QHSE程序文件汇编

胜利油田龙玺石油工程服务有限责任公司QHSE程序文件汇编GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-2011GB/T50430-2007版本：D版编制：相关部门审批：受控状态：受控2014-04-30公布2014-05-01实施胜利油田龙玺石油工程服务有限责任公司程序文件目录1LXGS/CX—0401-2014文件操纵程序2LXGS/CX—0402-2014记录操纵程序3LXGS/CX—0501-2014环境因素识不、评价与操纵策划程序4LXGS/CX－0502-2014危险源辩识、风险评价与操纵策划程序5LXGS/CX—0503-2014法律法规和其他要求识不猎取程序6LXGS/CX—0504-2014沟通、参与和协商操纵程序7LXGS/CX—0505-2014相关方治理程序LXGS/CX—0506-2014治理评审程序LXGS/CX—0507-2014HSE目标、指标与治理方案操纵程序LXGS/CX—0601-2014人力资源治理程序LXGS/CX—0602-2014基础设施治理程序LXGS/CX—0701-2014与顾客有关过程的操纵程序LXGS/CX—0702-2014物资采购操纵程序LXGS/CX—0703-2014抗冰隔水管生产与服务操纵程序LXGS/CX—0704-2014CAT柴油机的维修操纵程序LXGS/CX—0705-2014海上钻井平台维修操纵程序LXGS/CX—0706-2014海上工程服务操纵程序LXGS/CX—0707-2014风力发电塔架制造操纵程序LXGS/CX—0708-2014海洋石油工程施工操纵程序LXGS/CX—0709-2014监视和测量设备操纵程序LXGS/CX—0710-2014环境运行操纵程序LXGS/CX—0711-2014职业健康安全操纵程序LXGS/CX—0712-2014危险化学品操纵程序LXGS/CX—0713-2014应急预备和响应操纵程序LXGS/CX—0714-2014外包操纵程序LXGS/CX—0715-2014电动潜油往复泵生产与服务操纵程序LXGS/CX—0716-20143PE防腐生产与服务操纵程序LXGS/CX—0717-2014海水钻井液用降滤失剂生产与服务操纵程序LXGS/CX—0718-2014钻井液用高分子包被抑制剂生产与服务操纵程序LXGS/CX—0719-2014钻井液用固体聚合醇生产与服务操纵程序LXGS/CX—0720-2014钻井液用纳米乳液生产与服务操纵程序LXGS/CX—0801-2014顾客中意度测量操纵程序LXGS/CX—0802-2014内部审核操纵程序LXGS/CX—0803-2014不合格品操纵程序LXGS/CX—0804-2014HSE绩效监测操纵程序LXGS/CX—0805-2014事件调查、不符合、纠正和预防措施操纵程序LXGS/CX—0806-2014无损检测操纵程序LXGS/CX—0807-2014超声波测厚操纵程序LXGS/CX—0808-2014泥浆回收、处理操纵程序龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0401-2014修改状态：第0次修改文件操纵程序共4页第1页1目的为确保对与QHSE治理体系有关的文件进行操纵，确保各相关部门使用的文件为有效版本，防止误用失效和作废文件，特制定本程序。2范围本程序适用于QHSE治理体系有关文件(含外来文件)的操纵。3职责3.1技术质量治理部负责组织QHSE治理手册、程序文件等治理性文件的编写、发放、更改、回收和换版等操纵；3.2分/子公司技术部负责技术文件的编写、发放、更改、回收和存档等,同时负责对外来文件的适用性进行确认、发放和治理；3.3各职能部门负责本部门所使用的QHSE治理体系文件的治理。4工作程序4.1文件分类4.1.1与QHSE治理体系有关的文件包括：治理文件、支持性文件、外来文件。4.1.1.1治理文件:包括治理手册、程序文件、记录；4.1.1.2支持性文件：包括工艺文件、检验规程、作业文件、治理规定等；4.1.1.3外来文件：包括法律法规、国家标准、行业标准、上级下达的文件。4.1.2受控文件发放时加盖红色“受控”印章，并注明“分发号”。4.2文件编号:a)治理手册的编号方法为：LXGS/SC－XXXX本单位代号←┘│└→年代号手册←─┘b)程序文件编号方法为：LXGS/CX-XXXX-XXXX本公司代号←┘││└→年代号程序文件←───┘↓标准的条款号及文件顺序号c)支持性文件编号方法为：XXXX/ZC-XX-XXXX编制部门（公司）代号←┘││└→年代号支持文件←───┘↓文件顺序号龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0401-2014修改状态：第0次修改文件操纵程序共4页第2页d)记录的编号方法：LXGS/JLXXXX-XX本公司代号←┘││└→记录顺序号│└──→手册条款号└───→记录4.3文件的编写和审批4.3.1《治理手册》由治理者代表组织编写并审核，总经理批准公布；4.3.2分/子公司治理性文件、技术性文件由分/子公司编写，分/子公司经理批准；4.3.3各部门治理性文件由主管部门负责编写、审核,分管领导批准；4.3.4记录的治理按《记录操纵程序》执行；4.3.5各类文件应注明公布和实施日期。4.4文件的发放4.4.1各类文件由主管部门确定发放范围并负责发放；4.4.2本公司体系文件发放时，治理者代表批准分发范围，治理体系文件应加盖“受控”印章并注明“分发号”；公司体系文件能够不可修改的PDF格式进行网上发放，并保留网上发放记录，又各部门进行点击、下载；如需打印纸质体系文件需由技术质量治理部批准、备案，加盖“受控”印章并注明“分发号”。4.4.3纸质文件发放时应办理发放手续,填写“文件发放/回收登记表”，并注明发放的时刻；4.4.4当文件破损严峻或字迹不清晰、阻碍使用时，文件使用部门应到文件治理部门办理以旧换新手续，并填写“文件发放/回收登记表”，在备注栏里注明“更换”字样。新文件的“发放号”仍沿用原文件“发放号”，文件治理部门将破损文件收回；4.4.5当文件使用者所持文件丢失时，使用者提出申请并注明缘故,经批准后补发，给予新的“发放号”，并注明丢失文件的“发放号”作废。必要时将作废文件的“发放号”通知各部门，防止误用；4.4.6公司不同意使用未加盖红色“受控”印章的QHSE治理体系文件，一经发觉由技术质量治理部收回销毁；4.4.7技术文件的发放由分/子公司技术部门按上述要求发放；4.4.8分/子公司负责填写“外来文件登记表”，并对其适用性进行确认并操纵发放。4.5文件的更改龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0401-2014修改状态：第0次修改文件操纵程序共4页第3页4.5.1当文件在使用中发觉有不适当之处，可由使用者提出更改意见，并填写“文件更改申请单”讲明更改缘故，报文件主管部门；4.5.2文件更改的审核、批准由原审批人进行；4.5.3批准更改后，由文件治理部门实施更改。文件更改时注明更改标记和更改日期，填写“文件更改通知单”下发到QHSE治理体系文件持有者；网上下发文件更改时，应将更改后的PDF格式的体系文件连同更改的通知要求一并进行下发，并保留记录；4.5.4更改方法：4.5.4.1一般情况下可采纳划改方式进行，更改次数或内容较多时，采纳换页的方法进行；4.5.4.2更改时在更改处加注“更改”标记。4.5.4.3文件的版本状态和修改状态加以标识，文件的版本状态用A，B，C……F表示；修改状态用0，1，2，3……9表示；其中A表示初版，0表示未进行修改。4.5.5所有受控文件均应更改。