一月下旬证券从业资格考试《证券交易》同步检测卷

一月下旬证券从业资格考试《证券交易》同步检测卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、4个月【参考答案】：C【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。2、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、自营席位【参考答案】：A3、下列说法正确的是（）。A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元【参考答案】：C【解析】详见书上第174页只需记住,非限10万,限5万既可4、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、建立严密的研究工作业务流程B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立研究与交易之间的交流制度D、建立和维护备选库保持独立、客观【参考答案】：C【解析】C。C选项应为：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。5、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票网止发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。6、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。7、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（）。A、1998年1月B、1999年7月C、1999年9月D、2000年1月【参考答案】：B8、若无特别指明，交收日规定为（）。A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：C9、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：B10、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D【解析】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P23。11、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。A、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A12、证券服务部必须由证券公司（）。A、联营B、委托经营C、独立经营D、合伙经营【参考答案】：C13、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A、100%B、70%C、30%D、5%【参考答案】：A【解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。14、某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)参考价应为（）元。A、10．00B、6．40C、11．05D、9．40【参考答案】：D【解析】根据题意，现金红利为1．50元，由除权(息)参考价的计算公式，可得：除权(息)参考价=[(前收盘价一现金红利)+配股价格×股份变动比例]上(1+股份变动比例)=[(11．05—0．15)+6．40×0．5]÷(1+0．5)=9．70(元)15、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。A、内幕交易B、操纵市场C、专设自营账户D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：C16、回购期限一般最长不超过（）。A、半年B、1年C、2年D、3年【参考答案】：B17、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以___万元以上___万元以下的罚款。（）A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C18、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。19、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。A、30B、50C、60D、90【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。20、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（）。A、涨跌幅价格=当日开盘价×(1+－涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=前日收盘价×(1+－涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前日开盘价×(1+－涨跌幅比例)D、涨跌幅价格=前日平均价×(1+－涨跌幅比例)【参考答案】：B21、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B【解析】登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。22、可转换债券具有（）的双重特性。A、债权和期权B、债权和股权C、债权和权证D、股权和期权【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。23、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。24、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股【参考答案】：D25、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D26、指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券登记结算有限责任公司D、各登记结算机构【参考答案】：B【解析】指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。27、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：C【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。28、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。A、交易所市场B、柜台市场C、第三市场D、第四市场【参考答案】：B【解析】证券市场发展早期，柜台交易是场外交易主要场所。29、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A30、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报【参考答案】：C【解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。31、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。32、从内容上看，认股权证具有的性质是（）。A、债券B、股权C、期货D、期权【参考答案】：D33、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C34、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（）。A、对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B、对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C、无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D、内幕交易只可能发生在内幕人员身上【参考答案】：C【解析】内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。35、（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：C【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。36、（）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票【参考答案】：D37、全国银行间市场债券交易以（）方式进行，自主谈判，逐笔成交。A、竞价B、定价C、询价D、招投标【参考答案】：C【解析】全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故C选项正确。38、下列说法错误的是（）。A、在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【参考答案】：C39、证券营业部是证券公司全资附属的（）。A、非法人机构B、子公司C、法人机构D、视设立的手续而定【参考答案】：C40、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、1个B、2个C、3个D、10个【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215。41、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A、发行对象的确定方式不同B、认购成功者的确定方式不同C、发行场所的确定方式不同D、发行时间的确定方式不同【参考答案】：B【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。42、下列关于连续竞价的说法错误的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【参考答案】：D43、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、3B、4C、2D、1【参考答案】：C【解析】C。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。44、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。45、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A、2B、5C、12D、15【参考答案】：B【解析】会员受到证券交易所暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格的纪律处分的，均应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。故B选项正确。46、证券登记实行（）。A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A47、上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（）。A、2009年3月31日B、2009年10月30日C、2010年3月31日D、2010年4月16日【参考答案】：C【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。48、下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。A、自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为B、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券C、从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币D、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金【参考答案】：C【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。故C项错误。49、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查【参考答案】：A50、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上l0万元以下【参考答案】：C51、2手国债的应计利息总额为（）元。A、80．38B、81．03C、81．68D、82．32【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45。52、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：A53、自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、追究刑事责任【参考答案】：D54、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。A、《证券交易委托规则》B、《网上买卖规则》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券全权买卖协议书》【参考答案】：C【解析】我国现行法律规定。55、输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。A、证券账户的证券，证券账户的账户B、证券账户的证券，资金账户的资金C、资金账户的资金，资金账户的资金D、资金账户的资金，证券账户的证券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。56、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。A、5%B、10%C、15%D、0%【参考答案】：A57、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C【解析】C。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”58、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节．P290。59、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A、基金管理公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司【参考答案】：A60、股票交易中通常不采用的委托形式是（）。A、1：1头形式B、自助形式C、书面形式D、互联网形式【参考答案】：A【解析】委托方式主要有电话委托，书面委托，自助终端委托，网上委托等。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。A、为他人提供担保B、新闻出版业C、安排证券上市D、发布对证券价格进行预测的文字和资料【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】证券交易所不得直接或间接从事的事项：(1)以盈利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。2、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。A、未按照要求提供有关情况B、在本公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约事项【参考答案】：A,B,C,D3、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A、可转债的存续期B、流通股价格C、持有人要求D、公司财务情况【参考答案】：A,D4、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A、法定代表人授权委托书B、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C、证券账户自律管理承诺书D、法定代表人证明书【参考答案】：B,C5、对委托人撤销的委托。