二月下旬证券从业资格资格考试证券交易水平抽样检测（附答案和解析）

二月下旬证券从业资格资格考试证券交易水平抽样检测（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：C2、（）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、柜台过户【参考答案】：A【解析】A。交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。3、某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。9.89元11.10元8.90元10.11元【参考答案】：A【解析】10-0.11=9.894、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。A、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易【参考答案】：C5、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：D【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。6、（）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。A、中央结算公司B、中国人民银行C、银行业监督协会D、同业中心【参考答案】：D7、（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。A、意向申报B、定价申报C、成交申报D、双边报价【参考答案】：B【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。8、在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（）。A、主体B、委托C、代理D、对象【参考答案】：B9、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A、50%，3B、30%，3C、50%，6D、30%，3【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。10、采用（）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A、认购证发行方式B、与储蓄存款挂钩发行方式C、市值配售发行方式D、网下发行方式【参考答案】：C11、（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。A、意向申报B、定价申报C、成交申报D、双边报价【参考答案】：B【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。12、证券回购交易的目的与实质，国债回购交易的开展会提高国债的（）。A、利率风险B、收益率C、流动性D、发行成本【参考答案】：C13、上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A、A股B、B股C、国债及债券回购D、基金大宗交易【参考答案】：A14、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：B【解析】《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十一条规定：“证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%。”15、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。A、股东大会B、董事会C、理事会D、监事会【参考答案】：B【解析】证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构。16、负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（）。A、同业中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、同业中心与中央国债登记结算有限责任公司D、中国人民银行【参考答案】：A【解析】同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算有限责任公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。17、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A、91B、180C、360D、365【参考答案】：D【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行问债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。18、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。A、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。19、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、公开谴责【参考答案】：D20、小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（）。A、小张的身份证件及其复印件B、小张的证券账户卡及其复印件C、小李的身份证件及其复印件D、小李的证券账户卡及其复印件【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，代理人小李还需提供经公证的授权委托书，无须提供其证券账户卡及其复印件。21、下列四种表述中，正确的是（）。A、证券清算又称“证券结算”B、证券交收简称“证券结算”C、证券清算又称“证券交收”D、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”【参考答案】：D22、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A、前日基金份额净值B、1元C、当日基金份额净值D、当日市场价格【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。23、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（）的原则。A、价格优先B、时间优先C、申报顺序优先D、份额大投资者优先【参考答案】：B【解析】平仓优先、时间优先是期货成交撮合的原则24、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。25、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。A、一年B、二年C、三年D、无时间限制【参考答案】：A26、证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。27、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B28、证券公司应当向客户明确告知（）。A、公司的不同产品B、公司的业务风险C、公司的法定业务范围D、公司的服务【参考答案】：C【解析】证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。29、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。A、第一种B、第二种C、第三种D、都不适用【参考答案】：A【解析】证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。本题的最佳答案是A选项。30、债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。A、派生出来B、同向C、附加D、对冲【参考答案】：A【解析】债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。31、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券的相关情况。A、7B、10C、15D、30【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。32、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。A、正回购方的义务B、逆回购方的义务C、正回购方的权利D、逆回购方的权利【参考答案】：D33、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。34、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A、50B、100C、200D、500【参考答案】：B35、在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后（）个工作日内将最终结果予以公告。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。36、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。A、10年B、15年C、20年D、25年【参考答案】：C37、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台【参考答案】：C【解析】ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。38、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B39、办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、证券交手账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算申请【参考答案】：B【解析】B。办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，包括证券交收账户开立申请表、代理双方签署的代理结算协议、代理双方共同提交的代理结算申请、加盖公章的营业执照复印件等。40、证券公司自营买卖的首要特点是（）。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不稳定性D、交易方式的自主性【参考答案】：A【解析】证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。41、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A、客户信用证券账户B、客户信用资金台账C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用资金账户【参考答案】：D【解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。42、证券交易所会员参加交易要先取得（）。A、交易单元B、交易资格C、交易席位D、交易许可【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。43、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、资金融通B、调节头寸C、套期保值D、信用规范【参考答案】：A【解析】债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。44、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，p38。45、证券营业部财务评价要从（）方面进行总结、评价和考核。