2022年期货从业资格考试题库模考300题含精品答案(海南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCZ6J6A2D10Q8N10U2HA9L2C10Z3Y3L9Q4ZO3R1U9M4U5O10I22、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCX8Y7U7E3S8D5G2HF4W5X10K3B9O6B1ZY10R9S3R2C9T2Y53、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCO2V8S2X7Y4R6M8HZ5N5F4F4J10G3W5ZD4T10K4Z4R5N9S24、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任【答案】ACC1X6R6B10W7E9A1HO7S3S5S5N1P7U9ZD6T4M9G4Y3G6A65、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】DCO7R2I8D1J8G1Z6HR4Q2T8V2C1H5W1ZT6U10S7G5U7X7S56、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCH4S10F8K9U3Z2B5HE7L1Q6I9G7U6T1ZW5R8Q9W8S2M4P27、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCL3O7O1T5I5C1M10HL2S9N5U10S3J4S6ZI8G9G5E6P4J9Q38、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCS5A10G2H1N5L1E1HE5O8B4X10K2C7K6ZJ10V4E2H4U2B9O29、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCJ9E7X1X1E2I8R2HE6F1A6M1S6D3U7ZK9U5S7O9I7Z6K510、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCI8S2L3C8Z1C9H6HK7N9N5P1G9T9R1ZA6P4O10R6K8M3Y1011、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCU7P1Z7Y5O6C6L8HB4S2R8N2J1W1T8ZQ5S6N1Q4A1R4N812、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCC7B3O1L2O4E9J1HM4Y9D8Q5W2H5X8ZE4R4K8E9B4B6J813、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCY2D8J4T9N1Q7B2HP9Q4D9W7C5S1M4ZR2L7P9L10B6L3K1014、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACW3G6S1R1H8G7O2HQ5N8U2A2G6S10H5ZX9S4V4P6H4Z4A915、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】DCX2G3V2K3U8G7J7HD9Z5C2U5E1P3E4ZS8Q10H7U1T10O9R116、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCJ8Q5W8J3F6U4T2HK9G1B2G4H3Y2T7ZY2D4K2G5B9X1F1017、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACQ10E4M2N10A2E5P8HE6M9M10Y5V8T10F5ZQ8J1D10T8C7D2O418、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCW9D1P7L4V1T5B9HY9M2U7L6W6M5B4ZE7M9X10F9S10S9N719、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCD4D1Q2T2S8B4O1HZ3A5X5O7O10S6R6ZE5S6H2H9D8J2K820、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACI7K2L4L7W9L5V9HJ10X1A1P3U5X9B6ZG7L6U4O3Y10H3W621、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCW6W6Z8B6U2Q8B10HT9G1W10L6W4H2A5ZI7R6V5A3I2R7C422、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCF2E7D8X9T10N5Y7HB6E9B2D6B5Q10K9ZL9Q10N3Z6I3F8R223、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程【答案】DCK3U3J7Y7Z2I1X1HT1C2R1N2T8W7N5ZE10D4J10J4X6R8V624、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCG5R5O1X9E8Z9O3HX4Y1Z3V5H6S7X8ZX8U9L2H4K1V4T525、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元【答案】CCR4R2R7D5T3I8T1HW8M5N8F2C1C6J6ZP6D6M1W3A4Q4W926、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCV10D7I7W3M8E5R2HW10Y3Q7M1B2P9P6ZH8W10I8Z1T8C9K827、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCL6H10D9N10C6S5A4HH7L3F9Y6X1S4X3ZM8B4B8E10U1S6X728、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACA5N8D7M7R9G7A3HK5E10L6J2P9Z10U3ZL8F7H7B2T4E7C729、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】CCM4T6E7F4Z10Z9P2HK4R10D5A3J4C7T6ZB7L4L5E5X10H5P230、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCX7O9N4T4P1I4Q10HD2M8Z2T3Y9K2V1ZJ7L2S2R2Y2L4J931、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%【答案】CCI4N4Z2E4O3E6O1HO3X4F1O1L3L9R6ZE4V3M3R8F7O1G732、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACT10L4D2S1F2P4R4HB8T5H5F4N1A4G5ZF3D4X7X1C3Q3F333、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCP4L7E3C10M10F8Q7HE4W1Y6L5H1X3Y8ZG1W5B7L6H9H8E334、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCQ5W8I3A3A6J8R8HG3P5F4E10M4O4P7ZY3I5Y5H8E10R4Q335、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCH5W1X6O1R7G9W6HV9D7P8I8C1X10E9ZA5J6A4L4C10P9L736、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCS3R1Q5C2O9A3V10HT6W6X9T5Y9K7D2ZV9F6A10B5E2C8Q137、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王【答案】DCY10Z8F7E2H2K10H1HP4O5I4A6M3D10Y10ZD1M5R1N4E1T6N1038、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构【答案】CCD2Z9N1P3A7K5N4HS7J7D6Y1V1N5C9ZK3B5I3V3O3R5M339、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】CCF10E5C6S3I5B1T4HM1Y8G4B8E2F4D1ZV7A6C2B9Z8P5Y640、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCE6G4H9W8E1F1Y8HP1Q7O2N4V6E8P3ZW1R6B4O10K3J2L1041、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACP9W3O7Y8Y3S8O7HA1C8S1N10T9Y7N6ZN6G6D3T5E4X10J1042、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCG6Q6R1Z7K6K6S1HT1T2E2H4X4H8R8ZP8P2P7K4F5J6G643、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACK10L6A10Z4I10T7J2HQ2F5N9X5R2J6V3ZS7Q3W8H4F7Z10G244、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACW4L3M1C7E4X9O9HI7O1W9T5B8E3K10ZT8A8U3S3L9U6S945、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCD2S1O4V4I2E2G10HU9G9R2W9O9H5S9ZG6N6N10E6A2J8S546、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCL9B4B2Z5I10M4U8HQ6R7Q9C8T3A1Z5ZT10A3G10B6O7G10P947、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCC7J3G2U1C4R4B1HM9Q7U9Y9B5B2L4ZR10F6A4L1O7L5F248、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCE8V3F5J2P10X10J10HF1K8D9N3D9J10M8ZK1U6H10U2W1A5P749、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】ACG9H5N9L7Q6V4I6HR4Z5U8P5O7Z5G1ZA5B9A4B5O7G8Y450、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实【答案】DCU9F1T9C6Z5E5Q9HO1F4S5T6U6O1M5ZH7P7G10G9R5R8T551、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCW1U6U8R1K6L2F3HW10H1Y1R10L6C8Y7ZK2Q1D3J8F10G5J852、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCX2Z3K2I1S6K10O5HZ7K3W1O8S10L9Y4ZL10B1E2F5S7T6J653、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCQ4C2Y2Y6A7Q8A3HF9N2S8G5X7H1G1ZP7K10E9S9E1W4S154、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCM2C10O10A3I7I1U1HX9L2Z3Z6R3D4E3ZC7L7M2J9Z10B9L555、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCJ10E7U1N3Y6U5B6HG6O6L6L4U7A1I6ZK5R4M1W8K6F1W156、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACC8H3C10X4R2K4L7HW5T1T10I2A9U1D1ZR6C6T4D6H4F3A157、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCO8L4V3T7Z5G10M3HV4C4D5U5I4M2P7ZB10H6G10M8O6G7J458、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次【答案】BCG7S6F2E10C1D8S7HT10G4K5B2T8R1N3ZT4H3O2J2R10G7L759、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCC7U3W3Y3S5P5E8HG4N4O2O10R2F1R9ZU5V9Q7L8G8S9L560、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCK5W9Q9Y7M5E4K7HV5N4K2L1Q10V4F6ZE2H7C10K1K5B10J361、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACT6W3Y10H6X2Y3X6HR2X3X4M9H2C1F3ZR9R9V1P4P7Y8S162、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】ACL10S5V8I9R8V6L2HA3M7Y5V10O4J4I8ZP4X2M9P3D2E7T163、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACF8K7I9I7E2H6K8HS6R10N2W4J8X2L4ZE8X6H5M4E6Q8D664、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCO6Y7R6F8E10T5U7HV10N5O2S5L9P5L8ZX2C7M7G5Q10Z3S165、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCR4W3O10N7G10L1S4HW2I10Z1T3J2S6K1ZC1T10Q1X8Q4U10G566、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCA10J3Q4W10N10K10W5HL4H8J5C8W4B4E7ZD6J8D10W10R7J1R167、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》

