2011年证券从业资格测试证券市场基础知识模拟试题一11111111

PAGE232011年证券从业资格考试证券市场基础知识押题一单项选择题部分(共59题每题1分共59分)1.设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()亿元。

A

1

B

2

C

3

D

5

正确答案是：B2.赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()

A

保证晋通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

B

减少老股东投资的风险

C

减少新股东对股票的认购

D

减少新股东的投资风险

正确答案是：A3.通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A

期权卖方

B

期权买方

C

期权买卖双方

D

没有哪一方

正确答案是：A4.NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起．形成了一个全美统一的().

A

场内主板市场

B

场外二级市场

C

场外主板市场

D

场内二级市场

正确答案是：B5.金融期货交易所不必遵循的制度是().

A

大户报告制度

B

无负债结算制度

C

实物交割制度

D

限仓制度

正确答案是：C6.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行().

A

集中管理

B

分散管理

C

独立核算

D

第三方托管

正确答案是：D7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()

A

实际价值

B

账面价值

C

内在价值

D

清算资金

正确答案是：A8.2001年3月30日，()成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成．

A

上海证券中央登记结算公司

B

深圳证券中央登记结算公司

C

中国证券登记结算有限责任公司

D

地方证券登记结算公司

正确答案是：C9.()起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A

2002年

B

2004年

C

2005年

D

2DD6年

正确答案是：C10.我国证券公司的设立采取()。

A

审批制

B

核准制

C

注册制

D

备案制

正确答案是：A11.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A

股东权利

B

股东义务

C

管理者权利

D

股权激励

正确答案是：A12.股东大会作出修改公司章程的的诀议，必须经出席会议的股东所持表诀权()通过．

A

2011-1-2

B

2011-1-3

C

2011-2-3

D

2011-3-4

正确答案是：C13.我国证券交易所规定的A股每饮申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。

A

100股(份)

B

l股(份)

C

1000股(份)

D

1D股(份)

正确答案是：A14.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算．

A

证券交易所

B

证券公司

C

证券登记结算公司

D

证券业协会

正确答案是：C15.我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为()

A

12年

B

5年

C

10年

D

2D年

正确答案是：A16.在美国发行的外国债券被称为()

A

扬基债券

B

武士债券

C

龙债券

D

欧洲债券

正确答案是：A17.基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率(年率)逐日计提的．

A

总资产

B

净资本

C

流动资产

D

净资产

正确答案是：D18.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之l'ed完成证券和资金的净额结算．

A

证券交易所

B

证券业协会

C

证券登记结算公司

D

证券公司

正确答案是：C19.看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌．

A

欧式期权

B

美式期权

C

认沽权

D

认购权

正确答案是：C20.非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清．

A

每个经营周期

B

每个分配年度

C

每个营业年度

D

每个生产周期

正确答案是：C21.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是().

A

中国证券业协会

B

证监会

C

证券交易所

D

证券公司

正确答案是：A22.无记名股票与记名股票的差别主要表现在().

A

股东权利

B

股票的记载方式

C

股票名称

D

股票编号

正确答案是：B23.股利正式发放给股东的日期叫做().

A

派发日

B

股权登记日

C

股利宣布日

D

除夕除权日

正确答案是：A24.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

A

非系统性风险

B

市场风险

C

系统性风险

D

非市场风险

正确答案是：C25.全国银行I'ed同业拆借中心接受()监管．

A

中国人民银行

B

中央国债登记结算有限责任公司

C

证监会

D

银监会

正确答案是：A26.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。

A

国有股减持划入的资金和股权资产

B

企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C

中央财政拨入资金

D

经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

正确答案是：B27.根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于().

A

提供虑假财务会计报告罪

B

欺诈发行股票、债券罪

C

非法发行股票和公司、企业债券罪

D

内幕交易、泄露内幕信息罪

正确答案是：A28.通常所说的交易所交易基金(E丁F)是().

A

一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

B

一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

C

一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

D

一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

正确答案是：A29.利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易()的期货交易．

A

品种、数量、期限相当且方向相同

B

品种、数量、期限相当但方向相反

C

品种、数量、价格相同但方向相反

D

品种、风险、期口卧目同但方向相反

正确答案是：B30.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点．

A

分散风险

B

收益共享

C

风险共担

D

集合投资

正确答案是：A31.以下哪种风险不属于系统风险().

A

政策风险

B

利率风险

C

购买力风险

D

信用风险

正确答案是：D32.下列关于存托凭证的优点，错误的是()。

A

市场容量大，筹资能力强

B

以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算

C

避开直接发行股票与债券的法律要求

D

上市手续简单，发行成本低

正确答案是：B33.ETF的申购和赎回用()来交换ETF份额。

A

现金

B

一篮子股票

C

国债

D

定期存单

正确答案是：B34.E丁F的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。

A

一级市场，二级市场

B

二级市场，一级市场

C

场内，场外

D

场外，场内

正确答案是：A35.无记名股票与记名股票的差别主要表现在().

A

股东权利

B

股东义务

C

记载方式

D

收益与风险大小

正确答案是：C36.龙债券的投资者来自于().

A

亚洲的主要国家

B

欧洲、北美

C

非亚洲地区

D

除日本以外的亚洲地区

正确答案是：A37.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

A

15天

B

1个月

C

2个月

D

4个月

正确答案是：B38.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。

A

债券的平均收益率较高

B

股票的平均收益率较高

C

大体保持相对稳定

D

不确定

正确答案是：C39.按投资标的划分，证券投资基金可分为().

A

债券基金、股票基金、货币市场基金

B

封闭式基金与开放式基金

C

成长型基金与收入型基金

D

契约型基金与公司型基金

正确答案是：A40.与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是().

A

投资

B

投机

C

套期保值

D

套利

正确答案是：C41.下列关于国际债券的表述不正确的有().

A

发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

B

国际债券资金来源广、发行规模大

C

不存在汇率风险

D

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

正确答案是：C42.所有合格境外机构投资者(OFll)对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的().

A

5%

B

10%

C

15%

D

20%

正确答案是：D43.当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为()。

A

一致性

B

稳定性

C

同一性

D

收敛性

正确答案是：D44.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起()个月后可转换为公司股票．

A

9

B

3

C

6

D

12

正确答案是：C45.以下关于外资股的说法错误的是()

A

境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份

B

H股、N股、B股属于境外上市外资股

C

外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

D

红筹股不属于外资股

正确答案是：B46.证券市场是指().

A

发行市场

B

交易市场

C

股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

D

流通市场

正确答案是：C47.买卖双方在有组织的交易所内以公开竟价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为().

A

金融期货

B

金融远期合约

C

金融期权

D

金融互换

正确答案是：A48.我国《证券法》，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为．

A

内幕交易

B

操纵市场

C

欺诈发行股票、债券

D

编造并传播虑假信息

正确答案是：A49.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。

A

5%

B

8%

C

10%

D

15%

正确答案是：C50.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

A

债权

B

物权

C

直接支配财产权

D

资产所有权

正确答案是：A51.代办股份转让系统又称为()。

A

一板

B

二板

C

三板

D

中小板

正确答案是：C52.()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的来来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资诀策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A

证券经纪业务

B

证券承丰肖与保荐业务

C

证券投资咨询业务

D

证券自营业务

正确答案是：C53.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是().

A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金投资者

D

基金监管机构

正确答案是：A54.NASOAO综合指数是按每个公司的()来设定权重的。

A

股本总数

B

市场成交量

C

成交金额

D

市场价值

正确答案是：D55.下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()

A

市场风险

B

管理能力风险

C

技术风险

D

巨额赎回风险

正确答案是：D56.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占()的股票。

A

数量

B

资金

C

份数

D

比例

正确答案是：D57.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司．

A

股东身份证明

B

股票

C

资产证明

D

股东名册

正确答案是：B58.股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以份上

A

25%,10%

B

10%,25%

C

25%,15%

D

15%,25%

正确答案是：A59.我国酝酿推出的中国存托凭证(CO尺)是指().

A

在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

B

在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券

C

在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

D

在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

正确答案是：C多项选择题部分(共41题每题2分共82分)1.1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有().

A

上海证券物品交易所

B

上海华商证券交易所

C

北平证券交易所

D

青岛市物品证券交易所

正确答案是：ABD2.若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在()的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。

A

监事会提议召开

B

总经理

C

持有公司10％以上股份的股东请求

D

持有公司5％以上股份的股东请求

正确答案是：AC3.下列关于首饮公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是()。

A

发行人应具备一定的盈利能力

B

发行人应当具有一定的规模和存续时间

C

发行人的业务一定要多

D

对发行人公司治理提出从严要求

正确答案是：ABD4.以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有()

A

每点300元

B

交易代码为下

C

最低交易保证金为合约价值的13%

D

采用现金交割方式

正确答案是：ABD5.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为()。

A

零息债券

B

贝占现债券

C

附息债券

D

息票累积债券

正确答案是：ACD6.关于股票，下列表述正确的有().

