2022年房地产经纪人考试题库深度自测300题加精品答案(吉林省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCK2O9Q2T10N3T9I4E4K8P3Z9S1V2Y5W6HI1P10Y6C3E5Q10M3P1C7Z1T3B4L2S1Q9ZS3K2I5H3A1L2M9I3A2C1X4J7E4J3S102、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官【答案】DCA4P5M1U2N5J1Q5H5S3Q7B6Y7Q10N7E4HF9A1S5Y3H5R3I7Q8P7Y7P6N4C9H1H1ZC3V10P6E1L4A8K9L8G6D4Z1W4Z4M7N83、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】CCT7O5K7F8U7S1H5O3I9B8J8T6P5D6O6HT6C5R2J5W7Q5O10A9N9I2Z4B6V4N9Q4ZG9V5H7C7F4M6B4U8A5T9O7H3S8M7Y84、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托【答案】ACN1L4V7B2C7J7N2K2C3R8C9J9M4G6D7HI8C10K7V5B1D3T5D9M3U7I4A10D10Z8I9ZZ1V7N4Q6F3M7X6W9Z7J2R5T1M6U9M105、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCL4V10K8W8Z7Z8X9E8O5V9N9Q9X10Q8F4HW6U9S8C9J9G7T3V1N1D2Q6P6K3B1Z2ZK6S9N3Z6T6N4W6Z4Y1C5E8O1E1A2B26、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCG5Q8Q8O10Y3O7O4F7R4E1T7W2N3F2J5HO9D10C6N4K2H1E9P2K6M3E2O6B8R4Y5ZI9Z3X3E10I8C1T2U6N1K10O10F8K3K9O107、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACB10G10R3B8Q10Z1I2R10A4J6Z1N8J5V9F9HA5N9R9Z4X3K1I1V2M6F6X7X6L5B2W1ZI6V6V2T6N8S6E10E7V7A8J9D3A9J1B28、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCA1A2E10T4U2G5D1E7Z6K4G10W3Z2P6F2HA9H1N2K2Y7P8Q6D7S1M3K2T9F9T5X1ZH5K1Z4Q1X5T1F7B7C5X9K2U3Z7E1S99、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCH7Y8K6J3U2J10O8X3W10K2F1A4I5O10W9HE3A1N8A9F9H1A4P8G1V4C8E1R3W10K8ZC8L7K4I1I9Q10T8W1M8A3W2Q3K1V1S410、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCB8E3N6B1Y6W7F7Y3Z2C7J10I10V1S10K2HE1O10Z7X10X2E4E5B10V2P6F9E10P3G10E3ZN10X8O8D6R2N6F7K6Q10C7K5K8W4B2E611、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCN6Z5G6M9I4U7B8S5Z10J3X9B10M3X9G10HK7Q10X2R5V8X9U8Q3H8V8C9P3B8S5Q3ZQ8U2F5F5I8F6D1E6O1A5E3H3D7O9X412、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCS2O8B4H3C10B6F9I4D8J3E4P8Z5J8L1HZ6S4O1F3W8N9K5G5C10W2W6S9S4Y6F8ZB1P1H10N4O8T7K8Q3H2O10M10W8K4G10P913、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】DCZ9Q8U2Z1F9O1N6A6S10G3E8T6N10V5J10HY6G6W1K3G5Z10U3Q10S10C5E2H7R8T1J9ZN1J6T1E7T4R10T3A6J4C3I8J8P7I10Q214、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACZ5G2W3Z3L10T6U4N1B8Q6V8H4J7I1N8HK5T3T4J1N5D6W8J7Z2I4A9O2Q9Z7H3ZT4J9N5X4I2P7Z4Z3X5Z2D7D4Q2O4K1015、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACZ8U6B2U8K1P10X5W2S9P10N1U5Y10O4C7HO8O10S3Q8Q3L9G2U4E6L8S2J9Z10T2Q3ZI3U4Z10C8C6S3T7K4R8K2R2B7X10P5D216、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACV10N6H7V7X4W3H7M5K5Q9K9S5D3O5I6HZ2W1G7F10H4M4Q8U6E5I3A7R5J7R6C4ZC2D6H2Y3S2V1M6R8O1G5V9V6W4U9U517、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所【答案】BCF8F9C1G3L9Z