三项策划管理标准

三项策划管理标准S-JSZL-02-2018（A）-1

三项策划管理标准

1范围

本标准规定了集团公司三项策划管理机构设置、相关机构职责，三项策划编制内容和要求，三项策划的审核、审批程序，三项策划的实施等内容。

本标准适用于集团公司从事生产经营的各二级单位及所属项目经理部。

2规范性引用文件及术语和定义

2.1规范性引用文件

无。

2.2术语与定义

2.2.1三项策划

三项策划指在保证工程安全和质量的基础上，针对技术和成本、商务、资金三个方面的策划。

3职责

3.1集团公司领导职责

3.1.1集团公司主管技术、经济和财务的副总经理负责集团重点工程三项策划书的审批。

3.2集团公司技术质量部职责

3.2.1集团公司技术管理部门作为策划管理及实施过程监督的牵头部门，负责制定相关管理办法，通报各二级单位三项策划开展情况，负责集团重点工程三项策划书的审核。

3.3集团公司经济管理部职责

3.3.1负责集团重点工程三项策划书的审核。

3.4集团公司财务部职责

3.4.1负责集团重点工程三项策划书的审核。

3.5二级单位领导职责

3.5.1二级单位总经理负责本单位非集团公司重点工程三项策划书的审批、集团公司重点工程三项策划书的审核。

3.5.2二级单位总工程师负责本单位三项策划的日常工作协调及具体安排，负责三项策划书中技术策划和商务策划的审核。

3.5.3二级单位总经济师负责本单位三项策划书中成本策划和商务策划的审核。

3.5.4二级单位总会计师负责本单位三项策划书中资金策划的审核。

3.6二级单位技术管理部门职责

3.6.1负责本单位三项策划管理办法及实施细则的编制。

3.6.2协调三项策划书编制过程中经济管理部、财务部、物资部等相关部门的工作，组织召开策划评审会。

3.6.3负责三项策划书技术方案策划部分、商务策划中与技术相关的措施制定。

3.6.4负责三项策划书实施阶段的过程监督、通报本单位三项策划开展情况。

3.7二级单位经济管理部门职责

3.7.1负责本单位三项策划中成本策划、商务策划的制定。

3.7.2参与策划评审会。

3.7.3对三项策划中经济指标的完成情况进行过程监控、考核。

3.8二级单位财务管理部门职责

3.8.1负责本单位三项策划中的资金策划。

3.8.2参与策划评审会。

3.8.3对三项策划中资金指标的完成情况进行过程监控、考核。

3.9二级单位物资设备管理部门职责

3.9.1负责三项策划过程中材料价格信息咨询，为三项策划的编制提供依据。

3.9.2参与三项策划评审会。

3.9.3对三项策划实施过程中的材料价格进行监督、评审。

3.10项目经理部职责

3.10.1项目经理、项目总工、成本经理参与三项策划书的编制，配合二级单位做好相关工作支持。

3.10.2项目经理是落实三项策划的第一责任人，全面负责按照策划书的各项指标要求组织施工生产。

3.10.3项目总工程师按照三项策划书要求，编制、优化施工方案，做好资源配置计划；按照商务策划及时与设计单位、建设单位沟通并做好相关的设计变更；根据现场条件变化，及时做好三项策划书中相关内容的调整和变更，并申报二级单位审批。

3.10.4项目成本经理按照策划书中的经济指标做好成本控制；按照商务策划做好变更及索赔工作，并及时收集相关支持文件；根据合同、现场条件等的变化，及时做好策划书中相关经济指标的调整，并申报二级单位审批。

4三项策划管理的目的与风险

4.1集团公司三项策划管理的目的是为了规范项目经理部前期三项策划管理工作，制定项目技术与成本策划、商务策划和资金策划，明确策划书的内容及审核，实现项目经理部降本增效。

4.2集团公司三项策划管理的关键绩效指标包括：

——三项策划完成时限；

——策划指标完成情况；

——进行三项策划的项目经理部数量比率。

4.3三项策划管理需应对的主要风险包括：

——三项策划编制不及时或编制周期过长，造成工程无策划文件指导施工，可能导致项目经理部实施内容与二级单位要求不符；

——二级单位对策划文件审核、审批不及时，造成工程无策划文件指导施工，可能导致项目经理部实施内容与二级单位要求不符。

5三项策划管理内容

5.1策划书的编制与审批

5.1.1项目投标阶段要做好项目三项策划的商务策划部分，重点针对不平衡报价策略、招标文件条款分析及对策、报价亏损项的具体措施等进行策划。

5.1.2项目策划文件应在接到中标通知书（或实际进场施工日期）20天内完成。

5.1.3策划书内容包括技术和成本策划、商务策划、资金策划三个方面，内容应侧重合同条件分析及对策、项目盈亏分析及拟采取的措施、非实体消耗方案策划、重要施工方案选择、绿色施工技术、资金使用计划。非实体消耗策划应落实集团公司《降本增效管理标准》。

