2009年证券从业资格考试基础知识真题及答案

STYLEREF"标题1"2009年证券从业考试《基础知识》真题及答案 STYLEREF"标题1"2009年证券从业考试《基础知识》真题及答案第页2009年证券从业考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题seq\a1. 证券是各类记载并代表一定权益的（/）。A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证seq\a［答案］Bseq\a2. 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（/）划分的。A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间［答案］Bseq\a3. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（/）。A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场［答案］Aseq\a4. 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（/）。A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹［答案］Dseq\a5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（/）。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所［答案］Dseq\a6. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（/）。A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制［答案］Bseq\a7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（/），对股票发行进行复审。A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构［答案］Aseq\a8. 我国证券业中，行业性自律性组织是指（/）。A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司［答案］Bseq\a9. 在我国，证监会属于（/）管辖。A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席［答案］Bseq\a10. 公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（/）。A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权［答案］Dseq\a11. 股票的理论价值是（/）。A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值［答案］Dseq\a12. 20世纪早期，美国（/）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥［答案］Aseq\a13. 按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（/）。A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议［答案］Dseq\a14. 我国《公司法》规定，股东大会一年召开（/）次年会。A．1B．2C．4D．没有规定［答案］Aseq\a15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（/）资产应该折算成国家股。A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份［答案］Cseq\a16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（/）买卖的。A．人民币B．美元C．港元D．日元［答案］Bseq\a17. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（/）。A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征［答案］Bseq\a18. 资本证券是指与（/）直接有关的活动而产生的证券。A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资［答案］Bseq\a19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（/）业务。A．政策性B．公开市场操作C．投资性D．保值［答案］Bseq\a20. 股票实际上代表了股东对股份公司的（/）。A．产权B．债权C．物权D．所有权［答案］Dseq\a21. 贴现债券通常在票面上（/），是一种折价发行的债券。A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价［答案］Dseq\a22. 债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（/）。A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券［答案］Bseq\a23. 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（/）。A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券［答案］Dseq\a24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（/）挂钩。A．市场利率B．银行贷款利率C．同业折借利率D．定期存款利率［答案］Aseq\a25. 债券根据券面形式，其中（/）是具有标准格式的债券。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．电子债券［答案］Aseq\a26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（/）。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债［答案］Bseq\a27. 可以提前兑现的债券是（/）。A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．以上都不能［答案］Bseq\a28. 从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（/）。A．依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府［答案］Bseq\a29. 以个人为目标的（/）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债［答案］Bseq\a30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是（/）。A．实物债券B．本币国债C．外币国债D．实物国债［答案］D二、多项选择题seq\a31. 按照性质分，证券分为（/）。A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券［答案］ABseq\a32. 从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（/）。A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险［答案］ABseq\a33. 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（/）。A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入［答案］ABCDseq\a34. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（/）。A．提货单B．运货单C．仓库栈单D．存款单［答案］ABCseq\a35. 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（/）。A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单［答案］ABCseq\a36. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（/）的权利。A．占有B．使用C．收益D．处置［答案］ABCDseq\a37. 证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（/）实现的A．承兑B．贴现C．交易D．继承［答案］ABCseq\a38. 证券市场的横向结构关系是由（/）等构成的。A．债券市场B．股票市场C．发行市场D．基金市场［答案］ABDseq\a39. 按照交割的时间，金融市场可以分为（/）。A．货币市场B．现货市场C．期货市场D．资本市场［答案］BCseq\a40. 按照交易的直接对象，金融市场可以分为（/）。A．同业拆借市场B．国债市场C．股票市场D．金融期货市场［答案］ABCDseq\a41. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（/）是资本市场工具。A．ADRB．公司债券C．股票D．国库券［答案］ABCseq\a42. 从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（/）的全新特征。A．金融证券化B．证券市场国际化C．投资者机构化D．证券市场电脑化［答案］ABCDseq\a43. 二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（/）。A．浮动利率债券B．认股证C．分期债券D．可转换债券E．复合证券［答案］ABCDEseq\a44. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（/）。A．突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B．直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C．成本低D．更加安全［答案］ABCseq\a45. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（/）。A．加强了证券公司等中介机构的责任B．提高了证券市场的透明度C．维护三公原则D．提高了上市公司的质量［答案］ABCDseq\a46. 1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（/）相结合的方式。A．向法人配售B．对公众上网发行C．发行认股证D．证券公司配售［答案］ABseq\a47. 在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（/）。A．机构投资者B．个人投资者C．投机者D．投资者［答案］CDseq\a48. 证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（/）属于机构投资者。A．家庭B．政府C．金融机构D．企业［答案］BCDseq\a49. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（/）是证券中介机构。A．证券公司B．会计师事务所C．证券交易所D．资产评估机构［答案］ABDseq\a50. 我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（/）。A．综合类证券公司B．代理性证券公司C．经纪类证券公司D．自营性证券公司［答案］ACseq\a51. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（/）。A．证券登记结算公司B．会计师事务所C．证券投资咨询公司D．证券信用评级机构［答案］ABCDseq\a52. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（/）是间接融通的工具。A．股票B．定期存单C．CDsD．公司债券［答案］BCseq\a53. 金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（/）是资本市场。A．回购协议市场B．债券市场C．基金市场D．保险市场［答案］BCDseq\a54. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（/）。A．发行主体B．股份C．持有人D．有面值［答案］ABCseq\a55. 股票这种有价证券从性质来看有（/）的性质。A．要式证券B．设权证券C．证权证券D．资本证券［答案］ACDseq\a56. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（/）特点。A．不必一次缴足B．转让相对复杂或受限制C．便于挂失D．要求一次缴足股款［答案］ABCseq\a57. 按照《公司法》的规定，普通股股东享有（/）法定的股东权益。A．资产受益B．重大决策权C．选择管理者D．制定公司的具体规章［答案］ABCseq\a58. 优先股票不同于普通股票，它有（/）的特征。A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．一般无表决权［答案］ABCDseq\a59. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（/）是属于境外上市外资股。A．A股B．N股C．H股D．B股［答案］BCseq\a60. 债券具有（/）的基本性质。A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的体现D．一种综合权利证券［答案］ABC三、判断题seq\a61. 证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（/）［答案］√seq\a62. 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（/）［答案］×seq\a63. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（/）［答案］√seq\a64. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。（/）［答案］×seq\a65. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（/）［答案］√seq\a66. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。（/）［答案］×seq\a67. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。（/）［答案］×seq\a68. 根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。（/）［答案］√seq\a69. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。（/）［答案］√seq\a70. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（/）［答案］√seq\a71. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（/）［答案］√seq\a72. 根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（/）［答案］√seq\a73. 证券业协会是证监会下属的官方机构。（/）［答案］×seq\a74. 不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。（/）［答案］√seq\a75. 证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（/）［答案］√seq\a76. 在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。（/）［答案］√seq\a77. 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。（/）［答案］×seq\a78. 设权证券与证权证券的区别