标准化管理课件

三峡大学经济与管理学院彭冬芝2005.8

标准化管理10/28/20221三峡大学经济与管理学院彭冬芝标准化管理

引子

一、问题的提出

二、为什么----

三、发达国家的标准化战略

四、中国的标准化现状

五、中国的标准化战略

结语10/28/20222

引子

一、问题的提出

二、为什么----

三、发达国家的标几个基本概念1.什么是标准？为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。标准的理解：(1)标准的对象：共同的和重复性的事物和概念。(2)标准的实质：共同遵守和使用的规范性文件(3)制定标准的目的：获得最佳秩序，促进最佳的共同效益(4)制定标准的要求：以当代科学、技术和综合经验成果为基础，充分体现先进性原则标准/规则导则/规程规定等10/28/20223几个基本概念1.什么是标准？标准/规则10/22/2022.何为标准化？为了在一定的范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款活动。标准与标准化的关系？(1)标准化是制定、发布和实施标准的系统过程；标准则是标准化过程的产物。(2)标准化的本质特征在于统一，增加标准化对象的有序化程度，防止其向无序化发展。(3)标准化是一个相对动态的概念标准在深度上无止境，在广度上无极限。10/28/202242.何为标准化？标准在深度上无止境，在广度上无极限。10/23.企业标准化为在企业生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动。概念理解：(1)是制订规则的活动，其重点是建立和实施企业标准体系；(2)活动的目的:获得最佳秩序和最佳经济效益；(3)活动的对象：共同的和重复性的事物和概念。10/28/202253.企业标准化10/22/20225一、问题的提出中国的DVD生产厂，如果按国外厂家的DVD标准生产产品，每生产一台需支付10美元左右的专利费，结果使我国很多DVD生产厂无利可图。美国、加拿大的电子公司，要求出口到美国、加拿大的中国彩电支付彩电功能技术专利费，每台大约征收1.25美元，或者是总销价的0.9%。CDMA手机生产厂要将销售额约2.5%交给美国的高通公司，作为选用CDMS标准并使用其相关技术专利的费用。据报道，由东芝、三菱、日立、松下、JVC、时代华纳6家公司组成6C专利许可联盟向中国DVD企业索取专利费用已达30亿元人民币。又有消息称，我国数码相机企业可能会步DVD的后尘，面对被迫追索专利费的问题。10/28/20226一、问题的提出中国的DVD生产厂，如果按国外厂家的DVD标二、为什么-----1.专利独立原则

“保护工业产权巴黎公约”中的原则之一，即第四条第二款，“在不同的国家就同一发明取得的专利是相互独立的”。它确立了专利权的地域性，保证了专利权人在不同的国家或地区就同一发明分别获利的可能性。2.技术标准与专利的捆绑趋势索取专利费只是表面现象，更深层的是技术标准与专利的捆绑。国际上有实力的大公司，不但是技术标准的制定者，而且他们总是把实现这种技术标准的最佳路径注册为专利，使得大家在用这个标准的同时，就不得不用他的专利，最终不得不支付专利费。这种借助知识产权的专利性，来实现某些技术标准事实上的垄断，谋求经济利益的最大化的方式，已成为一种趋势。10/28/20227二、为什么-----1.专利独立原则10/22/2023.标准化制约型结构今天的中国，拥有2.6亿全球最大的移动用户群，但GSM、CDMA核心技术完全掌握在欧美少数几家公司之手；中国拥有全球最大的无线网络市场，但当中国提出自己的WAPI标准后，却遭到国际Wi-Fi联盟的抵制；中国在去年完成的8512亿美元的进出口中，50%以上的出口企业掌握在外资、合资企业手中，非外资合资企业中的大部分出口则以劳动密集型的产品为主。结论：中国的进出口过分依赖欧、美、日三大市场，他们负责产品的设计、品牌、技术核心等一系列标准，而中国负责中间端加工、生产、物流配送等低附加值产品和薄利的服务。形成典型的标准化制约型结构。

