2022年期货从业资格期货法律法规考前必备冲刺题

1、申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务______年以上经验，或者其他金融业务______年以上经验。()A.2；3B.2；5C.3；4D.3；52、设立期货交易所，由（）审批。A.中国银监会B.国务院国有资产监督管理机构C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会3、根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效。A.1／3B.2／3C.1／4D.1／24、下面说法中，正确的是()。A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B.交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C.交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担5、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。A．银监会B．证监会C．期货交易所D．期货业协会6、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()A．正确B．错误7、?2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认8、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.65%B.75%C.85%D.95%9、中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。()A．正确B．错误10、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪（）。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪11、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A．财务会计、内部控制制度B．交易纠纷的处理方式C．保证金的管理和使用制度D．违规、违约行为及其处理办法12、期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，()。A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备金承担责任D.客户不承担责任13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）A、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、报酬支付及相关费用的分担方式D、为客户提供融资的利率约定14、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.保证金制度D.涨跌停板制度15、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.知情权B.控股权C.分红权D.监督权16、第26题（）是会员制期货交易所的法定代表人。17、第33题国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。18、未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。()A.正确B.错误19、期货业协会的章程由（）制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A．期货交易所B．会员大会C．国务院D．中国证监会20、21、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于1o亿元。（）A.B.22、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户A、个人B、期货交易C、期货结算D、期货保证金23、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括[)。A.公司章程草案B.公司经营计划C.列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本24、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益25、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对______负责，其职责任期和人员组成等事项由______规定。()A.理事会；会员大会B.会员大会；会员大会C.理事会；理事会D.会员大会；理事会26、第49题期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。27、28、29、申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（）A.B.30、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员A、3B、5C、7D、1031、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.中国人民银行32、金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处（）。A.5年以下有期徒刑，并处没收财产B.5年以上有期徒刑C.3年以下有期徒刑，并处没收财产D.5年以下有期徒刑或者拘役33、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生34、第50题依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。35、A.B.36、37、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事B.期货公司监事C.期货公司董事会D.股东、董事和经理层38、第2题甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。39、2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据材料，回答下列问题：132．依据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于（）。A．违规划转客户保证金B．挪用客户保证金C．不按照规定接收客户委托D．违规收取保证金40、我国公司制期货交易所采用()的组织形式。A．股份有限公司B．有限责任公司C．个人独资公司D．合伙制公司41、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目的是（）。A.期货公司的长期借款B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款D.期货公司的短期借款42、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下43、第51题：44、中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（）。A.中国期货业协会B.商务部C.国务院国有资产监管机构D.中国证监会相关派出机构45、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.侵权行为发生地B.侵权结果发生地C.当事人选择的诉由D.违约方住所地46、第47题与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。47、第20题以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。48、申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。()A.正确B.错误49、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员、控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。123550、51、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户B.风险控制C.业务隔离D.内部控制52、证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。（）A.正确B.错误53、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.国家人事部门54、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》55、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A.90％B.100％C.60％D.80％56、57、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是()。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外58、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.1B.5C.7D.359、第16题：60、期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）A.B.61、下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是（）。A.期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行B.期货交易所向会员收取的保证金不得查封、冻结、扣划或者强制执行C.保证金分为结算准备金和交易保证金，其中，结算准备金是指已被合约占用的保证金D.实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金62、63、64、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行65、期货公司申请从事期货投资咨询业务，净资本不低于人民币（）。A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元66、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。()A.正确B.错误67、68、为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。35101569、第47题下列关于郑州商品交易所菜籽油期货合约的说法，错误的是（）。70、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书71、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。A.5日B.7日C.10日D.15日72、73、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。A.期货交易所B.商务部C.中国证监会及其派出机构D.中国证监会或者中国期货业协会74、期货公司可以从事期货自营业务。（）A.B.75、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。A.每季B.每月C.每周D.每日76、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1年B.2年C.3年D.5年77、第39题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。78、证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。()A．正确B．错误79、公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。()A.正确B.错误80、第37题期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。81、根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款A、1倍以上5倍以下B、1倍以上4倍以下C、1倍以上3倍以下D、1倍以上2倍以下82、第28题期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（）。83、通过期货从业人员资格考试的，取得()。A.中国证监会颁发的考试合格证明B.中国证监会颁发的从业资格证书C.中国期货业协会颁发的考试合格证明D.中国期货业协会颁发的从业资格证书84、85、第50题非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交（）。86、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。A.500B.1000C.2000D.250087、88、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A.《期货高管人员任职资格管理办法》B.《期货从业人员行为规范》C.《期货从业人员执业行为准则》D.《期货从业人员经纪业务规范》．89、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心在一周内反馈给期货公司。（）A.B.90、期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（）A.对B.错91、92、第23题国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。93、第7题首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。94、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。A．结算会员和一般会员B．结算会员和非结算会员C．结算会员D．结算会员和非期货公司结算会员95、?当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（??）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避96、期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、