证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、资金B、证券C、账户D、股东卡【参考答案】：A,B6、股票网上发行方式的基本类型有（）。A、网上累计投标询价发行B、网上定价市值配售C、网上竞价发行D、网上定价发行【参考答案】：C,D7、深圳证券交易所分红派息公告的内容有（）。A、分红派息的比例B、股权登记日C、除权除息日D、红利发放日【参考答案】：A,B,C,D【解析】深圳证券交易所分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前，其内容主要有：分红派息的比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事项。本题正确答案为ABCD。8、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位【参考答案】：D,E9、由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（）。A、由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B、投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒C、网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D、投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败【参考答案】：A,B,C,D10、国偾买断式回购交易到期时，（）属于违约。A、到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足B、到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不满足C、到期日融资方没有足够资金购回相应国债D、到期日融券方有足够资金购回相应国债【参考答案】：B,C11、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。A、限价卖出证券B、高于限价卖出证券C、低于限价卖出证券D、限价买人证券【参考答案】：A,B,D12、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（）要求。A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形【参考答案】：A,B,C,D13、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（）。A、一天企业债回购B、二天企业债回购C、三天企业债回购D、七天企业债回购E、九天企业债回购【参考答案】：A,C,D14、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）。A、有l5家以上营业部，并且布局合理B、有从事网上委托业务的资格C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为D、有健全的内部控制制度和风险防范机制【参考答案】：B,D15、（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A、托管银行B、证券公司C、证券交易所D、中国证券业协会【参考答案】：A,C【解析】AC托管银行、证劵交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。16、上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A、最优5档即时成交剩余撤销申报B、对手方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余转限价申报D、本方最优价格申报【参考答案】：A,C17、目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。A、各国有独资商业银行B、股份制商业银行C、烟台住房储蓄银行D、部分符合条件的城市商业银行【参考答案】：A,B,C,D18、证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。A、相互促进B、相互制约C、证券发行是证券交易的前提D、证券交易是证券发行的保证【参考答案】：A,B,C【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。19、根据我国现行有关交易制度，实行的回转交易有（）。A、债券实行当日回转交易B、B股实行次交易日起回转交易C、债券回购实行一年内回转交易D、权证实行当日回转交易【参考答案】：A,B,DABD【解析】证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。本题的最佳答案是ABD选项。20、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）A、自有资金不少于人民币1亿元B、自有资金不少于人民币2亿元C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E、具有证券登记．托管和结算服务所必需的场所【参考答案】：B,C,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。2、对于融资融券交易，以下说法正确的有（）。A、是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易B、是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易C、投资者向经纪商提供了信用D、经纪商向投资者提供了信用【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。3、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正、诚实守信B、健全制度、规范运作C、投资风险客户自担D、投资损失证券公司连带【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。4、证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C、取消交易权限D、暂停或者限制交易【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。5、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、自动托管B、随处通买C、哪买哪卖D、转托不限【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。6、证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及时性【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。7、为防范风险，全国银行间债券市场买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。A、首期结算金额B、回购债券面额C、债券在回购期间的新增应计利息D、到期交易净价【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。8、上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。A、证券代码、证券简称B、前收盘价格C、虚拟开盘参考价格D、虚拟匹配量和虚拟未匹配量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P62。9、证券交易的公平原则要求（）。A、应当公正地对待证券交易的各方B、参与各方应当获得平等的机会C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位【参考答案】：B,C【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2—3。10、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（）。A、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖：清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。11、以下（）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。A、自然人B、一般机构C、证券公司D、基金管理公司【参考答案】：C,D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。12、证券公司审请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。A、申请书B、计划说明书C、集合资产管理合同文本D、推广方案及推广代理协议【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。13、确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。A、柜台主管B、营业部负责人C、部门主管D、合规总监【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。14、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。A、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P210～211。15、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（）。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、中国证监会D、中国证券业协会【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。16、可以受理非交易过户的情形包括（）。A、对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请B、基金会必需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)C、对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请D、对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。17、连续竞价阶段的特点有（）。A、每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B、能成交者予以成交C、不能成交者等待机会成交D、部分成交者则让剩余部分继续等待【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。18、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（）。A、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。19、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、在证券交易所挂牌交易的权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68～69。20、限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。A、国家重点建设债券B、股票型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国债【参考答案】：A,C,D【解析】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。四、判断题（共40题，每题1分）。1、在经纪业务中，系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（）【参考答案】：正确2、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）【参考答案】：错误3、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。（）【参考答案】：错误【解析】申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。4、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。（）【参考答案】：正确5、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P152。6、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：O0之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。（）【参考答案】：错误7、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（）【参考答案】：正确8、申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（）【参考答案】：错误【解析】申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。9、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（）【参考答案】：错误10、无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。11、目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。（）【参考答案】：正确12、对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保全额逐笔交收(T日为行权日)。（）【参考答案】：错误13、一般情况下，基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】一般情况下，基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%。14、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）【参考答案】：正确15、证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。16、如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订网上委托协议书。（）【参考答案】：正确17、在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（）【参考答案】：错误【解析】专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。18、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（）【参考答案】：正确19、自营席位与代理席位可以是同一个席位。（）【参考答案】：错误【解析】B。自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。20、投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为l00份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元，实行10%的涨跌幅限制。（）【参考答案】：B【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。21、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）【参考答案】：错误22、证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。23、集合资产管理计划投资主要人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道