伊利字-2008-75号-关于对《伊利集团质量管理大纲》修订的通知

PAGE 内蒙古伊利实业集团股份有限公司文件伊利字[2008]75号签发人：潘刚关于对《伊利集团质量管理大纲》修订的通知为明确伊利集团质量管理部、各事业部及其生产厂、分子公司质量管理部门的工作职责和工作要求，监督、促进各事业部质量管理工作的提升，切实提高产品质量，特对原《伊利集团质量管理大纲》进行修订，现下发，请遵照执行。特此通知。二OO八年五月十六日主题词：质量大纲修订通知抄送：集团质量管理部、战略采购部、经营管理部伊利集团公司行政管理部2008——1——内蒙古伊利实业集团股份有限公司管理制度制度名称伊利集团质量管理大纲制度编号YLJT/BF/ZG/06[C/0]发布日期200路径主控部门集团质量管理部伊利集团质量管理大纲起草：质量管理部审核：刘春海批准：潘刚实施日期：2008年5月16日第一部分质量宣言在社会各界的关爱和全体员工的共同努力下，伊利集团创造了令世人瞩目的辉煌业绩，“伊利”已成为引领中国食品行业的著名品牌，是消费者首选的乳制品品牌，这一切，离不开我们对产品质量的严格要求，离不开我们在质量管理方面的不断进取和孜孜以求。中国是世界人口第一大国，随着经济的发展和社会的进步，食品卫生、食品安全是我国政府和人民十分重视的问题，伊利集团是国内乳品行业的第一大供应商，公司产品的质量关系着国计民生和企业的发展，我们深感责任重大、重任在肩。在乳品行业横跨第一产业到第三产业的供应链中，每一个环节都已成为我们关注的重点，奶农、牧场、奶站、供应商、加工厂、经销商、服务商等都已纳入到我们的质量管理系统，我们在建立全方位质量管理质量控制体系的基础上完善质量预警体系，“精确管理”思想将作为我们开展质量工作的依据，我们的质量目标是：为消费者提供100%安全、100%健康的优质产品。我们坚信，伊利集团不仅能够保持中国乳品行业的龙头企业地位，而且能够在不远的将来成为世界乳业二十强，能够为中国乳品行业的发展、为国人乃至全人类的健康、营养做出自己的贡献。伊利集团董事长、总裁：潘刚第二部分质量管理大纲说明一、制定目的明确伊利集团质量管理部、各事业部及其生产厂、分子公司质量管理部门的工作职责和工作要求，监督、促进各事业部质量管理工作的提升，切实提高产品质量，特制定本管理大纲。二、大纲说明本质量管理大纲是伊利集团对各事业部依法管理、推行标准化管理、推动知识产权、标准法规工作的宗旨和纲要。作为伊利集团质量管理领域的执行大纲，本大纲由伊利集团质量管理部起草，分管领导审核，总裁批准发布，集团质量管理部负责对其内容的有效性进行评审和修订。附件中的相关工作流程及制度等文件与本大纲配套使用执行。三、适用范围本大纲适用于伊利集团公司管辖的各事业部生产厂、分子公司、委托加工厂、原辅料供应商、流通环节等生产链中各环节的质量管理工作。四、考核说明本大纲中涉及奖罚部分将直接针对各事业部第一负责人，所有检查结果在当月月报中汇总通报，另有规定的除外。五、监督检查说明在评估或检查过程中故意隐瞒实际情况、弄虚作假的，每出现一次，对责任单位处以1000元的罚款，并在集团内通报。六、内部考核集团质量管理部在执行本规定时，应当本着公平、公正的原则，及时妥善处理各类质量问题。如有弄虚作假、打击报复、吃拿卡要、索贿受贿等违法乱纪行为者，按照《内蒙古伊利实业集团股份有限公司员工奖惩制度》执行。七、修订说明国家相关法律、法规、产品质量标准、相关技术要求等有变更时，集团质量管理部依据实际情况对本大纲进行及时修订。第三部分质量管理工作要求及监督考核办法第一章质量工作人员管理办法第一条质量工作人员的范围包括质量管理人员、质量评估人员、实验室管理人员、质检、检验等相关工作人员。第二条培训教育（一）集团质量管理部负责牵头组织全集团范围内的质量工作人员、知识产权工作人员、标准法规人员进行质量管理体系、食品安全管理体系、知识产权、标准法规的培训。