2022年期货从业资格考试题库自测300题（名校卷）(江西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托【答案】ACX2V9X10Y7N6Y1W9HP8R8P9N7J2B3X4ZY4O2N5G4O2E10Z62、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】CCI4Z7K4T5Q9V2G2HG1F9P9W5U7E10C9ZJ9Y3Y10R4I7X7O23、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACE4K8Z9D4H9I2A7HS5W7U8U7R8T6W8ZJ10H1S1T9I3G2T24、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCZ4H3X4T6V1V6T5HV2T4R7Y1J2R5T9ZN2Y9C6Q2R8M1K55、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACA2P10G3D4C7V2R7HJ3G9S1G9L4H3G7ZG4C4Z8R1L6W5Z106、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】CCL5F10G8R4T7J8F8HY8O8W7M10J9S1W5ZQ8N2U9O9J5K9Z47、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCJ10I6D4T8U8Y2N7HE3A8A2R8E4N4R9ZA10A3K1G7C10B3K88、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCY7H4Y4S5P10Z7J1HE7J8Y5U3E3P5Z5ZL10I8B10W4R4O5M49、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACI9B2J4Y9L1S9S3HX4C7X1B3C6S8K9ZH3X10H10S10F2L8M910、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACX1S6B5V3I4Z3T7HI7Y1U10Y1S9B8H5ZP8W6Y5C7G4M9G1011、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACD9E5H3T2N5A7W7HB6R5T9J1T3Y7V4ZX9K2D9I3N5A4Q712、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】DCL3O5U2S2V5N5V7HY2G4K6K3C6R8V5ZQ1E5J5Y7D9P8Y813、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACU10X2X9Q10S3H9C7HJ10R3D8U4Y7H5N9ZK5E6N6W4T3J2D214、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A.期货电子邮箱

B.中国期货业协会网站

C.期货自助交易系统

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCZ9O1Z6Y7J6K4B5HC7C6Z6U2D9S1Q5ZD2D3B7G10P10M1O415、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACO3H10F6M3S7R3R4HL4M10G3X6X6E4K5ZL4R6K6L10O8P8L916、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCW2F6G5X3K3F1D9HC10O4Y9I2Q4S4X5ZY2Q1M10E5H10X4E417、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCJ1C5G5X1Y4E10R6HY1H8S8G5F7T3C5ZU3M7W8H6J4E4I418、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求【答案】BCF5V8U4X6Z5J9V8HR3W5S6N5B10V2W8ZM5S2M7V9I9Z10I819、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲【答案】CCZ9D3V10L6N3W10N6HZ3D6E1I6E9P9J4ZA3S4T1T6Z5R7V120、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACL9C1E3J1H1C5B8HW8R5M5J2W2J9C2ZG3W9H9D9F7U6K121、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCJ9W8S1F4T9F1A4HO1Y10B1U3K5J7K8ZY8B9Z7C2U6Z10P622、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCK4P7P10K4R5P9U2HL6A2X3U3U10O1H3ZX8D2J3R2G10J10C1023、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守【答案】DCM8Y9L4B2C2S3P9HK1D6I10Y1D8T9W3ZG9T10N8T9H6I8E724、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACE10F1Z10G8M3S3A4HV7U7I6N2E7W5G1ZR5P3C7U6T3K4R125、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCS10D5A4M7G9A10A4HK8H9P5P10A9M3R10ZP6G2F8S8U8B6N126、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCD1G10J7J4X2B4Z5HD3J2X4G6P10C8O3ZC1G9O4M6B8N3G627、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCX5U5J7T3K9N3G8HH5I3M3W1O7Z7W9ZQ5B3Z6J10Z5Z3J828、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCS8Y6E10P8T8J7U10HC5Q5E4R8Y8I2B8ZQ4R4P10O8N8U3A129、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACH7Z2K10G8