4.6文件换版体系文件经多次更改阻碍使用时，应进行换版，换版后的文件应注明新版本号和公布日期及实施日期，并由原批准人批准后发放，在新文件发放的同时收回原文件。4.7文件的作废与销毁4.7.1对无使用价值或已有新文件代替的旧文件，由文件治理部门按“文件发放/回收登记表”收回并记录，加盖“作废”印章；4.7.2对无保存价值的文件和资料，由文件治理部门填写“文件资料销毁申请单”，公司级的文件由治理者代表批准后统一销毁，分/子公司级的文件由分/子公司经理批准后统一销毁；4.7.3需作资料保留的作废文件由文件治理部门加盖“保留供参考”印章方可留用。4.8文件的治理4.8.1技术质量治理部应编制治理文件的“有效文件清单”；策划和运作QHSE治理体系所必须的外来文件由相关主管部门和单位识不，并确认外来文件版本的有效性，发放前经审批并操纵发放范围；分/子公司技术部门编制技术文件和龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0401-2014修改状态：第0次修改文件操纵程序共4页第4页外来文件的“有效文件清单”。为防止文件的丢失，电子版的文件均应有备份。文件的更改和现行修订状态应加以识不,便于查找以幸免混淆使用；4.8.2各部门在收到发放的文件后应列入“有效文件清单”中；4.8.3文件借阅时需办理借阅手续，填写“文件借阅记录表”，由各级文件治理部门负责人批准后借阅，借阅者按期归还。原版文件一律不外借。4.8.4电子文件由质量技术治理部5各部门、分/子公司编制本部门的“有效文件清单”，每年初对文件的适用性进行调整，各部门、分/子公司将调整后的“有效文件清单”报技术质量治理部汇总治理。6记录6.1LXGS/JL4.2-01文件发放/回收登记表6.2LXGS/JL4.2-02文件更改申请单6.3LXGS/JL4.2-03文件资料销毁申请单6.4LXGS/JL4.2-04有效文件清单6.5LXGS/JL4.2-05文件借阅记录表6.6LXGS/JL4.2-06外来文件登记表6.7LXGS/JL4.2-07文件更改通知单龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0402-2014修改状态：第0次修改记录操纵程序共2页第1页1目的为了对QHSE治理体系的记录进行操纵和治理，及时提供产品质量符合规定要求和QHSE治理体系有效运行的证据，特制定本程序。2范围本程序适用于本公司产品质量形成过程和HSE治理体系运行过程中所有记录的操纵。3职责3.1技术质量治理部负责质量治理体系记录的治理；3.2生产治理部负责HSE治理体系记录的治理；3.3分/子公司负责本单位的QHSE记录的治理；3.4各有关部门负责本部门QHSE记录的治理。4工作程序4.1记录表格设计、审批和更改4.1.1记录表格由使用部门负责设计，技术质量治理部／生产治理部审核，治理者代表批准；4.1.2记录表格的更改由使用部门提出，技术质量治理部／生产治理部审核，治理者代表批准。4.2记录的标识记录的编号方法：LXGS/JLXXXX-XX公司代号←─┘∣∣└──→记录顺序号记录←─┘└───→手册条款号4.3记录形式本公司记录采纳文字形式及电子版形式。4.4记录的填写4.4.1各部门负责本部门记录的填写、使用和收集；4.4.2所有记录的填写必须做到栏目填写齐全，字迹清晰，不能用铅笔填写；4.4.34.4.4各纸质记录表格的内容可机打，表格内涉及的人员必须由本人签字。4.5记录的收集和保存龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0402-2014修改状态：第0次修改记录操纵程序共2页第2页4.5.1各部门负责对本部门记录及时进行收集、分类并妥善保存；4.5.24.6记录的保存期限4.6.1记录一般保存三年；对标准有明确要求的记录，保存期限应符合相关要求。当合同有要求时，按合同要求保存期保存；4.6.2记录的保存期限由技术质量治理部在“QHSE记录总目录”中加以明确。4.7记录的处置超过规定保存期限的记录，需销毁时由各记录治理部门填写“记录销毁申请表”，经相关负责人批准后予以销毁。4.8记录的借阅借阅/查阅记录时，必要时办理借阅/查阅手续，填写“记录借阅/查阅登记表”，并由借阅人签字。涉及保密内容的，要经部门负责人批准。4.9记录的治理4.9.1技术质量治理部负责编制公司“QHSE记录总目录”，并对记录表格的使用和变更加以操纵；4.9.2各部门、分/子公司应编制本部门、分/子公司在用的“QHSE记录分目录”；4.9.3记录表格的更改应及时通知技术质量治理部，并将更改后的电子表格交技术质量治理部存档；4.9.4技术质量治理部／生产治理部每季度对各部门、分/子公司的记录情况进行检查。遇内审时可按内审的检查记录。本程序涉及的记录5.1LXGS/JL4.2-8QHSE记录总目录5.2LXGS/JL4.2-9QHSE记录分目录5.3LXGS/JL4.2-10记录销毁申请表5.4LXGS/JL4.2-11记录借阅/查阅登记表5.5LXGS/JL4.2-12季度记录检查表龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0501-2014修改状态：第0次修改环境因素识不、评价与操纵策划程序共3页第1页1目的最大限度的识不出本公司在活动、产品和服务中能够操纵以及能够期望对其施加阻碍的环境因素，并评价出具有的或可能具有的重要环境因素，特制定本程序。2适用范围本程序适用于本公司活动、产品和服务中环境因素的识不、评价和更新。3治理系统和职责3.1治理系统本程序由生产治理部为主负责实施，公司办公室、技术质量治理部等部门、各分/子公司配合实施。3.2职责3.2.1生产治理部负责归口治理，负责各部门、分/子公司环境因素的汇总，并组织综合评价，确定重要环境因素；3.2.2各部门、分/子公司负责本部门环境因素的初步识不与评价；3.2.3治理者代表负责重要环境因素的批准。4工作程序4.1环境因素的识不4.1.1对公司的活动、产品和服务过程中差不多或可能对环境造成阻碍的因素进行充分的识不确认，在进行环境因素识不时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和以后三种时态；4.1.2环境因素识不以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采纳工艺流程、统计分析及问卷调查等方法对公司涉及到的全部环境因素进行分析，找出有关大气、噪声、水体、废弃物、土壤、原材料、和自然资源及分析其对环境造成的阻碍。4.2环境因素识不与评价步骤4.2.1生产治理部每年年初组织各相关单位识不本部门的所有环境因素，并填写“环境因素登记表”；4.2.2生产治理部将各单位“环境因素登记表”汇总形成“环境因素识不与评价清单”，并组织评价找出重要环境因素，填写“重要环境因素清单”；4.2.3重要环境因素的评价依据；4.2.3.1凡不符合法律、法规要求的环境行为，以及列入《国家危险品名录》龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0501-2014修改状态：第0次修改环境因素识不、评价与操纵策划程序共3页第2页的化学危险品；4.2.3.2潜在的化学品泄露、具有易燃、易爆隐患的产品；4.2.3.3有毒、有害废弃物未做合理处理的。4.2.3.4打分评价法：----阻碍范围a=1-3分本班组1分本部门2分本公司和地区3分----阻碍程度（对环境或健康）b=1-3分一般1分较严峻2分严峻3分----排放量或超标倍数c=1-3分<0.71分0.7-0.9倍的2分≥0.9倍的3分≥1时，该因素为重要环境因素。