2022年监理工程师考试题库通关300题带答案解析(江西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事【答案】DCS5L3R4C1N8X6K1E3E8S1F5Y6K9J1A1HW10K8Q5Z10W8D7U10F4V8Z9I9A3K3U7K2ZY7O3D3S8O1E8S2Q10L6I6D4R3J1W2E32、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】ACT6O9J8O5Q10T7F9B7A9J4S9U10C4I1H8HB4J4X8S6G3C10E6E4W5P4J6P4K1M2W10ZP4W9G5V10N10N9B5Y8V7Q1M5E4S9M8K13、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日【答案】ACQ8G5T6E2R1Y5G2U5U9I9S9M9X7K6Q8HL6U7A9A6T6J1U5C5V7P8Q10M5O4L5O1ZG4Q2R1J9S10B8W7G7L1J10X6X5Q10J2C24、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCQ10R8T2G5G10K8O2N9P1S6X1D8B9S10P4HL9C10M5M3U4B7G5F2G9M9O8R9H5C1P3ZA6C5X10M9T8W1W7X3M2T10X3E3N5K2A95、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCV2Y3D9P5S9E2T7H7R9V8T9J9P10H9Q7HR9U1A5R4Q1Z4Q6E8O6B6R6U4F7J7H5ZU4C3H4T8J2F10M10R8N6C3M9S5X4B5P86、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】CCR9A10L9L1U9K4W2D3E3K10J1Y10U7F4W2HE4B6Z4D5D10E4B8C3A8G4N7N2H8Y3H1ZH2J3V9M10A8F7R3J8E6N3G2N10B9C4A107、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCK7Z2C9E5Q3P1G9F2G10D7M1U5S8J7Z7HP8H8Q1F8D1B8Z10D8G3O9O10L3Z7U4V9ZJ5P4B1P6B6R4U8B4E1N10B5W8A5K9P18、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCC8O1W4W6Q10H5C6O1A9O10O6G9F3G6L7HY10F2G2X1G6N2K1P4K4I6O4M3Z1F1N7ZH4B1O9T5I8C3N7F3W1O7M1H3L3C2R49、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下【答案】CCN5E10G8B6X10T3J9O10X8E7G3I10H7R4H2HL1C2S7J9I5K4A1E4L8M9N5C10X3I1O8ZP7D5S9H2X2B9C8S1I10U1R5K9Q2X6W1010、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCH6P3R2B8Z6V8S6J9O9Q9L9L10K7X10D6HP7M5C7I8Q8K2E3T9K1B6G6D6Z5X5G4ZW1J4S3I5H2A10S5G6Q8L6R3I7N9N1E811、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACD8Y5S10L4B8C5X10O9N6Y5Z4G8L10N6K5HM3D7W10D7Z10U10W2B2P9H3M9A7J2B9R4ZG7S4E5V2D7G4L1I3L4D7I7H5Y3Q8T912、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCA4K7S1S4W6Z6M1B6M10Q2D5O7D3J9A3HD10F10Z6E2Q4S4C8B7N7H6N4U9P8C5C9ZM9F4B3G4A4T4H10Z9R9J6E5L7E10P7Y1013、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCM10B3Z5V5Q7P2N2N7Z5Y8X4Z6P2G1Y5HP3B1Q7Z1Z9H4G8L6V10C2H6P1Z4A9H8ZP7C10W3D5B9Q8H2Q8E6I2U5G2Q6E4S614、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCE5D2V3B2R5N10Z4W5O2Y8R10K4C7U3K5HE7M6E9K6L8Q9R2H5L10B3T5X3P8D10C1ZG7R7S5F3X7L10Y8L9Z10X10J8Y6Z4G6W1015、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCC9O3B8T6J5O3B3R2Z5E9J5B2P10A10D10HE8Q7Q10H4L8L6J5O2F3P9I6P9V6X9U10ZG8I6R5G8E2A9R1U5K10B6Z7Z2W3U4U916、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCD10Y4W4X5T8C10E8K7E7G10U9Q4U4K3R4HC6N1V8U6J10Q4Q8P4F7Z10V8V9R8T3L5ZR8U1R9S3D1Q1T5Z7R4V2L5N5V2J4N717、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCV7M3Q8C6R4I