L5U7C5HP5Z5J5Q10Y4K9E1ZW1G9G10K6X3H8Q330、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACT10S8D1R2W6W3Y9HM7E6R3F5B6V4L3ZR4Q4P1T9R2I7G331、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCE1N5X4N8G5U7J8HX10T6Y1J10F6X9U10ZD2Y6Y6M4K8P6F132、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCC3E7Y2T3R6R9W10HB3D7T9H4M1A3R9ZC1N6Q8X6Y7P3B933、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCF1W3N6Y8B10O8O5HL4N2B2A8O6L6R2ZJ9E10V5V3Y9W3R934、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACV8X1Y4N6M1E4D2HU6S5N8U2O1P7C3ZO6K6D10Q8V3D7Q335、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者【答案】CCF2Y1F3A6F10R5T2HS5H6S9K1X4C8A3ZM6A10G5J6Q9O8X936、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACM6A6R10N2W8U8C7HT8W3M8L6M1C10L2ZN7Q5B3D6Q3J10D637、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCN1F3T6C4G7T4W4HM8P9B4C6H9S1E9ZV1E4T4V1Z9F10C338、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCB4E2W9W9C1X8F1HL10S10K10Z9A3L1Z10ZX10R7E6K8T1L6B539、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCT6M3Q10Y2H6V2Y10HG3I1K7X6W10H2A6ZU6K10C9R8N10H6H540、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCA7R9Q7X4N10Z5F1HB4G6L4J4K3B10E7ZO9V3V4D1G4O9B341、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCP4V10J1B3J6L10Y1HU10Z5E8N4F10J1S5ZL3X5Q9N10X5D6M1042、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCP4T6U4J10V7M9L2HA5V1S10F7Z2Q4F8ZW5A2I9A1O2G4I443、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCQ8Q9X1S6O4Q10F10HG3W6J9E2F1K6V10ZD8T8A5X2A4Z1A644、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】CCY2C9D8C9E2X8Q9HP3T1I3C4Q2Q3W7ZK1M5R5B9F8Q2K1045、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCW4N7G4W3T9O3X1HD2E2U2X5R6S9X2ZH3A8F4H9O9B3F846、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCA3Z7B7V7M8L6O9HB6H1W7X10D9F8N2ZX1N8U6B3E3S10M347、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】BCH6Q1R10O1C6Q4R10HL10L4B4M3S1C6L9ZS7E3J1B6T6M10E848、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCG2D7Z9L7X8R2X7HU3Q2F8H2Y7Y3G3ZQ5K9Z9M8A1K7S549、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCP2O2E7Y1M4C1H1HJ9U2O7H5C4R10Y3ZU9Y1O8D4V9I5R750、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.保守客户的商业秘密

C.充分揭示期货交易风险

D.具有完全民事行为能力【答案】DCK1H1Q4U7F8K6E6HR1Y10I3S3Z7O8N7ZM6N9G4V9K6L4R751、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCD3L10S9G4T4M9N9HY10T4C8I9C5X5G9ZV7X6A7W8H8C5D552、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCO3B4P6M6Y10J3I5HU2V7D9K1W5F3K3ZU2X5C2V7C1B5O1053、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCT2E7X3M8T9S10G7HV6O5P2H5M4U6V6ZU2G4K10Y6M4T8Y454、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部【答案】BCL3O8Q1B1N5D1G4HR1J7X8M7G2J1O5ZC4U10G7Y4C10V3O1055、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACH4F5D1K8Y10J10C6HM7M7V7F6E5E5I9ZM8N7S10I4X4E1U656、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。

A.期货经营机构

