国际工程合同管理教材

1、国际工程合同管理王德东Email: 第一章建建设设法规概概论本章目录录什么是国际工程合同管理1为什么学学习国际际工程合合同管理理2如何学习习国际工工程合同同管理3课程主要内容4案例一一个国际际工程商商务合同同管理者者的烦恼恼5第一节什什么么是国际际工程合合同管理理一、国际际工程项项目建设设模式1、合同的的含义又叫协议议书，旧旧时也称称契约春秋战国国时出现现了合同同的雏形形，名目目繁多：判书、质质剂、傅傅别、券券、符、契约。意思是把把一种信信物，一一分为二二，各执执一半，需要验验证时，将两半半合在一一起，相相合即有有效。法国民法典规定：“合同是是一人或或者数人人对另一一人或者者数人承承担给付付某

2、物、做或者者不做某某事的义义务的一一种合意。”美国合同法重重述中对合同同作出的的定义为为：“合合同是一一个许诺诺或一系系列许诺诺，对于于违反这这种许诺诺，法律律给予救救济”定义充分分体现了了“诺言言”是英英美合同同法实行行法律强强制力的的依据，不足之之处在于于没有指指明合同同是两个个当事人人之间的的相互行行为。项目实施施阶段项目决策策阶段确立建设设意图项目决策策设计开始始施工开始始竣工验收收项目动用用保修期结结束项 目管管理理(PM)2项目建设设程序与与全寿命命周期83、建设模模式美国土木木工程师师学会对对工程项项目建设设模式定定义如下下：工程项目目建设模模式是指指项目参参与方为为了实现现业主

3、的目目标与目目的，完成预预定的工工程设施施而组织实施施项目的的系统方方式。长江三峡峡水利工工程91、国国际工程程项目建建设模式式（1）传统建建设模式式（Traditional(general)ManagementApproach）(Design-Bid-Build）设计师事事务所设设计-根据设计计招标-监理工程程师的监监督管理理下建造造完成此模式优优点：项目参与与方熟悉悉，成熟熟的管理理程序、管理方方法及合合同范本本业主分别别与各方方签订合合同，便便于直接接监控设计后施施工招标标，总体体工作流流程相对对简单缺点：其“线性性”的工工作流程程使得项项目建造造周期长长合同方多多，业主主管理负负担较重

4、重出现质量量事故时时，不易易分清责责任121、国国际工程程建设模模式（2）管理型型建设模模式（Management Contracting Approach）这类模式式指承包包商受业业主委托托，对工工程项目目的全过过程进行行全方位位策划、管理和和控制。工程检查查监督在国际上上，此类类管理型型建设模模式典型型的有：美国的“建设管管理”模模式（CM）；英国的的“管理理承包”模式（ManagementContracting）、“项目目管理”模式（ProjectManagement）以及及在石化化领域的的“项目目管理承承包”（PMC）15一、国际际工程项项目建设设模式业主选择择管理型型建设模模式的原原

5、因：项目规模模大，技技术含量量高项目组织织结构复复杂，众众多施工工承包商商同时作作业业主结构构内部没没有足够够的管理理项目的的能力和和资源此模式优优点充分利用用管理承承包商专专业人员员的能力力，并作作为团队队服务于于业主，为业主主创造最最大利益益利用承包包商的经经验，提提高设计计和施工工规划水水平更能激励励业主方方及时做做出决定定此模式缺缺点有关法律律对各方方承担责责任的规规定不很很完善增加了管管理层，多增加加了间接接费管理承包包商与设设计单位位之间的的目标差差异可能能影响协协调关系系（3）工程总总承包建建设模式式（D-B/EPC TurnkeyApproach）模式主要要特征：业主将将工程的