----发生频次d=1-3分每周一次1分每周大于一次2分连续发生3分----法规符合性e=1-3分小1分较大2分专门大3分----社会关注程度f=1-3分不太关注1分地区性关注2分社会性关注3分当6项指标之和≥12时，该因素为重要环境因素。4.2.4环境因素评价每年至少进行一次；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0501-2014修改状态：第0次修改环境因素识不、评价与操纵策划程序共3页第3页4.2.5评价工作结束后,生产治理部将“环境因素识不与评价清单”及“重要环境因素清单”报管代批准后下发各部门、分/子公司，并保存发放记录。5.3环境因素的治理5.3.1在公司的《目标指标环境治理方案一览表》中对某些重要环境因素进行操纵；5.3.2对其他重要环境因素，公司制定相应的运行操纵及应急预备和响应的治理制度，执行《环境运行操纵程序》及《应急预备和响应操纵程序》。5.4环境因素的更新5.4.1一般情况下，每年年初由生产治理部组织对环境因素重新识不和评价，当出现以下情况时应及时更新：5.4.1.1与公司有关的法律法规要求发生变化时；5.4.1.2发生重大环境事故后；5.4.1.3公司的产品结构调整以及生产工艺、设备发生变化时；5.4.1.4公司生产规模扩大及厂房扩建时。5.4.2发生上述任意一种情况时，生产治理部组织在一周内对发生变化的活动、产品和服务的环境因素进行识后不评价，将修订的“环境因素识不与评价清单”和“重要环境因素清单”经原审批人审批后发送到相关部门，将旧清单收回。6支持性文件6.1LXGS/CX—0709-2014环境运行操纵程序6.2LXGS/CX—0712-2014应急预备与响应操纵程序7涉及的记录7.1LXGS/JL5.4-01环境因素登记表7.2LXGS/JL5.4-02环境因素识不与评价清单7.3LXGS/JL5.4-03重要环境因素清单7.4LXGS/JL5.4-04目标、指标环境治理方案一览表龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第0次修改危险源辨识、风险评价及策划操纵程序共6页第1页1目的对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险(以下简称重大风险)，并对风险实施操纵。2适用范围适用于公司所有活动、产品及服务范围内危险源的辨识、风险评价和风险操纵的策划。3职责3.1生产治理部负责组织危险源辨识、风险评价和风险操纵的策划工作；3.2各分/子公司负责本单位活动、产品及服务范围内危险源辨识、风险评价工作；3.3生产副总经理负责危险源辨识与评价的领导工作，并审批重大风险及风险操纵措施。4工作程序4.1危险源辨识、风险评价和风险操纵策划的时机4.1.1公司进行初始状态评审时，要做好危险源辨识、风险评价和风险操纵策划；4.4.1.3在相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件以及相关方的要求等情况发生变化时4.2危险源辨识4.2.1生产治理部将“危险源辨识及风险评价表”发放到各部门、分/子公司；4.2.2各部门、分/子公司组织评价人员通过现场观看及所收集的资料，从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够操纵或可望施加阻碍的职业健康安全危险源4.2.4.2.4.2.4.2.龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第0次修改危险源辨识、风险评价及策划操纵程序共6页第2页4.2.4.2.4.2.4.2.4.2.4.2.4.2.34.2.3.1组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：（1）在范围、性质和时机方面进行界定；以确保其是主动性而非被动的；（2）提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当的时操纵措施的运用。关于变更治理，组织应在变更前，识不在组织内、职业健康安全治理体系中或组织活动与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。4.2.3.2在确定操纵措施或考虑变更现有操纵措施时，应按如下顺序考虑降低风险：——消除；——替代；——工程操纵；——标志、警告和（或）治理操纵措施；——个体防护装备；组织应将危险源辨识、风险评价和操纵措施的确定的结果形成文件并及时更新。4.2.4生产治理部将各部门、分/子公司辨识填写的"危险源辨识及风险评价表"进行汇总成"危险源辨识与风险评价清单"审核后，由管代批准后下发。4.3风险评价4.3.1各部门、分/子公司组织相关人员按本程序进行危险源评价，将评价所得的平均值填入“危险源辨识及风险评价表”中，生产治理部统一汇总、评审、确认。龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第0次修改危险源辨识、风险评价及策划操纵程序共6页第3页4.3.2风险级不的确定 ①评价公式D=LEC式中D－风险值L－发生事故的可能性E－暴露的频繁程度C－事故产生的后果表1事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全能够预料6相当可能3可能但不经常1可能性小完全意外0.5专门不可能，能够设想0.2极不可能0.1实际不可能表2频繁程度(E)分数值频繁程度10连续暴露6每天工作时刻内暴露3每周一次,或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5特不罕见地暴露龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第0次修改危险源辨识、风险评价及策划操纵程序共6页第4页表3发生事故产生的后果(C)分数值后果100大灾难,许多人死亡40灾难,数人死亡15特不严峻,一人死亡7严峻,重伤3重大,致残1引人注目,不利于差不多的健康安全要求表4危险等级划分(D)风险等级D值危险程度措施1>320极其危险,不能接着作业只有当风险已降低时，才能开始或接着工作。假如无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。2160～320高度危险,需立即整改直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。370～160显著危险,需要整改应努力降低风险，但应认真测定并限定预防成本，并应在规定时刻期限内实施降低风险措施。在中度风险与严峻损害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定损害的可能性，以确定是否需要改进的操纵措施。420～70一般危险,需要注意不需要另外的操纵措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保操纵措施得以维持。5<20稍有危险,能够同意不需采取且不必保留文件记录。龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第0次修改危险源辨识、风险评价及策划操纵程序共6页第5页4.3.3风险级不的含义（见表5）风险级不风险级不的含义1级风险(不可容许风险)事故潜在危险性专门大，并难以操纵，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡的风险。