煤炭企业KPI绩效量化考核

煤炭企业绩效考核全案1.1综合打算部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1采煤打算完成率月/年度综合打算部2部门费用与预算差异率月/年度综合打算部3规划报告通过率年度×100%生产治理部4统计数据完整性和准确性月/年度统计资料不完整、不准确的次数生产治理部5统计资料及时归档情况月/年度统计资料未进行及时归档的次数技术治理部6生产打算不合理投诉次数月/年度公司生产打算执行部门针对生产打算提出的投诉次数总经办1.2生产治理部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1采煤打算完成率月/年度综合打算部2部门费用与预算差异率月/年度生产治理部3煤炭回采率年度生产治理部4百万吨煤死亡率月/年度每生产100万吨原煤所造成死亡的人数，其中死亡人数是指煤矿原煤生产工艺过程中，各类用工制度人员事故死亡人数的总和安全监察部5检修打算完成率月/年度生产治理部6千人重伤率月/年度表示某时期内，平均每千名职工因工伤事故造成的重伤人数安全监察部7要紧设备完好率月/年度生产治理部1.3生产调度部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1部门费用预算达成率月/年度技术治理部2调度方案通过率月/年度财务部3在用设备完好率月/年度生产调度部4设备按时送检率月/年度生产调度部5调度打算不合理投诉次数月/年度公司调度打算执行部门针对调度打算提出的投诉次数总经办6部门关键职员流失率月/年度人力资源部1.4地测治理部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1部门费用预算达成率月/年度财务部2地测器具周检合格率月/年度外部计量单位3地测检验频率月/年度依照公司规定在某一时期内对采煤地质情况进行检测的次数，以改进煤炭开采条件地测治理部4地测数据完整性和准确性月/年度地测数据不完整、不准确的次数地测治理部5地测方案通过率月/年度地测治理部6百万吨煤死亡率月/年度每生产100万吨原煤所造成死亡的人数，其中死亡人数是指煤矿原煤生产工艺过程中，各类用工制度人员事故死亡人数的总和安全监察部1.5煤质治理部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1部门费用预算达成率月/年度技术治理部2错漏检率月/年度财务部3煤质检验频率月/年度依照公司规定在某一时期内对采煤现场检查次数，以提高开采煤炭质量煤质治理部4客户投诉率月/年度营销治理部5部门职员绩效考核合格率月/年度×100%人力资源部1.6技术治理部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位技术治理部经理部门技术治理部考核人姓名职位总经理部门序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1技术治理工作打算完成率5%考核期内技术治理工作打算完成率达100%2吨煤开采成本5%考核期内操纵在元以下3技术指导及时性10%考核期内一般技术问题平均在小时内解决4技术改进方案被采纳的次数20%考核期内技术改进方案被采纳的次数达到次5研发打算达成率20%考核期内研发打算达成率在%以上6技术投入产出比率15%考核期内达到%以上7百万吨煤死亡率5%考核期内操纵为08突发技术问题成功处理率10%考核期内突发技术问题成功处理率为%9部门关键职员流失率10%考核期内操纵在%以内本次考核总得分考核指标讲明吨煤开采成本吨煤开采成本的计算由各个煤炭企业依照自身的具体情况制定被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：1.7安全监察部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