6G2M6P4I8S3K9F8Q10S7HQ2Z7I3A4N6B10W6H5N1A3W8U1B9E9N8ZF1X7M9D1R5V6I10G10C6V6W6K5J7K6A618、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACQ8D6D7U9L6O5K1T5V4V1E5Z6B1Q4W1HI7L2L6K2K8C6Q10D3I8Z2D3S7X6Y2Y2ZY8E5S10A3S8O6B5G6O7L3E5C7D4N10M619、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCV8N6O6V8R2R2N3B10G5N5Y5V1O10O7B2HH3H4U1D7V5O10X10W9K1Q9F4S8C4B1F2ZR6Z8O4R7C10D1E2J9M6G10G6K1P2M5Y420、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事会

D.由总经理【答案】ACZ6K4K7E7A2O7U9Z2H5A6S5K10R7E8Y4HY6I7L1D10K9E8P4A1Y10E8Z4T4E8F4R6ZG1R5H10K10A9U2H9Q10Q7K6N7I8Q1Q2K521、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACC4V10F8U3C7V1R5U9P4S6U8K5H5K3R3HB2M8G2X9L5T10N10H8Y1Z5Y8F9B7L6V10ZO4K3P1D10M7E6G8S1S6L2W2G9F9I4G722、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCM4L8H4J6J3G6J5W7L6W9V9D2Z8N4B9HA3W8J4I10E7W4S8E2K10Z3I9V5N7H10K10ZQ6P2B4V9V1I3W4J7K10G10G10Y3G1X4F623、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACF1V6U2F10Q2Z10I1L6A2P6Z4S8C4S3E7HM2W9L5C3L10H3Y10C8X4M5K3G4H6W9V6ZJ3O10O4M8O7Z2P9I6B7R2Z9G3J9A7H524、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCD2J4C5P9I5U1C9H6O3Y9F7R1X1V8K8HL8N1Z9T1U6L5W3Z10A5A7G4P2I4W1W8ZJ10J9P4M5Q8O8F2Z10V10J10M3T8P7O6T225、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会【答案】DCR7V6N7J5Y1Q10M5U10E10X4V3M6K6B10A3HN7T6R2T6V5D1U4K6P2L6L6Z10H7E5M9ZW5W2Q6S8O7Q1I3L6J4S7H6X10G9F8F526、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCR8Y3X5R6L4G6O10L1Y5E7Q4L1O3M6Q8HJ5W9P2J7K1Z10J6I8Z2S3Y5T3Y9B10E6ZN3P1K8X10H4E1E8Q4O8D4L9Y6I4I2B927、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】BCP9Y6G6M7G1Y1A8V7E3X1P3R6C9G9C10HC10T1D8G2D10A2M3X4T6I1L2F6K5X10M10ZN8E8V6A7A6H4R6C8N7J2N5T2I4C2V928、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCH8O1S1Y4J6K6G8U4I7U5O4S4G1J8X7HY8Z6G1D9A10K5C2G8G4T6S8S1H10B10Y7ZI7I8C7S7Y1T9U6U10T7S2F6U1H5E1M1029、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCU10E7M4J4K6F5C8J1T6M3G10Q10A6K5P4HQ5P10A7J3O5F9X10C2G8R6V8L8L10L9U1ZG9E8J1Q6B4S9I1Z7C1P6X8A4J6U1S230、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCF9E7A10E9Y1H9H5U5F6S4I3R8M9T9Q4HB3O3S1K3S5O3O2O10B7D3H1D1B3S4Y10ZG4M6J10F1N4J3A6V2V2O6B3C2O9G4J731、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCP10P5S7U10T3L6O6Y7C4K2T8A8C9R8Q4HJ5Q10F2Y7H7A7S10C1U1E3B1O1T3C6O9ZO10E9J5X1K5E4V10F1C8P2C1S6J6O8T532、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCU10A10K10F10B9Y9Y10H9X4C10V5D2S2Q7W2HV8F2K10N1V5F6W9M10D8D8X2Q2I10C3H10ZW6Z2M5Q9A6C4E9S6A10Q5F10P7F10K6Z533、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人【答案】DCP4M10Q5L1B4O1Z6S3R9B7X1V5G8V9N9HI4M2Y5G6L3I4R9R2N8I3Y1A7N9Q3Z9ZG10K7G4Y1I8F2E2I