6、的设计、采购、施工、试运行行全部或或核心工工作都交交给承包包商来组组织实施施，在项项目完成成后，业业主只需需“转动动”总承承包商交交给自己己的“钥钥匙”，项目就就可以启启动运行行了。“工程总承承包是指指，通过过投标或或议标的的形式，接受业业主委托托，按照照合同的的规定，对项目目的设计计、采购购、施工工、试运运行全过过程实施施承包，并对工工程质量量、安全全、工期期与费用用全面负负责的一一种项目目建设的的组织模模式”设计建造模式式 （DB）设计采购施工交钥钥匙模式式(EPC)此模式有有点主要要有：“单一责责任制”责任明明确缩短了整整个工程程项目工工期减少了业业主多头头管理的的负担，减少工工作量有助

7、于业业主提前前掌握相相对确定定工程总总造价此模式缺缺点业主准确确定义项项目工作作范围的的难度加加大业主对项项目设计计的控制制力降低低EPC总承包商商前期的的投标或或议标费费用较大大交叉作业业对EPC承包商的的管理水水平要求求高（4）BOT/PPP建设模模式政府机构构作为特特许权授授予部门门将一个个项目的的特许经经营权授授予一家家私营项项目公司司，由该该公司负负责该项项目的建建设，在在特许期期内通过过运营项项目获得得收益，并在特特许期结结束时将将该项目目移交给给政府。BOOT(Build -Own-Operate-Transfer)建造-拥有-运营-移交BOO（Build-Own-Operate

8、）建造-拥有-运营BLT(Bulid-Lease-Transfer)建造-租赁-移交BT(Build-Transfer)建造-移交BTO(Build-Transfer-Operate)建造-移交-运营DOT（Develop-Operate-Transfer）开发-运营-移交DBO(Design-Build-Operate)设计-建造-运营BOT方式的优优点：能够减少少政府直直接投资资的财务务负担，避免了了政府的的债务风风险；使急需建建设而政政府又无无力投资资的基础础设施项项目提前前建成发发挥作用用，有利利于满足足社会和和公众的的需要BOT项目由外外国的公公司承担担时，能能够带来来先进的的技术和

9、和管理经经验等，有利于于本国承承包商的的成长。BOT方方式的缺缺点采用BOT承建建的项目目规模大大，投资资额高，建设和和经营期期限长，设计各各方的风风险因素素繁多复复杂涉及的参参与方较较多，合合同关系系十分复复杂项目收益益的不确确定性较较大，政政府在立立项前需需要做好好充分的的前期可可研及准准备工作作BOT项项目的收收入一般般为当地地货币，须兑换换成外汇汇汇入投投资人所所在国账账户有时项目目公司运运营服务务费太高高，可能能会引起起产品或或服务的的最终用用户的不不满BOT方式的风风险东道国中中央或地地方政府府通常承承担的风风险国家政治治风险：政府应应对强制制收购、法律变变更进行行必要的的补偿国家

10、商业业风险：如通货货膨胀运行期间间建设平平行项目目的风险险及项目目需求用用量不足足的风险险不可抗力力风险项目公司司通常承承担的风风险施工和竣竣工风险险（如工工程费用用超支、工期延延误、工工程质量量不合格格等）为减少风风险,首先应通通过招标标竞争选选定有资资信、有有实力的的承包商商。利用用不同形形式的一一个极端端是固定定价格、固定工工期的“交钥匙匙”合同同,建设期风风险全部部由承包包商承担担;另一个极极端是“实报实实销”合合同,建设期风风险全部部落在项项目的投投资者身身上。在在两者之之间又有有多种中中间类型型的合同同形式,可以相应应影响项项目的建建设期风风险变化化运营风险险：含运运营和维维护管理

11、风险险项目在在运营过过程中还还可能因因管理不不善而导导致项目目亏损。所以应应选择有有资信、有管理理经验的的运营商商供应风险险：原材材料供应应，供应应服务的的质量和和价格能源和原原料供应应风险如如果能源源和原材材料的成成本在整整个生产产成本中中占很大大的比重重,那么能源源和原料料的价格格波动和和供应的的可靠性性变化都都可能会会影响整整个项目目的正常常运营,与供应商商签订长长期能源源和原料料供应合合同则是是减少这这种风险险的有效效方法。货币和利利率风险险（5）合理选选择工程程项目的的管理模模式业主方在在确定工工程项目目的管理理模式时时应考虑虑的主要要因素法律、行行政法规规、部门门法规以以及项目目所