2级风险(重大风险)事故潜在危险性较大，较难操纵，发生频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人损害；或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性一般的风险。粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者。3级风险(中度风险)尽管导致重大损害事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，埋伏有伤亡事故发生的危险。粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者,高温作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者。4级风险(可容许风险)具有一定危险性，尽管重伤可能性微小，但有可能发生一般损害事故的风险。高温作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者；或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有阻碍者。5级风险(可忽略风险)危险性小，可不能伤人的风险。表5风险级不的含义4.3.44.3.4.1①1级、2级风险确定为重大风险。②下述情况可直接确定为重大风险:a)违反相关法律、法规和标准的；b)相关方有合理抱怨或要求的；c)曾经发生过事故，至今未采取防范操纵措施的；d)直接观看到可能导致危险的错误，且无适当操纵措施的。4.3.4.2重大风险的登记a)生产治理部将评审确定的重大风险登记到《重大风险及操纵措施一览表》中审核，经管代批准后下发至各部门及分/子公司。龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0502-2014修改状态：第0次修改危险源辨识、风险评价及策划操纵程序共6页第6页b.)各单位按照公司的《重大风险及操纵措施一览表》，对本单位《重大风险及操纵措施一览表》进行更新和治理。4.4风险操纵策划4.4.1依照风险评价结果，策划风险操纵措施。风险级不见表54.4.4.1用职业健康安全目标和治理方案进行操纵。对4级、5级风险，生产治理部负责按《目标、指标和治理方案操纵程序》组织制定目标、指标、治理方案并组织实施。对3级风险，视情况制定职业健康安全目标和治理方案。4.4.4.2运行操纵对3级、4级、5级风险，公司按《职业健康安全操纵程序》实施治理。4.4.4.3应急操纵关于潜在的紧急风险情况，生产治理部负责组织制定《应急预备和响应操纵程序》，按程序进行治理。4.5危险源及重大风险的更新4.5.1下述情况，各部门、分/子公司应及时对危险源进行补充辨识和评价，报生产治理部进行评审和确认，并重新确定重大风险：4.5.1.1适用的法律法规及其他要求颁布和变更；4.5.1.2拆、扩、改建、加工过程或产品改变；4.5.1.3公司活动、产品和服务发生改变；4.5.1.4工艺技术及操作规程改变；4.5.1.5发生事故或安全技术进步等。4.5.2各部门、分/子公司将补充辨识及评价结果报生产治理部进行评审和确认，重新确定重大风险，更新相应的记录，并采取适宜的操纵措施：4.5.3危险源的评审及确认生产治理部至少每年组织对危险源的辨识及评价进行评审和确认一次，时刻一般安排在制定目标和指标之前。5相关文件5.1LXGS/CX—0710-2014职业健康安全操纵程序5.2LXGS/CX—0712-2014应急预备和响应操纵程序6相关记录6.1LXGS/JL5.4-05危险源识不及风险评价表6.2LXGS/JL5.4-06重大风险及操纵措施一览表6.3LXGS/JL5.4-10危险源辨识与风险评价清单龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0503-2014修改状态：第0次修改法律法规与其他要求识不程序共2页第1页1目的为了确定公司活动、产品和服务中适用的环境法律、法规和其他应遵守的要求，并建立猎取这些法律和要求的渠道，特制定本程序。2适用范围本程序适用于与本公司环境活动相关的法律、法规、标准和其他要求的操纵。3治理系统和职责3.1治理系统本程序由生产治理部负责实施，各部门、分/子公司配合实施。3.2职责3.2.1各部门、分/子公司负责收集与本部门、公司安全及环境操纵活动有关的法律、法规和其他要求，生产治理部负责汇总、整理与公司有关的各类法律、法规和其他要求，确认其适用性，并编制《相关法律、法规和要求一览表》。3.2.2生产治理部负责保存《相关法律、法规和要求一览表》，并依照需要办理法律、法规发放手续；3.2.3各相关部门负责将相关法律、法规和要求传达到职员并组织执行。4工作流程4.1与公司相关的国家及地点法律、法规和其他要求包括：4.1.14.1.24.1.34.1.44.1.54.2猎取方法生产治理部及各部门、分/子公司应经常与安全、环境爱护部门保持联系，猎取相关的国家、地点环境标准及行业标准和其他要求，也可通过政府机构、行业协会、互联网/电子信息、图书馆、书店、报刊杂志等渠道补充。生产治理部将收集的信息及时对《相关法律、法规和要求一览表》进行修订，以确保公司能够得到最新的版本。4.3确认及分发4.3.1生产治理部依照以下条件组织有关部门确认所获得的法律、法规及他要求龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0503-2014修改状态：第0次修改法律法规与其他要求识不程序共2页第2页的适用性：4.3.1.1是否与公司QHSE体系有关；4.3.1.2是否为最新版本。4.34.34.4执行4.4.1各部门按《相关法律、法规和要求一览表》中所列文件的规定进行各项环境治理和检测；4.4.2人力资源部将收集到的适用的法律、法规及其他要求，按培训打算组织实施培训，具体按《人力资源操纵程序》执行。5支持性文件5.1LXGS/CX—0401-2014文件操纵程序5.2LXGS/CX—0601-2014人力资源操纵程序6涉及的记录6.1LXGS/JL5.4-07相关法律法规和要求一览表龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0504-2014修改状态：第0次修改沟通、参与和协商操纵程序共3页第1页1目的 通过对各类信息及时、准确地收集、传递和处理，以确保阻碍QHSE治理体系正常运行的因素得到有效操纵，特制定本程序。2适用范围本程序适用于本公司质量治理、职业健康安全和环境治理体系的协商、沟通与信息交流治理。3职责本程序由公司办公室负责实施，由各部门、分/子公司配合实施。3.1职责3.1.1总经理负责对重大质量、职业健康安全和环境信息的决策；3.1.2公司办公室负责治理公司内部信息的沟通与外部信息的传递及处理，负责相关信息的保存和治理；3.1.3各分/子公司、部门负责工作范围内的内部沟通、处理以及与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通。4工作流程4.1信息的分类依照质量、职业健康、环境信息的来源，分为内部信息和外部信息。4.1.1外部信息：4.1.1.1与质量、环境和职业健康安全相关的法律、法规、标准及其它要求的变化情况；4.1.1.2政策法规、标准类信息，如环境、法律法规、条例、产品标准等；4.1.1.3相关方反映的信息及其投诉等（相关方是指顾客、供方、废物收购方、原材料及产品的承运方等）；4.1.1.4公司职员直接从外部猎取的有关环境技术和治理等方面的信息。