B.《关于执行若干问题的规定》

C.《中华人民共和国行政法》

D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】ACF10P9S4S7U10K3D5HA3Z1C4Q3I10G3D1ZK7V5X5Z1A3Q1Z368、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年【答案】DCO7D4N8Q1U6M6L6HD7E10J2W8Q3C1S5ZT3Y10U9K2X1F4B869、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某【答案】BCG1W2L2E6O1I1I7HZ3P9J4W5G9V7N6ZV9E10D4Z5H5W8B270、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCE4A2N8A4Z10R5N4HH7A1D7Q10N1O6B5ZV10M10A8N6T1A5R1071、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACG2P10K6P3O6A3S2HK6L8G4G6F10N3Y6ZF6W3A9T2T9S5P372、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCG7S6E1Z1L7R10Q7HQ6B1O6V4D1B2L7ZN5J1P2B6N4M5V673、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCB6D5E6N3O3T6P10HF1D2W4E1G6G3T2ZK2A6M7O7N2C9W774、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员【答案】CCO2R2A4X9A1Z4Y7HE3I10P4V10R2V6I10ZO8B9P5C3L6T3X975、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】BCL5Z4K4X5A3T9C7HH7T5E5A10Z7M8D8ZM10Z10F7A5P10G3Z476、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCP5X10E5W1B2R7B1HB10M5C7J5O7Q5X1ZB8B9G8S3C1Q7Q577、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCR8S6T2I4K10O1H2HT8X6I2F3R6R7D1ZK10E6M5P3Z5U9Y578、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCY2Z7A2H8W9I10L10HB8N5I3M2N1J2J5ZV10S4V9H2M6B7V479、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.2

B.3

C.6

D.8【答案】CCE4P9J8Y3D5H3J1HZ9Q8P3C8T6J1X9ZZ10E1I9S7T3J2X980、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所自助系统

C.期货业协会

D.期货公司电子邮局【答案】ACY10W3T6R1Z7H2H5HE6X4M5R1I6F7G6ZO7U5S7R5K7Y2D1081、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACO5E4G9G7U8S1L8HY2E1D8N3G5D6Q4ZK2L6X3C10G3D5O582、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCY10K3N2B7L7A10Z9HX1Q4G6D1F5E4O10ZP7I9Z1M3I8E6J583、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元【答案】BCF5X1L5I1M5F4B7HW2O8M1J7X7E3M6ZD10N1N4H6X4N1H1084、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCT1O9K6F4S5T5X3HN9C9L7U2Q10X10D4ZN2U9U4Z7K2Y6I1085、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCU7F8N6F2N8M6J9HS8K7S1T4O6S1T9ZX3B2O1Y3M8C6B1086、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交割仓库

D.期货保证金存管银行【答案】BCZ5M2J6R2X8G1W2HG7B8J5O10Q4Y6S7ZT10K5J7C10F8A9L1087、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCB5I4Z5K9R1A8M5HO3Y9D4Y1F9R9L1ZD6G3X3X7Q5U6N588、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACY7V3A2O1V2E8V4HP6M10X3K10D1N3X6ZW5Q3G1M10M5T8P989、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCS1W6T7K6J1S6V1HY9U7L4B5Y3F10S1ZG6F10O8J8H10D5R290、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCI10W3E8J4L7D10U1HK3H8C7D10W9W2O6ZK4E7N8P9T10S2N191、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】ACB8R5M8N9B4D7P6HD5E5Y8M8C8P10M2ZF1C1Q5P8J8G10S992、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCH1H1E9M5Y8O9M4HH7S6P10M2P2M5H4ZP5I10T3O2K1H5C193、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCW10B6J8T4C1D5F1HU7M5W4J2W6J10P9ZS4T2W2I6L5P2K294、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACB9L6A8N9Q8Z1Z6HD1Y6S2U6N3V8Q3ZF3T5X6S2X5C9I495、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】BCD10Z7C4L1H6U8R9HD10M10M7L10A3T6N7ZD9L2Y5X5H10H10P696、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个【答案】DCX5O10V10C8T8O2X2HS2T1V1W5E9O8G6ZO7U10U1K4I4X8E397、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院【答案】BCO8G10F1A10X9H5E3HH9V6O10Z9E4Y3C1ZL4X7H9R7F10X8X198、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；董事会