12、在地地的法规规与规章章和当地地政府的的要求资金来源源：融资资有关各各方对项项目的特特殊要求求项目管理理经验：业主方方以及拟拟聘用的的咨询（监理）单位或或管理单单位对某某种模式式的管理理经验是是否适合合该项目目，有无无标准的的合同范范本项目的复复杂性和和对项目目的进度度、质量量等方面面的要求求：如工工期延误误可能造造成的后后果建设市场场情况：在市场场上能否否找到合合适的管管理和实实施单位位32第一节什什么是是国际工工程合同同管理二、项目目参与各各方与合合同关系系项目业主设计人施工承包商监理公司材料供应商设备供应商分包商其他33第一节项目参与与各方（1）业主业主是工工程项目目的投资资决策者者、组织

13、织者和管管理者、工程产产权所有有者。英英文中Employer(雇主)，Client(委托人)，Promoter(发起人，创办人人)在工程合合同中均均可以理理解为业业主。房房地产开开发阶段段的业主主称为开开发商(Developer)（2）承包商商通常指指承担工工程项目目施工及及设备采采购、安安装的公公司或联合体。可分为为施工承承包商、安装承承包商、设计-建造承包包商、EPC交钥匙总总承包商商。（3）咨询、管理服服务商（Consultants/PM）咨询、管管理服务务商是指指在项目目各个阶阶段，尤尤其是在在前期阶阶段，在在技术或或管理方方面为业业主提供供咨询服服务的咨咨询顾问问或咨询询公司、项目管

14、管理公司司。这些角色色被称为为“建筑师师(Architect)”、“工程程师(Engineer)”、“业主主代表(EmployersRepresentative)”、“项目目管理承承包商(PMC)”、英国、英联邦邦国家以以及我国国香港特特别行政政区，还还有一个个专业角角色被称称为“工料测测量师(QuantitySurveyor)”建筑师是是指按照照相关文文件明确确规定的的拥有建建筑师专专业注册册资格的的个人或或实体。在国外对对建筑师师/工程师的的职业道道德和行行为准则则都有很很高的要要求为委托人人服务根据委托托人的要要求，通通过自己己的努力力工作建建立信誉誉和专业业形象努力提高高专业水水平努力

15、提高高专业水水平，不不应该接接受自己己不熟悉悉或不了了解的专专业的委委托服务务公平的态态度按照合同同条款的的规定和和证据，尽量公公平、客客观地作作出判断断和提出出解决问问题的意意见保持独立立只只能接受受业主支支付的酬酬金，不不得与承承包商、制造商商、供应应商有合合伙和经经济关系系禁止不正正当竞争争不不得通过过不合理理地降低低咨询费费来与同同行竞争争，不应应故意或或无意损损害同行行的声誉誉，不得得直接或或间接取取代某一一特定工工作中已已任命的的其他咨咨询工程程师的位位置保密工料测量量师是英国、英联邦邦国家以以及我国国香港地地区对工工程经济济管理人人员的称称谓，在在美国叫叫造价工工程师(CostE

16、ngineer)或成本咨咨询工程程师(CostConsultant),在日本叫叫建筑测测量师(BuildingSurveyor)工料测量量师的主主要任务务是为委委托人进进行工程程造价管管理，协协助委托托人将工工程成本本控制在在预定目目标内。（4）分包商商分包商是是直接与与承包商商签订合合同，分分担承包包商与业业主合同同中的部部分任务务的公司司。（5）供应商商指为工程程实施提提供设备备、材料料和建筑筑机械的的公司和和个人。（6）劳务供供应商指为工程程实施提提供所需需劳务的的公司或或个人。合同关系系(Contractual Relations)项目有众众多的参参与方，这些角角色在项项目建设设过程中