A、经营状况和经营成果B、固定资本比率C、资产负债率和权益负债率D、资产利润率【参考答案】：A46、下列不属于上海证券交易所规定在开盘集合竞价期间的即时行情内容的是（）。A、证券代码B、证券简称C、前收盘价格D、集合竞价的参考价格【参考答案】：D【解析】上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。由此可知，D项是深圳证券交易所的即时行情内容。47、标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A、STB、*STC、PTD、*PT【参考答案】：B【解析】*st股票表示风险警示股票。st股票表示其他风险警示股票。48、（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的野为。A、证券托管B、证券存管C、证券交付D、证券交易【参考答案】：B【解析】熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。49、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为（）。A、交易性过户B、证券账户转让C、集中交易性过户D、集中证券账户变更【参考答案】：C50、（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。A、自助委托B、电话自动委托C、人工电话委托D、柜台委托【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。51、差额清算方式的主要优点是可以（）。A、简化操作手续，提高清算效率B、防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D、防止证券公司的经营风险【参考答案】：A52、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、3B、6C、10D、15【参考答案】：A【解析】客户应当在与证券公司签订融资、融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。53、中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、1997B、1998C、1999D、1996【参考答案】：B54、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额B、定向资产管理业务先于自营业务进行交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易【参考答案】：B【解析】定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易，所以B是正确的，不是禁止行为。55、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。A、20%B、30%C、50%D、100%【参考答案】：D【解析】新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。如果新股发行中市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。故D选项正确。56、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A、T日，投资者申购B、T+1日，对申购资金进行验资C、T+3日，公布中签率D、T+4日，公布摇号中签结果【参考答案】：D【解析】T日申购，T+1日资金冻结，验资，配号，T+2日摇号抽签，T+3日公布结果，资金解冻57、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主器环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。58、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A、上证A股B、深证A股C、基金D、B股【参考答案】：D【解析】B股交易佣金不足1美元或者5港元，按照1美元或者5港元计算。A股基金或者权证交易不足5元，按照5元收取佣金。59、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（）。A、每份基金份额面值B、每百份基金份额净值C、基金份额累计净值D、基金资产净值【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。60、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为（）。A、沈阳证券交易所B、大连证券交易所C、深圳证券交易所D、上海证券交易所【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、清算与交割、交收的联系表现在（）。A、先清算后交割、交收B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付【参考答案】：A,B,C,D2、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况。A、资产与收入状况B、消费需求C、风险承受能力D、投资偏好【参考答案】：A,C,D3、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括（）。A、按合同约定承担投资风险B、保证委托资产来源及用途的合法性C、按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用D、不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划【参考答案】：A,B,C,D4、关于权证交易，下列说法正确的有（）。A、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报B、权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价C、权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满D、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%担保【参考答案】：A,C,D【解析】权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。故B选项说法错误。其他选项内容均符合权证交易业务的有关规定。5、根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是（）。A、接受上市申请、安排证券上市B、制定证券交易所的业务规则C、定证券交易的价格D、对会员进行监督E、管理和公布市场信息【参考答案】：A,B,D,E6、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。A、买卖方向为买入B、“委托价格”项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单【参考答案】：A,B,D7、国债买断式回购的交易主体限于（）。A、A账户B、B账户C、C账户D、D账户【参考答案】：B,D【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。8、以引起风险的原因为标准，证券交易风险分为（）。A、法律风险B、政策风险C、市场风险D、技术风险【参考答案】：A,C,D【解析】法律风险市场风险技术风险经营风险管理风险9、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排【参考答案】：A,B,C,D10、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。A、1986年沈阳开始试办企业债券转让业务B、1986年上海开办了股票柜台买卖业务C、1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场D、1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E、1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易【参考答案】：A,B,C,D,E11、以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括（）。A、合规风险B、技术风险C、财务风险D、管理风险【参考答案】：A,B,DABD【解析】按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。本题的最佳答案是ABD选项。12、主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备（）条件。A、设立满3年B、属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【参考答案】：A,B,C,D【解析】四个选项的内容均是主办报价券商推荐的园区公司应具备的条件。13、指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（）。A、证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B、证券成交价格的形成由做市商决定C、投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D、投资者买卖证券都以做市商为对手【参考答案】：B,D【解析】报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。14、根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为（）。A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、权证交易E、期货交易【参考答案】：A,B,C,D,E15、在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C、登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【参考答案】：A,B,C,D16、证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有（）。A、为客户进行融资融券交易的结算B、收取客户应当支付的违约金C、收取客户应当支付的利息D、按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物【参考答案】：A,B,C,D17、证券公司防范管理风险的主要措施有（）。A、严格操作规程B、加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养C、提高员工素质D、严格内部管理【参考答案】：A,C,D【解析】证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下几个方面着手：(1)严格操作规程；(2)提高员工素质；(3)严格内部管理；(4)提高差错或纠纷的处理效率。故ACD选项正确。加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养是证券公司经纪业务技术风险的防范措施。18、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。A、开放型基金B、股票型基金C、债券型基金D、封闭性基金E、收益性基金【参考答案】：A,D19、非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。