一月下旬证券从业资格考试《证券交易》考前必做（附答案和解析）

一月下旬证券从业资格考试《证券交易》考前必做（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。A、10分钟B、30分钟C、60分钟D、1天【参考答案】：C【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。2、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：C【解析】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。3、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式不包括（）。A、近期交易B、远期交易C、期货交易D、现货交易【参考答案】：A【解析】证券交易方式可以从不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。在短期资金市场，结合现货交易和远期交易的特点，存在着债券的回购交易。如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生信用交易。4、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A、委托合同B、交易对象C、交割收据D、身份证明【参考答案】：A【解析】委托单性质上相当于合同。5、批量证券转托管可分为（）两种方式A、整体转托管和批量报盘转托管B、整体转托管和部分转托管C、批量报盘转托管和部分转托管D、部分转托管和批量转托管【参考答案】：A【解析】批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管两种方式。6、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、投资者的证券经纪商D、银行【参考答案】：C7、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（）。A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D8、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。A、1人B、2人C、3人D、4人【参考答案】：B9、以下关于ETF说法错误的是（）。A、采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B、可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C、可以通过复制指数和实物申赎机制D、申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金【参考答案】：D【解析】申购赎回ETF是采用一揽子组合股票加上一定比例现金10、证券营业部的设立条件与报批程序证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。A、1个月内B、3个月内C、6个月内D、一年内【参考答案】：B11、以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。A、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B、可转换债券具有债权和收益权的双重性质C、可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息【参考答案】：D12、我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。A、债券B、基金C、B股D、A股【参考答案】：C【解析】C。我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。13、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户【参考答案】：C【解析】A股账户的分类。14、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B【解析】登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。15、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B16、营业部差错处理一般应按（）划分不同档次，规定不同级别管理部门及负责人的审批权限。A、差错涉及金额B、差错严重程度C、差错涉及部门D、差错发生原因【参考答案】：A17、在实际应用中，（）一般按股填写。A、债券B、股票C、基金D、国债【参考答案】：B18、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。A、公开、公正、公平B、公司优先C、公开透明D、公平原则【参考答案】：C19、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为（）。A、深圳证券交易所B、香港证券交易所C、上海证券交易所D、北京证券交易所【参考答案】：C20、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完C、近二年经营不出现亏损D、有健全的风险管理制度【参考答案】：C21、（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。A、当日交收B、次日交收C、特约日交收D、发行日交收【参考答案】：C22、下列说法中哪个说法是错误的（）。A、证券交易所的会员只能是证券公司B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【参考答案】：C23、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。A、申报数量最多的一次申购B、第一次申购C、最后一次申购D、全部申购【参考答案】：B【解析】新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。24、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。A、最低申报数量B、最高申报数量C、平均申报数量D、最初申报数量【参考答案】：A【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。25、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：D【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。26、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。27、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A、法定持有人B、指定持有人C、名义持有人D、证券公司营业部【参考答案】：C【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P284。28、按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、商业银行B、证券交易所C、中国证监会D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。中国证监会也明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。29、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A、上证180指数B、A股指数C、上证50指数D、上证综合指数【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。30、上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报（）股代表同意，申报（）股代表反对，申报（）股代表弃权。A、1，2，3B、1，3，2C、3，2，1D、3，1，2【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。31、证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。32、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公百上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3.50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（）元。A、5000B、5040C、1200D、1380【参考答案】：A【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。33、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、托管机构B、证券公司自己C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。34、证券公司开展资产管理业务可以（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。35、在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、QDII基金市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。觅教材第十章第四节，P295。36、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、1个B、2个C、3个D、10个【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215。37、（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。38、在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。A、验证B、审单C、查验资金D、查验证件【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。39、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。A、寻求司法保护权B、选择经纪商的权利C、要求经纪商保证最低风险的权利D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利【参考答案】：C【解析】在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。40、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A、防止证券商的信用风险B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续【参考答案】：B【解析】逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。