一月上旬《证券交易》证券从业资格考试考试押试卷（附答案）

一月上旬《证券交易》证券从业资格考试考试押试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。A、0.1%B、0.3%C、0.5%D、1%【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。2、A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。A、30万B、100万C、300万D、500万【参考答案】：C【解析】根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。3、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C4、证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。5、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股【参考答案】：D6、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括（）。A、没收非法所得B、罚款C、警告D、公示【参考答案】：D7、下列不属于集中性市场营销策略的是（）。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、无差异市场营销策略【参考答案】：D【解析】集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。8、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。A、100B、1000C、10000D、100000【参考答案】：B【解析】上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999．9万股。深圳证券交易所规定，申购单位为500。股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。本题的最佳答案是B选项。9、以下不属于股份登记的是（）。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记【参考答案】：D10、一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。A、多，一B、多，多C、一，一D、一，多【参考答案】：A【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。11、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查【参考答案】：A12、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A、成本与收益B、成本与风险C、收益与风险D、收益与流动性【参考答案】：A【解析】直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的成本与收益，而事实上，回购交易双方关心的只是回购的收益率本身。13、证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、结算B、申请C、交收D、清算【参考答案】：A【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。14、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的（）日刊登召开股东大会的通知。A、30B、40C、50D、60【参考答案】：A15、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。16、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专项证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。17、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、开户B、申报C、成交D、委托【参考答案】：D18、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见、教材第二章第四节，P38。19、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A20、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、自营业务交易量C、自营风险监控报告D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策【参考答案】：B【解析】证券公司对交易量有自主性。21、小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（）。A、小张的身份证件及其复印件B、小张的证券账户卡及其复印件C、小李的身份证件及其复印件D、小李的证券账户卡及其复印件【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，代理人小李还需提供经公证的授权委托书，无须提供其证券账户卡及其复印件。22、开立证券账户应该坚持的原则为（）。A、合法性和统一性B、统一性和真实性C、合法性和真实性D、有效性和真实性【参考答案】：C23、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A、法定持有人B、名义持有人C、指定持有人D、证券公司营业部【参考答案】：B【解析】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。24、（）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170。25、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D26、客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）交易日向证券公司提出申请。A、1个B、2个C、5个D、10个【参考答案】：B27、常见的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。28、根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司的坏账计提比例是（）。A、0.3％B、0.5％C、1％D、2％【参考答案】：A29、证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。A、结算参与人与结算参与人B、结算参与人与客户C、证券登记结算机构与结算参与人D、证券登记结算机构与客户【参考答案】：C30、证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。31、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。A、R日当日B、R日后第一个交易日C、R日后第二个交易日D、R日后第三个交易日【参考答案】：C【解析】登记结算公司根据送股申请，于权益登记日(R日)登记送股。送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在股权登记日(R日)后第二个交易日上市流通(上海市场)。32、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。33、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。A、证券公司B、资产托管机构C、证券登记结算机构D、证券交易所【参考答案】：B【解析】资产管理业务,资产托管机构负责保管客户委托资产。34、对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、5B、15C、20D、30【参考答案】：B35、证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同【参考答案】：A【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。36、下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A、上市公司及时公布财务报表B、上市公司对重大事项及时向社会公布C、仅要求上市公司及时披露信息D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动【参考答案】：C37、买断式回购采用（）的方式。A、一次成交，一次结算B、一次成交，两次结算C、两次成交，两次结算D、两次成交，一次结算【参考答案】：B【解析】买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算和到期结算。38、自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96。39、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。A、将自营业务与经纪业务混合操作B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D、以散布谣言等手段影响证券交易【参考答案】：A40、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A、证券业协会B、证券交易所C、上市公司协会D、中国证监会【参考答案】：B【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。41、国外证券市场通行的回购交易报价方式是（）。A、日收益率B、月收益率C、季度收益率D、年收益率【参考答案】：D【解析】以年收益率作为回购交易的报价方式是国外证券市场通行的做法，我国从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所也于1995年8月1日起，在债券回购交易中改用以年收益率进行报价。本题的最佳答案是D选项。42、证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A43、20．深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【参考答案】：B【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。44、下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。A、参与交易的各方应当有获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、除证券公司外，各方处于平等的法律地位D、交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利【参考答案】：A45、（）是正确的。A、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C、证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。【参考答案】：A【解析】证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正，勿再提交。）46、下列不属于自营业务内部控制的是（）。A、建立防火墙制度B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D、建立独立的实时监控系统【参考答案】：C【解析】自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。47、（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。48、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【参考答案】：C49、证券经纪业务包含的要素不包括（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。50、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A、约定送股比例B、无偿送股比例C、有偿送股比例D、有偿配股比例【参考答案】：B【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。故B选项正确。51、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.1O【参考答案】：D52、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。53、证券营业部电脑的软件管理包括（）。A、机型、容量、数量B、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C、运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D、机型先进、容量充足、数量足够【参考答案】：B54、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、1000B、2500C、10000D、25000【参考答案】：D【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数×1000÷当次初始转股价格=500×1000÷20=25000(股)。55、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。56、在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）。A、分级授权B、分散经营C、分级决策D、分级管理【参考答案】：B57、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称―证券公司名称-各方托管机构名称B、证券公司名称―资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C、证券公司名称―集合资产托管计划名称-资产托管机构名称D、各方托管机构名称―证券公司名称-集合资产托管计划名称【参考答案】：B【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称―资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。58、金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A、金融衍生工具B、股指期货C、金融期权合约D、金融期货合约【参考答案】：C59、下列四种表述中，正确的是（）。A、证券清算又称证券结算B、证券交收简称证券结算C、证券清算又称证券交收D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算【参考答案】：D【解析】本题考查证结算的两个过程，重点题目。60、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A、到期价(净价)B、到期现价(净价)C、到期购回价(全价)D、到期购回价(净价)【参考答案】：D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。