五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第一次月底测试卷（附答案和解析）

五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第一次月底测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A、1分钟B、2分钟C、3分钟D、5分钟【参考答案】：A【解析】收盘价的形成，要掌握。2、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【参考答案】：D【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。3、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。根据“价格优先”，优先顺序为：甲、丁、丙、乙；再根据“时间优先”，最终优先顺序为：丁、甲、丙、乙。4、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。5、营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。A、谁主管谁负责B、快速反应C、重点保护D、输导化解【参考答案】：B6、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。A、全额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、行业检查【参考答案】：D7、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。8、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。A、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D9、下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。A、工作人员有章不循、违规操作B、信息技术系统发生技术故障C、内部控制不严D、违反法律、行政法规和监管部门规章【参考答案】：B【解析】技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。10、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。A、买卖证券名称B、买卖证券方向C、买卖证券数量D、委托单【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。11、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。A、融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B、信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【参考答案】：B12、根据我国现行有关交易制度规定，实行次交易日起回转交易的是（）。A、A股B、B股C、H股D、债券【参考答案】：B【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。13、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为（）。A、交割B、交收C、清算D、结算【参考答案】：C14、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）的一方。A、融入资金、享有债券质权B、融入资金、出质债券C、融出资金、出质债券D、融出资金、享有债券质权【参考答案】：B【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。15、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、柜台过户【参考答案】：A16、证券营业部是证券公司全资附属的（）。A、非法人机构B、子公司C、法人机构D、视设立的手续而定【参考答案】：C17、客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。A、证券营业部的经办人B、证券营业部的复核员C、客户本人D、证券交易所【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85。18、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C19、结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、每星期B、每月C、每季度D、每年【参考答案】：C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。20、根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是（）。A、市场风险B、政策风险C、经营风险D、客户风险【参考答案】：A21、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A、明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B、假借他人名义或以个人名义进行自营买卖C、与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D、以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易【参考答案】：B【解析】B项属于除禁止内幕交易和禁止操纵市场之外的其他禁止行为。22、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?A、40%1000B、30%500C、40%500D、50%1000【参考答案】：C23、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C24、境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。25、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、托管机构B、证券公司自己C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A26、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（）。A、2003年1月3日和2002年12月30日B、2002年12月3日和2003年1月30日C、2003年12月30日和2002年1月3日D、2002年12月30日和2003年1月3日【参考答案】：D27、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节。P159。28、在实际应用中，（）一般按股填写。A、债券B、股票C、基金D、国债【参考答案】：B29、证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。A、现场B、非现场C、现场或非现场D、网上【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。30、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A、1992B、1993C、1994D、1995【参考答案】：C31、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、500万元D、1000万元【参考答案】：B【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。32、根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（）起恢复交易。A、11：00B、10：30C、13：00D、10：00【参考答案】：B【解析】临时公告例行停牌1个小时。33、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称C、证券公司一集合资产管理计划名称D、证券公司名称【参考答案】：A【解析】本题主要考查账户名称，是常考题目。34、代办股份转让的委托申报时间为转让日（）。A、9：30—11：30B、13：00—15：00C、9：30—11：30、13：00—15：00D、9：30—15：00【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。35、（），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。A、2004年4月28日B、2004年5月27日C、2004年8月27日D、2004年11月27日【参考答案】：B36、按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。37、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C38、在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、基金账户【参考答案】：B【解析】在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。39、根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则（）。A、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交【参考答案】：C【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。40、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】20家以上营业部，并且布局合理是申请从事代办股份转让服务业务的所必须的。41、证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。A、12：00B、15：00C、16：00D、营业时间结束前【参考答案】：C【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，Pl51。42、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A43、（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A、客户服务B、客户招揽C、客户咨询D、客户反馈【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。44、（）属于明文列示的内幕交易行为。A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述B、证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C、发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券【参考答案】：C45、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A、清算B、交割C、交收D、登记【参考答案】：A46、可转换债券具有（）的双重特性。A、债权和期权B、债权和股权C、债权和权证D、股权和期权【参考答案】：A【解析】可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。47、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。A、21B、53C、85D、108【参考答案】：C【解析】证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。48、证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或者利息。A、信用交易证券交收账户B、信用交易专用证券交收账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考查信用交易专用证券交收账户的职能，常考题目。客户信用交易担保证券帐户49、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。50、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。A、技术风险B、市场风险C、管理风险D、经营风险【参考答案】：B51、证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)、的合计额不得超过净资本的（）。A、20%B、50%C、70%D、100%【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。52、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、保证金C、交换物D、本金【参考答案】：A53、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A【解析】上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。54、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、10D、15【参考答案】：B55、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A、发行价格B、净值C、市值D、面值【参考答案】：C【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。56、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，Pl94。57、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C58、融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P242～243。59、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从（）进行总结评价和考核。A、固定资产比例B、经营状况和经营成果C、资产负债率D、资产利润率【参考答案】：B60、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、以引起风险的原因为标准，证券交易风险分为（）。A、法律风险B、政策风险C、市场风险D、技术风险【参考答案】：A,C,D【解析】法律风险市场风险技术风险经营风险管理风险2、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。A、有形席位B、无形席位C、普通席位D、特别席位E、代理席位【参考答案】：C,D3、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A、认真与客户签订买卖证券的委托协议B、坚持了解客户原则C、忠实办理受托业务D、接受客户全权委托E、代客户保密【参考答案】：A,B,C,E4、上海证券交易所买断式回购的回购期限有（）。A、1天B、14天C、42天D、182天【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。5、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A、会计师事务所B、审计事务所C、律师事务所D、咨询公司【参考答案】：A,B6、已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、申购日之前B、申购日当日C、提出申购申请后D、开立资金账户的同时【参考答案】：A,B7、以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（）。A、法律风险B、市场风险C、财务风险D、管理风险【参考答案】：A,B,D【解析】财务风险属于经营风险。