品质管理4-ISO14001条文讲解

1、众和股份品质管理系列四ISO14001条文讲解培训讲师：张锦聪 4.ISO14001标准要求求4.1总要求组织应根根据本标标准的要要求建立、实施、保持和持续改进进环境管理理体系，确定如如何实现现这些要要求，并并形成文文件。组织应界界定环境境管理体体系的范范围，并并形成文文件。4.2环境方针针最高管理理者应确定本本组织的的环境方方针，并并在界定定的环境境管理体体系范围围内，确确保其：a）适合于组织活活动、产产品或服服务的性质、规模和环境影响响；b）包括对对持续改进进和污染预防防的承诺；c）包括对对遵守与其环境境因素有有关的适适用法律法规规和其他要要求的承承诺；d）提供建建立和评评审环境境目标和和

2、指标的的框架；e）形成文件，付诸实实施，予予以保持持，并传达到全全体员工工；f）可为公众所获取。4.3策划4.3.1环境因素素组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，用来：a)识别其环环境管理理体系覆覆盖范围围内的活活动、产产品和服服务中能能够控制制、或能能够施加加影响的的环境因因素，此此时应考考虑到已已纳入计计划的或或新的开开发、新新的或修修改的活活动、产产品和服服务等因因素；b)确定对环环境具有有、或可可能具有有重大影影响的因因素（即即重要环环境因素素）。组织应将将这些信信息形成成文件并并及时更更新。组织应确确保在建建立、实实施和保保持环境境管理体体系时，对重要要环境因因素加以以考

3、虑。4.3.2法律法规规和其他他要求组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，用来：a)识别适用用于其活活动、产产品和服服务中环环境因素素的法律律法规要要求和其其他应遵遵守的要要求，并并建立获获取这些些要求的的渠道；b)确定这些些要求如如何应用用于它的的环境因因素。组织应确确保在建建立、实实施和保保持环境境管理体体系时，对这些些适用的的法律法法规要求求和其他他要求加加以考虑虑。4.3.3目标、指指标和方方案组织应针针对其内内部有关关职能和和层次，建立、实施并并保持形形成文件件的环境境目标和和指标。如可行，目标和和指标应应可测量量。目标标和指标标应符合合环境方方针，包包括对污污染预防防、持

4、续续改进和和遵守适适用的法法律法规规及其他他要求的的承诺。组织在建建立和评评审环境境目标时时，应考考虑法律律法规和和其他要要求，以以及自身身的重要要环境因因素。此此外，还还应考虑虑可选的的技术方方案，财财务、运运行和经经营要求求，以及及相关方方的观点点。组织应制制定、实实施并保保持一个个或多个个用于实实现环境境目标和和指标的的方案，其中应应包括：a)规定组织织内各有有关职能能和层次次实现环环境目标标和指标标的职责责；b)实现目标标和指标标的方法法和时间间表。4.4实施与运运行4.4.1资源、作作用、职职责和权权限管理者应应确保为为环境管管理体系系的建立立、实施施、保持持和改进进提供必必要的资资

5、源。资资源包括括人力资资源和专专项技能能、组织织的基础础设施、以及技技术和财财力资源源。为便于环环境管理理工作的的有效开开展，应应当对作作用、职职责和权权限做出出明确规规定，形形成文件件，并予予以传达达。组织的最最高管理理者应任任命专门门的管理理者代表表，无论论他（们们）是否否还负有有其他方方面的责责任，应应明确规规定其作作用、职职责和权权限，以以便：a)确保按照照本标准准的要求求建立、实施和和保持环环境管理理体系；b)向最高管管理者报报告环境境管理体体系的运运行情况况以供评评审，并并提出改改进建议议。4.4.2能力、培培训和意意识组织应确确保所有有为它或或代表它它从事被被确定为为可能具具有重

6、大大环境影影响的工工作的人人员，都都具备相相应的能能力。该该能力基基于必要要的教育育、培训训或经历历。组织织应保存存相关的的记录。组织应确确定与其其环境因因素和环环境管理理体系有有关的培培训需求求并提供供培训，或采取取其他措措施来满满足这些些需求。应保存存相关的的记录。组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，使为它它或代表表它工作作的人员员都意识识到：a)符合环境境方针与与程序和和符合环环境管理理体系要要求的重重要性；b)他们工作作中的重重要环境境因素和和实际的的或潜在在的环境境影响，以及个个人工作作的改进进所能带带来的环环境效益益；c)他们在实实现环境境管理体体系要求求符合性性方面的

7、的作用与与职责；d)偏离规定定的运行行程序的的潜在后后果。4.4.3信息交流流组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，用于有有关其环环境因素素和环境境管理体体系的：a)组织内部部各层次次和职能能间的信信息交流流；b)与外部相相关方联联络的接接收、形形成文件件和回应应。组织应决决定是否否就其重重要环境境因素与与外界进进行信息息交流，并将决决定形成成文件。如决定定进行外外部交流流，则应应规定交交流的方方式并予予以实施施。4.4.4环境管理理体系文文件环境管理理体系文文件应包包括：a)环境方针针、目标标和指标标；b)对环境管管理体系系的覆盖盖范围的的描述；c)对环境管管理体系系主要要要素及其