位安全监察部经理部门安全监察部考核人姓名职位总经理部门序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1全年连续安全生产天数20%考核期内安全生产天数无中断2安全监察频率15%考核期内安全监察次数达到次以上3百万吨煤死亡率20%考核期内操纵为04安全隐患整改率15%考核期内达到100%5千人重伤率10%考核期内操纵为06安全培训打算达成率10%考核期内达到100%7流程和制度合理化建议被采纳的次数5%考核期内被采纳次数达到次以上8部门职员绩效考核合格率5%考核期内达到100%本次考核总得分考核指标讲明被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：1.8营销治理部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位营销治理部经理部门营销治理部考核人姓名职位总经理部门序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1营销打算达成率20%考核期内达到100%2市场调研报告通过率10%考核期内达到%以上3呆账发生率10%考核期内操纵在%以内4煤炭销售增长率20%考核期内达到%以上5煤炭销售回款率15%考核期内达到%以上6煤炭销售费用率10%考核期内操纵在%以内7客户投诉率10%考核期内操纵在%以内8职员治理5%考核周期内部门职员绩效考核的平均分在分以上本次考核总得分考核指标讲明客户投诉率这一指标在测算过程中，应剔除非因营销治理部工作不到位而导致的投诉数量被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：1.9煤炭企业绩效考核制度制度名称煤炭企业绩效考核制度受控状态编号第1章总则第1条目的①贯彻落实国有企业三项制度改革，确保岗位绩效工资制度的顺利实施。②促进各部门、各级人员的沟通与交流，增强公司凝聚力。促进本煤矿建立奖罚分明、收入能增能减、职务能上能下、职员能进能出的人事激励约束机制，推进人事治理向民主化、公开化和规范化的方向进展。③引进市场劳动力价位体系，树立“岗位靠竞争，收入靠贡献”的思想，岗位收入与当地劳动力市场价位相适应。第2条考核原则1.公开、公正、全面、客观原则考核标准、考核程序、考核时刻、考核方式在本煤矿内部对全体职员公开，依照考核量表进行准确而客观的评价，考核结果对被考核者及被考核者的直接主管公开。2.可行性和有用性原则①以煤矿对职员的经营业绩指标及相关的治理指标和职员实际工作中的客观事实为差不多依据。②以职员考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则。③以达到客观评估业绩，并促进业绩改善为目的。3.逐级考核原则①煤矿考核领导小组负责对各基层单位党政负责人的业绩考核。②各基层单位党政负责人负责对本单位治理人员的业绩考核。③各基层单位考核小组负责对本单位职员的业绩考核。4.向关键岗位倾斜原则①在考核指标的设计上体现对煤矿关键岗位的倾斜导向。②在考核程序上力求体现出关键岗位关于煤矿进展的更大价值性。5.简便有用、易于操作的原则要依照不同岗位(工种)的特点，制定切实可行的考核标准，每一项考核要量化到具体内容，同时易于操作，不能过于繁琐。考核采纳百分制打分形式。第2章考核主体第3条考核主体1.考核领导小组煤矿由矿长牵头成立考核领导小组。考核领导小组的要紧职责是制定全矿绩效考核制度，负责部门考核治理、检查、指导工作，并对部门负责人实施考核。2.人力资源部人力资源部为绩效考核的组织实施部门，要紧负责拟定考核方案、培训考核者、编制绩效考核量表样式、审定绩效考核量表、审核考核结果及考核结果运用、受理考核申诉、监督考核工作、总结考核工作。第3章考核周期第4条考核周期①对矿长实行年度考核。②对副矿长实行半年度考核。