5.1.4项目策划文件初稿编制完成后，二级单位总经理要组织三总师及相关业务部门负责人、项目主要管理人员召开项目策划书评审会，对策划文件中主要指标、措施、方案与项目部一起进行评审，达成一致意见后，策划书由二级单位总经理签发，正式颁布实施。签发后的策划书上报集团公司经济管理部门备案。集团公司重点工程的三项策划书报集团公司管理技术、经济、财务的职能部门审核，集团公司主管技术、经济和财务的副总经理审批。

5.2策划书的编制内容

5.2.1策划书应包括以下内容

a）商务策划：包括工程概况及特点难点分析、投标阶段商务策划、总承包合同条款分析、项目盈亏分析、重大亏损项减亏策划、项目优化设计及变更策划；

b）技术和成本策划：项目非实体消耗策划、项目实体消耗策划、绿色施工策划；

c）资金策划：项目资金收、付策划和项目资金管控方案策划。

5.2.2工程概况、特点难点分析

工程概况介绍建筑规模、结构形式、开竣工日期要求等。工程特点、难点从工程本体、现场环境、工期要求等方面进行分析。

5.2.3投标阶段商务策划

包括投标成本测算，投标项目盈亏分析及对策。

5.2.4总承包合同条款分析

总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规避或应对、有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人。

5.2.5项目盈亏分析

主要包括工程预计总收入、总成本情况，亏损项分析。预计总成本作为签订分供合同的依据。针对对比表中存在亏损的项目进行重点分析，制订扭亏或减亏措施。

5.2.6重大亏损项减亏策划、项目优化设计及变更策划

对金额较大的亏损项目制定减少亏损额策划，包括优化设计、变更承包范围、增加调价范围、变更索赔等，列出具体方案，预计减亏额度。

对其它可能实现更大收益项目进行策划，在不影响工程质量、安全的情况下，对设计方案进行优化，达到降低成本或增加收入的目的。

5.2.7项目非实体消耗策划

包括临时设施方案、模板方案、脚手架方案、大型机械方案、现场组织机构设置、劳动力选择等。

5.2.8项目实体消耗策划

包括主要物资设备的数量、品质要求及供应范围界定，分包商、分供方合同招标计划，项目物资设备用量及价格策划等。

5.2.9绿色施工策划

根据工程的性质、特点以及合同条件，制定项目的绿色施工管理目标，策划拟采用的绿色施工新技术，并进行经济效益分析。

5.2.10资金策划

根据工程总承包合同、施工组织设计施工产值计划、施工成本预测等资料，考虑关键施工节点、关键时点等因素，编制项目整体资金策划方案及《工程项目财务及资金情况测算表》。

5.3策划书的实施

5.3.1策划书经二级单位总经理签发后，项目经理应组织相关人员，针对策划书的主要内容进行交底，并落实到具体责任人。

5.3.2项目三项策划书是二级单位与项目签订经济目标责任书的依据，项目部在开展物资采购、劳务选择、机械租赁等事务时必须与策划书一致，集团公司、二级单位在合同审批时须把策划书作为依据，与策划书不符合时不予审批。

5.3.3二级单位相关部门负责人需每季度到项目部指导、检查策划实施情况，并对项目部策划实施情况做阶段性总结和评价。

5.3.4策划书执行过程中，施工条件、总体施工部署或主要施工方法发生较小变化时，项目部应对策划书有关内容进行适当调整，上报二级单位技术管理部门审批后执行。有重大变化时，二级单位技术管理部门组织策划小组对策划文件进行修订。