思考：其威胁何在？10/28/202283.标准化制约型结构10/22/20228三、发达国家的标准化战略1.世界贸易组织制订的WTO技术壁垒协定WTO“技术性贸易壁垒协定”WTO“实施健康和植物健康措施协定”提出了五个正当目标维护国家安全防止欺诈行为保护人身健康与安全保护动物、植物的生命与健康保护环境各国可据此制定本国的贸易保护措施。10/28/20229三、发达国家的标准化战略1.世界贸易组织制订的WTO技术国际贸易中，以技术法规、标准、合格评定程序为主要内容的“技术壁垒”正在“代替关税壁垒，并成为合理、有效的贸易保护措施。国际市场的竞争在很大程度上已经演变为技术标准的竞争。2.发达国家标准化战略的特点美国、欧盟、日本纷纷研究和制定知识产权战略纲要，其标准化发展战略的特点如下：⑴强调标准的市场适应性，要求标准反映市场需求⑵强调科技开发政策与标准化政策的协调⑶强调事实上的标准的重要性⑷注重标准化体制的改革⑸注重国际标准化活动以及建立区域标准化联盟⑹将信息、环保、制造技术等领域作为战略重点10/28/202210国际贸易中，以技术法规、标准、合格评定程序为主要内容的“技术四、中国的标准化现状截止2003年底，我国现有标准20906项，其中强制性国家标准2952项，推荐性国家标准17899项。行业标准56642项，备案的地方标准5737项，企业标准111万项。1.我国技术标准中存在的问题(1)技术标准的制修订周期过长平均制修订周期为4.7年(2)标龄过长国家标准的平均标龄为10.12年，最长达41年；行业标准的平均标龄为10.32年。最长为46年。标龄5年以上的国家标准占总数的72.73%。10/28/202211四、中国的标准化现状截止2003年底，我国现有标准20906(3)国际标准的采标状况采标率为44.25%，但大部分采用的是10年前的国际标准。我国现行国标中采用ISO、IEC标准共6708项，其中78.65%采用的是1994年及以前的ISO、IEC标准。对国家标准中已采用的4826项ISO标准的详细分析发现，其中2984项采用的是现行的ISO标准，占62%；1106项采用的是更新以前的ISO标准，占23%；736项采用的是已经作废或失效的ISO标准，占15%。(4)标准的市场适应性差有56%的国家标准因不适应市场需要修订或废止10/28/202212(3)国际标准的采标状况10/22/2022122.我国的国家技术标准体系中的缺陷一是系统性不尽完善，整体布局不尽合理。二是协调性较弱，存在着交叉和矛盾现象。三是完整性较差，许多领域缺乏标准。3.问题的影响(1)国内市场面临着极大的冲击和威胁(2)严重制约我国的产品出口(3)影响产业结构调整和市场秩序完善(4)影响新型工业化的进程10/28/2022132.我国的国家技术标准体系中的缺陷10/22/202213五、中国的标准化战略国家“十五”科技发展战略中，提出人才、标准、专利三大发展战略，十二项重大科技专项，其中，重要技术标准研究投资1.5亿元人民币。研究成果《国家技术标准体系建设研究》中提出的总目标是：到2020年建成以法律法规为依据，以国际标准为基础，以自愿性标准体系为主体，管理运行高效，实施手段多样，保障措施有力，服务便捷周到，具有系统性、协调性、先进性、市场适用性和前瞻性的新型国家技术标准体系。10/28/202214五、中国的标准化战略国家“十五”科技发展战略中，提出人才、标国家的技术标准体系建设步骤分二步第一步：过渡期（现在至2010年）标准定位为自愿性标准体系。