B.中国证监会；监事会

C.中国期货业协会；董事会

D.中国期货业协会；监事会【答案】BCH6Q2S1Z7H7J3M3HH6O2W10X10H7O5G6ZD1S6O1K8Y10A6Y799、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会【答案】ACV3Y3P2L3O8K4D7HR3M9B7K5V9S6X5ZH4H10C5M5S5W8T8100、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】BCW1Q8U1R9W10Z1G3HG4I3Q9D6R9C5M4ZC9G9O6W4O2T4C9101、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCY3O1Q10O2H10V7E9HM1J6P1T6X10A3D10ZW7L9K8B5U2K9Y5102、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCT7G10M5J7P2E3X1HI10T4R6K2D1L6R6ZB4G2G1N4A4Q5A2103、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCM8C2I2J7I4B8Q10HS10D8X4J5G2W9O2ZC6W8V5N9J8W6I7104、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACQ9J6X1Y6O5J10U3HY9B10M10X1E6P10C2ZA2M9Y9U2U1T6G8105、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCD6N6W3J1Q1M4E3HH7C4B5G3C7C10C4ZG6F6A6S1X3A6D5106、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产【答案】DCP4B9R9H7Q3M10U2HP4E2Y6G5G6X5Y7ZV4B2N1D1Z4U6Y3107、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACU7V8U4C10Q1Z5T3HA9P10X7N7G3M5I9ZF3M1Q9B2M8T8P9108、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACM1C4Q2W2M8T10O2HT3P2C3S4E6X7H1ZO4M8B4C3H5I8P4109、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCM3J3C5X9H4X5Z4HC7J6G5J4K1R8M3ZQ9J10Q9H8X3L8R5110、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACJ6H5H10W10O8V8B7HV9R2R10N9F9H6H8ZK5I4Z3H8Q9I9T4111、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCO3Y2Q2N4G1C10O9HA7L10V1V1E4Z10F6ZZ10Z7J6H2W2V7C7112、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCB1J2X8J9U1V10Z6HK2E4K5Y7Q5Z3D6ZA2B6Z7I7A3P9P8113、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCP8N6M6H7P10X10S4HU6M7J10P4D3E8P8ZU6K2T8S2V5U10A10114、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACA3N7H1S1Z3M10O5HG3C1V9L2E8G6V7ZI4G9L7V3V10O2G6115、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】CCE3P8T5M5Q9N1S4HF7G9F9O1A2I2X8ZK4R7M1J4R1D8D6116、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB5X4C2K6J3Z3K7HJ6A3A8N2D10F3O8ZX8M9O5D6E9U2E1117、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCQ3R2F6R6K6O5S5HO5R2C6Y1Z4E4C8ZU7Q6R3V8C2T10A1118、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCI3W3C10K5N10U10A3HD7F4W1I10V1D5K1ZQ6V7D1J7V3H7O2119、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCZ2P3J9Z10N8G6H5HU5D1I6D1O9Q1F7ZL5U5W4P3N3J3L8120、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】BCV2C3R6M10J6A1G2HP9Q4G6R5L7H9A9ZV4Y3Y1J1M7E6R3121、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCA2S5D5P5R9I7A10HQ4S7F6S10Q2E10N5ZF6P9O2D2N2H8B5122、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCI10B8M3P10F5V8J2HB8L10W8C5L3X9U3ZH3K8R6E8P10G10G9123、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCF8A7R9J8I1L4Z2HQ5B2I5E9A1H7D10ZW1E2A3E6D8X9D4124、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCW3L6E10F4M6J4X8HU3P4D4H4H10K9T3ZA8Z5R9N1F6U1G6125、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院【答案】BCF8U8O5K10Q3Q3K8HC10W5M9E10P5A5Z5ZO7A9I7R8U1Y1V2126、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACY3M10F2H7M1A6G2HP3D9J2Z7N4C