③对各职能部门经理实行季度考核。④对各部门其他职员实行月度考核。⑤在上述考核基础上，对所有职员进行年度综合考核。考核实施第5条考核系统本煤矿实行分类考核制度，不同职位考核的具体等级和标准不同。①对矿长实行年度考核和年度综合考核，考核结果进行五个等级设置，分不为S（出众）、A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。S——对煤矿企管科制订的年度经营打算的落实情况（含经营性指标、治理性指标）的评估总分为90~100分。A——对公司战略与预算委员会制订的年度经营打算情况（含经营性指标、治理性指标）的评估总分为80~89分；B——对煤矿企管科制订的年度经营打算的落实情况（含经营性指标、治理性指标）的评估总分为70~79分；C——对煤矿企管科制订的年度经营打算的落实情况（含经营性指标、治理性指标）的评估总分为60~69分；D——对煤矿企管科制订的年度经营打算的落实情况（含经营性指标、治理性指标）的评估总分为59分（含）分以下或有否决性指标。②对副矿长实行半年度考核和年度综合考核，考核结果进行五个等级设置，分不为S（出众）、A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。S——对矿长确定的业务性指标和治理性指标的评估总分为90~100分。A——对矿长确定的业务性指标和治理性指标的评估总分为80~89分。B——对矿长确定的业务性指标和治理性指标的评估总分为70~79分。C——对矿长确定的业务性指标和治理性指标的评估总分为60~69分。D——对矿长确定的业务性指标和治理性指标的评估总分为59（含）分以下或有否决性指标。③关于各职能部门经理，实行季度考核和年度综合考核，考核结果进行五个等级设置，分不为S（出众）、A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。S——对煤矿审定的综合性指标（含业务性指标和治理性指标）的评估总分为90~100分。A——对煤矿审定的综合性指标（含业务性指标和治理性指标）的评估总分为80~89分。B——对煤矿审定的综合性指标（含业务性指标和治理性指标）的评估总分为70~79分。C——对煤矿审定的综合性指标（含业务性指标和治理性指标）的评估总分为60~69分。D——对煤矿审定的综合性指标（含业务性指标和治理性指标）的评估总分为59（含）分以下或有否决性指标。④关于职能部门内其他职员，实行月度考核和年度综合考核，考核结果进行五个等级设置，分不为S（出众）、A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。S——对部门经理及授权业务经理所分派的工作任务的完成情况、工作态度评估总分为90~100分。A——对部门经理及授权业务经理所分派的工作任务的完成情况、工作态度评估总分为80~89分。B——对部门经理及授权业务经理所分派的工作任务的完成情况、工作态度评估总分为70~79分。C——对部门经理及授权业务经理所分派的工作任务的完成情况、工作态度评估总分为60~69分。D——对部门总经理及授权业务经理所分派的工作任务的完成情况、工作态度评估总分为59（含）分以下。⑤关于生产操作类职员，实行月度考核和年度综合考核，考核结果进行五个等级设置，分不为S（出众）、A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。生产操作类职员的工作同产量直接挂钩，在考核内容上可考虑实施以计件工资或包干工资为基础，同时将成本操纵、安全操作和防范、职员学习等因素考虑到里面去，即考核内容包括产量得分、成本操纵得分、安全操作和防范得分以及职员学习等。