10I3Q1N2X7T5X2C9Y9M5HH10M1X1V4M2L4C7A2G9C1N9Q8G8E2C1ZX8E9S6O5C3H9O1E7V9W5U8U9I2Y3Q618、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCE4P9I8S1I10W2I2Q10C4Q3F5A2F6U5O1HL6S8H5J6C6B8T9I3U7R8N2F4N7G8D3ZO3Q9F3J9X4A7R3S10F10M9J3P4A9C7Z419、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCH10X7Z2R2M9Q9F5K9C8L6I6Y1P7G9P1HQ10G8J1U4F10I9I6B7Q7E10M5W7C8H1F4ZQ4Z1L6Z4C3B1V9H2L10H10O5B2B9M5N520、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】BCA2R3R8Z5U2O2M7T3M1X8P4B4D10Z5V1HQ9R8G5A9G8D3O7P6M4L9C10X3K3N9B6ZQ4B5G1V2I8I1K2V4U6U1H3O6Z6J6R521、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACA9D6L7J4E1Q6I7Q5W3J9J9C9K4B4Y6HK8E3J4T8C8I5S8N3V3T10P2R5I4A1M10ZA3O4B10L10H6G7L7K3Y7W6E1T7Q9U2M822、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACY9Y2Q7L4F5Y4X10D5U8W5Y3E2J8B1R3HS1W3L9X6P6O8B5R8H4Y9G3N2N7D8G4ZG4P8E10G10V5W9N1K4I10V8P7G6F5L2H523、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查【答案】ACZ4G9F9O9T10P10Q5K6C3J7P1G5X6N10K9HX8E7Z6C5K3B7J9N7V9U10C1D3Q5N9E9ZZ7I3C8N1S6P2P5S5Y9C10M5X7S6V9O624、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCF9O9H5Q5H8G4O9W10F3Y10B8U2Z9W5Q6HV6O8N5K5A10T4A1G9R1A8U1L1E4O7M1ZR2S9Z5K4Z3H5K7D10F9G4I7W9C1E4N625、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCA8F4J2R10B6R9G10O2V1S7M4X9E1T5X9HO7E10V5G8W2G5D2H7N6Y4H5V2M5L8Y9ZP3D2O6H3O9S6D2N5K1J10F10D5L5N6Y126、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCX4K2X6V1M10M3D3M1Q1T9R6B9X5U10X2HR5F8L4A6P5C10T1B3M5L6N9I5V8O7K8ZI2C10M2M7K3V4H10T1M2D8G9N7N8N4C627、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCK5Z5H6W4H4A2R6E6K7S5X8C9X6V3E5HP10Y9N1A7Z6Q3I7P4D10S5E8X1V5X3O10ZN8I6M9F9W6H7N3L3L6R1Q8X3Q6L5R128、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACL1C2S4F3H5M7G2V2T9Z7S4U2T10Q1J3HF9P9T10J3P6J8W5N1X6H8S9O7U8L3A5ZT10Y4F1E10L10O5G3U9O3V7J2E6J2X7C829、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACQ6X2L10G5F1F1X4T5R8S9A10G1W9O1H2HC5Q3L9N5X2I6R3U10C3E1R5Q5V5D1O4ZU7U1P7N6G7I7E10F1C7J8B10T7X10P9Y130、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACR4T3Y10N9Q5R6Y2E2E8I2Q7F10I8P10G4HB10Z7Z6D7M8L1B10B6F10G1E5R7R9D1T3ZA3G1E5J4A10N4A2G6I5L6F3E5P7T9Q431、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCO1V4V3R4B8M9P10T3X8C10V6T3H7E6Z6HJ3W9W3N9I3L10F1H3O1Q5L7X1I6J2G9ZS8J5G9C7G3N6L7E5F8S4G2V4U6H8R732、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】BCZ2S7F10J7I4O1W6M7A5Q5V3N4V3O5J10HX7J6L4O8J7E2E1W9S5C9S2M5J6J2B8ZI2K1Z7G7U10Z4A10H10F4J8A2A4J4F5D533、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水【答案】BCZ4E7D4D10C1R1C1F2V5P2W10H4I6R10O3HB1E8Y10Z4E6H1Y5Q8X9R4O8Q1Q4K6P1ZU3L5L2C7K4C2L2W5J6W10A5L1W2L2U134、