41、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统B、证券交易所C、证券公司营业柜台D、银行柜台【参考答案】：C【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。42、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：B【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。43、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出所机构D、证券登记结算机构【参考答案】：C【解析】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。44、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】考生要了解这个日期。45、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、齐备性C、一致性D、有效性【参考答案】：B46、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证【参考答案】：D47、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A、9：00—9：30B、9：15—9：25C、9：25—9：30D、9：10—9：25【参考答案】：B48、标的证券为股票的。应当符合的条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D49、目前我国A股账户不可用于买卖（）。A、期货合约B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金【参考答案】：A50、根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过（）。A、10：1B、8：1C、20：1D、15：1【参考答案】：A51、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买人XX(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【参考答案】：C52、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、信用状况B、交易记录C、资金实力D、交易规模【参考答案】：A53、下列说法正确的是（）。A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元【参考答案】：C【解析】详见书上第174页只需记住,非限10万,限5万既可54、网上竞价发行方式也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A55、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（）。A、自营股票规模不得超过净资本的100%B、证券自营业务规模不得超过净资本的200%C、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%【参考答案】：D56、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是（）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B57、债券主要有三大类，（）不属于这三大类。A、个人债券B、公司债券C、金融债券D、政府债券【参考答案】：A58、证券营业部员工的培训大体可分（）。A、职前培训、在职培训、离职培训B、业务培训、专业培训C、在岗培训、离岗培训D、自学、专人辅导【参考答案】：A59、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。A、一年B、二年C、三年D、无时间限制【参考答案】：A60、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A、上市证券B、非上市证券C、两者都有D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司需具备的条件有（）。A、设立满5年B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【参考答案】：B,C,D2、根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（）日。A、向交易所提交公告申请日为T－1B、公告刊登日为TC、申请材料送交日为T－5D、最后交易日为T+3E、现金红利发放日为T+1【参考答案】：A,B,C,D3、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价E、前一交易日的最高成交价【参考答案】：A4、证券的柜台自营买卖（）。A、比较集中B、通常交易量较小C、交易手续复杂D、交易手续简单、清晰、费时少【参考答案】：B,D5、证券交易的原则为（）A、公开B、公平C、公允D、公正E、信息对称【参考答案】：A,B,D6、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（）。A、在挂牌前发布推荐报告B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告D、经会计师事务所所审计的年度报告【参考答案】：A,B,C7、关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为（）。A、集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值B、集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况C、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况D、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备【参考答案】：A,B,D【解析】上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。C选项说法不正确。本题正确答案为ABD。8、按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（）等信息。A、证券名称B、买卖双方所在会员营业部的名称C、成交价D、成交量【参考答案】：A,C,D9、下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（）。A、资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额B、回购交易单位为万元，债券结算单位为元C、回购期限不含首次交收日，含到期交收日D、计算回购利息的基础天数为360天【参考答案】：B,C,D10、根据交易合约的签订和实际交割之间的关系，证券交易的方式主要分为（）。A、现货交易B、远期交易C、期货交易D、凭证交易E、信用交易【参考答案】：A,B,C11、股权与债权过户的种类有（）。A、交易性过户B、同一账户明细账转户C、非交易性过户D、账户挂失转户【参考答案】：A,C,D12、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（）。A、标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权E1参考价/除权前一日标的证券收盘价)B、标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C、标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)D、标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)【参考答案】：A,B,C13、下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（）。（1分）A、A股价格最小变动单位为0.01元B、上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C、目前债券现货报价为每100元面值价格D、基金报价为每份基金价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为“每股价格”，基金报价为“每份基金价格”，债券现货报价为“每百元面值的价格”，债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面，我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0．01元人民币，从2003年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0．001元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0．001美元，深圳证券交易所为0．01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0．005，深圳证券交易所为0．01。14、证券公司自营业务的主要风险是（）。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、交易风险E、政策风险【参考答案】：A,B,C15、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。A、公平公正、诚实守信B、健全内控C、投资风险客户自担D、规范运作【参考答案】：A,B,C,D16、目前新股网上发行的主要方式有（）A、网上申购B、网上竞价发行C、网上定价发行D、网上标购E、网上定价市值配售【参考答案】：B,C,E17、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A、因意外事故无法进行申购、赎回B、因技术故障无法进行申购、赎回C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D、基金托管人提出异议【参考答案】：A,B,C18、关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。A、前台人员负责业务运行操作及管理B、后台人员负责市场营销C、前后台人员不得兼职D、营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作【参考答案】：A,B【解析】证券公司营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。19、上海证券交易所对债券回购交易的单位规定为（）或其整数倍。A、100手B、10万元面值国债C、1手D、1000元面值国债【参考答案】：A,B20、自营业务内部报告的内容应包括（）。A、投资决策执行情况B、自营资产质量C、自营盈亏情况D、自营业务账户、席位情况【参考答案】：A,B,CABC【解析】自营业务内部报告制度报告内容包括但不限于：投资决策执行情况，自营资产质量，自营盈亏情况，风险监控情况和其他重大事项等。本题的最佳答案是ABC选项。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。A、分类指数B、综合指数C、成分指数D、行业指数【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63～64。