4.1.1.5与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通。4.1.2内部信息：4.1.2.1正常信息，如方针、目标、指标的制订、修改、完成情况；产品检验和生产运行操纵过程中的信息；内部审核与治理评审报告以及体系正常运行的其他的记录等；4.1.2.2不符合或潜在不符合信息，如产品检验不合格、内部审核不合格报告、纠正和预防措施记录等；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0504-2014修改状态：第0次修改沟通、参与和协商操纵程序共3页第2页4.1.2.3紧急信息，如出现火灾爆炸、易燃物泄露等情况下的环境信息与记录；4.1.2.4职员的建议和意见；4.1.2.5治理评审结果信息；4.1.2.6有关质量方针、职业健康、环境治理体系运行的其它信息。4.2信息的收集和处理4.2.1外部信息的接收、记录和回应4.2.1.1公司办公室收到上级部门的有关质量、职业健康安全和环境的信息，经总经理批示后，填写“信息交流处理单”交由相关部门进行处理。4.2.1.2当公司办公室收到涉及公司质量、职业健康安全和环境不合格的外部信息时，公司办经治理者代表批示后，填写“信息交流处理单”由责任部门进行缘故分析，采取纠正措施，具体按《纠正和预防措施操纵程序》执行。4.2.1.3安全、环境政策法律法规及标准类的信息，由生产治理部负责收集。4.2.1.4各部门或职员直接从外部猎取的质量、职业健康安全、环境治理方面的信息，要及时传递到办公室，由办公室填写“信息交流处理单”，并进行分类、整理，依照需要传递到相关部门。4.24.2.2.1正常信息的处理：由最高治理者公布，各单位、部门依据相关文件的规定收集并传递正常信息；办公室、生产治理部、企业治理部按手册和相关程序文件的规定，传递方针、目标和指标、治理方案、内部审核结果、更新的法律法规的信息；4.2.2.2不符合或潜在不符合信息的处理按《纠正和预防措施操纵程序》执行；4.2.2.3紧急信息由发觉部门通过电话等方式迅速传递值班人员或办公室，具体执行《应急预备与响应操纵程序》。4.2.2.4公司办公室应按照《会议治理制度》，对会议内容进行上传下达。5参与和协商5.1工作人员5.1.1参与危险源辨识、风险评价和操纵措施的确定；5.1.2参与事件的调查；5.1.3参与职业健康安全方针和目标的制定和评审5.1.4对阻碍他们职业健康安全的任何变更进行协商；5.1.5对职业健康安全事务发表意见龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0504-2014修改状态：第0次修改沟通、参与和协商操纵程序共3页第3页应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是她们的职业健康安全事务代表。5.2与承包方就阻碍他们的职业健康安全的变更进行协商。适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。6支持性文件6.1LXGS/CX—0401-2014文件操纵程序6.2LXGS/CX—0712-2014应急预备与响应操纵程序6.3LXGS/CX—0805-2014事件调查、不符合、纠正和预防措施操纵程序6.4《会议治理制度》7涉及的记录7.1LXGS/JL5.5-01信息交流处理单龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0505-2014修改状态：第0次修改相关方治理程序共2页第1页1目的对相关方的环境阻碍和职业健康安全行为进行治理，使其行为符合法律法规和本公司的要求，自觉爱护环境和重视安全，以确保公司的环境和职业健康安全治理体系的有效实施。2适用范围本程序适用于与本公司环境、职业健康安全有关的相关方的治理。3职责3.1生产治理部是本程序的归口治理部门，负责对相关方的环境、职业健康安全资质评价，监督与检查各单位对相关方的治理；3.2物资治理部负责对危险化学品和易燃易爆品的供方进行治理，收集其资质并对其提出环境、职业健康安全的要求并施加阻碍；3.3生产治理部负责对提供运输、安装、设备维修、基建施工等相关方的治理，收集其资质并对其提出环境、职业健康安全的要求并施加阻碍；3.4市场部负责对来公司的顾客提出环境、职业健康安全的要求；3.5各部门、分/子公司负责与工作有关的其他相关方的环境和安全治理。4工作程序4.1相关方分类本公司的相关方按其提供的产品或服务不同，分为重要和一般两类：4.1.1重要相关方：与本厂的重要环境因素和重大风险相关联、可能造成重大环境污染或重大职业健康安全风险的相关方，包括：——提供危险化学品、易燃易爆品、安全防护设备、劳动防护用品的供方；——提供重要服务的供方，如基建工程承包方、运输承包方、危险废物收集/处理单位等。4.1.2一般相关方：除重要相关方以外的其他相关方。4.2对重要相关方的治理4.2.1治理要求4.2.1.1将本公司的环境、职业健康安全方针和相关程序等通报相关方；4.2.1.2在与相关方签订的合同或协议中，明确提出对相关方的环境和职业健康安全要求；4.2.1.3要求相关方证实自己的职员已同意过环境职业健康安全方面的培训或培训资料；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0505-2014修改状态：第0次修改相关方治理程序共2页第2页4.2.1.4对相关方遵守有关环境、职业健康安全的情况进行检查与跟踪，填写“相关方HSE治理记录”；4.2.1.5当相关方的行为不符合要求时，治理部门应提出整改要求。对因整改不符合后仍不符合要求或拒绝整改及可能造成严峻环境阻碍或安全事故的相关方，本公司可采取限期整改、经济处罚、减少合作直至取消合格供方资格措施。4.2.2治理内容4.2.2.1对提供危险化学品、易燃易爆品的供方，物资治理部负责在与其签订的合同或协议中，应包括物资的环境、安全指标及其对包装物的回收、运输、贮存过程中的环境阻碍和安全要求，并对其执行情况进行监督；4.2.2.2生产治理部负责对提供安全防护设备，并依照相关法律法规对其资质予以确认；4.2.2.3公司办公室负责劳动防护用品的供方提出产品要求，并依照相关法律法规对其资质予以确认；4.2.2.4生产治理部负责对运输、安装、设备修理、基建施工的相关方提出环保和安全要求，并对其执行情况进行监督和检查；对废物收集/处理相关方验证其资格并跟踪废物处理情况，以防止造成二次污染。4.3对一般相关方的治理4.3.1相关治理部门每年以书面形式向对应的相关方宣传本公司的环境、职业健康安全治理方针、环境爱护和安全常识，不断提高其环境爱护和安全意识；4.3.2各分/子公司对外来的顾客、参观学习、实习培训人员等其他相关方，应在进入生产现场前进行安全告知，提高安全要求并专人陪同，以防止发生意外损害，填写“相关方HSE治理记录”。4.4每年各相关部门、分/子公司对相关方的环保行为和安全行为进行评价，上报生产治理部。生产治理部形成“相关方HSE检查评价报告”报治理者代表，并将发觉的问题通知相关方。5记录5.1LXGS/JL5.5-02相关方HSE检查评价报告5.2LXGS/JL5.5-03相关方HSE治理记录龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0506-2014修改状态：第0次修改治理评审操纵程序共3页第1页1目的为了持续改进质量、环境、职业健康安全治理体系，确保其适宜性、充分性和有效性，实现公司规定的QHSE目标指标，特制定本程序。2范围本程序适用于本公司的治理评审活动。