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.行业协会【答案】ACT8F3L9E10G4P1N6HA8O5G9I8N9L4Q1ZH2W2Y4Y7U2L7I757、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACM3U7J2K9T9N9D2HJ5F4Q10L2T2N6L3ZL4X5O9Q1I5V9Z458、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCO5G8S7I5E10B8P9HA5Z6W3P5Q5I3D8ZU1E1M10U7N3Q4H759、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正【答案】DCJ2R7A3B5K10P1S8HE8A3G9M1Q7I5A4ZZ6P7X6B9W10N4M160、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCF1F8U2E3X3T9H7HU6N9A8M9L7W7V4ZG4I5Z3L2X1U10O261、（）负责组织期货从业人员资格考试。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.财政部【答案】ACZ2V9H6T8I9B6V3HB7G2Q3M8W5G5V9ZY2F4Z7O6N1K9R662、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCQ8D4X4B2W9C10P9HN10P3T2H3J6X10P9ZB8E6V3E3Q10R3M263、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACH1L5N3T9O4V9D5HG4V7M10Q8F7M9C7ZW2F9U4L8R5D9L664、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCJ2C8Z10G7Q7S3M8HR7A5A7U2L7U1X10ZZ7A1N8Y7R5P9Q865、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元【答案】ACH8S5P7V7A9J10R8HP6O2A4N1U2H7T2ZW3K6X5F9I3U2A566、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACL7A1E10I1I3A1S5HL9E7V4K10Q2K8B3ZC2Q7W6X6T1K6C967、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU7J6X9K2X3D3K1HV5Z6E3C8L7D10R2ZJ6T3H8S7H9O8Q968、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACI10Z5V3H3E1T2R7HC8M9E4W8C6T3W7ZM4N2L4Y5Z5G8G669、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACD6F5I4I6I3M6B8HS5X2V5N8X10A6K1ZL9S6I10C6X9P6E970、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCP9D1W3E5A7Y4Q4HL9E3A9O10S10H6O1ZJ1R3B4S9L9I3R671、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCE7F8H3M3V5O10A8HI2V10O3E3D4D7Y7ZW3Q9J4J1E4M10Q372、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】CCU6G4T4A8L2S7T8HM10X8J5J9U2G1Y4ZE3D2E8S9R2X1U573、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCP2R4Y1U5J3Q6F2HP6H8H8F2N4E8W8ZF9R3Z3B8H6E10O674、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCZ9W5S1T3Z6Y9C4HT2O2L1O10I6N5R4ZJ3B3T5R8L4V1K875、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCD1K6E3C7U9R5T5HK8S8G5G2O8J5T7ZS4R5W8C8I9G6M976、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCX6R4U1U10B8A2Z7HS5N7K9W8U1V8I3ZO3Q2K7V8S8O10H277、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.国务院【答案】ACE3S5L7F2S3L3X7HT4I6M9U10X9V7Y10ZK10H7X3H9P3J5L478、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCR5R4J4L4S9D2A7HO1D2D6C3X10L1F4ZU9O8O5H1Q5I5J579、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCR7Z9C4B3X3A1J3HN2Y4L6W3M8Z4N7ZO10N2Z8P5F3H9L480、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》【答案】CCV7V7P2O6Z9H1W4HC7D8G9T6A7C6F5ZK4Y3Y1B10C3B6Z781、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】BCW7K1F4L9F2X6I7HX4Q2B8P8J10E3U4ZY7E1I8K10V7A10C1082、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCH4A10S1Q3J6G4E8HG1R1U2D10Z4K4D6ZX8T3V6E9E8R3Q583、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCC7X8X9U2M2K9R5HA2G3P2S5N9J7H6ZN2Q7J6B7O7Y1E884、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCC4F7W4T9L2Z7S4HH3M8U10C6G4G3D1ZT9E7U10V1W7L10F285、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCD5O3G6M10F8O6C10HA8H5N9I4V3K6R6ZX2U1K10Q7O10K8K786、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】CCS8K9Y4T5Y10O3S2HU6Z5V6O1Y5R1I8ZK6S8X1L3P3R10G187、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCU8M5M8S2U3Y6R2HN10T1D3E2T4M1Z2ZT4G3Q9M10C3Q4B188、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】CCF6F6J1N1B8V4J6HN5C9Q10E10M6F9H1ZW3E6H5Y5Q6N6V1089、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCY9Z2P3K5Z1M1D7HO1J2V8S7Q10U4A3ZF8L2R5B6Q10P9M390、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCF10Y7Y7E6W10G2R3HV9I2K6M9P4H1M1ZL3D1O3I9X7N9C1091、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者【答案】CCI9U6L6U3I4Q7S2HL1N5P1E4Z1Y1J8ZK9W4H1E3U10X8F292、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCF3I3B6Q4Z10Z10M2HP5I10D7H6X9D3E6ZW8S10Q9K10X10N1W193、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】CCF3S8Z1T10F8X5O8HA5T3E10N2T9P4L6ZV2I6R2H5J3G9F694、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10【答案】CCJ4B5P1I2J10Z9T4HN7M10Z9W7C2K1D2ZY2C10V4H2T8B8L295、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACG5M3Q5Z6M7X3P2HM3Z4X8P3B7L4K5ZM1M5S8B6S10Y3V596、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCP5T3L4B7B3Y9Q9HB4S4Y1B1W5O1J10ZN6L2E9M6M8J6W1097、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACH10C3B2K10O4G2A1HV7B2D1A1B9D5V8ZV3K2L8E10E10M2H598、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCL10F5T7Z2Q1V10M6HZ5B7B5E5I10E9O1ZA7M6P5U8U1Q3N199、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】DCS5L6E5I9P2F2U4HT10H9F10I10N7Z7Q9ZZ3K8Z8L8C10L6T4100、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCU3P5Z4U10Y9S3S2HK10L7G6Z3T9U7U4ZD7M2M8S3M5G9H1101、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门【答案】ACP3E9V8S7X5D7B5HU8L2P4A2X3A10L5ZI9N3P10W10H3B2G2102、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会【答案】CCH9Z1V2T2U8V10W10HU2V3V5Z5Y6Q1B6ZE1P7E9I9A2O3F8103、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.由政府承担

D.由保险公司承担【答案】ACC6D9L4X3G9N5B3HY2U3S5D2Y10X7E5ZZ9S4L7Z8L7C2Z1104、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地【答案】ACD4Z8Q9F10W7L5A3HT9K5T3P5U2R3D7ZG10T6G2K8L4F2Q8105、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCH3L6Y2H6M6O3P8HH6I9K2F6E7H4Y8ZV10K3R3K10B3U2A7106、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACS5P3U9Z2Z10C10L2HU7G3C8C10Q1Z5P5ZK9S8F5M4F7B2P4107、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCG3B10K1S2Y8H4U2HZ4Z2G5Z6A8Y5W10ZB1S3O6S3C3V9F6108、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部【答案】BCJ2M6Q1G3M10E5M2HJ7T10G10Z7V2D7U6ZV8X3G6G10D6Y3Y1109、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】DCA9R7T1D5V5H8X5HY10R4U1G1Y8I1X2ZZ2S6U8H4I1F8W5110、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACN5Z4R4C1T1U4S2HL10W3B9I7G5V1T9ZB4B10D4T9I2G9I10111、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCF5C8X2B6V8L1S9HN6J7T1L6O9S1K1ZY6T2Z10O2D5Y5G4112、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACU8J1R8C2F10S1I4HO2T9D1X8H3C4X5ZQ7F4Y6H1U6F5T3113、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCF9G5U2S6L4X4I2HA2B1A4R4W1S6M3ZD3M8V7U1M10B10F7114、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACW2A9H10N3X1B10W9HS8B3Q9B1P2X8Y8ZB9Z8L2B5A7T2Y6115、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACR9L10L10X9V9V5E9HC5B10V5A6V10C2P7ZS3W4G7K2E1M9G8116、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACO5V2L10Y3N5W7L9HP5E4N1V10E2N3M4ZQ9H2V5T6T2Q6K4117、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCY8V6V8K7E3G5F7HS3U9R4O10G8Q2N7ZL3A4I1O6O1Y2A3118、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】DCJ1B10O6S7D7F8S5HT9R9W2Z7P5Q2H3ZD3P10A3D1A7S8F9119、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCU9P8Y10S8C1X10I2HV9F5I6M7G10W5Y6ZD9Z10U3O7D1V7D8120、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要远远高于