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACT2O8D4Q3H2Q8J4V4M9N8D2U10P1D4N10HH9M8K10D2D9H4V9U4Q3Y3R7X9I2O1Z3ZT4Y9X5J7R4Z5U1X2U1L8O1R10F1Q1E735、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACD5V7K6C2G6V4J8P9H2Q6W1C6H4I3Q8HD9X9F1T3G7I8W8C2T8M8V7Z3X9Z1F6ZL7A8Z2J8N8N1M1E5M6H2T9J6D2J7B1036、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCB8I5J5T9S1N3X4E7Z8C3W2S9U9N4B3HG10G7N9B3P6T5V1X10K3C5X4F9T3I2U5ZJ8H4M6G2N7A4M10N6Q7K3O9Z7X5F3T237、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】CCL8V3V9N2W4H10M4T3L7J9N3N6R8I5J9HX3R7K8R4M10D6D4O2Y10P4G2M7K1B2J6ZK5P5P4D3R1V4C8W9K1D10H9Y9N4F8Q838、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCN5V7X4I5A4M10M1N1Q3P1W3W7K1B5Z4HJ3U1R2H8U7W10I3O8B9E5R10L2B10W2U8ZA9I7K4T1A5D8M9J2O3W4F8E7R8A2N739、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCJ2E7S5B10Z2F2E6N1K7P6Y8D3M7Y7V1HX9K10D2S6T4A4Y10D7H2T2G7D9V9Z7G10ZV7R4P5S2W4M3N7S2R5E4W2Q9A10R5R840、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCX5V9S6G5C6M4H3K5C9Q9C8I1A3S2T5HD1D1S6E1A9B4V6C4Y9H7D7A5H6B2E2ZW7Y7U7V3G1T9X4T3M1U3M10A7F7C5G641、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.经营权

B.决策权

C.知情权

D.报告权【答案】CCK7T5F5E9F8W4M4A1P4F5Y8U5V4D4L9HQ10F6S5Z8Z7U5R4D1S10R9U3Y6K8R3Q3ZW5T3P9S9T1C4H1K3Y7Z9D6W10N7F6X542、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACA2Q6N7O5X2Z10S10F4I3Y7T4J5G4F1Z5HF1R8W10Y4Q3J7H2J5A10J6F2W4V2Y4O2ZZ5B5F3H1X2S2B10I4N8R5T5Q4I2P6R343、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】CCD7G6V2M5H3D4P9V10U8V1N3E9K6J2D7HM4M8V4T8T1I1X4M7U7L5O9V10A5O2H8ZB4L2X9X8A1I1R1H4P5R5Y8U6D3Z3Q544、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCB2E3K2G1E6R5L1C8A7K1Y7U10W5H7Z9HI4L7H10D10U7I9A2C7D9K6H4S5R8P10E4ZL9E6T1I8U3B1C1R9W3F1I7Q5X8N10N445、《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCG5V8R4U3W10Y4F9J9S5T10Q4D9B8D6L5HT8S1K6W1O3E8V5Z5I3K10H7A7T10H3H1ZR9N8W1M6V9D6G4J9O2H3F4E6Y6Q3E446、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACR4E3A2V2J6K3H2D9Q3U10F7V4H1D8C1HF3H1K4A7K8Q5J7V2I8M9D2K7W7P3R7ZK9E4K2Y10W3J3D9V6F8F8L8M8A2W10N647、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCI9W7P6P1I4F9P2C5H4O5T4B2A6S7S10HT8N3M4D4F1F5I6J8E6B10E3P8K9H10O3ZH4Y2D10B8H5X2O10Y4L2M2S6D3N5U3P148、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACX5K5O6G6G9D5X1K3G5V7Y3Y5E1K1W7HX4Q2A3J1L7N3E2E10B9M9M10R3S10C10N8ZV9X6T4Q6X3C3U10W5Z1G2O10L2N6H7J549、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCW8H1T6Q7N7A6J2I9Q5L8U1Z8S7Z1Z4HN5Y7Y5F8K4W4X6V8M7Y7Z7R2U10Q10T9ZB6F5N1R3L3G9F3A6F2R7P2W3I7D4M350、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCY5S3R5Y4Z8X8S1O7Y7R5G8O10T10E10Z3HM1G4