（二）各事业部归口管理部门负责制定本事业部质量工作人员、知识产权、标准法规工作人员年度培训计划，参加有关国家标准法规、知识产权、质量管理体系、食品安全管理体系等相关质量管理知识的学习，以提高质量管理人员的业务水平，做到培训教育制度化和规范化。1、实验室检验人员必须经过检验知识、检验技能的培训，合格后持证上岗。实验室负责制定检验人员工作技能考评管理办法，并有效实施。2、质量工作人员必须经过乳品生产工艺、质量管理体系与食品安全管理体系知识培训，掌握国家有关食品法律法规和行业准则。（三）各事业部质量部门应做好后备人员的培养和人员梯队建设工作，制定质量工作人员发展通路规划。第二章质量体系管理办法第三条体系工作要求（一）集团质量管理部根据质量管理体系的要求，对质量管理体系进行有机的整合并推行到各事业部。（二）各事业部应按照集团质量管理体系的要求，建立符合各自特点的管理手册和程序文件，并推行到所属生产厂、分子公司。（三）各事业部生产厂、分子公司应按照事业部的要求，建立符合各自特点的管理手册、程序文件和作业指导文件，并严格按照文件的要求进行实施。（四）对于没有建立质量、食品安全管理体系的委托加工厂，在与其签订合同时，应明确要求其建立或按照质量和食品安全管理体系的要求进行管理。（五）各事业部质量管理部门每年应制定所属生产厂、分子公司体系工作的总体推进计划，监督检查所属生产厂、分子公司质量管理体系有效性，逐步规范分子公司基础质量管理工作。（六）各事业部质量管理部门对新建生产厂、分子公司质量管理体系的建立进行现场指导、跟踪验证，以确保质量管理目标的实现。（七）集团质量管理部每年组织2次管理体系内部审核。对于内审和外审中发现的问题，各责任单位应及时制定整改措施，集团质量管理部将对问题的整改情况跟踪落实。（八）各事业部共同的综合管理体系培训需求，由集团质量管理部统一组织。各事业部应认真组织参训人员，对培训纪律及培训效果负责。第四条监督与检查（一）未按照集团质量管理体系整体规划推进实施或未按质量管理体系要求落实的，对责任单位处以2000元罚款。（二）各生产厂、分子公司未按体系审核计划组织质量体系内部审核和管理评审的,每出现一次,对责任单位处以2000元罚款。（三）各生产厂、分子公司对于体系内审中的发现问题，在规定的时间内没有进行整改的，每出现一处对责任单位处以500元罚款。（四）针对外部审核中发现的问题,没有进行整改或整改不到位，每出现一次对责任单位处以1000元罚款。第三章检测实验室管理办法第五条检验工作要求（一）集团质量管理部中心实验室负责开发和验证新的检验方法，并推行到各事业部实验室。（二）集团质量管理部负责对各事业部、战略采购部购进的原辅材料和各事业部产品进行监督抽查，并负责对集团范围内的各检验室提供技术支持和监督检查。（三）各事业部的中心实验室负责对本事业部所属生产厂、分子公司的实验室提供专业指导和监督检查。（四）各事业部生产厂、分子公司的实验室应严格按照检验计划、现行有效的检测方法开展检验工作，出具检验报告并及时传递给相关部门。（五）各事业部应按照《检测和校准实验室能力认可准则》对中心实验室严格管理，并将管理思想推行到生产厂、分子公司。第六条监督与检查（一）各事业部中心实验室应对所属生产厂、分子公司的实验室制定监督检查计划并实施。（二）集团质量管理部依据《伊利集团实验室检查考核办法（2007年）》和《伊利集团检测及校准实验室认可工作检查考核办法》，以工厂评估的方式随机对各事业部生产厂、分子公司、委托加工厂实验室进行现场抽查，评估结果在75分以下的为不合格实验室，应限期整改，并对责任单位处以500元罚款。（三）集团质量管理部中心实验室以发放标准对比样的形式，对各事业部及生产厂、分子公司化验员检验结果的准确性进行监督检查，并对结果通报。 第四章HYPERLINK品控工作管理办法第七条HYPERLINK质量审计工作管理办法（一）各事业部以委托加工、承包租赁等形式增加产能时，必须依据集团公司下发的伊利字{2005}第199号《关于修订以委托加工、承包租赁、托管等形式增加产能的管理审批办法》中规定的流程进行审批、考核。