6W10U1M10A1T4G6P434、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCX10L3Y7R6G2L4G8H5H2Z10I9X9O7L5L6HP10E7E2P2P9F9I9G4Q9X5F9I7I2L6U5ZA7I9P5I7K9H4H10L5E5C3I7E1J2X5M435、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本【答案】CCH4T7R3K7M7D10E4M7Y10J3G1A5M7T3Z5HW7J4Z3R10M10H7C7P7I7V3A7G1L4O3C2ZW10T5H5Q8L4U8O6Y3O3T4M2L10N2W4B336、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】CCR1H2X5G10I7S7N8K9W8T9E3Z2I8X4I8HC6W4R4U6P8Q9D1N4D3O6F3C3E3V3M10ZP3X7K2M1T8Z8I5X3Q4D5Y1Y1P2N3F537、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA8D8R6R9A10A4C8Y10F3S2Y9A10F1J10A10HR7J9E5J9X3L1O7H7E9V10H10V8G3R3A4ZI6Y6N8W5T4N7Q7O1R10F4L5V7F8U1B238、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息【答案】BCO6X2U9F6E9J3C4K9V10C1P9E6J5L1X2HU9H2A6C4I2T1J9A1A6P10M1F4I4I8R10ZQ5G5P2D7G6N9C3H2D10D9F3D4V6I4M1039、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCR2D5J1Z10N1T1P5D10V7I10W10K4P5I8Q6HT3T9R10F2B4L7E2I6R10N3A2P3N7S1K10ZI4D10H9P7I7Q4F10K9Y7J9B10F3E4C10B640、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCW4S9E5K7F6D6D3F2K7J4S5I5L7H4B7HZ6M3W7I2A2D7Q1K5E5U9G7E6W8G10G3ZZ5C7U6W5Z2B2M6P1B9I10X3U10L9B6K541、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCY1V9G4E6X5O6O2E8O6E8W2M8K2N6N9HQ5W8M6U8F10L2Y7V6T2D6N6Q8G6U3I3ZR3I7M8P10X5A6W4Q8P7L10D8E10V7X3U742、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCM6U1X10R10R5P3M1Y4C10G2X8X6P2T8Q9HH7J6B8F8J9H2Y10S3L3E3S5K3V4V1Q5ZM8N2L10J7S4P6W9X8Y6N9U3L10U6H2C843、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCH2D10A7S4X8P1S10Q3U6A10Z9X3Q7S9X8HE1X8U7I3F6X5D9F8X1Q2O7K10R9D4J1ZL3J4D10I10T7M10W6C6M5E9I6A1R9Z8S544、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】CCO3D8Q9K8H3R2L10S10K7Y8M9W2X5C9P3HI2F1Z10F2D1F4Q9K3J10X4K10M8I6Y10T2ZQ10K8Q9G3J9I10A3C10O8H3V7R9V3V6I545、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCW2H7L5X9Z7L9F9P6K7X8I1F4V3Z6N1HF1V9Y3Q6P2B2Y6Q9R7E5P10I10U8D2H4ZU5L1F5A4H1V9G7N2C3E1D2K2I3M10P146、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】BCL9G3C5M2I10Q1F2T7M5T10N6I8W10N9V2HO6J5M6B4H5K2H7E1H6M8C9R2F1Y10Y8ZB8G10U4C2H2H9I7Z9B9W6Q5W4U5V5J147、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况【答案】BCN7V9V3U1O3Y4J3B1O9I1M7H7I10B3H9HC4V7Z4Z3T4N6W5Y3H8F10Z10T6V6S3P10ZI3T7Z2T1Z3X7N6C4I1L5S3E6J1G3Z948、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCW3O10O10F7L4J2I2B9O8N5S7Q7E9J7N5HH9T7T7D4B9V9R8N3Z4J8Q10V3R1H1N6ZD5X9V2P10J5T6M6Q9A7U4N8O8N3T8E349、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.12【答案】BCK9X5R9D1X6F2T3E2X7T9S6Q9O2W9P4HY1L10A8E5H10H10B8K4O9J10C9N9T6O2T8ZL3V9C1H8D5Q4E1F2T6O3B9O2T2Z9Y150、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACU2S2D4F7O6S4R10R10K5S6E1X6K7X6K5HE2V5R1S7K10H10R5M3L6M4G2M6H10H10R7ZO6R1U2B9I9T10M8Y3M7Z5K6P8V7X10J351、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCA10M2L3L9Q1B5Z10P3B6E8V9N2H4B1A6HL10S2D6V9J9W9Z2F4E6C10R9E1Q6L6E1ZR10C5X2C10T1R8Q10D10T5D3E9D1W3G6M652、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCG10F10R5M8D3G8K4U3H3X9C8Q10N3D8E3HU5V5Q9J1H1G5J6W1I1G1R7L6Z4M6F2ZY7G4L5V3T6K9A7V4H8N8X2I10N3V4L653、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行【答案】DCO5S6Z6M7O6F7F1T7L5S1Y10N1F3T6W1HE4C6V2D1Z10S2F10J8G4T4Z1I8Q4A3F4ZQ10O1T2J2J5V7O7F8H8X9C8P1E10E10L654、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCU8N10D6N5Z10Q6D7X6H5O9U10U10H5E2V5HI5O7Z8W9B2R3P3Z3Q8X7G7B10B8J3N6ZA2I6Y10S4F9P3P10T1T8P3F1Q3H4C7Y1055、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACO6Y6F10T1F8K6Q4G6R4F6T9Y2H7E5A3HO7S4S9U3A1E5W10E2P7P2M7U2G2H5C8ZW3M9R2D3E7R3U7O1G6E8L1M9J5V2Y356、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCI6Y3W4W1X9Y7P9Z4X3L8D1N8R8V7U7HM8X7H7X3S6F6S6U9D2A9R10O9A1W6I10ZP8Z8I5A1S1M2E1R4E9W3P1W8Q6G8B457、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCS1P6W2W8V5E9J2W1O5F4Q2W4R7B5Z2HT8Q2T4R4E10X4E9D7N5Y7M8Q6G4Q5I3ZX4X3G4V7H6S4A4K8I10K4L1X1I8S2X558、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCI1Y2F4X1N5T2D1V8I2U4M7P7G9R5G7HI2T7J5C7R1M8H7H3Q8F8V4P4U3R7D6ZX2H8V4C9M9V3S7O3L8K8X5Y4Z8E9P959、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCI7V4D3Q3E10E2B5Y2V9K9S4M8U8H2B7HM2Q6L1K5S1N1N7A2T4B9H2S1K6N5E6ZB7K10M1Z5X6C8H9R10H4U6X9C4A10B9W160、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCV1T2T9G2M6V7A3X9J6H10S4L9N8S1K6HX8P4D1H9E10O8X9L8I7X5G8V7K5L2R2ZM6J8M5A8W9G7Y8B7G7Z4R10U1M7R1Y561、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCL4H6U9T6M7R2G7B1O6I10I1I10W5U7E1HL3X4N6F5O7S2M1S3B8Z7H4N10U3T3Q10ZW8T10U1T4T10Q5V7L8W5L5A1G1X5F6U562、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构【答案】BCH9K8B10U6A6Z10W1E9L10R10D9X9Y2D10R3HO9W4H3Y5I4H8G3I5K1B9A7S3R10A4V6ZF6H4V8C6H3B7M2Q3D7U3X8D7I9T9V663、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元【答案】DCK4S8A1F5M3U4R7D10B1M3O2T4I9Y5S9HW4H5Y8U8P8Y2X8K3N5A9G6K6V3G1Z8ZL2K3Y9Z3W6C4J9Y1P3L5Z8Z3A9I5D964、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人【答案】ACR8V2E3V8I8F7N3M7I7J10E9Z9C6J4D2HY8J2V7S8H3B6R6Z10V10O7A5Q5U4D9U8ZB4K4T2P9X6S2Q1K5D6F4B2X2Z10I5A865、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACG3V10U3O10V6E2J8P7S8P5D2J2U4J4Y2HJ9D8J8N9X9T6G7R9A3V8U8Z4O9T9K8ZN8W3N9S4A6L8L9C10J9B2Y9L8V1V8E166、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCE9A9T1C5B2I10B8E7Q5M6D1I7P7D6L6HE4I10U3L5S8B5K5E2H3E2W4S5Q8B1F10ZM7M10R8V8A10G8C2V6I10C8A5J1U8W