5.3.5二级单位负责集中策划的相关人员根据实际贡献大小可给予奖励，奖励办法可依据《技术双优化管理标准》、《项目绩效考核管理标准》。

6报告和记录

6.1报告和记录

表1给出了执行本标准形成的报告和记录。

表1报告和记录

序号

对应附录

报告和记录编号

名称

保存期限

1

附录B

SJSZL021B1

XX工程三项策划书

长期

6.2支持性文件

无。

附录A.1（规范性附录）三项策划管理流程

三项策划管理流程图

SJSZL021L1-1

附录A.2（规范性附录）三项策划管理流程说明表

三项策划管理流程说明表

SJSZL021L1-2

序号

流程步骤

步骤说明

时限

主责

部门

重要输入

重要输出

1

开始

按照集团公司三项策划管理要求，由二级单位技术管理部门在接到项目中标通知书后立即启动三项策划管理流程。

即时

二级单位技术管理部门

2

编写三项策划

【C01】

二级单位负责技术、经济、财务、物资、工程的管理部门负责三项策划的编写，项目部经理、项目部技术负责人、商务经理参与三项策划书的编写。

项目策划书应在接到中标通知书（或实际进场施工）20天内完成编写，并上传至三项策划管理系统。

20天

二级单位负责技术、经济、财务的管理部门

三项策划书

3

审核

【C02】

二级单位的总工程师、总经济师、总会计师在7天内完成三项策划书的审核工作。

7天

二级单位领导

4

评审

【C03】

由二级单位技术管理部门负责组织三项策划评审会，二级单位总经理、三总师及相关业务部门负责人、项目部主要管理人员参加项目策划书评审会，对策划文件中主要指标、措施、方案进行评审。

评审通过的，策划书由二级单位总经理签发。

3天

二级单位技术管理部门

5

是否集团重点工程

根据集团公司重点工程管理要求，核实是否为集团公司重难点工程。

集团公司重点工程，进入步骤6，由集团公司各部门进行审核；

非集团公司重点工程，进入步骤8。

即时

二级单位技术管理部门

6

审核

集团技术质量部、经济管理部、财务部为集团公司重点工程三项策划的审核职责部门。

三项策划书由二级单位各相关部门分别报集团技术质量部、造价部和财务部，在7天内完成审核工作。

7天

集团技术质量部、经济管理部、财务部

7

审批

【C04】

集团总工程师、总经济师、总会计师对重点工程三项策划书在7天内完成审批。

7天

集团领导

8

实施

项目部经理是落实三项策划书的第一责任人，全面负责安装策划书的各项指标组织工程生产。

项目经理部

9

是否调整

根据施工条件、总体施工部署、施工方法变化等情况，确定是否调整三项策划：

变化较小时，进入步骤10，由项目部修改三项策划；

有重大调整时，则进入步骤2，重新编写三项策划书。

项目经理部

10

策划局部修改

对于三项策划的局部修改，报二级单位技术管理部门审批后执行。

项目经理部

11

结束

工程竣工，此流程结束。

项目经理部

附录A.3（规范性附录）三项策划管理风险控制矩阵

三项策划管理风险控制矩阵

SJSZL021L1-3

风险

编号

风险描述

风险类别

发生概率

影响程度

风险等级

控制编号

控制点

控制措施

责任部门

R01

三项策划编制不及时或编制周期过长，导致工程在无策划文件的情况下实施，容易出现在工程实施过程中其施工内容与二级单位要求不符的情况。

运营

5

3

高风险

C01

编写三项策划

应在接到中标通知书（或实际进场时）及时编制项目策划书，并要求在20天内完成。

二级单位负责技术、经济、财务的管理部门

R02

二级单位对策划文件审核、审批不及时，造成工程无策划文件指导施工，容易出现在工程实施过程中其施工内容与二级单位要求不符的情况。

运营

4

3

高风险

C02

审核

二级单位总工程师、总经济师、总会计师在7天内完成策划书的审核工作。

二级单位领导

C03

评审

二级单位总经理、三总师、各相关业务部门负责人和项目主要管理人员在3天内完成策划书的评审工作。

二级单位领导

C04

审批

集团公司总工程师、总经济师、总会计师在7天内完成策划书的审批工作。

集团公司领导

备注：

1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。

2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。

3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分<3分；低风险：3分≤风险评分<6分；中风险：6分≤风险评分<12分；高风险：12分≤风险评分<20分；极高风险：风险评分≥20分（风险评分=发生概率×影响程度）。

附录A.4（规范性附录）三项策划管理权限指引表

三项策划管理权限指引表

SJSZL021L1-4

序号

事项

责任部门

项目部

二级单位相关策划管理部门

二级单位

领导

集团技术质量部、经济管理部、财务部

集团公司领导

项目副经理

商务经理

项目经理

策划管理岗

部长

总工程师、总经济师、总会计师

总经理

部长

总工程师、总经济师、总会计师

1

编写三项策划

二级单位负责技术管理部门

参与

参与

参与

执行

执行

审核

2

策划评审

二级单位领导

参与

参与

参与

组织

评审

评审

评审

3

重点工程三项策划审批

集团技术质量部、经济管理部、财务部

审核

审批

4

实施

项目部

执行

执行

执行

监督

监督

监督

监督

附录B（资料性附录）XX工程三项策划书

XX工程三项策划书

SJSZL021B1

一、工程概况、特点难点分析

1.工程概况

工程概况表

XX工程概况一览表

项目名称

项目地点

建设单位

设计单位

监理单位

咨询单位

工程类别

□公共建筑□民用住宅□基础设施□工业厂房□站房工程□其它

结构类型

建筑面积

(地上/地下)