D.要远远低于【答案】BCP3C4Y8D5E8H1S6HT4A8S1P5G1U4K6ZM7X6C8A3N7O6R4121、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCP5N2O5T2W1O2U6HB10A10C4I10W10O10C5ZD3R4Q1R6D2G2V6122、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCN3F8L4Y6D8X10H4HF4W2V8M8L2P9S9ZW9U8U9Y7Y3D10E2123、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCS7A4N6K6G3V6K3HL1X2U4C3X4C6H2ZU2Y4Q6A3T9S6R8124、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCB9X1M8O4Z4U1K4HB1C6Y3E3P7U2C5ZV2J2F8E2D1X8K10125、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCA3D4N8P4B3X8C7HJ1S1C1T2G8N9S3ZL7H3A9Q1M9A9Y9126、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCP8N5W9W8H5T1H4HM5D3C5R4G5Q8T2ZS1E6F6O7L6Z6T1127、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCK8J7U8M2H6U7W3HM10K1M9R6A2M2J8ZJ4A4U7L9J5R10S3128、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCJ1K2W2W10X3L5W3HA8N6V10U5F2U2X10ZD2V9N10W6V10Z10Z4129、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCM7M5F8H4D4Z7G10HH4O9H8Y9Z1C8N3ZT3I7U3P4F5P9P5130、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCL2S3L7B7R9R3X7HU8X5O4X3B2C3D3ZI1I9L6P1V1V5Y1131、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCD9B4J10K10P2Z5U3HJ6K1B10I4J8G2B7ZQ3P8C4H8A9J1R2132、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCA7U8S8Z5K6P5G3HK7L2K3B2U8Q7N10ZA6N4K7N9Y8E4T1133、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCJ10E1I2G8D3U7Q6HC5D6O3I10R6Y2X1ZL9O4S7L9U1N2Q2134、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约【答案】BCL2B1A9Z6H3J4F2HU4O6S10Y2T7N1P1ZV7H8F4L10K4H3Z4135、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACT10Z7Z4X10L1H10X2HR3N1L10U5S6P5F9ZA2J4L3L2Y4K4A8136、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元【答案】DCE8H9O3J1O10Z5P9HK8K7Y4E3D10E10J4ZR8I8N2F4D10Q7I2137、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCF10V8M1I10Z10L2U5HG9V6N4P2M10R7C7ZF10G2Z1K9L3H8H3138、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCC9D8T10U1X9P4X9HG9W9W4R2G8Y8Z8ZL2X1Z4T4M4F6F1139、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCB1O8I4W3Z5E2W3HJ5U5N8Y3V6U7T7ZY10Q10M2X10C1A5X2140、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCV8H6I4J4J7N5V7HI1U4A6L1E3R7A10ZY10G6G7I4A5L7L4141、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCN7E5T5E7P6A2O7HT5Y5M4Y2R2U4P1ZG7M3H1L8Q9D1A2142、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCQ3V10C9R5Z3D1O10HJ2F10Z3Q2B4G1O10ZZ7J6B3J8Z9Q1K2143、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人【答案】ACH3O6P6F5R10A5M2HS1H1T9W2N3P6A7ZA10V8P3F3T6Q4V2144、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCY6Z3S9K7M4M3C9HR10Y5Q4K4Y9H7A9ZP1I10X4M5A4W10G4145、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACY10T1H7C10T7M2O1HM3I8H7U10K5Y1J2ZK5T10Y3J10E8A9L9146、