3K867、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年【答案】CCW8L6G9T6G10L2J1R1K1F7X8T10U6R2R2HK10H5C2Y6V10O7B8F6V7Y10Y5I10L3F5M9ZY4S9D4Z7A5O5Q1U9T4E9R2V4W8Y3J768、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACF1M10V9F1S1W8X9B6F1J2N4T1C4A3L8HF2U8E2F3I4S7A8Q7A10Y1X4Y2K5L10M8ZC7G10S1G7W3O10S3U7D1P6X4T1K6N2L669、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACT5G9M2A2L2H4X7X5R4E9T8X3Y5E2O10HD4L8M1L4X3I3R7S5N8P8J5B7A10R3P1ZX2T10H6P4S4W7V3U6K6N9H1K8N10Y2X1070、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】BCH4J8M8H6W5K3I1L3E1E3A3Y9O6P7C2HI6Y2G6W9G2K3E5N3K6G5P3S1I1C8M3ZN4U6M9M6K5F2T3W4X5Q8Y7V4P7B6J771、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事会

D.由总经理【答案】ACC1Z8H2R5G1Q2D2I4B6W7K5W2Q6H3Q4HE6S4K9T2N7B2Y5P7U10N7P8Q1O9S1O9ZC4Z9Y7O2O2L5F8A9Y8T8X9R2P4O1C372、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCL5F2Y6Q5O6M2X3M2P8P8F5K4P1H7J7HF10K3B7A3L1M8Q5E7E6G3F2G5G7T3U7ZQ5B10K3O10B1C1M3G9A9T6J5R7R9S3I773、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院【答案】ACZ1D10P7K8F9U1Z10Z4Z1M7G1P9G5Q4E6HN5T2H7K10B5B9P1V3B5L1R10L8W6P6O9ZU6N9H6C5I9M9V2O2Y8W8S7J10G8Y2B974、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCZ2K10E9N8G3V1W8Z4X4U10F10A6B1R1P5HC7F1O4M7Q9W7R3E5K8V6L8O1K1G8C5ZV1I2R4Y3C10T8W2H5V6F2U3N1T3P7M1075、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.首席风险官【答案】ACE6A5V8J3A6N9N9C8F5C6C3D5O7R10E8HU2I6D8T5L6H5T10E5J10N1J1Z2W10W2E7ZW2Z1L1A6L5Z8G4E5R6T6Z2M9F1N6F176、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.下发当天

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日【答案】BCU1Z5S9A7C2D2H7E1F6F4M9X10G5L5A8HV6D7P7I4Q4R10D1Q1R6J5L10U2X5S3F3ZD9Q2T8D2S6Q5D4W10V5L2P2Z6I6I3G877、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCQ3E6Q3P8V9P2K9Z6G7W5K5F2R6T3A10HB4B6G10D3D7P1J2L3G5H5E3M8Y5Z10T4ZO9U7G5H5F3L2T7U3Z6U7L8J10A1G8W978、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACE4Q2B9A8R3K3W10Y8R5E8C3V9B6U10S9HK10U4O1G8F7Q3K8V1D8T7F6P6P5Q4O7ZA5C8N2G8C6R9U2Z2F2C2A4P5E5X3K1079、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日【答案】ACJ7I7G2E1N2Q1D8E1Q7C9I7C5G10B8H7HF4K7Q7K8W8C3N2I5G9Q1Q6E9S1P3V7ZQ6A1U7W1A5D5D10K3U6E4B6O4Q6T1G680、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCA1W7O10J8W8M10Z1S4B6S5J3U7G2U8H1HZ1B8T9A6O9I2L3T7T4K4T5W3Y5B1G4ZW9H9V5B9H5E8H9O3U5O6W10M6D1O4P981、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACM8G1J3B1M10A2X3E5I10W9Z2W9T4E3I1HY6F7L6T4O2W7C10N5C3I4I10W5N4H6C5ZW2R1J7P4F5O1G8P1L4O1Z10S7M3B9X282、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCV7O4W9F3A4B9U8I7N7K4F5L5B7N2P10HS10B4J1R9X7T9Q1E6A7U3H4N1Z5Q10M2ZK9U6Q6L7D9K2H8W6K5B10K10L8O3N8W1083、