对于强制性国家标准、强制性行业标准、强制性地方标准，将依据情况不同有的转化为按产品分类制定的强制性技术规范；有的分流进入自愿性标准体系的各个层次。第二步：目标体系期（2011年至2020年）自愿性标准体系将只有国家标准、协会标准和企业标准三个层次。强制性技术规范将转化为国家技术法规，在技术法规的制定上，采取按产品分类来制定，并规定适用范围、合格认证方法等，按立法体制进行管理和实施。10/28/202215国家的技术标准体系建设步骤分二步10/22/202215地方标准强制性行业标准强制性国家标准现行体系强制性地方标准推荐性行业标准推荐性国家标准国家标准过渡期体系地方法规行业/协会标准国家技术规范目标体系地方法规协会标准强制性国家技术规范国家标准企业标准企业标准推荐性地方标准企业标准2010年2020年10/28/202216地方标准强制性行业标准强制性国家标准现行体系强制性地方标准推新体系具有如下变化(1)将国家标准、行业标准、地方标准、企业标准四个层次，改为国家标准、协会标准、企业标准三个层次。(2)将现行的强制性标准和推荐性标准都改为自愿性标准。(3)将国家标准、行业标准、地方标准都由政府部门审批，改为国家标准由政府授权的部门审批，协会标准由执业社团审批。(4)企业标准由现行的企业审批后备案改为企业审批，勿需备案。10/28/202217新体系具有如下变化10/22/202217结语标准是国际贸易中的双刃剑。技术标准已越来越成为世界各国发展贸易、保护民族产业、规范市场秩序的重要手段。每个行业都有其产业链，如果一个国家的产业位于产业链的上游，主要是因为这个国家掌握了整个产业的技术标准，而掌握了产业的标准，就成为了改变这个产业发展进程的重要力量。谁先在标准上占有优势，谁就能在国际市场上占有一席之地。10/28/202218结语标准是国际贸易中的双刃剑。技术标准已越来越成为世界各国一个国家的标准化战略，涉及方方面面，而最主要的是理念问题，标准化与可持续发展处于同一个层面。没有标准化，就没有信息化，就没有现代化，就没有自己的技术主权。意识到这一问题，就要行动起来：政府加大引导与投入力度，变政府主导为推动；企业界转变被动接受标准的观念，主动制定高水平的标准，开发具有自主知识产权的标准，并积极参与国际标准化活动，推销自己的标准。如海尔有两个标准提到了IECEVD(EnhancedVersatileDisc)即“新一代高密度数字激光视盘系统”，是中国自行研发、拥有自主知识产权的光盘和播放机工业标准。10/28/202219一个国家的标准化战略，涉及方方面面，而最主要的是理念问题，标理论界应关注标准化方面的理论，如标准化经济学、管理学和法学研究等；同时应培养这方面的高层次人才。例如：中南财经大学已在工商管理学院开展正式的标准化方向硕士研究生教育，清华大学的技术创新经济学研究已开始涉及标准化问题，北京大学法学院的学者已经出版了标准化与知识产权关系研究的专著。10/28/202220理论界应关注标准化方面的理论，如标准化经济学、管理学和法学谢谢各位!10/28/202221谢谢各位!10/22/202221据商务部每两年进行一次的调查表明：2002年我国71%的出口企业，39%出口产品受到国外技术壁垒的限制，造成170亿美元的损失。在受到国外技术壁垒的限制的出口企业中，遭遇国外“提高标准”的有95.6%；遭遇国外“增加检验检疫项目”的有75%；遭遇国外“法规变化”的有38.3%。例子：“茫茫日本海满目是菊花”10/28/202222据商务部每两年进行一次的调查表明：10/22/202222