⑥年度综合考核以绩效考核结果平均分的权重分配、年度综合考核时能力考核分数的权重分配以及年度综合考核时态度考核分数之和所对应的考核等级作为年度综合考核的结果，即年度综合考核结果＝绩效考核结果平均分×权重＋能力考核得分×权重＋态度考核得分×权重第6条考核内容的确定①依照本煤矿进展的战略要求，人力资源部在煤矿治理层面、部门及各个岗位之间，将战略目标从大到小进行层层分解，归纳出具体部门和各个岗位的关键业绩指标，由此构成考核内容的一部分（绩效部分）作为考核的依据。②不同工作部门和岗位的任务差不多上通过人来完成的，任务完成量的大小及质量的高低同职员具备的能力和工作态度是紧密联系的。依照煤矿进展对职员能力和工作态度的要求，人力资源部选取必备的工作能力和态度指标也作为考核的一部分。只有如此才能全面把握考核对象的工作状况，将职员和公司的进展紧密联系起来。第7条考核内容的组成①考核内容要紧由三部分组成：第一部分为由关键业绩指标确定的绩效部分，要紧是将相关职位和部门以及职员业绩进行考核、落实和量化；第二部分针对其无法量化的工作能力，设定不同等级或层次进行描述；第三部分关于工作中体现来的不同工作态度进行分等级描述（在考核方法中对此还有详细的论述）。②在考核内容的使用上（在月度或季度考核中），仅采纳能够量化的关键业绩指标作为考核的指标。③在年度综合考核中，要对三部分的内容都进行考核，包括关键业绩指标、能力和态度三大部分。各部分的具体内容如下表所示。指标名称权重分配指标内容高层中层基层关键业绩指标60%70%80%数量指标、质量指标、流程指标等工作能力20%20%10%知识积存、理解能力、推断能力等工作态度20%10%10%主动性、责任心、协作性等第5章考核程序和考核结果应用第8条考核1.考核方案制定在考核实施前两周，人力资源部拟定具体考核实施方案，明确考核政策、考核时刻安排、考核结果等事项，报主管副矿长批准。2.考核量表编制（修订）每考核周期前一周，考核者依照人力资源部提供的职员绩效考核量表、目标责任书、绩效协议书和职位讲明书编制被考核者的考核量表，并交人力资源部审核。3.相关人员意见征集在考核评估前一周，向被考核者等相关人员征集意见。4.考核评估被考核者填写目标责任书、职员绩效考核量表，考核者按规定日期填写评语并签字。5.考核结果复核对考核结果的复核由考核者的直接上级实施，要紧是对考核者和被考核者的考核过程以及表格的填写进行监督，以确保公平、公正。6.考核反馈考核结果确认后一个月内，考核者必须安排时刻（许多于一小时）与被考核者正式沟通，通知考核结果、评语，与被考核者讨论改进打算，填写“考核反馈面谈表”，考核者与被考核者在“考核反馈面谈表”上签字后由考核者交人力资源部保存，以备年底考核抽查。每年12月底各部门应对任务指标和治理指标完成情况进行全面自检，并将自检报告经分管副矿长审核后于次年元月10日前报人力资源部。人力资源部组织有关部门成立目标责任考核组，包括考核领导小组所涉及的部门以及财务部、组织部等相关部门组成联合小组，对目标责任书中规定的指标进行检查考核。被检查单位要如实提供有关资料和数据，公司除对书面报告、完成指标的资料数据进行审查外，还要按一定比例抽样到现场考核。7.形式报告人力资源部对年度综合考核的实施情况进行总结，形成报告。第9条考核结果公布和反馈①考核周期为月度考核的，考核结果每月公布一次，包括关于部门的考核和职员的考核。考核周期为季度、半年度以及年度的，在相应的考核周期结束后及时公布关于职员和部门的考核结果。②职员的考核结果每月通知到被考核职员个人，职员之间不应互相打听。③如对当月考核结果有异议，需在考核结果公布之日起一周内向人力资源部提出。④人力资源部应于每年元月15日前将各级职员上一考核周期的考核结果备案。第10条考核结果应用考核结果将作为相关人员绩效薪资发放及晋升的依据。①治理类、专业技术类和生产操作类职员的半年、季度、月度考核结果作为其绩效工资的发放依据。②治理类、专业技术类以及生产操作类职员的年度考核结果将作为其年度奖金的发放基薪调整及晋升的依据。③具体发放标准见《××煤矿薪酬制度》。年度综合考核结果将作为所有人员职位基薪升降的依据。具体应用如下.