A、证券公司的营业柜台B、包销发行新股C、银行间市场D、代销发行新股【参考答案】：A,C20、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A、不能按约定期限偿还债务B、信用资源状况降低C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物D、证券公司提高融资融券利率【参考答案】：A,C【解析】客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（）。A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P254。2、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。A、T-5日前为申请材料送交日B、T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D、T日为公告刊登日【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。3、具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A、净资产不低于人民币100万元B、证券账户净资产不低于人民币30万元C、相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；D、最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。4、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。A、撮合交易时间B、集合竞价交易时间C、询价时间D、大宗交易时间【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。5、下面关于清算和交收说法正确的是（）。A、清算和交收两个过程统称为结算B、从时间发生及运作次序来看，先交收后清算C、交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付D、通过清算和交收结束整个交易过程【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。6、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。A、大宗交易B、融资融券交易C、特定证券的主交易商报价D、上市开放式基金等的申购与赎回【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，Pl8～19。7、能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。A、封闭式基金B、上市的开放式基金C、交易型开放式指数基金D、非上市的开放式基金【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。8、最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。A、A股B、基金C、债券D、ETF、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295。9、全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。A、中国人民银行B、中国证监会C、全国银行间同业拆借中心D、中央结算公司【参考答案】：C,D【解析】CD。买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告全国银行间同业拆借中心和中央结算公司；全国银行间同业拆借中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。10、证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。A、坚持信誉为本、客户至上B、坚持客户优先、委托优先C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。11、在下列（）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、上海证券交易所，当日有成交的B、上海证券交易所，当日无成交的C、深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的D、深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。12、以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）A、预留印鉴B、银行账号C、法人全称D、注册号码【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。13、《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。A、结算公司B、指定商业银行C、证券经纪商D、会计师事务所【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。14、证券公司的客户招揽包括（）等环节。A、确定目标市场B、选择营销渠道C、建立客户关系D、客户促成【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117。15、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A、股份协议转让、司法扣划B、捐赠、财产分割C、公司购并、公司回购D、公司实施股权激励计划【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P288。16、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。A、买卖方向为买人B、在“委托价格”项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156—157。17、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。A、大宗交易B、融资融券交易C、特定证券的主交易商报价D、上市开放式基翕等的申购与赎回【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18、P19。18、证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。A、交易过程的保密性B、交易方式的特殊性C、交易规则的严密性D、操作程序的复杂性【参考答案】：B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。19、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。A、证券代码、证券简称B、集合竞价参考价格C、前收盘价格D、匹配量和未匹配量【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。20、证券经纪业务可分为（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：A,B【解析】这是证券经纪业务的基本分类。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。【参考答案】：正确2、证券登记结算机构对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证券交易所报告。（）【参考答案】：错误【解析】证券登记结算机构对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。3、理事会是证券交易所的最高权力机构。【参考答案】：错误4、证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（）【参考答案】：错误【解析】证券投资基金账户简称“基金账户”(上海为F字头账户)，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。5、沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。（）【参考答案】：错误【解析】沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AAA以上的企业债券。6、公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。（）【参考答案】：错误【解析】只要公司还是公开发行的公司就会涉及由股票转让、配股、转增等引起的股东登记问题，就一直需要股权登记服务，所以股权登记机构与发行公司应签订长期的股权登记服务合同。7、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不得泄露、不得利用内幕信息。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。8、投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（）【参考答案】：错误【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。9、证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P59。10、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（）【参考答案】：正确【解析】【解析】证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关，通过交易的异常行为发现内幕交易。11、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P164。12、按照我国现行规定，委托指令的有效期为当日有效。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】按照我国现行规定，委托指令的有效期为当日有效。13、在进行全国银行问债券市场质押式回购交易时，回购到期时参与者经过商议可以展期。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。14、在我国证券公司只能是有限责任公司。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在我国，证券公司可以是有限责任公司或股份有限公司。15、期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。16、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入(B)”予以申报，融券方按“卖出(S)”予以申报。17、证券交易所总经理由理事会任免。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。18、网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（）【参考答案】：错误【解析】网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以现金进行的认购；题中描述的是网下现金认购。19、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。（）【参考答案】：错误【参考答案】×【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国上海证券交易所和深证证券交易所的特别会员。本题的表述错误。20、深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9：30复牌。（）【参考答案】：错误【解析】深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。21、证券交易所依法履行管理职