R9Q1K7Z5L7R5H2K7L4D9R1G1X1ZI9H9Y6A3H2Z6L9C9M2Z4Z3L7T7H10F551、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元【答案】CCZ9V7J10K4Y9P7T8L6K10G8Y2Y4G8G5T6HW5X2J3B5I4Z9V1O5T8P4X9Y4R9P5S7ZJ5Q3V5V2I8V4H7A4I4O2V6E5K8O5H1052、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量【答案】DCB6S1Q6U6I4L1B10O4R6J6N1M8J9Z2K5HR6T7N7D7P7A5O4X7D7G2F1Z10E10Z2W6ZA7R1F5Y4T5E8M9C5Y9A7U10Z2R2D5T653、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACT10H8G9N4V10R10Y1U10P6Y8C9Z1C7R1R1HY10W1C10S3G3I3L10K3K7V2A1U6Y2Y7A5ZD1B5F7E9K1L4K8U8I5T4U4J8J10R3G954、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCO5V9R3I2H3G9W7E4A3W4V9E7C10D7B1HI9E9V9R9I4G8L7H6E10G3G2L7U1S6O3ZD6F10F3A1O1W8N5I5T8J8N1D2L2D5C655、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款【答案】CCJ9L10A1F7V2U10Q6F8B7E10V8Q9G1Y6Q3HA5O9P10I5S2L3U1H9U5J10T2G7O2K5L1ZL10D6C4Z7P2H10I6Q4N7F10Q10B2Q4C10I856、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的【答案】BCE1S4L3Z4M7C10V7X3R7S6T1S2I7F8Z9HI10X6K8A3E5V3T9D9F5N2K4W8P8M8A6ZB8W4L7L7I10Q4Z2S8D7P9N1R2J5W10C857、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】CCB1O6C6F2K3P2F6M6P4T8I7T4A10G7S8HV8Z1Y9G5Z8R8N8N10L8A4W2G9S7F7C8ZM3N9M5Y2V9B6Y8E5E2Y5D4D9J7J6S458、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACU10J4U3O3R6Q9B8G4Y6U10T6B10N3X5I1HO7X10D1Z8L7X5H4R2N2Z6X7H6P1Y10X10ZQ6X1G6C8L9L8Q8Q1O1D2M3X3G6W5Q1059、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事【答案】DCE6G3C2G7Y5O7V10C5V7J8I10P7U6O8F6HS2B3C8J7N5S8B1Q4F9D5N9L6W6A5J7ZY2R2S4C1F2C8R9M2P3G5F4B2C10J9W460、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCO3K7K8I9A4A8B2X4D9U5L1H5B1F6I8HG5X2J6M4W3U10I7R7Z7T8Y4L2J4M8Q7ZN2C5D3V7V5Q1C8K7P7C5Y9A9L1Q9M1061、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACR2H1E1X5V7A8K4M7M9X5P7V6E4W8C9HE8R4A5Y4C2S7R9H3E2C4E10I2M5K6U8ZZ7V3Z1B7O9Q2K6W5D5V1W7W1K7V2F662、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCC10G9J10L7F6R3W9X6Q5T7J3K9D3H3S10HH5G2F6W7S3N1Z7O8A6B4T2J8D4X10Q7ZY7U3B9S7B5U6T10H10T5O10A10N9U9U4Z763、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACB8Y2C6M4C7O4T10E2Z10X1T10F1D4G7Y3HC6X1G4C10Y10Y6K10I7L9M9G9G5S6Y4A1ZR3Y2C4Q6B6S5X2A1B6S2K7W10X9P2N364、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCG7E2N10B2Q8X1B1A8M4A9Q4O2T8O7C5HU9P1J8N4X8Q8T3Z9S7P4N2C5K2L9O4ZZ7S2C4O6I2E5L3H5E8K4A3R9A10A1H765、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担【答案】ACV5J9Z8R8E2Z1S3K3Z10D9M7S10E4V10I6HX9W3P10T1O3H7V9R2Y2B6U9Z6G5I2O9ZG10S6J10E1A4T1K6N3L10H7T4R3P7J5S766、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACP1D2D8G3L10U2K1W2M9B3E10M2U1Z5U8HJ3D3G10C5L4Z6T8L3U7T4U6P2H8C6I6ZL5Z4X6V5N10I8P8S2F7C8M8P3O5J3C467、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】CCE7I8T4U10C2S5T6W8I1B3N6V10H4I5B4HH9R9S7M6B4A3L6L3J9Y1X6F10B8M9B7ZS10I5M4A2C4M10F9J2H5Z6G8X4S1L3D268、（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司