三峡大学经济与管理学院彭冬芝2005.8

标准化管理10/28/202223三峡大学经济与管理学院彭冬芝标准化管理

引子

一、问题的提出

二、为什么----

三、发达国家的标准化战略

四、中国的标准化现状

五、中国的标准化战略

结语10/28/202224

引子

一、问题的提出

二、为什么----

三、发达国家的标几个基本概念1.什么是标准？为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。标准的理解：(1)标准的对象：共同的和重复性的事物和概念。(2)标准的实质：共同遵守和使用的规范性文件(3)制定标准的目的：获得最佳秩序，促进最佳的共同效益(4)制定标准的要求：以当代科学、技术和综合经验成果为基础，充分体现先进性原则标准/规则导则/规程规定等10/28/202225几个基本概念1.什么是标准？标准/规则10/22/2022.何为标准化？为了在一定的范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款活动。标准与标准化的关系？(1)标准化是制定、发布和实施标准的系统过程；标准则是标准化过程的产物。(2)标准化的本质特征在于统一，增加标准化对象的有序化程度，防止其向无序化发展。(3)标准化是一个相对动态的概念标准在深度上无止境，在广度上无极限。10/28/2022262.何为标准化？标准在深度上无止境，在广度上无极限。10/23.企业标准化为在企业生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动。概念理解：(1)是制订规则的活动，其重点是建立和实施企业标准体系；(2)活动的目的:获得最佳秩序和最佳经济效益；(3)活动的对象：共同的和重复性的事物和概念。10/28/2022273.企业标准化10/22/20225一、问题的提出中国的DVD生产厂，如果按国外厂家的DVD标准生产产品，每生产一台需支付10美元左右的专利费，结果使我国很多DVD生产厂无利可图。美国、加拿大的电子公司，要求出口到美国、加拿大的中国彩电支付彩电功能技术专利费，每台大约征收1.25美元，或者是总销价的0.9%。CDMA手机生产厂要将销售额约2.5%交给美国的高通公司，作为选用CDMS标准并使用其相关技术专利的费用。据报道，由东芝、三菱、日立、松下、JVC、时代华纳6家公司组成6C专利许可联盟向中国DVD企业索取专利费用已达30亿元人民币。又有消息称，我国数码相机企业可能会步DVD的后尘，面对被迫追索专利费的问题。10/28/202228一、问题的提出中国的DVD生产厂，如果按国外厂家的DVD标二、为什么-----1.专利独立原则

“保护工业产权巴黎公约”中的原则之一，即第四条第二款，“在不同的国家就同一发明取得的专利是相互独立的”。它确立了专利权的地域性，保证了专利权人在不同的国家或地区就同一发明分别获利的可能性。2.技术标准与专利的捆绑趋势索取专利费只是表面现象，更深层的是技术标准与专利的捆绑。国际上有实力的大公司，不但是技术标准的制定者，而且他们总是把实现这种技术标准的最佳路径注册为专利，使得大家在用这个标准的同时，就不得不用他的专利，最终不得不支付专利费。这种借助知识产权的专利性，来实现某些技术标准事实上的垄断，谋求经济利益的最大化的方式，已成为一种趋势。10/28/202229二、为什么-----1.专利独立原则10/22/2023.标准化制约型结构今天的中国，拥有2.6亿全球最大的移动用户群，但GSM、CDMA核心技术完全掌握在欧美少数几家公司之手；中国拥有全球最大的无线网络市场，但当中国提出自己的WAPI标准后，却遭到国际Wi-Fi联盟的抵制；中国在去年完成的8512亿美元的进出口中，50%以上的出口企业掌握在外资、合资企业手中，非外资合资企业中的大部分出口则以劳动密集型的产品为主。结论：中国的进出口过分依赖欧、美、日三大市场，他们负责产品的设计、品牌、技术核心等一系列标准，而中国负责中间端加工、生产、物流配送等低附加值产品和薄利的服务。形成典型的标准化制约型结构。

