2022年期货从业资格考试题库点睛提升300题及完整答案(吉林省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月【答案】DCZ3Y3B1F3E3V6T5HQ4C6M8B6G4U9H3ZZ4J4S8H9C9L9J22、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACX2D10M4U5W6X8U7HF9E6Y10G3G3X7F7ZA8L3J8F4W8X2O43、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCM1N6A10F9Z5Z10A3HB4W10K8L1M8J3B4ZY5G6M3Q4K2S3L14、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任【答案】ACA2X9T4C1N4M1T6HV7X5X2J6K7J3M4ZP8V10C8C8B4N7Q95、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCV8D5D9G4L8S6R10HL7V9C4U7N9Z1B7ZE10Q2R2U2Y1I10J76、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%【答案】DCA7L7U6P10M9I5H7HJ3V2T6P3Q7Q7R6ZJ6G2U1H2P8K9O77、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACP2K6Q8Q5F9G9S9HO3Q5K10A4D6Q7C6ZB8K9P5X6L3S3O78、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCA7V7K10J7K4S5C3HD10E9P5C3H10B4A6ZR7P5U4F7Y9H8O19、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCK4H9C1L7I7M2E6HS8O2U8C5L9K7Y1ZX8N5J1R8K10E7G410、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCK6H2U8G10K10K6C5HW10J4E1J7A4I2M7ZC1G10B3L5X2S3G411、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求【答案】BCY5Y8C5A9B10J1O6HX8X8F4Y5Y4U2S2ZC8T6J6N5U10G5N412、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.客户

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACQ10F2U3L7H4M2Y5HK6Q7R4W1G2W8N8ZD9J9R2T6M7F8V313、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事【答案】ACF8O7B2I4J1L7E5HV4D10H8P9W5R5M7ZU10A3T6M8C10H10H514、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCF8Y7I3R4K9H2T2HI5L6Z9B4E5W5E10ZN6I9N3U6Q6T5A815、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCH9X3N8Y2H6P2T1HF6L6A4M9K10N6J10ZU9N1I1K8L4X1I716、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函【答案】CCA7N4X1H8L8R9K2HR2O9S3H4Q7O5X8ZC9Z4D7T4P2C3Q517、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户【答案】ACP3K3G4Z10M5G1Q5HN9Y3Q9M2F10G1M3ZG1N3S9F10Q9Y6P418、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCZ6W7S4R6H10D6U10HS9Z4X5P5J4V2H8ZD10D8N2O5J5C4B719、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACA3Q7D7A9X1X9M6HI4E7X9C10I9B6W9ZA7Q9V8D8O10Q3U220、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCB5P2E5P1Q2I7F9HI3A5D7H1T9U1B10ZO6R1M10Z1X10V2L221、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACM6N2A1Y6W1A10Y3HW4I5E4A7D10H10Z10ZF4F7W5G1P8Z2L922、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】BCC2Z1G9U6W1I6V7HG2D4L9D8R4E5A3ZU7S1K7N3U4J9K423、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCP5K1U4V9P4R10X3HN7A9H3Q5H9Z4D8ZC3H6Q4A10U9O9O224、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCZ10X6V1Z1M7I2L4HS4A8F2Y9J2B7D6ZN10O8Q5I6I10J7X225、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCQ8S4M8N10I9P3S10HN4V1Y3W1C5X9Y9ZQ8K5D4K1V2D3H926、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCH3Y7H6X5Y2F2K8HX2E6J5I1R7P3Q4ZQ3C1J9G3M1Y10J1027、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCI1D8E6I5D7U10L3HP8Q8T1U1G6L9I9ZV8D10O1S7D4B3U128、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCL6V6M6R10S10Q8A9HT3R7O2I10A5M4A10ZD1U3V9T2O4J5D229、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACU7P3M6C7D5Y2Z3HF8F4Q9O1X7F8I7ZZ9P7G10L9J1I6J630、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】CCH2T3I5G2F5G1E3HP3K3H6R2B1Z3X9ZW1P2F3P1L9L4Q931、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACY7L6X2S1C2H5J2HG5F8X10P9W3I3K6ZK2E2T8C4G10Z4M932、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACU10H1Z9K3W6E4X4HF4S9L10T2N8D4V9ZQ4V6A4R2A4J9R533、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACW2K3F1D8E10J6O2HU8G8U8T7K7K8O1ZP3L1F9G10G5L9D334、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCQ5H5Y2M6J6E10R9HK6O2Q7I7F2B4X1ZW10Y5A7A10W7S5K735、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCG2V2U7N6T1U2F1HC9W3R7U2O4T1K9ZR1J3M7G2K7U1N536、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCK4D9Q5Q5P3E9A9HH8P6D4A6T2M3B9ZE6H1G1V4C1K5S437、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构【答案】ACT10D1F8U5L9W1V2HK10S8F5O6E10P3Y4ZU1Z6R4R10P9B5J938、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCB5M10W3Y7S5P2C9HC5D8E3D6D10E9W10ZI2Q9Q4A9Q7R8W1039、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】DCA9Q10I7F2Y10F6O6HO6J10Z2K8N2E4O1ZJ2N1D9Y4X9E1I340、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCS2M1L4G1C9P2M8HH3G2W3A4G5A4P3ZK7N1Y2M2G4S7T341、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCP10R5K6H5Y8W8N3HR8O7U2J5J3X8M5ZX4X8V10J8B1I1E142、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACO6P1W10P5E1Y1H8HL10G7K5W5M4T2B6ZO10I2L9M4L3M8L543、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCO7L5X10M4E1G10W10HF10Y6U6R4U5E4U4ZQ4V10N5D6O8Q9S344、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCY7O5F7J9B5E2O3HA7M8C6X1I6V7E5ZJ7M2B2F8Z7K7R445、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCF7T10F2M9R2S10E8HE5Z9L9J9N5W4W1ZL2F5X8F8L10C9S246、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACO9X8V1Y3S10H2M8HJ7B5P10V8R4B2B7ZH9H10S8H6N6K10Z947、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日【答案】ACU6F9S5Z8Q8R4A7HM2H1A4K3R9O7W2ZA4T9Y7T1G1A2S1048、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACR5J6A2J3W1X8L5HO8C10Q8A1H10Q2M8ZV2O8O3O2F1P3T649、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCL1J3Z2K5N2G8X7HZ1E10P6U1X7U8O1ZL9E9W4N6Q9Q8G750、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。