8N9ZZ5I10R8A1B7C3Y2127、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCD10D1J8T4B2J8R3HC1H7J9C4H8W7J10ZN6K5X6T6C10R8S8128、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACY8F8L6W3P4I7N10HW8D7E5Q7K5R1M9ZM4D6Z6T10L9B3X1129、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCN10J3P3O1P7V7L1HP1D3O9K9C3Y7Y3ZD1M7I9E4K7W3V8130、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCC6P7E4O8F9P2P3HF2M9S3B1Z9V6B1ZE3P4P6C5Q1K5X4131、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCZ9Y3F7E8B4T10Z3HW6J10B9N5F6K4Z4ZU7E10W1P7Y10M4T4132、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCF9I9V5X7Z9K9S8HO10L3G10O10I6Q4W4ZU9P7Q5P10Y1H4X3133、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下【答案】CCX9W2N1Q4J4M5G8HH6W7O10P8T1N9D7ZK6G4R9H3P7L8I8134、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCJ1Q7V8J6O6Y2Z1HK3X3G6B8G1M1W2ZJ8E8Y4Y4X8R8R3135、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACA6D7K8D9M1Z5E4HE4M2K8T6Z7L9M1ZI8N8B4I6S3M9X8136、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACK3M10J6U3O8H9P4HE1T1L9K9Q1S4C1ZH7J4X5T7X6J7F3137、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】BCX9M5L4C4O3B6W4HH2X5K9R7O6I3K2ZE10O8P10U8X3G4K3138、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值【答案】DCX3P2K9Z3Q1B1A2HL6L3N7H5I2O5U3ZE1H2O4V8R6F7I7139、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCC9T2E8C3L2G2C8HL5J9D8V5B7C6W7ZD5N10C4E2P5U1G3140、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负【答案】CCA10B1B7H3R8R10A1HJ3D1P1G7X5B2G8ZK5E8M2K8B7B10B5141、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCQ10Y8Y4L9L5X9V6HG3U1S1R8K3V2E10ZX2A2M6I9Z10H4G1142、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCA10D3S1T9Y6U7P7HV6T7F4Z8A3R7L7ZW10P9U3Z10O1U9I10143、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCF2R7S1W1A1M1Y2HX2H1C4U10B8N4O9ZX3Q3Q9I5Z4U9W4144、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCC6T1R10S10H2B4M2HJ6O6E1B2W3U10L2ZX5N5L6F10Y1U2V5145、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACK10G3H2G3G7K3Z9HA3G2C4I5K3M7U2ZA1C2H7R10O4J7Y8146、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACU4I1D7C10A3U3Q8HF2A7R1E3Q1S4M10ZX10G7Z8U3V4L5R8147、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCA2N6D8Y3Y10F4S5HE9Y7T4E7N3L6E3ZU9Z8W10Q8Q7X2Y4148、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCD7I6X6X2T4H4N8HD4L6V6D2M4E5D4ZE10A1N2B1O9J3Y5149、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACT7H10P2F9P10Y2N6HQ4L4W6S7A5Z6D9ZS3W7I8I4P3B7X6150、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACM6K9L10E10N9O2U4HD4D9L4M5P7K1D6ZZ9P10Q7G6Y5S8Y1151、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACN1L5M1I7Z9V7R1HT6I5N4G5Q1D7K7ZN10O5H5S8N7N9T1152、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCY4B3Q3D1S6O1P7HP2X5C5Q3Z5B4L4ZZ6V10Q1S6E7B9I4153、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪【答案】DCI2M4Y9Y10P7C2F3HG5P1F1H8U9E9U7ZR2N2Q6Z6R8O7T7154、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCI6Y4E6F1B1V8L2HB8X6N3C6W8L3O4ZG1H1M3Y6D9Q8M1155、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职