思考：其威胁何在？10/28/2022303.标准化制约型结构10/22/20228三、发达国家的标准化战略1.世界贸易组织制订的WTO技术壁垒协定WTO“技术性贸易壁垒协定”WTO“实施健康和植物健康措施协定”提出了五个正当目标维护国家安全防止欺诈行为保护人身健康与安全保护动物、植物的生命与健康保护环境各国可据此制定本国的贸易保护措施。10/28/202231三、发达国家的标准化战略1.世界贸易组织制订的WTO技术国际贸易中，以技术法规、标准、合格评定程序为主要内容的“技术壁垒”正在“代替关税壁垒，并成为合理、有效的贸易保护措施。国际市场的竞争在很大程度上已经演变为技术标准的竞争。2.发达国家标准化战略的特点美国、欧盟、日本纷纷研究和制定知识产权战略纲要，其标准化发展战略的特点如下：⑴强调标准的市场适应性，要求标准反映市场需求⑵强调科技开发政策与标准化政策的协调⑶强调事实上的标准的重要性⑷注重标准化体制的改革⑸注重国际标准化活动以及建立区域标准化联盟⑹将信息、环保、制造技术等领域作为战略重点10/28/202232国际贸易中，以技术法规、标准、合格评定程序为主要内容的“技术四、中国的标准化现状截止2003年底，我国现有标准20906项，其中强制性国家标准2952项，推荐性国家标准17899项。行业标准56642项，备案的地方标准5737项，企业标准111万项。1.我国技术标准中存在的问题(1)技术标准的制修订周期过长平均制修订周期为4.7年(2)标龄过长国家标准的平均标龄为10.12年，最长达41年；行业标准的平均标龄为10.32年。最长为46年。标龄5年以上的国家标准占总数的72.73%。10/28/202233四、中国的标准化现状截止2003年底，我国现有标准20906(3)国际标准的采标状况采标率为44.25%，但大部分采用的是10年前的国际标准。我国现行国标中采用ISO、IEC标准共6708项，其中78.65%采用的是1994年及以前的ISO、IEC标准。对国家标准中已采用的4826项ISO标准的详细分析发现，其中2984项采用的是现行的ISO标准，占62%；1106项采用的是更新以前的ISO标准，占23%；736项采用的是已经作废或失效的ISO标准，占15%。(4)标准的市场适应性差有56%的国家标准因不适应市场需要修订或废止10/28/202234(3)国际标准的采标状况10/22/2022122.我国的国家技术标准体系中的缺陷一是系统性不尽完善，整体布局不尽合理。二是协调性较弱，存在着交叉和矛盾现象。三是完整性较差，许多领域缺乏标准。3.问题的影响(1)国内市场面临着极大的冲击和威胁(2)严重制约我国的产品出口(3)影响产业结构调整和市场秩序完善(4)影响新型工业化的进程10/28/2022352.我国的国家技术标准体系中的缺陷10/22/202213五、中国的标准化战略国家“十五”科技发展战略中，提出人才、标准、专利三大发展战略，十二项重大科技专项，其中，重要技术标准研究投资1.5亿元人民币。研究成果《国家技术标准体系建设研究》中提出的总目标是：到2020年建成以法律法规为依据，以国际标准为基础，以自愿性标准体系为主体，管理运行高效，实施手段多样，保障措施有力，服务便捷周到，具有系统性、协调性、先进性、市场适用性和前瞻性的新型国家技术标准体系。10/28/202236五、中国的标准化战略国家“十五”科技发展战略中，提出人才、标国家的技术标准体系建设步骤分二步第一步：过渡期（现在至2010年）标准定位为自愿性标准体系。对于强制性国家标准、强制性行业标准、强制性地方标准，将依据情况不同有的转化为按产品分类制定的强制性技术规范；有的分流进入自愿性标准体系的各个层次。第二步：目标体系期（2011年至2020年）自愿性标准体系将只有国家标准、协会标准和企业标准三个层次。强制性技术规范将转化为国家技术法规，在技术法规的制定上，采取按产品分类来制定，并规定适用范围、合格认证方法等，按立法体制进行管理和实施。10/28/202237国家的技术标准体系建设步骤分二步10/22/202215地方标准强制性行业标准强制性国家标准现行体系强制性地方标准推荐性行业标准推荐性国家标准国家标准过渡期体系地方法规行业/协会标准国家技术规范目标体系地方法规协会标准强制性国家技术规范国家标准企业标准企业标准推荐性地方标准企业标准2010年2020年10/28/202238地方标准强制性行业标准强制性国家标准现行体系强制性地方标准推新体系具有如下变化(1)将国家标准、行业标准、地方标准、企业标准四个层次，改为国家标准、协会标准、企业标准三个层次。(2)将现行的强制性标准和推荐性标准都改为自愿性标准。(3)将国家标准、行业标准、地方标准都由政府部门审批，改为国家标准由政府授权的部门审批，协会标准由执业社团审批。(4)企业标准