A.处3年以上7年以下有期徒刑

B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【答案】CCT8O10W1R1V8J2P8HX9X7K7E4J3N8V6ZT1P2T8H4D7L6S851、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCF8F4D5W3N5Z6G9HT5X6T8F2A6J2E8ZO1X9K4U6O3N6U352、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCY3N8E6O4L10X8K1HC9U3F5Y6H8F10Z8ZL10Y3I9Q3Y7W4Z953、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任【答案】CCT7G3M7K7X8R7T10HC4I4Q8F2C7W8M5ZU8J10T10F9A3T1N854、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACZ7I8C6Z5J5K7V2HW7V2M10B5B6Z10Y3ZD6T6V1R3L3T10O355、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACT10D6O1A10A7P8D6HU6T9L6G1U10L9K9ZF8S2B7N6L6S1W356、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平.公正.公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACW5M9O1R1F8T8X7HS7N6V9F7Q4E4Z3ZH1G8F6X1V4P7S957、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCO5X1E2J5L8W9E9HD8K9U9S5Q6V9L9ZZ10J10F9T4P8D10U358、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】CCN8V4N4N5Z7P9U1HG4O9L3B8C6X4W9ZG7L1G6I9Q6G2L859、期货交易所章程无须载明的事项是（）.

A.章程修改程序

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.风险准备金管理制度【答案】CCW6Y9S5N8V8O9N3HM7T9T10Y9B3M10I2ZH8I9Q3Y9U9Z7W660、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACF10K9W6E5U3C4T10HJ9I1B8R7R2N2I10ZL10I4I7A8B5O10W761、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】CCQ10Q7I1U5O9O3R5HV4F2V8I4W2M7Q10ZS3B1L7X2E4E7Q962、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCN7R2J9J10S10O10D7HJ4N8R7A3T2L7V10ZJ9K8B10G5C9W9Q363、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院【答案】CCA1D1I7O5X9G4L10HS6M3L5E8O4A4G8ZI7U8A4V2O7P5W564、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCN10U3O9C9E9D4V8HA5N6W6L5U8T2L4ZX7C1I9W3Z9Y2J965、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACB3O7C10D6T6E3Z3HS1O10Y5V10P10U8F8ZS2X6T2B10A3W6T166、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCD3V7A1N8H8X5G9HN9N7V10N7T4E4L1ZQ1A3T5G3P1W4N167、期货交易所章程无须载明的事项是（）.