8、其相互作作用的描描述，以以及相关关文件的的查询途途径；d)本标准要要求的文文件，包包括记录录；e)组织为确确保对涉涉及重要要环境因因素的过过程进行行有效策策划、运运行和控控制所需需的文件件和记录录。4.4.5文件控制制应对本标标准和环环境管理理体系所所要求的的文件进进行控制制。记录录是一种种特殊类类型的文文件，应应依据4.5.4的要求进进行控制制。组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，以规定定：a)在文件发发布前进进行审批批，以确确保其充充分性和和适宜性性；b)必要时对对文件进进行评审审和更新新，并重重新审批批；c)确保对文文件的更更改和现现行修订订状态做做出标识识；d)确保在使使用

9、处能能得到适适用文件件的有关关版本；e)确保文件件字迹清清楚，易易于识别别；f)确保对策策划和运运行环境境管理体体系所需需的外来来文件做做出标识识，并对对其发放放予以控控制；g)防止对过过期文件件的非预预期使用用。如须须将其保保留，要要做出适适当的标标识。4.4.6运行控制制组织应根根据其方方针、目目标和指指标，识识别和策策划与所所确定的的重要环环境因素素相关的的运行，以确保保其通过过下列方方式在规规定的条条件下进进行：a)建立、实实施并保保持一个个或多个个形成文文件的程程序，以以控制因因缺乏程程序文件件而导致致偏离环环境方针针、目标标和指标标的情况况；b)在程序中中规定运运行准则则；c)对于

10、组织织使用的的产品和和服务中中所确定定的重要要环境因因素，应应建立、实施并并保持程程序，并并将适用用的程序序和要求求通报供供方及合合同方。4.4.7应急准备备和响应应组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，用于识识别可能能对环境境造成影影响的潜潜在的紧紧急情况况和事故故，并规规定响应应措施。组织应对对实际发发生的紧紧急情况况和事故故做出响响应，并并预防或或减少随随之产生生的有害害环境影影响。组织应定定期评审审其应急急准备和和响应程程序。必必要时对对其进行行修订，特别是是当事故故或紧急急情况发发生后。可行时，组织还还应定期期试验上上述程序序。4.5检查4.5.1监测和测测量组织应建建立、

11、实实施并保保持一个个或多个个程序，对可能能具有重重大环境境影响的的运行的的关键特特性进行行例行监监测和测测量。程程序中应应规定将将监测环环境绩效效、适用用的运行行控制、目标和和指标符符合情况况的信息息形成文文件。组织应确确保所使使用的监监测和测测量设备备经过校校准和验验证，并并予以妥妥善维护护，且应应保存相相关的记记录。4.5.2合规性评评价4.5.2.1为了履行行遵守法法律法规规要求的的承诺，组织应应建立、实施并并保持一一个或多多个程序序，以定定期评价价对适用用法律法法规的遵遵守情况况。组织应保保存对上上述定期期评价结结果的记记录。4.5.2.2组织应评评价对其其他要求求的遵循循情况。这可以

12、以和4.5.2.1中所要求求的评价价一起进进行，也也可以另另外制定定程序，分别进进行评价价。组织应保保存对上上述定期期评价结结果的记记录。4.5.3不符合，纠正措措施和预预防措施施组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，用来处处理实际际或潜在在的不符符合，采采取纠正正措施和和预防措措施。程程序中应应规定以以下方面面的要求求：a)识别和纠纠正不符符合，并并采取措措施减少少所造成成的环境境影响；b)对不符合合进行调调查，确确定其产产生原因因，并采采取措施施避免再再度发生生；c)评价采取取预防措措施的需需求；实实施所制制定的适适当措施施，以避避免不符符合的发发生；d)记录采取取纠正措措施和预

13、预防措施施的结果果；e)评审所采采取的纠纠正措施施和预防防措施的的有效性性。所采取的的措施应应与问题题和环境境影响的的严重程程度相符符。组织应确确保对环环境管理理体系文文件进行行必要的的更改。4.5.4记录控制制组织应根根据需要要，建立立并保持持必要的的记录，用来证证实对环环境管理理体系及及本标准准要求的的符合，以及所所实现的的结果。组织应建建立、实实施并保保持一个个或多个个程序，用于记记录的标标识、存存放、保保护、检检索、留留存和处处置。环境记录录应字迹迹清楚，标识明明确，并并具有可可追溯性性。4.5.5内部审核核组织应确确保按照照计划的的时间间间隔对环环境管理理体系进进行内部部审核。目的是

14、是：a)判定环境境管理体体系：1)是否符合合组织对对环境管管理工作作的预定定安排和和本标准准的要求；2)是否得到到了恰当当的实施施和保持持。b)向管理者者报告审审核结果果。组织应策策划、制制定、实实施和保保持一个个或多个个审核方方案，此此时，应应考虑到到相关运运行的环环境重要要性和以以往的审审核结果果。应建立、实施和和保持一一个或多多个审核核程序，用来规规定：策划和实实施审核核及报告告审核结结果、保保存相关关记录的的职责和要求；审核准则则、范围围、频次次和方法法。审核员的的选择和和审核的的实施均均应确保保审核过过程的客客观性和和公正性性。4.6管理评审审最高管理理者应按按计划的的时间间间隔，对对组织的的环境管管理体系系进行评评审，以以确保其其持续适适宜性、充分性性和有效效性。评评审应包包括评价价改进的的机会和和对对环环境管理理体系进进行修改改的需求求，包括括环境方方针、环环境目标标和指标标的修改改需求。应保存存管理评评审记录录。管理评审审的输入入应包括括：a)内部审核核和合规规性评价价的结果果；