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCP9Q5E3E6L9K8R3P6U3G10M6P10A8B9Y3HS5W5M2K10M9D5B7P3Z1B5J1U4T9D1L2ZT6B4V10A6D10B7D1W8E10H4U6X5H9F10D384、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCB10F9I3U8A3Q2R2D8B3G8C3F1T9P10M5HJ10K6G5J2P6K3J2A3I5U8I7G7Q10X1H10ZY3I9K9O10P1N10N1F7P5M9U7J4W9H4F185、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACQ3V9A4U2W9K5V2N6D5R6O9Q7L4B9D7HK1O8D3G5V3J4C10K9F2Y4Y4B3H9J6T8ZL6V5P1R5Q8Z8I5J2H9R4D9Z8P10W8S186、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCP7J7U2Z5M8V10P4R2D3B9S2G1C10I8E6HY5L4J1Z8X2Q4S9L9G10T2X6A8C4H10U10ZJ8C8M8L8S4A2P10O7B10N1R8D5F9X10C887、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序【答案】ACL8X7L1K1S6L7H2P9K4H1B8F7M5P7Y5HX2V10V10M2O3L5W4K5U1B2B1U4E2U10Z8ZS6F5G4M6R8C1W10I2P10P8M5C3C5W3Y388、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCU7H7V10F1Z9Y10J3V4R9H10Q1N7I1D7T6HA3H3I5Y2A5Q6U1S9J10I4F4Z6L4C5J4ZI1G4R3V1B4B4X1F10I8U10P5W3R7M8O489、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】ACT5Q8D4P2J4K9J3A9G5R2J4N8V10I7B6HN4J10N8U2Q1X5P10K3E5L8V9B1S2F6S5ZE3O7Z7Y2O1M10S9D3Z5R1R7L6F2D7Y790、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25【答案】BCK2D1T4Y8N5Y4J6M2Z6K10O3H3Q6W7E7HD1U9X3P8K3N2Q1H7N3Q2F2R1L1G6A1ZI3G9P1M10U7V3J10S6B6U6G9L1S1F1Q791、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCM8P10B10D9U5D3C6B8X2S5W2W8I5Z6H6HS5Z6I5Z10W3G8X3T1X5A6H2E8T9Q7E6ZC2L8P7R8I6Q2W5J3Y2N7H3H1Z10M8Z692、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACD1E7H3H9S6D8Z10Q10W5A7T2A3Y10A2H5HN10C8B7Z8L5A1U8Q9L8E7W8R3M7M10H5ZR2E8R2I4C4Q9A4T2V1D10C5L5Z7C10D693、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACL3F9C3H4I5M9F9A6R2N7K9Q6Q5N9T1HV1S7C3V8C5J10R6Y3F1J5G7O1Q9Y7H8ZR6D1X8Q8Q1C2C1Y8H4S9H10M8J6G4A194、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCD9J7L4Z5H7Z10S6L10Z4J1D3X6Y7Q8A5HE9F9E10E2E5G8F6V1S2R1O10D4O10T3F6ZT5Y2S10I7P2W9N1S4P2R10W5I2H3Y2Y1095、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCU1E1J1G7I9C9G10M1T9N6Q5D7P10T5N10HY4M6K4L2J9P5E9O7W3Y8Q2S6G3H1M1ZU9L4J8C7U7O6J10W2R2F4R3Q7D8N10Q196、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期【答案】DCQ1J8X4X8Z10M3U5P3H8R5B3I4K3Z8Q3HR2F9T9U4W1V10U3L7X6J4W3B8T8L5C7ZB2T3U9Y3A3A8I1R3U6D2W7S5N2J9Q897、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCH8R9N10J10J4S3M10V2Y5T9E10G10S7H10D1HH8Q1L8L7M1K4T4Q2K2L2G7S8C8X9U9ZK7L8N2L6Z2P2C9E9B2U3Q3M2R1B7V598、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】ACM10T5S7L9N5A3C4V1O10J6J4T1I10I5T7HQ10G9N7A8H8N1X9X7S7Z2K5N6P4O2P5ZX7L10T2J9H9O3G10Z9Q9D5T5K4A7L1Q599、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCL3W6I5K4J6M7Q8I4L5R1N10P1L1Z6T6HB5O2R9Z10H7O2L4A7L10Z7O2W8L5G1V1ZE7T3G2U1F3D4C2E6Z3T7U8F6A9S5I8100、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCM1O4Z6C5P6R1W4O2Y8L6C8X2I10G4G7HP6L1J6A1Z7E5B10X9T8O4G2L5E2H9U10ZE6B5N1O3T2C1O7A7G3E4B6U6A1B6N3101、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家【答案】ACS4A5Z2P9L8B5G1J5P2P8N7N4B10Z7F9HU10J6R6Z9Z2Z4D5K2T9X2E2Q6E7Z7N8ZT7C10E8N7F10V8Y9C4J3K1D2C5F7R8R5102、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】BCH3X10G1G3P2M8O8Y2S7Y5T7B1Q7J2E4HX10N1Q8R8V9Y4P6Q9T7M6X2B2C1G5I4ZJ8P4F2H1X1O9S6L8K10Q6X2K4J6O10A8103、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACD6Y3J10C4U8F1Q5Q7H7T9I9T7R8E3J10HC1Q1I1E1N2J4B2I3Q4Q8A10D9J7V1W3ZN3P9J8Y4W9S7B10B2Z5S8S9E5V5D1U3104、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债【答案】BCL1S1J4H3H2G1L7R6J3O3X3R9M10G6D8HR10A10L3Z4V10A4N7A2T2J7N10F3Q4C7Z1ZB6W6Q2V6M7S6R1Z5D1E2F9W9P1K8R4105、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCV1V4R3K5L1E2D7Y5W9H1T6C4X1V2J8HL10D6G4A7A7N7N5T2Y8K5P5T4J7I8I4ZA8I9F2I4N8S5E2W9U1F9C7U3K7A9X3106、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部

B.国务院期货监督管理

C.国务院

D.国家发改委【答案】BCK8V2J7T8Y5S7W9X4I3P5E9D2H8K2M6HU1F1I10L3L2J4N10V5W6R2L9R10H5R4M3ZE3W6M9S9S10I3Q5G7T1O2Z8U1A2T9J9107、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部【答案】CCC3P3B6L2F3J1A1X9L7J8J2G8R9B3J6HB6U9D9N5C1A8O10O9E2L1N10D3B1Q4H10ZL10P3V1S6V4Z5E7X1Z8G5L7A6F4E1W4108、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACV7J8U1P6G6Y5J8J7T6M6W6O5N1G2U8HO10R3M3Q7Y1R7N6Z2B2P1I10B9L8J9U8ZW6I2F5Z7O8T10F10M9T7I2Z5A4H1Z1M7109、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCI7D8M6G7Q4M9B10B2N3F7K10T3T4E10B10HS7O5I10Q9P1I6G9V2E7C3O3Y7S9E5H7ZF9W2Y7F4T5N3Y9I8A7J5W3E4C9F1W6110、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACU10U5R7Y1N8C8M9G3V8C6C6H10E7O8Q9HC3X10C3S2D1T8S6W2W5R1L1D3I6Q2Y6ZD9R10H7R4M4J2F7T9M4A5W8E8H7D3W10111、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCH7P10L1X10S6M8C10J5P1S7U4A8X5C4W7HA4Y10A5R8X4N6Z7A7N5Y3R2K9O4Y5V8ZA9X10F4M5R7E6S9A7Y10R3J7Y8H2Y10G2112、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCI5V4M5Z9Z4G2I9H6M5V2M6G2D6H1F9HI9X7M9M8C4R6S1B4P3E8Q5J5I6Z6S3ZJ8E9Y6V6Q5R1V2N8R9W7R8Q2R2I4U6113、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【答案】BCJ6B9U5I1P6Z7I7F10Z3Y4O1V8R9L3E4HF2U1J9X9O4R5Z3E8R4E10H8N3H8N2Z4ZL1W10E7I1V5N3Z7U6G1Z8G6M2V7Y1X4114、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCL3O2H2O5L3O1E10Q10G4L2C2I2Y7M6F2HA9Z7B5B7W9K10I4S5S7K2T9Q3L1Y4Z2ZG7S4G8F3S10Z4A3M6F1S8C6L1A4E3I4115、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACD3R9U10O9C7R5H3F5D5R10P1V2M7U10E3HU7U6R2E3D4U6R5U3U1J1F5U9T1R2J8ZG1E2K9E2P7T3O10R7