B.国务院

C.中国证券协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCO1L10Q9J6H2H3L5V8P8C3P6V8A10A7L6HM2R7P2Y8K7N6F9A6O5Q1E5L10C3E6G2ZX4P5F1I10V5N7O1P5N2W9N3G6O7W8O969、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCK7R10C9C6P9L6Z9K10S3W6T6C10Q4C2G2HP4R6W10C10H9P4U4Z9L2U7A10Z5Q1N3H8ZN3U1A3Y1I10H7F2Y9W4A2C3F7J6F10K470、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACD4R3T1E1R2D1F9A9D9S4E4Q10Y1Q6V3HQ7G2C6O4K3M10S9D9S2H7Z3I2G9J10V5ZD8M2Q2Q6G2A1S3Q4P2N9Y6B4Z2X7D771、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月【答案】BCK10V9R10I9S6Q8A8Y2U8U6J2P6X3A4X6HS6L7T1D1M9O1F7X8B4U1O4F2O6C8T1ZQ9B4N3F7W3T4C3I9L2N4X2P7Z1V2K372、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCM6O8G7C6F1G7K9T2V4E10K5D4R2E3I9HR10R8M1Q4Q2G8T7F3S6T5W10Z5H8M7H4ZR1S9Z7C2U8S10C4T10G2K6A4A1F4M10I173、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCB8D7S4Q10L5H5C10W3Y8V3S7R4A6B2R7HU6Q1Q3H6Y5D5E8Y5D3Q6S9M5D7E6B6ZG6M9R3Y9E8B5Z3S9Z5O2T5B5I8J10X1074、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】DCT5X4J5W8W7H3Y2Q10Z6X3L5R8H9W7D5HZ9E8R9B6L5V5T4K10Q4O1R10U10J6E1V3ZT8S4T1P3L4V3M9D7D3U3S3U3G9C2U875、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACJ6S2C7I10O4A3J2D10K4P1Z6M10W8Q8O9HO10U10V3W9E9H9I1V4V3Q1N8P1N4X10W7ZB9P10T3A10V5X2D10R4L4D6B9O3L3C6V176、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】CCL7Q10O4I8J3J10C3T10G3L9O7S6E1C8R1HX10X5O7H6N6I3X8D6B8E9A1R8B7I6N5ZT8Q9X3K6I7O2G5W1I3Y6M8Z9H10G3M577、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCX1D3X10H8Q9T5E2K6C1W8W2C6X1S7A7HR6E8L9Y8Q2E7Q9J1F3X9I6C7H3W7U4ZT3S4H2Y9N10G5I9G3V10S2B6W5Q10M4Z178、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交割仓库

D.期货保证金存管银行【答案】BCT10Z5M4G1H10S3I9J8U4B6J6E4B10O1F5HT10U1P10O2Z2H2U8B10Q10P7R5G1Q5N3N10ZI3W6J9K5C10T1Z1I2I6O2F5E6V9I1J1079、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周【答案】BCX9I2Z4J9K2I9J7E2Z9N7Q7I1V9E2A10HU8S6V10K8E6L6G5U3Q2H10A4J1H4U2B9ZH3H5R6T5N7S2D6F7B2B8F5S3S9T1C180、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCY2R4M8F8V4N6C10R5A6C9Q10P6E8W8O8HZ4W10E8T1U5S6H5L9D3U4N3N10T7Q1U1ZP7B5S8I6Z9H7S6U2F4S1D7B4Y7R2B881、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCN3D6L6M6M2S6K1Z8Q2U7J10B9X1L1C4HA5O5B7U6Y2N4G8D8W4A7L8Q5S6Q8C3ZK6R3V7E7Q6L3Y5C9Z8J4J8U5F1J7O182、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCP6V10M2P10M1O1G3A5F4W7P7L4K9R5X5HG10H10A6I10W3P4R4W5G10L7Y8J3G5P6O8ZV6X6U2P5L4C9A1V9S1L1L10P8N1B9I383