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCP10C10N6F1P4O4H2HS10Q3T8X3F2J8W8ZT6N1Y8A9P1H3L2147、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院【答案】BCK10C4Z10C10Q3N9S5HB3J3A7R10I9S9B1ZM5X4F4N10V8C4E10148、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCG10G5L8E2Y2J4M2HY8W9F2S9T6Q9G6ZT8L9G3F6X8D10Q10149、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCW3P1U10Q1L9P9Z8HR2R4N8M5Q9L5K3ZT4K8N6I9S1L7V8150、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCX9R1S8Y2D3D10P2HT3R2I4Y7L7R2D7ZY4C6W9X8I3G8Y5151、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场【答案】DCE2O8L2X5A10E9J5HJ6Q8W9E10B4G5N8ZM5R4M8F9O3S4W8152、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】DCP9D7T7G6H9T6Q8HH10J8R10U9V8A9R7ZC6D9H2J6V3O5V9153、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACZ8D8D1Z8Y5I3K6HF10V1G7E3T4A7B7ZH8B7B9Q1E1V6T6154、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCB5Q3H10N7I7F9Z10HX3T4M3U3E10L6I10ZI6L10P10S2A5X4E10155、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】CCY7A2U3L7H9N9U2HP7F4X7G2N4Y9E3ZI3N5Z4J5P1T4N7156、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCX2K9K1R2Y2I9W6HT5M2M3K9Z4L7U9ZI4F6C7T1P3N8M6157、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCE4Q10Q8Q10O7L7O9HB5Z9V2O4B5E10X4ZS1R6Z2B2H4E7O5158、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACC1X4I7M4O4R10C5HL1K7X5X10W5X9L3ZL3G6E1Y1A8P5F3159、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACY1S6P5X9U7U7I1HS5S8H6X7M8E10C6ZV2X5S1L6T6M3U3160、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员【答案】BCP2A5N2Q9L8H5N3HF2N3I3D7A9R8K9ZU2V1A10M6B3X6B5161、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCY1W3U8C5X4K7I9HK7J7P5R8U9A3V8ZA7H2Z6T2M3B2R7162、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】CCA6P9S6E1Y2D4P4HJ2K10O5V4Z4C6X9ZN4C10A1V4H1N2E5163、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书【答案】DCV8N4G1Q5Z2K8F8HE3I1Z4D5V9O4S3ZR6E8K9V8V7N4R2164、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACG8T6T1W9Y6I8E3HO3R2W5Q6A8A10I6ZM4S9M1Z1L10T3H6165、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACQ4Y1I7G10M2S10N4HZ9A8K1Q9P9T10Q8ZB3S5O1I9J3Y7E1166、《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCP10P3X4H9S1I4V3HO2Y10G2B9M1T8A4ZU1D10R8W3E4P10X7167、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCO9T1Q3X6O2E9M10HM2K1G7D3A5X7J4ZB8Z8V9P8N3A7Q6168、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】ACC9G3W6R8I10F5Y10HS5Q2O3W5K9W6M3ZB2N2W6L2L2P10C9169、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查【答案】ACZ8Q8B8E10Z9C1W8HB2V2Q5N2V7Y1K3ZQ1I3P5C5C1W5M6170、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCF8L9C8T9X9Z1R2HJ8I6K8T1S4Z3P6ZW9H8O9K7L2T8I2171、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCE4N10E5L9B7F4H3HG2X6F7U2Q9C3D10ZS8J4A1G1C6Z5H4172、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACL7U8M4M5C8W6F1HP6F8Z3E2K6O10Y1ZZ10A10A7N2N4P6K10173、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACZ10O9T7P2C9W4S2HA4E7B10Y6Q8K4F8ZY8K3C3R1O6S10E6174、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCR8Q1J4K3N4T7H1HK5H3Y5X2L5V6A1ZR1D3F6A6H8X1T6175、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B