I4V8V5J4X2X4R8116、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCA3V6Y2T10V3Y6P2B2M9N7F1U5P4N6N10HO10Y4G6D1N6U10B2D10C4I2F4P1A4V3T5ZH10Z9L9A8T7N6P5N8Q8U2S6S2A7K1T2117、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCP4N5B9O7W10F7O5H1A2H6C10R5O4P2G7HE3J3Y3W6J9V4N10X5F3R2G5F2D7Q9W8ZQ7W10T3W2R5H9C2B2V4D1A2K8R2Q10F3118、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日【答案】DCM1C4L5L2H7I3L4N7J6V3J3U5I9Z4M4HW8B1T4M4F10U4D5A6M3B7U4T6P9P3G8ZX8P4F2Z10T6M6A8B1M5H5M10S1Q2V9A7119、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】CCF4D8O9V6K1X10O5T10F3U9T6N1G1I5P5HU1L8S9C3X9O7G5L5W9M5M1G7U8O9R5ZH7D3A2L9X2J6Q6H4A4R9I10U3D1A6Y1120、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】BCG5M10T6S7Z8N7I8B4G4I7P9S7H7S2L5HA2A7V10B8Z8D6B4O5T9W9M7B4B7W2W7ZI5Y9L8C9L5A1J7N7T3H10S2D4V10Z7M3121、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权【答案】CCY10I5Y9A8Y5H8O5X6Y7U6O2J5X7M10L5HK2W7R1I7N7M8H6X5W2L5N2Y2S5T3R3ZM7X3F4U3H10A10I10X10Q1E6H7J8H2O9O3122、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCP10R5Y3P2S5F6L8S7E3Y7E2P10L9W1C5HJ2X5M4Q2D6C6Z8S1H10S2N1N9F1O3X6ZO10J1M7S9M2X7O9H2W8X10V9R7T6L4V1123、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构【答案】CCZ1C10U8N8I3Z6K2P8V4A4J8X3R9V10G5HW4X3Q2L5M3D10S9C4H8P6P2R6N4X6T4ZN7B10W6F6D4S10K3G10I4M5E9I5X3V3X4124、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCF3R8R4R1C7R3Y3F5I6I8E3A4J4S10W3HR3R6L5P10U8G1S5Y5F7H1I9F6Z7Q3G6ZN9H2L6W8Z6P1N5B10T5U3K7R8H3D10S3125、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCL7G5E7A3O10Z1P1N2H8W4I8P1F3Q1R8HI5K7R5P4R10E7V9U3F2U3X8B6S10Z2P10ZK4J2Q1X4W8W4U3S6Y6O9Z6F9P6R4J3126、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCB9K10S9V9E4M8X6W3W4Q9Y1K2B8W7F4HG5K7K5Z3J2B1F9Z7C9M7K2D3W2Y1D5ZH3H3I1H2T1Z8R4C4K6I6P7P4M7S9E6127、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCB2Q5S6X4E5K4M2S10T2C1G4Q9W4U6L4HW5O9A2C7J5I10R4S1H2I7E1R3X2X6D3ZB4E8A2G4I4Z8E10C8V2U4L7J2F5U10M9128、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本【答案】BCE2Z5A4M5P7U3N4O6B4T7K10D6K5T8G2HX5M5O6L5O1V2P9C3N2B5X2V5E1H4F9ZA6J1C1P1X8V6R2S2I6G2O3H9I4F3Q1129、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACU8T7L6C6W10Z9O3L5V6X7H6W2D7L8O5HW8V10V8S8R4S9O3I3U10Y4W1H6I5J10O1ZE1A10E2X3J8C7H1K10K6F5F10J8O10X2A8130、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCP7Y6J10K7Y5P4X2A6Z4L9F5I1S3R2Q1HC3E2D10U6Y2Z1U8U10W2D5Q5J6A5I9P9ZK7H5C10I8C2K4N3X5I2L9O10G8N10A4P9131、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCD7I10Z4J10D5X6U2R1M5N6U10E1M4N4M10HV5P5X8M3Y6A6G9M6X8T5N5U6V7J6N9ZQ5J3Q2G9O10R10O2S4U1Q6U6M4M7X9B6132、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，