（二）集团质量管理部按照伊利集团《伊利公司生产厂质量审计表》随机对各事业部已正式投产的生产厂、分子公司、委托加工厂等单位进行现场评估,评估结果在75分以下的为不合格生产厂，处以500元罚款。对不合格的单位要求限期整改或停产整顿，直至符合要求为止。（三）对于在集团质量审计中发现的问题，事业部的其他工厂要进行自查。如在事业部其他工厂质量审计时发现类似问题，按200元/条考核。（四）质量管理部对所有已评估过的工厂进行复查时，如整改率低于95%，每出现一次对责任单位处以500元罚款。（五）集团质量管理部依据《伊利集团原料（辅料）供应商评估检查表》随机对各事业部原辅料供应商进行现场评估，评估结果在75分以下的为不合格供应商，每出现一次对责任单位处以500元罚款，要求对不合格供应商限期整改并跟踪验证。（六）各事业部应制定适合本事业部产品特性的流通环节的质量管理办法。集团质量管理部依据集团公司《产品流通环节质量评估标准》随机对各事业部产品流通环节进行现场评估，评估结果在75分以下的为不合格，每出现一次对责任单位处以500元罚款，并要求相关部门限期整改并跟踪验证。（七）原奶事业部管辖奶站以及液态奶事业部自控奶站由所属事业部依据集团《奶站分级评估检查表》对奶站进行评估后定级，质量管理部依据以上标准进行不定期抽查，每出现一个降级奶站对责任单位处以200元罚款。（八）各事业部质量管理部门应制定供应商、奶站、生产、流通环节的质量评估计划。集团质量管理部将对事业部的评估情况抽查，对没有按照排期整改的，每出现一次对责任单位处以500元罚款。第八条原辅料及成品质量考核（一）各事业部应制定有效的产品放行规定和不合格品处置规定，并有效执行。（二）事业部所属生产厂、分子公司对所购进原辅料，检验合格后按先进先出原则领用。不合格原辅料应严格按照不合格品处置规定及流程执行。未执行不合格品处置规定或未按照流程执行的，每发现一次对责任单位处以500元罚款。（三）各事业部生产厂、分子公司必须严把产品放行关，严格执行产品放行规定和不合格品处置规定，未执行不合格品放行规定和不合格品处置规定的，每发现一次对责任单位处以1000元罚款。（四）集团质量管理部每月对集团战略采购部及各事业部采购入库的合格原辅料随机抽查20-50个项目，依据备案的标准进行结果判定，每出现一项不合格，对责任单位处以200元罚款；抽检项目合格率为100%，则奖励200元。（五）集团质量管理部每月对各事业部放行成品随机抽查40-80个项目，依据产品标签上的标准进行判定，出现一项理化指标不合格罚款200元,出现一项卫生指标不合格罚款500元，100%合格奖励200元。（六）集团质量管理部依据原奶事业部和液态奶事业部自控奶源的数据，每月对原奶事业部和液态奶事业部管辖的原奶质量指标变化情况进行汇总分析，针对指标与标准要求的浮动程度进行以下奖罚处理。具体标准见《年度原奶指标考核标准》。1、脂肪、蛋白质、干物质每升高或降低0.02%，奖罚100元。2、掺假率每降低或升高1%（四舍五入，保留整数），奖罚200元。3、微生物<50万个/ml的合格率每升高或降低2%（四舍五入、保留整数）,奖罚100元（抽检批次占总批次的50%以上计入考核）。4、单项理化指标连续两月高于规定标准，第三月标准要求调整至前两个月平均值；微生物合格率连续两月高于标准，第三月标准要求调整至两个月最高值。5、奶源供应不到半年的基地不列入考核,从第七个月开始考核。（七）用奶企业在收奶过程中，随机对原料奶进行抽检，如发现有恶性掺假行为，造成原料奶不能使用时，将直接对供奶企业处以1万元以上5万元以下的罚款。（八）质量管理部客服中心每月对各事业部消费者投诉处理情况（不包括恶意投诉）进行跟踪,要求各事业部质量投诉处理率每月达100%,每出现一次处理不及时,对责任单位处以100元的罚款，每月投诉处理率达到100%奖励200元。