3职责3.1总经理负责主持召开治理评审会议，评审现行质量、环境、职业健康安全治理体系的适宜性、充分性和有效性，对治理评审提出的问题进行决策，提出改进意见并批准评审报告；3.2治理者代表协助总经理对治理评审会议进行策划；3.3技术质量治理部负责制定治理评审打算，提供内部质量、环境、职业健康安全治理体系审核报告和纠正/预防措施实施报告，做好记录并负责制定治理评审报告及分发；3.4各部门、分/子公司负责预备并提出与各自相关的QHSE治理评审输入信息资料，落实治理评审中提出的改进措施；3.5技术质量治理部/生产治理部负责对改进措施实施情况进行验证。4工作程序4.1治理评审的时机与频次4.1.1治理评审一般每年进行一次，两次评审时刻间隔不得超过十二个月；4.1.2当出现下列情况时，总经理可决定临时召开治理评审会议：4.1.2.1当公司的质量/环境/安全治理体系发生重大变化时；4.1.2.2产品结构发生重大调整、市场需求或环境条件发生变化时；4.1.2.3发生重大质量/安全事故、环境污染事故或顾客重大投诉时；4.1.2.4当法规、法律标准发生重大变化时。4.2治理评审的输入4.2.1质量、环境、职业健康的方针、目标指标实现情况；4.2.2过程业绩和产品质量操尽情况；4.2.3环境因素、危险源的操纵及绩效；4.2.4质量、环境、职业健康治理体系内部审核和外部审核的结果；4.2.5遵守环境/安全法律、法规和其他要求的符合性；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0506-2014修改状态：第0次修改治理评审操纵程序共3页第2页4.2.6纠正/预防措施的状况；4.2.7重要环境因素、重大风险的操尽情况；4.2.8应急预案及事故预防措施的有效性；4.2.9相关方反馈的质量、环境、职业健康信息及顾客中意度；4.2.10往常治理评审的跟踪措施；4.2.11可能阻碍质量、环境、职业健康治理体系变更的因素；4.2.12改进的建议等。4.3治理评审的输出4.3.1治理评审应形成治理评审会议纪要或报告；4.3.2治理评审会议纪要包括与以下几方面有关的决定和措施：4.3.2.1质量、环境、职业健康治理体系过程的有效性改进；4.3.2.2与顾客要求有关的产品的改进；4.3.2.3资源需求的措施(当前及以后的需求)；4.3.2.4对质量、环境、职业健康治理体系的评价(包括质量方针和目标)结论。4.4评审人员4.4.1治理评审由总经理负责组织，治理者代表协助，由技术质量治理部做好与治理评审有关的各项预备工作；4.4.2参加治理评审的人员通常有：公司高层治理人员、部门负责人和各分/子公司经理。必要时，由总经理决定是否需要增加治理评审人员。4.5评审前预备4.5.1由技术质量治理部负责编制治理评审打算，治理者代表审核，报总经理批准；4.5.2治理者代表总结质量、环境、职业健康安全治理体系的运行情况，质量、环境、职业健康方针、目标实现情况并形成报告，收集治理评审所需的各种资料，供评审会讨论；4.5.3在实施治理评审前至少一周，由技术质量治理部负责将“治理评审打算”下发给参加治理评审的有关人员；4.5.4参加治理评审的人员在收到“治理评审打算”后，按打算要求在一周内预备好需提供的资料。4.6治理评审4.6.1与会人员在治理评审签到表上签名；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0506-2014修改状态：第0次修改治理评审操纵程序共3页第3页4.6.2各部门汇报评审资料；4.6.3与会人员对提供的资料进行分析和讨论，对质量、环境、职业健康安全治理体系运行情况进行评价，确定需改进的项目并进行缘故分析，提出相应的改进措施和要求，落实责任部门；4.6.4总经理依照评审内容作出相应的评审结论，并对重大问题做出决议。4.7评审结果 4.7.1技术质量治理部负责评审记录的整理、编写“治理评审报告”，内容包括：4.7.1.1评审目的；4.7.1.2评审日期；4.7.1.3参加评审人员；4.7.1.4评审内容及结论；4.7.1.5采取的纠正、预防措施和改进措施。4.7.2治理评审报告经总经理批准后，下发给有关部门人员，并做好发放记录；4.7.3治理者代表组织各部门针对治理评审中作出的决议，制定并采取相应的纠正/预防措施。4.7.4治理评审的相关输出应可供沟通和协商。4.8纠正/预防措施的实施与跟踪4.8.1治理者代表组织有关人员对责任部门所采取的纠正/预防措施的实施情况及有效性进行跟踪和验证，并在“纠正/预防措施实施报告”中的“验证效果”栏签署意见，治理者代表负责监督实施和验证；4.8.2由治理评审引起的文件更改执行《文件操纵程序》4.9治理评审记录的保存技术质量治理部负责按《记录操纵程序》的有关规定，收集、汇总和保存有关记录。5支持性文件5.1LXGS/CX—0401-2014文件操纵程序5.2LXGS/CX—0402-2014记录操纵程序6本程序所涉及的记录6.1LXGS/JL5.6-01治理评审打算6.2LXGS/JL5.6-02治理评审会议签到表6.3LXGS/JL5.6-03治理评审报告6.4LXGS/JL8.5-01纠正/预防措施实施报告龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0507-2014修改状态：第0次修改HSE目标、指标与治理方案操纵程序共2页第1页1目的制定目标和指标，并量化分解到各分/子公司，通过治理方案来保证目标指标的实施，使其更具有针对性，以确保环境、职业健康安全绩效的持续改进。2范围本标准适用于公司环境、职业健康安全目标、指标及治理方案的编制操纵。3职责3.1总经理负责批准公司的环境、职业健康安全目标、指标，管代负责批准治理方案；3.2生产治理部负责制定公司的环境、职业健康安全目标及治理方案，每季度对环境、职业健康安全治理方案完成情况进行检查；3.3各分/子公司依据公司制定的环境、职业健康安全治理方案，负责制定涉及本单位的重大环境因素和重要危险源的实施方案，组织实施并报生产治理部备案。4操纵要求4.1目标、指标及治理方案的制定4.1.1依照辨识评价出的重要环境因素、职业健康安全、不可容许风险和重要危险源，依据法规和其他要求，结合公司实际制定目标、指标及治理方案；4.1.2治理方案应确定能够实现环境目标、指标、职业健康安全目标的方法和可供选择的技术措施，完成时刻和进度要求及责任单位。4.2治理方案的审批4.2.1公司制定、修订后的治理方案应形在文件，治理者代表批准；4.2.2为保证治理方案的实施，公司应保证落实所需的资源；4.2.3各部门、分/子公司依据公司治理方案分解制定本单位环境及职业健康安全实施方案，报生产治理部备案。4.3治理方案的检查及修订4.3.1生产治理部负责对公司环境、职业健康安全治理方案完成情况每季度进行一次监督检查，形成记录；4.3.2各分/子公司对本单位环境、职业健康安全治理方案完成情况进行检查、评定。必要时，应重新修订操纵环境、职业健康安全目标、指标的对策措施；4.3.3当公司的活动、产品和服务发生变化时，各部门、分/子公司配合生产治理部及时更新或调整环境职业健康安全目标、指标及治理方案。正常情况下在年龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0507-2014修改状态：第0次修改HSE目标、指标与治理方案操纵程序共2页第2页度治理评审会议上对环境、职业健康安全目标、指标评审一次，并下发评审报告。5相关文件5.1LXGS/CX-0804-2014HSE绩效监测操纵程序5.2LXGS/CX-0805-2014事件调查、不符合、纠正和预防措施操纵程序6涉及的记录LXGS/JL5.4-08治理方案实施检查记录龙玺有限责任公司 程序文件编号：LXGS/CX-0601-2014修改状态：第0次修改人力资源治理操纵程序共3页第1页1目的为使公司所有职员具有胜任本职工作的能力，必须通过培训或采取其他措施以增强其意识，提高业务素养能力，并对培训的有效性进行评价。