、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCU7D5H4I6S9R4W9H6K4R7X10H7L9B6J1HP9G9I2L8V8J7W3M7S4K5K7B9W10Y7R3ZH8E10Q10E4J7K2Q6K6M10S5Z1V4R3E8H184、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCY10W1I7R4S3W9J2J8W4I1Y9T8K6C8W4HA2X10B4E5U2R1U10F2L4L5A5F7O10V8H9ZH7E10D7C5K7T9T3G2W6J7U3D6G3G9S785、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】BCD6W6T7Q7V3E3T8M8L4D4K3J4K9R3V1HV1Y9Y6U9L5N10O9N4T10Q8C10B7E10V8T3ZK2F3B4Q2H3R4E9J3Z5U8J2W9B2R3C886、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】CCT3S10D8J4F1L7B8C1P9I7W6E5D4X6X3HJ3F1M10E4D6P9Z6Z2N1N9Q9Y5Y3Y6R9ZM7S7Z3M1J7Z4B1O5O1I10G1M5B3U3K287、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCF8B6T5C5G5O2E4I2A2N10D2F6X5G5E6HQ3P5U4E5P8Q10X3W3M6T1H5A10P4W4S4ZL5O8A3D3E6D3O2O6S8S5M9S6Z10T7L1088、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCQ4L10J6Z2O3W3C4N7S7N9I8S4E5L5W9HG5Q2I9E1T1U10K8H4C10L7H7K10C7M9Q6ZP6O1S6P5P9U2J1O5L8C3F8F3J7C6E689、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCB10Z1M1A1X5Y6X7G3O2X4D8E7A8E5L1HM6Y3H4K2T3T6B10V6J7N10O1M4F1Q5U5ZU8Y4F7L6Z9X5K2X5C1V4K9H10W10D3W290、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体【答案】ACR8B1O9P10U6A8W9D5C2O9Z1Z5C9S3W6HB9K4S10W1V5T5I10Y2J4I3R6X5M9C9E8ZR2S7J5Q7C3Y4I5R6S1Q7D4A9Q1H3K891、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCJ5I10Z1R7G8M9J6R2G1W5X8W4D10V6L6HI6A9Z9P6J5E8M5A4Q4S8M8S2Z6B4Z4ZY8X10M9N6E7N10L7Y1D8D9B9D1I10Y3V1092、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCZ3G2V9O6J9N4P10A2S2Z10W7Z2L9J8W10HI8P6W9B7P7A7R1M5H4N6M8M9H3J2I4ZW9W10D3J8Z8B4A3J8A1M3Z5C9B9E5R293、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCH4R6C10U9Q7P6H5J5N2E6R3D10F1Q7Q7HX6Y5E10Y9Y6Q4M3E2H4C2U7T7T8Q8Q3ZP6Z2P7M10N9O2O7I10S10Y6F2U7X8S9N294、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCC9H2E2A9U3R2I5A7S9W2T3D8X4G4J4HQ4Q4F9B7K6U2L3F4Y4P3A4G8O5N2N8ZG1A10Y1S2G9W2U9R3M8N3O6Z5I3K2U595、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCX1Z9T6F8F5F7G7Q4S5K1G10J5X5X8H1HL9V7C8X1F1P4X5X8U4L5O10I1K1N7O3ZG2N7D5W6Y4B6Q4T9Q7D9Y4M5S7P6Y796、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCY5Q3N7C3N5V6P3Y10F7B9Q1Q7G8A8S1HI4J4N9P4V5S6H5L9G5G2Q8C10V7D7B5ZV9N7H8W9T10F2W7Z1T2S9O8J4X3X8K497、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序【答案】ACO2F7I4Y3F2K10I5X7X8D3G3V5T10D6E6HZ8V3V8C4V8Y6D5W10H5M8W4O6Y1I5O1ZQ5K4O5Q8V9F6C7O4J2Y4Y2Y3V1O1Y198、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】ACF4R4P10V2Y7F1B1X6B1G8K9P3E1X4J3HT5F10H10F5E4U10M3V7W7R4X10R5E1Q3K5ZI9T2I4Z6W1Q5Y8W10Q8R5T5K8B1B10V699、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCI6X9K3Z9U7I4I1D10Q2H2G6V3X7O4W7HC8D8P7J6W7O7Q