8、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查【参考答案】：A,B,C9、证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（）。A、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款C、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上306万元以下的罚款，所以B说法有误。10、下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B、一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C、转托管一经申报不能撤单D、转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因【参考答案】：A,B,D【解析】C选项转托管可以撤单。11、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。A、股东大会同意本次配股的决议B、法律意见书C、中国证监会同意配股的函D、配股说明书E、配股承销协议书【参考答案】：A,B,C,D,E12、资产管理业务的风险有（）。A、管理风险B、经营风险C、操作风险D、市场风险【参考答案】：A,B,D【解析】资产管理业务的风险主要有法律风险、管理风险、经营风险、市场风险。13、在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）。A、证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取B、将客户资金存取业务委托给银行代理C、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取D、委托第三方办理【参考答案】：A,B,C14、《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。A、擅自交易未经批准上市债券B、擅自从事借券、租券等融券业务C、制造并提供虚假资料和交易信息D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】四个选项都是正确的。15、非交易性过户是指符合法律规定和程序的（）等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。A、财产分割B、继承C、账户挂失转户D、赠与【参考答案】：A,B,D【解析】非交易性过户发生的原因有以下四点1．继承；2．赠与；3．财产分割；4．法院判决策。16、证券公司应当通过（）来控制自营业务的运作风险。A、合理的预警机制B、规范的交易操作C、完善的交易记录D、完善的保存制度E、严密的客户保密制度【参考答案】：A,B,C,D17、在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（）。A、非上市公司的股份B、上市公司的流通股份C、海外上市公司的股份D、上市公司的非流通股份【参考答案】：B,C,D18、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A、T日存款B、T日提款C、T+1日存款D、T+1日提款【参考答案】：A,B19、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A、净额清算原则B、差额清算原则C、钱货两清原则D、款券两讫原则【参考答案】：A,B,C,D20、营业部制定内部控制制度应遵循（）。A、全面性原则B、审慎性原则C、有效性原则D、适时性原则【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（）等。A、设立满2年B、主营业务突出，具有持续经营记录C、公司治理结构健全D、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业【参考答案】：B,C,D2、对于（），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、公司债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。3、成交时价格优先的原则为（）。A、较高价格买入申报优先于较低价格买人申报B、较低价格买入申报优先于较高价格买人申报C、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报【参考答案】：A,C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。4、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A、货币收付B、证券收付C、结存数额D、清算结余【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。5、证券经纪业务禁止行为包括（）。A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务中的禁止行为。见教材第四章第五节，P139。6、证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。A、风险管理B、交易C、相关系统安全运行D、客户资料【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。7、X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日x股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。A、13．62B、13.00C、11.14D、11.76【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。8、在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。A、证券交易净额结算B、证券交易总额结算C、货银对付D、现收现付【参考答案】：A,C【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。9、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、即时交易B、现货交易C、远期交易D、期货交易【参考答案】：B,C,D【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P：5。10、证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。A、从事证券交易时间B、账户状态C、信誉状况D、资产状况【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。11、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A、融资融券业务资格申请书B、股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务方案D、内部管理制度文本【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。12、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。A、上月证券日均买入金额B、上月证券日均卖出金额C、最低结算备付金比例D、现金维护比例【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。13、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A、安全保管集合资产管理计划资产B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D、出具资产托管报告【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P2021。14、上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。A、上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种B、上市公司重大资产重组C、上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金D、上市公司股权激励计划【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。15、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A、代表的是一篮子股票的投资组合B、追踪的是实际的股价指数C、可以在证券交易所挂牌上市交易D、可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。16、用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。A、在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量B、在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量C、采取恰当的技术分析方法D、采取恰当的市场调查方法【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P1120。17、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节．P121。18、证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（）。A、与他人共用席位B、将席位承包给他人使用C、席位能在会员和非会员间转让D、会员转让席位的，应当将席位所属权益-并转让【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。19、下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（）。A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任C、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释D、正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。20、投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理B、转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容C、核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者D、转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26、P27。四、判断题（共40题，每题1分）。1、因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。2、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）【参考答案】：正确3、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申报。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。4、在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。（）【参考答案】：正确5、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元。（）【参考答案】：错误【参考答案】×【解析】设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币l0万元。本题的表述错误。6、证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。7、真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。8、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】为弥补自身成本，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司需要向违约结算参与人收取垫付资金的利息。9、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）【参考答案】：正确10、证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（）【参考答案】：错误11、客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（）【参考答案】：错误【解析】投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券经纪商按照活期存款利率定期计息并自动转入投资者账户。12、任何人都可以成为证券交易的委托人。（）【参考答案】：错误13、信托成立日为信托生效日。（）【参考答案】：正确【解析】自签订合同之日起，客户对证券公司“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。同时，信托成立日为信托生效日。14、元价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。（）【参考答案】：错误【解析】无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。15、为发行人进行审计的注册会计师不属于内幕信息的知情人。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】为发行人进行审计的注册会计师属于内幕信息的知情人。16、在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，风险由证券公司承担。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券公司仅充当代理人的角色，收益和损失由委托人承担。17、对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）【参考答案】：正确【解析】对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供小真买、小准确、不完整的资料。在调查过程中，证券公司主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。中国证监会及其派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。18、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）【参考答案】：错误【解析】集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。19、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）【参考答案】：错误20、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。【参考答案】：错误【解析】无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买人申报价为基准调整有效竞价范围21、在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（）【参考答案】：正确22、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（）【参考答案】：正确23、如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（）【参考答案】：正确24、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】掌握股票网上发行的含义