※符合以下任何一种情况的职员可晋升一级基薪（直至本职位基薪的最高一级工资）。*获得年度综合考核A级者。*连续两年获得年度综合考核B级者。※符合以下任何一种情况的职员可降低一级基薪（直至本职位基薪的最低一级工资）。*获得年度综合考核E级者。*连续两年获得年度综合考核D级者。绩效考核的结果还将作为职员教育培训、调动及调配等工作的依据。※关于在考核中不合格的职员，可要求其进行培训，直到达到工作要求，顺利完成工作。※关于通过培训也难以达到要求的职员，则调离原岗位，进入人才库重新竞聘其他适合的岗位。第6章其他第11条考核者变动①如原考核者工作有变动，新任考核者赴任不到两个月，则考核工作需在人力资源部的协助下与原考核者交流进行；②如遇考核期间考核者短期出差或其他不在职的情况，由考核者的上级指定其他胜任者替代考核者进行考核（如考核者为公司总经理，则由总经理指定考核人员代其进行考核）。第12条被考核者变动在考核期限内，被考核者因工作调动而调离原职位，在这种情况下由新职位的考核者对其进行考核。若被考核者在新职位工作不满两个月，则由原职位的考核者提供对该职员前段表现的意见。第13条考核申诉①考核者必须将考核结果向被考核者反馈和解释。若有拒绝反馈和解释者，被考核者有权申诉。②被考核者如对考核结果存在异议，应该首先与考核者充分沟通加以解决。通过沟通解决不了时，能够向人力资源部提出申诉。③申诉时需提交“绩效评估申诉表”及相关讲明材料。④申诉受理部门需在7个工作日内，对职员的申诉做出答复。假如职员的申诉理由成立，必须改正申诉者的绩效考核结果，并对考核者进行批判，情节严峻的给予必要的处罚；假如职员的申诉理由不成立，不能更改考核结果，并对被考核者进行批判，情节严峻的给予必要的处罚。第7章附则第14条制定、修订与执行①本制度的制定修订由人力资源部组织草拟方案，在征求各方面意见后报矿长审核，签发后生效。②本制度自矿长签发之日起开始执行。③本制度的解释权归人力资源部。第15条具体实施细则由人力资源部会同各职能部门制定。附表1.目标责任书目标责任书姓名部门职位本月/季/年度的工作目标或任务数量质量完成期限序号项目名称指标目标值指标目标值下达任务者签名同意任务者签名日期日期2.月度或季度考核表月度或季度考核表姓名部门（公司）职位考核期起日年月日止日年月日考核指标及权重评价要点评价标准分值评分最后考核得分考核标准评定等级考核者评语：签名：日期：复核者意见：签名：日期：3.年度综合考核表年度综合考核表姓名部门（公司）职位考核期起日年月日止日年月日第一季度绩效考核得分第二季度绩效考核得分第三季度绩效考核得分第四季度绩效考核得分能力考核得分年度综合考核得分＝四个季度绩效考核得分之和/4×权重＋能力考核得分×权重＋态度考核得分×权重考核标准SABCD评定等级出众优秀良好合格不合格考核者评语：签名：日期：复核者意见：签名：日期：4.绩效反馈面谈表绩效反馈面谈表姓名职位部门（公司）考核者面谈时刻面谈地点：考核结果（人才与绩效委员会确认后的）面谈要紧内容绩效改进打算改进要项改进目标直接上级关心职员改进绩效须做的事职员为改进绩效须做的事考核者被考核者日期相关讲明编制人员审核人员批准人员编制日期审核日期批准日期1.10采掘队绩效考核制度制度名称采掘队绩效考核制度受控状态编号第1章总则第1条目的①确保煤矿生产任务的顺利完成，实现年度经营进展打算。②体现“多劳多得，奖效结合”的激励政策，提高一线采掘人员的工作积极性。③确保安全生产，完成下达的安全生产指标。第2条原则1.关键岗位倾斜原则采掘效益的高低直接阻碍企业进展战略的实现，绩效考核应体现采掘岗位在企业进展中的重要性。2.量化考核为主原则采掘岗位均为效益产出岗位，其劳动成果可量化，实施量化考核有利于客观、合理地评价岗位价值。3.公正、公开原则采掘岗位考核方法、考核过程和考核结果都要向考核人和被考核人及时公开，同意监督。第2章考核对象和周期第3条考核对象考核对象为开采队和掘进队正副队长以及全体一线采掘职员。第4条考核周期考核周期为月度考核与年度考核相结合。