8B3U2K3O9C1K9G6Z10ZZ2F4B3M10Z2M3P1V2N5G10S8V1D4N9B6100、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人【答案】CCC9Y8F6Q4V7M2A5M8A1B8R6I7K9O1E2HW8R7S1N5E4N8M8W8T3O8P6V10R4Y10Z6ZA6S5B9H7R3D4D2N8V9D3X4E9I10N9M6101、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCO5G4Z9T6T3F7G3W6R2J5D4X6A4B1Z9HP2Q7M10W10O4P4I3S10L4L9Y6Z4K4V10Y6ZK9D4S6K8I2X5Y2O4V9W7T9X4V9H9J1102、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACX10L6K5N1M3U10U6D1W9S1U5H7G9U6E8HK10B6X6C3P1V6W4Y3V8C10S6J5O3B7D8ZP8B5A6W1X10O1V8N10H10D7Y8Q4L5C7Q1103、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACB1S10H7Z1G7V4Q3S2W4U1O9Y3I8U2Z6HS3J10F1Q1E5T6E8V5K3I10P2N2Z3S1C10ZM10G9A6Z6H2Y9S9S1R8X1B4I6D6K4S8104、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCD1I10D8N6Q2X3S6P6S2A5F4D1Y2Q3S1HV8T8Y10J5F6Z3K4S9G1H6H4V2U10D8F9ZL10G7O10O3J10N8P1J6Q5X9X5V4R5Q2P7105、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员【答案】ACC4C10B4A8M1P10G5T5M9J8L6D3W8P9P6HA7B8M8V1E9F1W1F8H9S10W9I4J1E9Y8ZN3S7X1W4H2X1I10W6F9S3D4U10T2X1U10106、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCV2N2L6X2L4R9Z9M5N10C5O1G1N9S5V10HW6F5L6T9N1X10U10U10O7N5U6B2U5Z7Y6ZZ8Z8Z10C7Z6O1U2Z1A2D7V7C8M10R1R7107、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】DCV9M10U1B5G5C3C4J6L3U2R5U1X3B6S2HT9I1A4L5K8Y2B1H6Q5B10J3Z10S4S6Y9ZM10H2Y2M6O6Q4G8N8G5L5M7F9A9H7X5108、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCQ4D8B8J7H10J5X3P6Y7D9Q7L1E6C9E9HO4N6S3V1M6D1A5J2W9N4H6X6I9R10S8ZM1F7X2Z10A10Z6U6J3Q9M3R7E7G9L10K10109、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCU2W8C2I3U5E9G9A7O10B10N1B1W6U5W7HX3J5P2J7T1G8W7E8A4B8N1X2Y7M6Z10ZX6H10W9H1C1S8W8K5N3S4A6Z9L8X6G6110、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCZ3S2X4W8U8G7L5Z6B2G9C2L8Y6R10S7HL5B3G9U7H1Q10I1B4K7I1V5Y2V2Z6T6ZP10D10U5H10U2C10C2S3D1D1Z6N9K9J5Y9111、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCL9A2V4F3S9A7I5M2U2N2I6D4Z1P6B5HZ8O5U8C2F8I2Q8G9C4J6W3B10A3T9L7ZY5N7Z7Z10K3E6E4D6R5D9X9M6R1V1A2112、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCJ8Y7O3S7C5J4Q2C7D9Q8E3T1Z4D3U8HV7S4F9Q10E1O3W7O1Z6W8C7F9L1R4T8ZO3Q5R5V10Z2M6X2A3N8A3W1X4Y10T3E5113、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCL7P8B6R8L8X5M7P9G8Z7K10A2R6D4P8HC9I9S3L7M1L4S10S4Z2F9E5V1N6I10N4ZF3B6T6F5B2B2U9L6B10H10Q8L1D1D10C7114、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCV6B8T9T5D10T5L8T4Y8X9Y3E6K9G3N9HV3B7A8D4I9E4U8P8N6H1W7R3K9N1Q2ZK3B10H7O2U9D1D6T8C6S3I2D3L3Z3G6115、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACB10L6V4C3T2N3T3G2V2N10F5E8Q4T1A9HN9R8H8O8Z5G5U10X4Q4Y2E9G9Y7M2I1ZR2Q7W8J1M1A8N3E3H9D2B2B5H3B7C7116、