A、逆回购方B、买入返售方C、卖出回购方D、资金融出方【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】债券质押式回购交易中的融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方。2、在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（）。A、上海分公司实行“待交收”制度B、深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收C、上海市场，行权交收期为T+1日日终D、深圳市场，行权交收期为T日日终【参考答案】：A,B3、证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。A、证券持有者B、资金需求者C、融资者D、资金贷出方【参考答案】：A,B,C4、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及时性【参考答案】：A,C5、证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（）。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的稳定性D、收益的不稳定性【参考答案】：A,B,D6、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（）。A、按合同约定获得债券出质融入资金款项B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C、回购期间拥有债券质权D、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券【参考答案】：A,B,D【解析】逆回购房在回购期间拥有债券质权。7、以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前，银行间市场的交易品种主要是债券C、银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续比较简单【参考答案】：A,B,C【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。8、全国银行闻市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于降低利率风险B、有利于合理确定债券和资金的价格C、有利于金融市场的流动性管理D、有利于债券交易方式的创新【参考答案】：A,B,C,D9、在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（）。A、管理人简介B、托管人简介C、推广机构简介D、上市公司简介【参考答案】：A,B,C10、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：B,D11、沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是（）。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【参考答案】：B,C12、从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。A、滚动交收B、特约日交收C、会计日交收D、例行日交收【参考答案】：A,C【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。13、下述（）说法是正确的。A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D14、自营业务内部报告的内容应包括（）。A、投资决策执行情况B、自营资产质量C、自营盈亏情况D、风险监控情况【参考答案】：A,B,C,D15、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、期货交易B、现货交易C、远期交易D、即时交易【参考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。16、申请设立证券服务部的条件有（）A、在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B、有健全的风险管理制度C、营业场所的面积不得小于200平方米D、近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E、近两年内经营持续盈利【参考答案】：A,B,C,D17、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B18、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。A、前收盘价的上下30%B、前收盘价的上下20%C、当日已成交的最高、最低价D、当日已成交的平均价【参考答案】：A,C19、目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照（）的原则进行申报竞价。A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、数量优先E、种类优先【参考答案】：A,C20、集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（）投资行为。A、将集合计划资产中的债券用于回购B、将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C、将集合汁划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划资产投资于I家公司发行的证券超过集合计划资产净值的l0%【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、深圳证券交易所的成分股指数包括（）。A、风格指数B、主题指数C、行业指数D、策略指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。2、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41～42。3、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A、经营管理B、财务状况C、风险控制指标D、客户资产安全的重大事件【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。4、当上市公司实施（）时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。A、公积金转增股本B、送股C、配股D、派息【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P58。5、从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。A、售前服务B、售中服务C、售后服务D、特别服务【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。6、在实践中，金融期货的主要类型有（）。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、国债期货【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。7、委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。A、整数委托B、零数委托C、买进委托D、卖出委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。8、申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。A、继承B、赠与C、离婚D、法人资格丧失【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。9、以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116～117。10、关于我国权证交易，以下选项正确的是（）。A、单笔权证买卖申报数量不得超过10万份B、当日买进的权证，当日可以卖出C、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)D、已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证【参考答案】：B,C,D【解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。11、按照我国现行的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有（）。A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。12、下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。A、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算B、无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所C、权证上市首日开盘参考价由发行人计算D、无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。13、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。A、规范履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统【参考答案】：A,B,C【解析】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P173。14、股份报价转让与原代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175。15、证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（）。A、资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统B、资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作C、账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗D、各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整【参考答案】：A,B,C,D16、根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。A、亲属关系型B、直接关系型C、间接关系型D、陌生关系型【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉征券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。17、定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A、专门、独立的业务运作B、合理、有效的控制措施C、独立客观的投资研究D、科学、严密的投资决策【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208～210。18、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正、诚实守信B、健全制度、规范运作C、投资风险客户自担D、投资损失证券公司连带【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。19、从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。A、平等B、自愿C、公平D、诚实信用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。20、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A、授权人B、受托人C、委托人D、代理人【参考答案】：B,D【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人和代理人的角色。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节。（）【参考答案】：A【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。2、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。（）【参考答案】：错误3、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。4、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。【参考答案】：错误5、多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净额。（）【参考答案】：正确6、债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。（）【参考答案】：错误【解析】债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。7、我国现行规定的委托期为一周有效。（）【参考答案】：错误【解析】B。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。8、深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。9、境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股保证金账户，再开立B股账户。（）【参考答案】：错误【解析】资金账户并不是保证金账户。10、按现行规定，1股至99股均为零数委托。目前，我国只在买人证券时有零数委托。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】目前.我国只有在卖出证券时才有零数委托。11、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）【参考答案】：错误12、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）【参考答案】：正确13、对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。（）【参考答案】：正确14、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全保管集合资产管理计划资产。15、证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。16、“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。17、在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。（）【参考答案】：正确18、证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）【参考答案】：正确19、认股权证的交易都是在证券交易所进行的。（