范围本程序适用于公司人力资源的治理。3治理系统和职责3.1治理系统人力资源治理工作由人力资源部负责实施，各相关部门协助实施。3.2职责3.2.1人力资源部是公司人力资源的归口治理，负责人员的选择和调配，组织实施有关培训；3.2.2公司各部门依照人力资源部编制的培训打算，负责选派相关人员参加培训，同时组织好本部门人员内部培训、考核。4工作流程4.1定岗人力资源部依照各部门的职能确定工作岗位。4.2能力要求人力资源部组织编制《职员岗位职责权限及入职要求汇编》，依照职员受教育程度、同意培训、具备的技能和工作经验等方面制定各岗位人员任职条件，明确上岗要求。4.3资格认可对专门工种岗位的人员以及可能具有重大环境、职业健康安全阻碍的岗位人员，人力资源部应组织进行培训，取得相应的证书。通过培训，人员能力仍达不到上岗要求、不能胜任工作，除培训外，可通过外聘人员使之达到要求。4.4组织培训4.4.1培训要求4.4.1.1人力资源部于每年年初提出上报培训需求的通知；4.4.1.2各部门依照需要，确定本部门的培训需求，填写“培训需求申请表”，并按培训通知要求的时刻将本部门培训需求上报公司人力资源部。4.4.2培训打算每年年初，人力资源部依照各部门上报的培训需求和公司实际情况，制定“年度龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0601-2014修改状态：第0次修改人力资源治理操纵程序共3页第2页培训打算”报总经理批准，并形成公司文件，下发各部门，由人力资源部组织实施。4.4.3培训的内容：4.4.3.1治理知识和GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准知识；4.4.3.2专业技术和专业知识、危险化学品MSDS知识；4.4.3.3文化知识、环境/安全法规；4.4.3.4质量/环境/安全治理体系文件培训；4.4.3.5质量/环境/安全意识；4.4.3.6知识更新等。4.4.4培训方式4.4.4.1公司依照工作需要可采纳以下方式进行培训：a)公司统一组织培训；b)各部门自行组织培训；c)委外培训、自学并考试等。4.4.4.2人力资源部依照培训打算确定培训方式、培训场所等有关事宜。4.4.5培训实施4.4.5.1统一培训：人力资源部依照年度培训打算统一组织培训，并负责具体实施；4.4.5.2自行培训：各部门自行组织的培训由各部门按打算实施，培训完毕上报人力资源部；4.4.5.3委外培训及专门工种的上岗培训由各部门报人力资源部审核，总经理批准，人力资源部负责具体实施。4.4.6培训治理为进一步提高职员队伍素养，树立公司良好的企业形象，，公司职员应按照《职员培训治理制度》进行培训治理。4.5有效性评价4.5.1公司不定期以理论考核、实际操作考核、业绩评定等方式对职员进行考核，考试成绩由人力资源部登记归档，以此来评价培训的有效性；4.5.2分/子公司每年至少一次以理论考核、实际操作考核、业绩评定等方式对每位职员进行考核，考核结果上交人力资源部登记归档，以此来评价内部培训的有效性；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0601-2014修改状态：第0次修改人力资源治理操纵程序共3页第3页4.5.3属资格、专门作业人员、委外培训的部门/人员培训结束后，应将所取培训机构的资格证书、毕(结)业证书上交人力资源部登记归档。4.6培训记录4.6.1应注明培训时刻、地点、授课人、参加人、培训主题、培训内容、考核成绩、评价方法等；4.6.2培训有关的记录由人力资源部保存。5人力资源治理为加强龙玺有限公司职员队伍建设，增强职员素养，提高公司人力资源治理水平，特制定《人事治理制度》，公司所有人员都应遵守此治理制度。6支持性文件6.1《职员岗位职责权限及入职要求汇编》6.2《职员培训治理制度》6.3《人事治理制度》7本程序涉及的记录7.1LXGS/JL6.2-01培训考核记录7.2LXGS/JL6.2-02年度培训打算7.3LXGS/JL6.2-03培训需求申请表7.4LXGS/JL6.2-04打算外培训需求表龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0602-2014修改状态：第0次修改基础设施操纵程序共4页第1页1目的为确保基础设施处于完好状态，满足产品生产的需要，实现产品的符合性，特制定本程序。2范围本程序适用于本公司所有与产品生产及环境、职业健康安全操纵有关的基础设施的治理。3职责3.1生产治理部负责设备的治理工作、设备的归口治理；3.2物资治理部负责设备及配件的采购；3.3生产治理部同物资治理部负责组织新设备的验收工作；3.4公司办公室负责办公设施的采购治理；3.5分/子公司负责设备的使用、日常保养维修，确保设备满足生产要求。4工作程序4.1购置4.1.1申请依照生产和工作需要，使用部门编制"采购申请打算"，经总经理批准后，由物资治理部负责采购。4.1.2选型依照"设备采购打算"，重要设备(投资较大)由物资治理部、法律事务部、使用单位共同参照产品工艺要求选型并进行市场调研，按货比三家的原则确保技术先进、价格合理、生产适用的设备；附属设备(小型设备)由物资治理部进行市场调研。4.1.3采购4.1.3.1重大设备采购依照工艺要求由物资治理部、法律事务部、使用单位共同进行市场调研，召开会议共同评价后，由物资治理部采购；4.1.3.2小型设备采购由物资治理部进行市场调研后直接负责采购。4.1.4验收4.1.4.1凡公司购进的重要设备(投资较大)由物资治理部、生产治理部及使用单位共同验收，详细清点随机附件、备件、工具、图纸、文件资料等，并填写"设备开箱验收记录"；4.1.4.2随机附件、工具交使用单位使用保管；龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0602-2014修改状态：第0次修改基础设施操纵程序共4页第2页4.1.4.3所有设备的合格证、图纸、资料原件及复印件由使用单位存档保存；4.1.4.4若发觉设备损坏或精度达不到要求的质量问题，由使用单位作出标识，执行《不合格品操纵程序》的相关规定。4.2安装调试设备的安装调试由物资治理部组织相关部门会同生产厂/经销商进行。设备安装、检查、调整合格后，由使用单位填写"设备验收记录"的相关内容。4.3安装调试后验收4.3.1新采购的设备由物资治理部、法律事务部、使用单位、生产厂家共同负责验收、安装调试，合格后分/子公司纳入治理并填写"设备验收记录"。验收内容包括：4.3.1.1设备名称、规格、型号与要求是否相符；4.3.1.2设备在使用过程中状况是否良好；4.3.1.3备品、备件、工具是否齐全；4.3.1.4合格证、使用/维修讲明和设备图纸等随机资料是否齐全；4.3.1.5其他。4.3.2安装调试完毕交使用部门后，使用单位建立设备档案，填写“设备台帐”上报生产治理部。4.4设备的使用4.4.14.4.24.4.34.5设备/设施维护保养4.5.14.5.1.1日常保养：由操作者完成，班前班后检查，保持设备清洁，班中认真观看，及时排除小故障，保证设备正常运行，并做好"设备运转记录"；4.5.14.5.1龙玺有限责任公司程序文件编号：LXGS/CX-0602-2014修改状态：第0次修改基础设施操纵程序共4页第3页4.5.2使用单位负责设备的日常维护,生产治理部负责设备维护的治理工作。4.6设备的修理4.6.1设备发生故障，由操作人员及时通知维修工进行维修；4.6.2设备需要大修时，应按照公司设备治理制度执行。