第3章考核的实施第5条采掘队长、副队长考核方法采掘队长、副队长的考核实行积分考核，满分为100分，每月考核一次。考核项目和内容，如下表所示。考核项项目细化生产任务（30分）①没有完成当月的采掘任务，队长扣10分，副队长扣8分②超额完成生产任务，依照超额比例每增加一个百分点队长加3分，副队长加2分安全治理（30分）①每出现一次违背安全操作规程，进行指挥的队长扣3分，副队长扣2分②不参加安全培训，缺席一次队长扣3分，副队长扣2分③出现重伤以上安全事故，队长、副队长本项考核分均为0分材料治理（10分）①每月累计出现3次材料无故丢失的现象，队长扣2分，副队长扣1.5分②材料使用超过本月预算额10%以上的，队长扣3分，副队长扣2分质量治理（10分）工程质量必须全优。出现一次合格品，队长扣3分，副队长扣2分，扣完为止出现一次不合格品，该项不得分班组建设（20分）①职员出勤率达不到煤矿规定的标准，队长扣2分，副队长扣1分②无故不召开班前会的，队长扣2分，副队长扣1分第6条采掘职员考核方法采掘职员的考核实行以积分确定绩效工资的方法。由煤矿确定每个一线工种每天的标准分，标准分的分配同每个一线工种的劳动强度和劳动技能要求有关。采掘职员每天的绩效在标准分的基础上上下浮动。具体实施内容，如下表所示。考核项项目细化生产任务（30分）①没有完成当月的采掘任务扣5个标准分②超额完成生产任务，依照超额比例每增加一个百分点加1个标准分安全治理（30分）①每出现一次违反安全操作规程的行为扣1个标准分②不参加安全培训，缺席一次扣1个标准分③因个人缘故导致重伤以上安全事故的发生，扣发本月绩效工资出勤无故缺勤一次，扣2个标准分第7条考核结果等级设置考核结果等级设置，详见下表。考核项等级设置采掘队长副队长得分情况90分（含）以上60（含）~90分60分以下等级设置优秀合格不合格采掘职员依照每月标准分的总数进行排序，并发放工资出勤无故缺勤一次，扣2个标准分第8条考核实施①对采掘队长、副队长的考核由矿人力资源部和生产治理部等单位联合考核。②对采掘职员的考核，由队长进行标准分的记录和考核。第9条考核结果应用1.年终奖金发放依据采掘职员的标准分以年进行累计，并进行排序，依照煤矿确定的年终奖金发放的标准，年底发放奖金。2.职务升降的依据凡是采掘队长、副队长连续2个月或年度累计3个月考核不合格的，引咎辞职。关于采掘职员实行末位淘汰制，关于连续3个月排名在后3位的职员实行待岗，转岗不成功的进行辞退。第4章考核结果反馈第10条采掘队长和副队长对月度考核有异议的，可在每月10日前向人力资源部提出申请，由人力资源部会同生产治理部进行协商后在3日内给予答复。第11条采掘职员对绩效考核的结果存在异议的，可在每月10日前向人力资源部提出申请，人力资源部同采掘队长进行沟通，在3日内给予明确答复。第5章附则第12条本制度由人力资源部会同采掘队协商制定，经矿长审批通过后，自矿长签字之日起实施。第13条本制度的修改由采掘队提出申请，人力资源部进行审核后会同采掘队进行修改。相关讲明编制人员审核人员批准人员编制日期审核日期批准日期1.11安全生产责任制考核方案方案名称安全生产责任制考核方案受控状态编号一、考核目的1.为进一步落实国家安全生产法律法规，加强安全生产治理，防止生产安全事故发生。2.为保证安全生产责任制的落实，建立煤矿安全生产长效机制，特制定本考核方案。二、考核范围本考核方案适用于集团公司下属负有安全生产责任的各单位、部门以及相关人员。三、考核组织机构1.集团公司成立安全生产责任制考核领导小组。集团公司总经理任组长，集团安全监察部、人力资源部及各矿行政正职为小组成员。2.常设考核执行机构。由集团公司安全监察部负责考核的组织、实施及其他协调工作。四、考核形式1.安全生产责任制考核实行百分制量化考核。2.考核以按季度考核、年终兑现的形式进行。五、考核内容考核内容，如下表所示。安全指标安全制度安全指令权重分配50分30分20分指标描述1.百万吨煤死亡率2.千人重