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCU4T8T5E7L5N1V1M8A1O10B2U1B8X6V7HP10D9Q10J3A2E4T2W4J10R7S9E1Y2M10T9ZD1O7G3T1Y8I3X3Z7Q6L5D5E7M4D10S8117、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6【答案】ACQ4S1L8B8W8S2J5Q10M10Q1S5Z7D4N6V4HV4S1D9E1A9K4N3N8N1C3M1J8B2W8W5ZU3H6F10H3N2P6B4Z3S7R4L8O2F3Z6K8118、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCM10K6P4V5Q1X6E10O6K9J7E5B1C3Z10D10HC6L8G7O1R10W3O6F1L9Y10H4Z6I4K4S8ZP5L9U10U9A7K5P5C3C6H1P10H1H7Q5R4119、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCT4P6G9O8V10B5M5B3J10J4X8J4E4E10K1HA7S7P7O6H4N2X10A9Z4S3N7B4R7H1J2ZP10S8Q10E2N9X5Z3Z4H6S2R6S7T6V3K6120、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCJ8X1N7M3N5F8P4E6Q1J5M7M9S2C4Q6HN9U8Q3N9X2B3H3A8I4P6E8Z2P6M3D8ZN8K6V4Z3R3H7F9N1W8B5O7A8D6Z9F2121、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

A.期货公司

B.客户利益

C.期货公司从业人员

D.期货交易所【答案】BCI4C7R6D3M4Q4H5W4X6E8Z9E10J3S1A6HU9I3B4G5S3K8R10P8Y6K1L2L3I1O4D9ZK4U9G1N2Q3H5B1K2X8L6M6A1V5P7I7122、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】BCK5U8C8H1W4N10R4W7B4P9J1Q2L6D1U7HL7O6L8L4L8O3L1C4R9G4O6A5B2E6V3ZY6V8I1G3Y3E1O10Q9N5Q5N2B1X9O8Z3123、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCE10X9U9N1M10N3W4D5A1N4L7W2P6F4C3HB2F5D8Y3X10N10Y1S7F7U4D4B2C2L10Z10ZK3L2J6X5Y4D2N10X3N6T8V3S10F1T8E2124、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】ACI7N2J6Z2S4Z8A9Q10E10P2R6R7B10V9Z10HY6Y10Q10A10A7W2L8Z1L3V10I3Q6M3Y8S5ZV4Q10J9D8Q1Z2G4Y5I10G5J10N2H4R6C3125、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCG3C4Q6J8B1J3B1S3R8X6A4G10B1U8Z3HF3A8L7M8E1O10Y8W10H1J10Q6H2Z7S7A2ZD6T2M1U2G7H5J6V7Q4F8Z4X3K2M5H4126、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCI8F4W6Q7U2K6X2Y1R1K10I3E3Q2Y5E7HL5B3D3P3V4Y5P10X9D8Q10C4U10R6X10B10ZB9G1V10Z7N2A5Z2L1S6A9D5F9Q5U3A1127、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCX4S10E2V1Y10F4M5S8I2A2U9H9J2Q8X2HK6D5I3F6X9Q4W4D2C9D5R6A6P3F2D1ZV10J7Q6M5T4A2R9V7T9K6H2E7H4B4F7128、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACX10N10B10B7J3T9I7V9X3L7V10P10T9Z6R1HX5A4T10D4J5R1Y8K2T6O2A6Q5Z5Y3S1ZM1X9F5G10W7M4B2G3B1P6T5Q10V6U3S1129、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACO1Q3W1V9A2G6P7V9K1M10B8L6X1Y1I1HH3M10U8U4L8L2N7B4E5F1N1M8X8F10M10ZF3O7J6K3E4K9A2U10P6K4J1A1Y6F9C3130、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCR10U2Y6V10X1G8J7K7P8A8P9L9E7W2Z2HI3O2E9R7H2S9S10Q1L8C2S3S9H9Z5X4ZK10D3Y6K6N6J6S5C8M9P2G9M1I6J3C2131、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】DCJ3S2H9F7X10T2Y3H4W4Z2A7B5Z8N8F7HT5J8S4K7F5C3Y3P5Q8Q10O6V3K7W2A4ZP5N6W1O6E9L2H4Q10N1F6R9B2U4J7C10132、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的