建筑物高度(地上/地下)

层数

(地上/地下)

基础类型

标准层参数

建筑面积

层高

层数

总包合同范围

指定分包工程范围

质量标准及创优目标

安全（文明）施工要求

工程中标价说明

中标价分析

土建元/m2

装修元/m2

水电安装

元/m2

其它元/m2

指标分析

钢筋含量（kg/m2)

其中：地上

地下

砼含量(m3/m)

其中：地上

地下

砌体含量（m3/m)

其中：地上

地下

2.特点、难点分析

工程特点、难点从工程本体、现场环境、工期要求等方面进行分析。

三项策划管理标准S-JSZL-02-2018（A）-1

二、项目盈、亏点识别与策划

序号

清单子目

计量单位

合同报价

测算成本

盈亏额（+、-）

策划目标

应对措施

责任人

清单量

清单单价

合价

工程量

市场单价

合价

三项策划管理标准 S-JSZL-02-2018（A）-1

三、总承包合同条款分析

总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规避或应对，有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人。

1、项目主体信息

建设单位名称

建设单位属性

□房地产开发企业□大型央企□军队、医院、学校、政府工程□其它

投资来源

□全部自筹□政府拨款□自筹+拨款□其它

业主特点分析

2、合同分析

承包模式

□工程总承包□专业承包

执行合同计价模式

□费率合同□固定单价合同□固定总价合同□成本加酬金

执行合同金额

自施范围合同金额

理论垫资额度

实际需要垫资额度

工程量是否需要后核

计划预算书编制完毕时间

计划预算书申报时间

计划预算书核对完毕时间

合同价款调整的约定

可调价范围

调价原则

3、质量和工期

质量目标（创奖约定）

合同工期（日历天）

合同约定开/竣工时间

进场时间

实际开工日期（开工令）

保修期

保修期起算时间

保修金返还时间

节点工期约定

形象进度里程碑节点描述

完成时间节点

签订总包合同文件

基础验收合格

……

结构封顶

……

竣工验收

……

保修期满，缺陷责任履行完毕

质量违约责任

工期违约责任

质量、工期可能存在风险分析和应对措施

4、工程款支付

预付款、进度款、结算款、保修款支付条件和期限

形象进度里程碑节点描述

付款情况描述

签订总包合同文件

基础验收合格

……

结构封顶

……

竣工验收

……

保修期满，缺陷责任履行完毕

迟延付款违约责任

工程款支付存在的风险分析、应对措施和资金策划

5、竣工和结算

确定竣工时间的依据

竣工备案的时间和条件

竣工验收、竣工结算、物业移交与竣工验收备案的先后顺序

合同约定的结算资料提交时间及数量

计划结算资料提交时间

合同约定的结算/分期结算期限

计划结算/分期结算完成时间

建设单位延期结算的违约责任

延期结算的风险分析和应对措施

6、合同解除

建设单位解除合同条件

建设单位解除合同我方应承担的违约责任

我方解除合同条件

我方解除合同建设单位应承担的违约责任

7、其它风险分析和应对措施

四、项目盈亏分析

主要包括工程预计总收入、总成本情况，亏损项分析。编写预计总成本，预计成本作为签订分供合同的依据，对比表中存在亏损的项目进行重点分析，制订扭亏或减亏措施。

1.预计收支汇总表

序号

单位工程名称

预计总收入

预计总成本

总收入与总成本差额

总金额

平米指标

总金额

平米指标

总金额

平米指标

一

实体性消耗费用

劳务费

1

结构工费

2

装修工费

3

水暖工费

4

电气工费

……

分包工程

1

自行分包内容

1.1

土方

1.2

护坡

1.3

降水

1.4

防水

……

2

甲方指定分包

……

材料费

1

结构材料

1.1

砼

1.2

钢筋

1.3

其它结构材料

2

装饰材料

3

水暖材料

4

电气材料

二

非实体性消耗费用

1

大型机械使用费

2

周转材料费

3

临时设施费

4

现场经费

5

水电费

三

其它费用

四

管理费及利润

1

管理费及利润

五

税金

六

合计

2.劳务费

序号

项目名称

收入

支出

单位

数量

单价

合价

单位

数量

单价

合价

1

结构（装修、水暖、电气）工程

工日

平方米

2

辅助材料

3

小型机械费

4

其他人工费

合计

3.分包费

序号

名称

内容或规格

单位

收入

支出

用量

单价

合计

计划用量

单价

合价

1

土方

2

护坡

3

降水

4

防水

5

..