由分/子公司提出“设备检修打算”申请，经生产治理部安排实施。维修结束后由生产治理部、分/子公司共同验收，并填写"设备检修单"。4.7设备报废的治理4.7.1因设备精度满足不了工艺要求而又无修复价值的设备，由分/子公司提出“设备报废申请表”，报生产治理部进行鉴定审核，总经理批准后方可完成报废；4.7.2经批准报废的设备，车间挂上报废标识。4.8设备资料的治理4.8.1生产治理部应建立、健全"设备台帐"，并负责设备治理。使用单位负责设备技术档案资料的收集、整理和归档保管工作；4.8.2设备资料借阅按《文件操纵程序》有关规定执行。4.9设备治理为进一步改进和加强设备治理，不断改善和提高公司技术装备素养，使设备寿命周期费用最经济，做到设备本质安全化、合理化、经济化运行和充分发挥设备综合效能，取得良好的投资效益，公司制定《设备治理制度》。公司各单位生产设备的全周期治理应严格执行此制度。5与生产有关的基础建设执行《差不多建设治理制度》。6支持性文件6.1《设备操作规程》6.2《设备治理制度》6.3《差不多建设治理制度》6.4LXGS/CX—0401-2014文件操纵程序7本程序涉及的记录7.1LXGS/JL6.3-01设备台帐/办公设施台帐7.2LXGS/JL6.3-02设备检修单7.3LXGS/JL6.3-03设备报废申请表7.4LXGS/JL6.3-04设备采购打算7.5LXGS/JL6.3-05设备检修打算龙玺有限责任公司 程序文件编号：LXGS/CX-0602-2014修改状态：第0次修改基础设施操纵程序共4页第4页7.6LXGS/JL6.3-06设备验收记录7.7LXGS/JL6.3-07设备运转保养记录龙玺有限责任公司 程序文件编号：LXGS/CX-0701-2014修改状态：第0次修改与顾客有关过程的操纵程序共3页第1页1目的通过对产品有关要求的确定与评审，正确理解顾客要求，使顾客的产品要求规定的合理、明确，确保本公司有能力履行合同条款，特制定本程序。2范围本程序适用对顾客订单/合同的确定评审过程的的操纵。3职责3.1企业治理部负责产品要求评审的治理工作；3.2市场部负责确定顾客的要求；3.3分/子公司组织各相关部门进行评审。4工作流程4.1合同评审(时机)所有与产品有关的要求必须通过评审，评审应在同意订单或向顾客做出承诺之前进行。4.2产品要求包括：4.2.1顾客明示的要求,如名称、规格型号、数量、交货期、包装及交付后的活动等；4.2.24.2.34.2.44.3产品要求的评审产品要求的评审应满足如下要求：4.3.1顾客的各项要求都已明确并得到确认；4.3.24.3.34.3.44.4销售合同分类：本公司的产品要求分为常规合同、专门合同、投标合同。4.4.1常规合同：是指属于正常生产产品，顾客无专门要求，本公司正常生产能力能够满足交货期要求的合同；4.4.2专门合同：是指顾客对产品有专门要求或正常生产能力无法满足交货期的合同；龙玺有限责任公司 程序文件编号：LXGS/CX-0701-2014修改状态：第0次修改与顾客有关过程的操纵程序共3页第2页4.4.3投标合同：是指公司参加投标活动签订的合同。4.5销售合同治理为加强公司销售合同治理，促进依法经营，维护公司合法权益，逐步实现山东省合同治理“八化”要求，依照《中华人民共和国合同法》及有关规定，结合公司的实际情况，制定了《销售（工程、技术劳务）合同治理方法》。公司企业治理部是归口治理全公司销售合同的业务部门。要紧负责销售合同的谈判和订立、监督合同履行、办理合同结算手续。4.6合同评审4.6.1常规合同，由分/子公司负责组织相关部门评审，企业治理部对评审过程进行指导并填写"合同评审记录表"，评审记录经总经理批准后由企业治理部负责存档。4.6.2专门合同，由分/子公司组织市场部、生产治理部、技术质量治理部、物资治理部等相关部门评审，企业治理部对评审过程进行指导。必要时由总经理参加此合同评审会。参加评审的人员按职责要求对相应的内容进行评审，并在"合同评审记录表"中填写评审意见和结论，经总经理批准后由企业治理部存档并做为签订合同的依据。4.6.3投标合同按如下要求评审：4.6.3.1由4.64.6.3.3中标后，市场部草签合同或协议，再次组织相关部门进行评审，并填写“合同评审记录表4.7合同评审治理公司对所有与产品有关的要求必须进行评审，合同评审应在同意订单或向顾客做出承诺之前严格按照《合同评审治理规定》进行。4.8顾客沟通4.8.1由于各种缘故需要修订销售合同文本内容时，由市场部与客户进行沟通和处理；4.8.2对修订的内容重新进行评审，并填写“合同修订评审记录”，重新签定合同；4.8.3对修订的结果由市场部以“销售信息传递单”及时传递给相关部门、分/龙玺有限责任公司 程序文件编号：LXGS/CX-0701-2014修改状态：第0次修改与顾客有关过程的操纵程序共3页第3页子公司，确保相关人员明白已变更的要求。4.8.4销售人员应按照《销售治理制度》进行销售治理。4.9评审记录评审的有关记录由企业治理部负责收集并妥善保存。5支持性文件5.1《销售（工程、技术劳务）合同治理方法》5.2《合同评审治理规定》5.3《销售治理制度》6本程序涉及的记录6.1LXGS/JL7.2-01产品要求的确定6.2LXGS/JL7.2-02合同评审记录表6.3LXGS/JL7.2-03合同修订评审记录6.4LXGS/JL7.2-04合同登记台帐龙玺有限责任公司 程序文件编号：LXGS/CX-0702-2014修改状态：第0次修改采购及相关方操纵程序共3页第1页1目的对采购过程和供方进行操纵，确保采购的产品符合规定的质量要求。2范围本程序适用于公司内部的采购活动及相应供方的选择、评价和操纵。3职责3.1物资治理部负责生产物资的采购治理；3.2物资治理部负责入库生产物资的治理；3.3各分/子公司负责制定所需采购原材料的检验规范；3.4各分/子公司负责按检验规范实施原材料的检验，参与对供方的选择、评价和操纵。4工作程序 4.1原材料分类4.1.1依照原材料对其本公司产品质量阻碍的重要程度可将其分为：A类：对本公司产品质量阻碍较大的原材料，且比较昂贵的原材料。B类：对本公司产品质量阻碍不大的原材料及辅助材料。4.1.2物资治理部依照原材料对产品质量的阻碍进行分类，编制"原材料分类目录"。4.2供方的选择、评价4.2.1依照公司原材料分类目录，对新老供方进行初选，列出初选名单。4.2.2对A类原材料的供方可采纳如下方式进行评价：4.2.2.1由物资治理部对新供方进行综合调查，包括产品质量、价格、交货信誉、后续服务、历史业绩、HSE绩效等，并收集相关资质证明材料，向供方发出"供方质量保证能力调查表"或填写"供方质量保证能力评审表"；必要时，可到供方进行现场调查。4.2.2.2对老供方可依照过去的合作情况、质量、信誉和业绩进行综合汇总，填写"供方质量保证能力评审表"并提出选择建议；4.2.2.3由物资治理部组织各分/子公司有关人员对供方进行选择和评价，确定合格供方，并在评审表上签署意见。4.2.3由物资治理部依照评价结果，编制"合格供方名单"，报总经理批准后，作为采购的依据。4.2.4对B类原材料的供方，可采取参照上述评价方式进行评价。龙玺有限责任公司 程序文件编号：LXGS/CX-0702-2014修改状态：第0次修改采购及相关方操纵程序共3页第2页4.3对供方的操纵4.3.1物资治理部依照"合格供方名单"建立合格供方档案。4.3.2物资治理部应组织各分/子公司有关人员每年对供方进行一次评价并保留评价记录，合格的接着保留合格供方资格。不合格的从合格供方名单中注销，不合格的评价结果报总经理批准。4.3.3当供方提供的原材料或产品出现质量问题时，应采取以下措施：4.3.3.1与供方沟通，提出改进要求；4.3.3.2严格采购产品的检验或验证；4.3.3.3限制