客户服务技能测试试题

1、客户服务技能测试您的姓名： 填空题 *_1. “新增开发关系”的确认，须在客户账户开立后的（ ）个自然日内完成经纪关系确认手续。 单选题 *51530 【正确答案】602. 新开户融资利率默认为（ ）。 单选题 *7.9%7.95%8.3%8.35% 【正确答案】3. 关于科创板融资融券交易权限准入要求，下列说法错误的是（ ）。 单选题 *参与证券交易时间12个月以上 【正确答案】前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；且前20个交易日中至少任意3个交易日资产不低于50万元科创板基础知识测试分数在80分及以上客户号开户日期

2、不晚于前20个交易日首日4. 关于新股网上申购业务规则，上海主板市场_市值可申购一个申购单位，深圳市场每_市值可申购一个申购单位（ ） 单选题 *1万元，1万元5000元，5000元5000元，1万元1万元，5000元 【正确答案】5. 小林在购买华夏云计算ETF，代码516633，募集时间8月10日-8月18日，客户在11号的时候想购买该基金，请问该如何购买？ 单选题 *ETF申购ETF赎回网下现金认购 【正确答案】股票方式买入6. 小林在购买南方中证科创创业50ETF联接，代码013298，募集时间8月9日-8月20日，客户在18日的时候想购买，请问该如何购买？ 单选题 *申购认购 【正确

3、答案】网下现金认购网下股票认购7. 臻选配置中进取型方案，多头比例是多少？ 单选题 *100% 【正确答案】95%90%85%8. 配置业务中，臻选和私享的区别是（ ）？ 单选题 *臻选是全权委托资管投资臻选是半委托资管投资 【正确答案】9. 同时符合以下哪些条件的法人或者其他组织可申请认定为一般机构专业投资者？（ ） *最近1年末净资产不低于2000万元 【正确答案】最近1年末金融资产不低于1000万元 【正确答案】具有2年及以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 【正确答案】投资者风险承受能力等级为C3-稳健型及以上 【正确答案】10. 可以通过以下措施来增加股基市场份额（ ） *增强

4、有效客户的拓展和资产的引入工作 【正确答案】存量客户服务加深客户粘性 【正确答案】加强市场中私募客户的拜访和引入工作，推动私募产品的托管及交易落地 【正确答案】强化金融产品销售力度 【正确答案】11. 前台人员与客户确认“股票期权关系”，需具备资质条件。请问前台人员可选择获得哪项资格或通过哪项考试来满足条件？（ ） *上交所期权策略顾问 【正确答案】深交所期权策略师认证 【正确答案】交易所期权知识测试 【正确答案】基金从业资格12. 某只标的无法融资买入，原因可能是（ ） *标的多头持仓已经达到集中度上限 【正确答案】可用保证金不足 【正确答案】可用融资额度不足 【正确答案】标的不在两融标的范

5、围内 【正确答案】13. 某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（ ）教育。 *投资决策资产配置权益保护 【正确答案】防范诈骗 【正确答案】14. 以下属于专业投资者的是（ ） *商业银行理财产品 【正确答案】证券公司资管计划 【正确答案】信托公司信托计划 【正确答案】保险公司保险产品 【正确答案】15. 配置投资服务方案包含（ ） *财富私享 【正确答案】信选臻选 【正确答案】家族信托 【正确答案】信智系列16. FOF定制的收费模式是（ ） *认购费 【正确答案】管理费 【正确答案】业绩报酬提取 【正确答案】销售服务费17. 请简述如何做客户分类管理？ 填空题 *_18. 如果名下客户要办理撤指转托管甚至销户，你会怎么处理？ 填空题 *_19. 客户A是新分配的公共服务关系客户，你与客户在电话沟通中客户咨询交易佣金问题，经查询，佣金费率在千分之一。客户觉得交易佣金过高，请问如何解决客户困难？ 填空题 *_20. 客户对于账户内资金有疑惑并认为证券公司擅自挪用了自己账户内资金，来到营业部现场咨询，情绪十分激动，请问你会如何处理该事件？ 填空题 *_21. 如何开展财富管理业务？ 填空题