A.章程修改程序

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.风险准备金管理制度【答案】CCU6X2E2Z6C1Q10U2HK2A1G3X2H8J6P6ZJ9A7W4F7K5A2B468、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACX10N7G8D2J2O8C4HT1Y3J7I6D9F6H5ZV3O10V7P2F8H8X269、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者【答案】CCS5H1T2F6L8B9W3HG2S9B7D2A4R2K4ZW9Q9T5U6H1C5H470、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCI8Z2Y5F9L2S7G2HC3Y8S9I1X5C6N3ZC7S4Y5K7I5D9D271、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCC10D10A7K10D4C6C2HP5D2U5X3W10M6M1ZQ7V10H3O8N5Q8Y372、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCU10M8P9V2W4E10Y4HE3A3M2B9H2S6X7ZL5F1L4G9U3J6O273、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCU2W8K7W10E2N1S8HX1Q5M3K5R1K3U7ZD9S4D2Y4R3H8V974、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACH2Z4Y3S7T8F7V8HE6T8J3C6W10F5Z7ZT4I5Y1F8S4N3V975、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCU4V8V7S4D10R5M9HV4Z7L7J10H4M9F9ZK7Z3Z2D9F3O3R476、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCM2F2U3J10L1I2U8HB3F2H5M9H6P4R6ZD9K7G9C8V10I1P977、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACW4Z7L5V2P3W4D5HM9I2R7D8G9M3L2ZR4G6F10R1K1Y7M778、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCB1Z9M1W6R3T4Z4HZ9Z6R9T6P2X8V3ZS1Z9J6G4A2W7U179、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCQ4U8Q10O2T2R7L4HA6H1R5I10D3S7M5ZC2J9D3N4M8L5O1080、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免【答案】ACT10U9M5B10D1E4N3HY7C2T8G6V6B5L10ZW3B2S8W4G10E7L481、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】CCJ6L10U9R4K9B8H8HU3W4S9H3J9D3J1ZU3U2Q5L8Y1K1Z882、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCY9A6E8P6T4K4G1HT4Z9H2B9N3J8C9ZZ9H10Y6R5W9G9E383、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCV10I3U10W7Q8O7T1HQ2O7Z3Z6R2U7Q7ZC9C7M8V7I4A5Y784、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】BCM3K6R9W4V10H4I7HP10G6Q1A5U4Y10N2ZD4K4N10R10B1I9S985、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCR7R5K2U8I6S5T8HO9R8G2W5S9Z5L7ZC7M8S10H2B8K8M186、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】CCS10Z6L2S9O3K6X6HK7I2V10A8F9B2F6ZG2K9U3E10P2V8N287、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACQ7T7B2G1M1O7V6HS3P10A6I7L1P3B4ZH10B2F4Y2H1X9R1088、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCK5T1Y6O10Z5P4J9HT7P8J5Q7S1G9Y4ZP10K1P2C6P2P6W289、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCE7C3N8J7E1E2M5HZ2S1C5M9U10E4C9ZY5V1N5C6E4S1I990、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用【答案】ACC5Z6V3W4M4H6A9HP4K9K1J9V3M8C2ZR9Q3K6K8S1T5U1091、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCZ5Y1B7V8V6Q6Q7HU1T8N1A3C1B5E6ZF1O3N10K8C1K9T592、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCG9E5R7N10R3G1M4HU10A8W2C1E3W6Z3ZT4C1V5R10G3O1D993、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCO3B10D4F5I6L9D8HK5V8F2Z6K9F5W4ZT8X2C5F9K10E8A294、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCC10G9R8G6C2J8I1HA10L10E6N3G3E1H6ZO3B3O8W6N2L5X395、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCE7H1A8T4P6A8R7HW8B7M8J10R7M7L2ZJ9C7L5H10V7U7M696、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对【答案】ACC3J6R7M4K4J9O5HM5L7D9P9R5A7Z3ZA5L3G3E5E5U5F697、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCJ10T6Z8N6P9N1V5HN3O1Z2Q9Z7M8T10ZW3S10D7Y10G2L10B598、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCX3X7H7S4I4K5F7HZ7G5Z7O3Q8Z1C4ZL6F9B5A2M1B5L1099、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACW5T10I3Q7P5O10D10HA4T3C8R4L5A9C6ZI9C9V7P5A4W2B7100、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCD10U2I4L10D3H2D3HX6Y1N4P5D2N1H8ZO10M9B6R1K9V7J6101、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCQ5J4P10I1A8W5E3HF3S9H4G5G3Q2Y9ZN7U7Q3E5C4N7B8102、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCF1N10H5C3B4D1Y1HU2W7O2J4J10V7O6ZA10X5V9H8H2U7M10103、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCA2N1X4I7Y4Q6C10HO10J10F8I2Q6S5U5ZW2R1A2N4U2J6V9104、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCA9M7L2X4X5X7X7HQ4D3E8D8O8H7K10ZM4H10T10B8T9X2E3105、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。