（九）集团公司、各事业部及其生产厂、分子公司计量设备管理工作应依据国家法律法规及《伊利实业集团股份有限公司计量管理规定》中的内容执行，集团质量管理部计量室随机对以上单位进行设备计量工作监督检查，依据管理规定内容进行考核、通报。（十）各事业部每月10日之前上报原辅料、原奶、成品质量报表和产品投诉报表。1、原辅料报表应包括原辅料的进货批次，进货数量、合格率、不合格批次及不合格原因。2、成品报表数据应包括各类产品的产量、合格率、不合格批次及不合格原因。3、市场抽检报表，包括事业部的抽检、国家监督抽查情况，事业部抽检产品包括抽检的批次，合格率以及不合格原因；国家监督抽查报表应包括抽检的时间、抽检产品名称、抽检单位、合格情况以及跟踪处理结果。4、原奶及投诉报表按照现在执行的报表格式进行上报。第五章知识产权管理办法第九条知识产权工作总体要求（一）集团知识产权管理工作的宗旨1、保护好自己的知识产权。2、不侵犯他人的知识产权。3、知识产权逐步演变为企业参与市场竞争的利器。（二）集团质量管理部和各事业部依据《内蒙古伊利实业集团股份有限公司专利工作管理办法》和《内蒙古伊利实业集团股份有限公司商标管理办法》组织开展知识产权工作。（三）集团质量管理部门为知识产权保护策划和策划方案实施单位，各事业部为发明创造及其它智力成果的产出和具体运用单位；集团质量管理部依据事业部的需求开展知识产权保护工作。（四）集团质量管理部将逐步完善有关知识产权的工作制度和各项工作流程。第十条监督检查（一）质量管理部依据《内蒙古伊利实业集团股份有限公司专利工作管理办法》、《内蒙古伊利实业集团股份有限公司商标管理办法》对事业部的商标及专利管理工作进行考核。（二）质量管理部依据《商标注册申请工作流程》和《发明和实用新型专利申请流程》对事业部的商标专利申请情况进行随机检查，发现未按流程进行商标、专利查询和申请的，每发现一次对责任单位处以1000元罚款。（三）质量管理部对各事业部产品标签的备案情况进行检查,发现未经集团质量管理部对知识产权内容进行审查备案而上市产品的,每发现一次对责任单位处以1000元罚款;虽经集团质量管理部审查备案但未按照审查意见执行者，每发现一次对责任单位处以3000元的罚款。标准法规管理办法第十一条标准法规工作要求（一）集团质量管理部负责收集各类新标准和新法规，并负责将收集到的标准和法规及时通告各事业部，事业部归口管理部门负责本事业部内部的传递和下发。（二）国家相关标准、法规的过渡执行及实施：对新颁布的标准、法规，如果适用于全集团公司，由集团质量管理部负责组织讨论过渡实施办法，如果仅适用于某一事业部，由事业部归口管理部门负责组织讨论过渡实施方案。（三）集团质量管理部负责全集团范围内标准、技术法律、执法程序等方面的咨询服务及信息提供。（四）标准更新与维护1、集团质量管理部不定期对国家相关标准和技术法律法规的制定、修订信息进行跟踪，并积极组织各事业部参与制定，各事业部归口管理部门须全力配合。2、集团质量管理部定期组织事业部讨论国家相关标准和技术法律法规实施的可行性，及时汇总反馈到国家及地方相关主管部门，以推进国家标准和技术法规的实用性。3、事业部归口管理部门对修订的标准及实施办法及时更新维护、并保证相关信息传递的及时性。（五）集团质量管理部负责管理各事业部新产品企业标准、新产品标签审查备案。（六）集团质量管理部负责配合集团公司推进各事业部产品外包装上厂名厂址标注的整改工作。第十二条监督检查（一）质量管理部每季度依据《伊利集团新产品标签管理工作流程》、《伊利集团产品标准管理工作流程》对各事业部新产品企业标准和标签的备案情况进行检查，发现未经集团质量管理部审查备案而上市产品的，每发现一次对责任单位处以1000元罚款；虽经集团质量管理部审查备案但未按照审查意见执行者，每发现一次对责任单位处以3000元的罚款。（二）对于集团公司明确要求事业部及时传递的重要标准、法规文件