2、《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。A、赔偿责任B、法律责任C、刑事责任D、民事责任【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。3、集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。A、集合计划成立的条件和时间B、投资理念与投资策略C、投资决策依据D、投资程序与风险控制【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节，P217～218。4、股票网上发行具有（）优点。A、经济性B、高效性C、安全性D、稳定性【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P145。5、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。A、清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B、清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算C、清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D、清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算【参考答案】：A,B,D【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。6、上海证券交易所A股送股日程安排为（）。A、申请材料送交13为T—5日前B、结算公司核准答复日为T—3日前C、向证券交易所提交公告申请日为T—1日前D、股权登记日为T+3日【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第三节，P152。7、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。A、按合同约定承担投资风险B、保证委托资产来源及用途的合法性C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。8、证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A、作获利保证B、作共担风险承诺C、虚假宣传D、误导客户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（）所决定的。A、回购期限B、回购资金属性C、回购协议D、回购债券品种【参考答案】：A,B【解析】禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购期限即期限较短和回购资金属性即解决短期流动性需要所决定的，短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。10、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、公司治理健全，内部控制有效C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P229～230。11、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A、财务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233。12、一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。A、宏观经济风险B、上市公司经营风险C、不可抗力因素导致的风险D、政策风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】第四章，第一节中讲解的有：《风险提示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于：1、宏观经济风险，2、政策风险，3、上市公司经营风险、4、技术风险，5、不可抗力风险及其他风险。13、定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。A、客户资产的种类和数额B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。14、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（）所决定的。A、回购期限B、回购资金属性C、回购协议D、回购债券品种【参考答案】：A,B【解析】禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购期限、回购资金属性所决定的：①从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年；②从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需要。15、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。A、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P210～211。16、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出【参考答案】：C17、在客户融资融券期问，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有B、客户融资买人证券的权益归客户所有C、客户融券卖出证券的权益归客户所有D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P247。18、建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B、建立客户信用评估制度C、记录和分析客户持仓品种及其交易情况D、明确客户征信的内容、程序和方式【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。C选项中，“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。19、根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（）。A、整数委托B、零数委托C、部分委托D、全权委托【参考答案】：A,B【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。20、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。A、选举权和被选举权B、参加会员大会C、接受证券交易所提供的相关服务D、对证券交易所事务的提议权和表决权【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14、P16、P17。四、判断题（共40题，每题1分）。1、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）【参考答案】：错误2、当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较大的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。（）【参考答案】：错误【解析】取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。3、客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）【参考答案】：错误4、期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）【参考答案】：错误5、客户申请证券账户卡挂失补办，收市后应由经办人将客户留存资料归档。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】客户申请证券账户卡挂失补办，收市后应将客户留存资料交业务主管归档。6、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（）【参考答案】：错误【解析】B。遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按解息日的利率计算利息。7、证券经纪关系的建立证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。【参考答案】：正确8、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）【参考答案】：正确【解析】在我国，证券从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。9、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）【参考答案】：错误10、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。【参考答案】：错误11、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。【参考答案】：错误【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格12、指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）【参考答案】：正确13、对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节．P300。14、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）【参考答案】：错误15、我国的证券交易所是亏损的，因为它们不以营利为目的。（）【参考答案】：错误【解析】我国的证券交易所确实是不以营利为目的，但这并不能推出它们亏损的结论。16、每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。17、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）【参考答案】：正确18、债券回购到期日，融资方必须通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转a1原iiE券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。19、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者。（）【参考答案】：错误【解析】B。上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。20、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。【参考答案】：错误21、从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（）【参考答案】：错误【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中