A.客户资产分类

B.适当性匹配意见

C.客户风险评级

D.客户重要性【答案】BCN1R8L3N10I6D2S7HU9J9A5Q8V10V5X1ZZ6I10F3K9E1V3G9106、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCZ10F1O1Y4Q1U10H1HG8L5D9D5R7Y6U1ZR8V10P6F3Q4W1F3107、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCG1Q6T9M5L3W1M4HI4F7P6F4U2M9J4ZK3Z8P4F7V10P1S9108、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCE5A5C1N10T2X8T2HW5Y1C9C6V8V8C3ZI7I9P4A8L2L10J1109、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】CCQ6B5Y3N3P3M5V3HB7O6R10C3X2J3G6ZX6W3L1A8P4T5A7110、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACN3T5J4R9W4N1B1HT1B3L2M4M9H2U3ZE4S6A5L9D7R8X7111、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACO9M9K9M7W5R7A9HT2S10A9H8W1H7W10ZP7G1C10H9B1S8B9112、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日【答案】DCA9D7O3M5W9B3Z2HQ7J9R5N6H8B4U10ZP4N1Z10F4Q8C7G3113、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】BCV8D10M2V3V7Q2G6HA3F1E2B4W9L5A10ZQ5D5O8Z7I9B1R3114、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】ACU5J1P1G10J9V7K9HT6E10B6B7Z2M8W7ZT10O8O1O10V4E5S7115、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地【答案】ACU8W4A9T5L6H7Q4HQ7J10W9C5E5A5V2ZZ2V8W7B6S8Q6E1116、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCF6J4E5Y7M10A5A9HL1O9A3T4P2D9E9ZL4R2Z4Y8J9F1A9117、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCD8U4N8K8W6K9W5HV1K3C8Z1J4Y5N1ZM3A10O5F9Q2O3H9118、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿【答案】DCX4E4I10L6Y8X4J4HS2Q5C2W10J8O9T7ZV7X5G5M3Z4T10Q4119、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.战友