17、中是怎样样定位的的？他们们之间是是怎样分分工协作作的？我国合同同的定义义合同是平平等主体体的自然然人、法法人、其其他组织织之间设设立、变变更、终终止民事事权利义义务关系系的协议议。从理论意意义上讲讲，合同同的分类类主要以以下几种种：双务合同同和单务务合同双务合同同是指合合同当事事人相互互享有权权利，相相互承担担义务的的合同。单务合同同是指合合同当事事人一方方只承担担义务而而不享有有权利，另一方方则只享享有权利利而不承承担义务务的合同同。诺成性合合同和实实践性合合同诺成合同同是指当当事人意意思表示示一致即即可成立立的合同同。实践性合合同指当当事人意意思表示示一致，还须实实际交付付标的物物才能成成

18、立的合合同。43第一节什什么是是国际工工程合同同管理明示合同同和默示示合同在明示合合同中，当事人人要求用语语言或者者文字明确表示示他们缔缔结合同的意图图默示合同同只能从从当事人人的行动动或者当当时的环环境推断断出他们们缔结合合同的意意图。正式合同同和简式式合同正式合同同就是签签字腊封封的合同同，单凭凭这种形形式，无无须对价价，甚至至无须将将合同交交到对方方手中，就能取取得法律律上的效效力。45第一节三、国际工程程1、国际工工程概念念来自不同同国家的的参与各各方，为为了形成具有有特定使使用价值值的固定定资产，按照照国际通通行管理理模式，为达到各参参与方各各自目标标所从事事的一次次性的建建设活动动

19、462、国际工工程特点点跨国经济济活动（不同政政治、经经济、法法律背景景）高度的不不确定性性（高风风险）合同关系系的显著著性（管管理的出出发点和和落脚点点）管理工作作的复杂杂性（多多学科交交叉性知知识）47四、国际际工程合合同与管管理（1）定义合同的当当事人为为了实现现某一国国际工程程项目的的全部或或部分交交易而订订立的关关于各方方权利、义务、责任以以及相关关管理程程序的协协议。48（2）国际工工程合同同特征合同交易易的远期期性（特殊期期货、项项目具有有一次性性、临时时性）合同交易易标的的的“资产产专用性性”（某一设设施或者者服务，且是必必须完成成的）合同交易易的长期期性（工作量量大、环环节复

20、杂杂、交易易比一般般工程工工期长）合同交易易环境的的复杂性性（交易来来自多个个国家或或地区）工程合同同类型的的多样性性（若干服服务和工工作组成成）（3）国际工工程合同同类型按价格性性质划分分单价合同同估计工程程量单价价合同设计单位位受委托托估算工工程量，承包商商投标时时填入各各项单价价，计算算总价。结算按按照实际际工程量量纯单价合合同投标工程程只提供供工作项项目一览览表，而而不提供供工程量量。单价与子子项包干干混合式式合同以估计工工程量单单价合同同为基础础，但对对某些不不易计算算工程量量得分项项工程则则采用包包干办法法，而对对能用某某种单位位计算工工程的，均要求求报单价价，按实实际完成成工程量

21、量及工程程量表中中的单价价结算。总价合同同固定总价价合同（工程项项目要求求十分明明确，承承包商承承担风险险，报价价较高）调价总价价合同（由于通通货膨胀胀引起工工料成本本增加到到某一限限度时，合同总总价应相相应调整整）固定工程程量总价价合同（投标人人填报业业主方编编制的工工程量中中各分项项工程的的单价）附费率表表的总价价合同（投标人人编制工工程量表表并填入入费率，适用于于较大的的，可能能有变更更及分阶阶段付款款的合同同）（4）合合同管理理广义的合合同管理理是指从从合同签签订开始始，一直直到工程程履约完完毕。合同签订订前，根根据权利利、义务务、责任任、风险险等恰当当判断，通过谈谈判来调调整合同开始始后，针针对工程程实施，进行监监控。合同管理理三个层层次不读不懂懂，做事事一厢情情愿；既读且懂懂，教条条僵化使使用；掌握精髓髓，运用用之于无无形。合同管理理最高境境界“据而不不用，就就是合同同的最大大用处。”谈判准备备充分，计划周周密；对谈判的的议题十十分清楚楚；面对压力力和复杂杂情况，思维清清晰，反反应敏捷捷；