6

..

4.材料费

序号

项目名称

收入

支出

单位

数量

单价

合价

单位

数量

单价

合价

一

商品混凝土

1

砼C30

2

……

二

钢筋部分

1

2

三

其它结构材料

1

……

2

四

装修材料

五

水电材料

四

合计

5.周转材料费用（预计总收入）

材料名称

规格

单位

数量

单价（元/）

计划租赁天数

合价

一

购买类

脚手板

方木

木胶板

竹胶板

钢丝绳卡子

安全绿网

安全平网

安全绳

钢管卡子

二

租赁类

小钢模

P1015

P1012

P1009

P6009

p3012

…

大钢模

平模

异型

门洞口模板

定型钢楼梯

定型柱模板

钢管

6m

5m

…

U托

/

（租）卡子

/

其它

三

运费

运输费

四

丢赔及修理费

维修费

丢赔

五

残值

残值

六

其它

七

合计

6.大型机械费（预计总收入：）

序号

名称

预计总支出

预计总支出计算过程

单平米造价

1

2

3

合计

7.现场管理费（预计总收入）

序号

名称

预计总支出

预计总支出计算

计算过程描述

1

职工薪酬

2

办公费

3

会议费

4

通讯费

5

差旅交通费

6

车辆使用维护费

7

劳动保护费

8

保安服务费

9

施工人员保险费

10

办公设备购置费

11

检测试验费

12

印花税

13

业务招待费

14

财务费用

15

宣传费（标牌等）

16

占道施工费

17

其他

18

……

19

策划合计

8.临设费（预计总收入）

序号

名称

预计总数量

预计总单价

预计总价

一

土建临设

1

……

2

3

二

临电

1

……

2

3

三

临水

1

……

2

3

四

合计

9.水电费（预计总收入）

序号

名称

单位

收入量

收入单价

收入合计

计划支出用量

支出单价

预计支出合价

1

水费

2

电费

合计

五、重大亏损项减亏策划、其他项目优化设计及洽商变更策划

1.总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规避或应对，有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人

2.重大亏损项目减亏策划

对金额较大的亏损项目制定减少亏损额策划,包括优化设计、变更承包范围、增加调价范围等,列出具体方案,预计减亏额度。

3.其他项目优化设计及洽商变更策

对其他实现更大收益项目进行策划，在不影响工程质量、安全的情况下，对设计方案进行优化，达到降低成本或增加收入的目的。

4.其他重要施工方案选择

总承包合同风险识别与策划

序号

合同条款号

主要风险

应对措施

预期效果

责任人

二级单位监控部门

开展时间

开始

完成

1

2

3

4

5

项目商务策划立项

序号

策划项目名称

策划类别

策划内容

策划状态

策划目标

拟采取的措施

责任人

拟实施时间

设计变更

方案优化

1

2

3

4

商务策划实施效益

序号

项目名称/

立项名称

策划类型

商务策划

原合同盈亏

策划收益

参与人

责任人

方案优化

设计优化

收入

成本

利润

1

2

3

4

签证索赔效益

序号

索赔具体工程内容

索赔收入

索赔需支出费用

索赔盈利

参与人

责任人

备注

1

2

3

4

六、项目非实体消耗方案策划

1.临时设施方案

临时设施策划主要以施工总平面布置图为基础，对办公区、生活区、施工区、加工区的临时设施进行规划。

汇报材料包括以下内容：

●分阶段施工总平面布置图

●办公区平面图，办公室总面积

●生活区平面图，宿舍总面积

●围墙做法，总工程量

●现场道路规划及硬化面积

●临水、临电布置及工程量

临时设施策划重点考虑以下因素：现场平面布置中应充分考虑工程总体施工安排；场平面布置中应充分考虑材料进出场、存储（易燃易爆危险品）对道路、垂直运输、料场、库房等设施布置的需求及对成本的影响（如材料的二次倒运）；办公区、生活区的位置要充分考虑工程总平面规划及周边施工总体场地要求，尽量减少多次拆移。办公区及生活区板房要合理规划面积，避免浪费；施工现场硬化范围以主循环道路为主，其他部位可考虑铺垫石子、种植花草等；围墙减少砌筑量，多考虑能周转的围挡临时用电的电缆布置线路布置

临时设施主要包括：办公用房、民工宿舍、库房、现场加工材料用房、门卫室、临水管线、临电管线、地沟、电缆沟、水沟、、临时电线、电缆、临时配电箱、、现场道路硬化、场地