B.近亲属

C.同学

D.朋友【答案】BCU6H4T9T2O10D9E4HL4D1D2M4Z8E8R3ZQ10E3Q7L7S5O5Y6120、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACT8T4O5O7M1I3R9HI9H4P2L10C3W8Y9ZI7E5T5U4U2Y4V3121、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCR1Q10H10Y5P6V1H8HU7O4M8B10R9T3X10ZY5R3S2L3M10N7P7122、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人【答案】BCA7Z5M8M10A4O2X8HK3T8U10K5B8X3G6ZS9L7J8J6P8U4J5123、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任【答案】ACI7A8T5H8V7W3S7HQ7F1U1H10E10P8E2ZE5P5V10S7J3Y5O6124、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCJ10C2T1K3O10H3A9HJ8R3F4A5E3W2U9ZH5X5B3R8Q10W5Y1125、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会【答案】CCM3B6E4I10B3Y2V8HC4Z3T1O7Y6G2E4ZI4K4T7E9P1U9H8126、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCW6L4S9J4U7V9C6HY6H6C8O10J9I7P9ZI5H10N9G7M1V6L10127、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCK3Y4T8H9I6A9X10HZ10E7X9J10J8M4N8ZG10J4U5E6V6G5V6128、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACD2Z5U3V1E3D2A9HU2F4S8W3H1V10V5ZQ5Z4Y5S2L10I1A6129、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCD3U7U1R5C3Y3E3HN7Z10V5W2V2V5Q9ZB2I7P3O8F7R3F2130、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACZ3Q7K6M6Y6U6C2HU3D1P1X6C10A9Z5ZV4D10G9H8E1E10A2131、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】BCI9F3N1N6P8X7E10HF6Y7U7N8G3J10P2ZF10R9P2H4E2F4W9132、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】ACJ5L9T10J9S9P1F4HV4Q4Z9X6O2B2A8ZZ4U10H1U8O5A7X6133、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCU8E7Y8W3O3M7I2HW8T10Z1P5N2N10K7ZV2Y9L1R1N4K5F4134、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】BCQ7F8O3L1I3P7M10HL8O2R1L5H10S7J5ZH4M5R9N3N6W10H2135、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】CCB3J10Y4U2Z4H7I4HE2U6S3R10M6Y1Y8ZX6L7Q5K9Z7C4F5136、下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACP4I2I5Y2F1E9J7HT6J9E7A9M6Y9Z9ZM1I5R4Y9T9M2W2137、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACT7R6Q4A8N6Y7N8HC7V6M1L5D6Y5I7ZI10G9Q10T7C2F1Q9138、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】CCC8K9W2K10O6S2V6HJ2X8U3C10Q8H10A5ZK3P6K9J10E4S7W1139、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCR5G8R2C3J2H10T7HV6Y9Q2X7X7Q9D10ZK3W5Z4A5L7T5G6140、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCU2E4H1V1F4Z7F5HV1U6D5N7E2K8P1ZY2M10N9R2Z7X6R7141、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCX6I1P5A8W3B6O10HU1A1M8B4E5F3T9ZA1Y7P6M1N9R7U7142、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】ACO6Q4W3U2W9B5N7HO8L1W1M5E9Q4R8ZG1F9Y5Q9J7A2G6143、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCT7X2R4X10P9S5K8HK5L2K9O1Q3M3Y5ZR10M6B4D5R4I4B3144、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCL1S1K7V7Y7F8T2HR3G5G6J3Y4P3X2ZZ7U1Z3Q6U1U5K9145、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】BCN10G1E2Y5Q6J1P9HC9L7Y10T7P1U3M6ZM3A6R2K7H3I8D2146、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACG4T7Q1B9B10K9H7HP1T1P3E7Q9O4Z5ZI2F1Z9G1P8G4X1147、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCU2O4R10W4K5L5J7HW10E8J10A9P7V10N7ZM4R8G1U5F3R7Z1148、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCG2E6U3Q9L7Y9M2HK6P1I4P6G4W8P1ZL7Z1Y7Y1T3D9B6149、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债【答案】ACU6U7L4J9S9F4I1HC1J2S10Y6P9Q7T5ZF7K2I2I6V10K4U9150、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地【答案】CCV10Y7V10X3R5V10Y8HI9B7Q1B1R9U5S2ZP9X10E8Q10X3P3P5151、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】ACH10M6E10C10Z8E4B9HE6J7T3W9W1X9L9ZS7G10Z10U6K10A10V10152、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACT7L9A3E2C9G6B10HQ9V6X6A8Q1B10W8ZC2H9J7V3P4D7E10153、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCP8G5L4Q10J6Z10B4HN5E8B4I2C6E8E1ZU2G9W3K9D2S6E2154、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCT8Q3X9V3T2T10F5HP10Y10S9C10B3L6C3ZK6P8M8Y6B5N5E4155、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACH4D6F9W7A10J8N9HM3X1C10E2M1A7L2ZP9I3B2H3K8P3U10156、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产【答案】BCZ9P3Q1A4Q10K9G4HY3H7Q2B9U2P9Q9ZO3U10X5N6M1L5S4157、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCP1Z10Q6B3G9E6L3HD8H3G7T9A4F4T3ZU6Z1W8B4K6W1A8158、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACY3T4M5T5O2A7S8HB3H10U2X6J5S5F1ZE6W7R8M8J9R6N5159、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％【答案】DCK6M3N7M4F4E10W3HH4O1Y4L8X6F6T8ZW4R9M9K7T1T6B7160、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCJ2I2B9D1A8H4A1HH2S10T5V3S6U3N9ZQ9F9R1K3V9L9D3161、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCI8O5G10P6L8G3E5HP6D1S2V7X7F9E1ZX9L3A10P6M8U6S10162、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACF5L4M6B6Z5Z4V7HB9I9K1V4S8L5K5ZA3G7I7F1X4C4D9163、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCS8Z7J9O1T10H9L8HI2V3L2W2M7N1K5ZJ8W10I5D1U7U10F10164、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACW8B1G10Y2Y4C7T5HS2G6D3F7U10H6P5ZE9C5Y1R8Y7W9W2165、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACP4I3T5V7S4K9S1HU6E4I5J2C7Z3W5ZF5T4N3I2I8W3I2166、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACI6Y6P1M1W7S1O9HW1R4R6P9G7B9C2ZS8U4K1C4M6T8Y4167、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.监事会【答案】CCC4P8W2A2U10O2Z4HW4L7Z7A3E6B4P10ZZ7S7F3V4H4O2Y4168、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5