A

股票与它代表的财产权分离

B

股票是一种代表财产权的有价证券

C

股票与它代表的财产权有不可分离的关系

D

股票本身具有价值

正确答案是：BC7.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处包括()

A

发行的对象不同

B

发行利率确定机制不同

C

流通或变现方式不同

D

到期前变现收益预知程度不同

正确答案是：ABCD8.下列表述正确的是()。

A

当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局

B

当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加

C

当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局

D

当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少

正确答案是：AD9.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()三个标准。

A

5000万元

B

1亿元

C

5亿元

D

1D亿元

正确答案是：ABC10.按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为().

A

独立衍生工具

B

嵌入式衍生工具

C

交易所交易的衍生工具

D

OTC交易的衍生工具

正确答案是：AB11.股票基金的投资目标一般侧重于追求().

A

长期资本增值

B

资本利得

C

公司控股权

D

优先认股权

正确答案是：AB12.开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面．

A

发行人不同

B

发行规模限制不同

C

基金份额交易方式不同

D

期日巨不同

正确答案是：BCD13.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下表述正确的是()。

A

上市公司公开发行证券的，最近36个月内财务会计文件无虑假记载、不存在重大违法行为

B

向原股东配售股份，应采用《证券法》规定的代销方式发行

C

向不特定对象公开募集股份的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

D

非公开发行股票的，控股股东认购的股份，12个月内不得转让

正确答案是：ABC14.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式是().

A

数量有限

B

时l'ed优先

C

价格优先

D

成交量优先

正确答案是：BC15.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利．

A

分享基金财产收益

B

参与分配清算后的剩余基金财产

C

依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D

按照规定要求召开基金份额持有人大会

正确答案是：ABCD16.证券投资的政策性风险源于()。

A

经济周期的变动

B

新法规的出台

C

市场供求的变化

D

政策的改变

正确答案是：BD17.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括()。

A

国债

B

公司债券

C

可交换公司债券

D

分离交易的可转换公司债券中的公司债券

正确答案是：ABD18.证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。

A

银行存款

B

购买国债

C

中央银行债券

D

股票

正确答案是：ABC19.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资诀策与授权机制。自营业务诀策机构设立的三级体制是：().

A

自营业务部门

B

投资诀策机构

C

股东大会

D

董事会

正确答案是：ABD20.简单算术股价平均数的缺点是()

A

计算简便

B

计算时没有考虑权数

C

忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响之一因素

D

发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

正确答案是：BCD21.根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括()等。

A

编造、传播虑假信息或者误导投资者的信息

B

从事与其履行职责有利益冲突的业务

C

买卖法律明文禁止买卖的证券

D

泄露客户资料

正确答案是：ABCD22.下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有().

A

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预

B

在我国，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会核准

C

在我国，证券发行上市实行保荐制度

D

在我国，发行审核委员会审核证监会认可的相关证券的发行申请

正确答案是：ABCD23.我国的主要债券指数有()。

A

上证企业债指数

B

中国债券指数

C

深证国债指数

D

上证国债指数

正确答案是：ABD24.对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条件是().

A

将债券持有至到期日

B

未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率

C

各期利息都能按照到期收益率进行再投资

D

将债券在到期日之前转让

正确答案是：AC25.芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如()

A

欧元对日元

B

欧元对英镑

C

欧元对瑞士法郎

D

英镑期货

正确答案是：ABC26.按照股息在当年来能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为().

A

累积优先股票

B

非累积优先股票

C

参与优先股票

D

非参与优先股票

正确答案是：AB27.赋予公司普通股股东优先认股权的目的是().

A

使股票能够得到全部认购

B

树立良好的公司形象

C

保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例

D

保护原普通股票股东的利益和持股价值

正确答案是：CD28.20世纪日O年代全球金融自由化的主要内容包括().

A

开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

B

放松外汇管制

C

打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

D

取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

正确答案是：ABCD29.我国《证券法》规定，()属于操纵市场的行为方式。

A

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B

单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

C

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D

在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

正确答案是：BCD30.一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括().

A

债务人不履行债务

B

流通市场风险

C

债权人不履行债务

D

发行市场风险

正确答案是：AB31.指数基金的优势是().

A

费用低廉

B

风险较小

C

可以作为避险套利的工具

D

可以获得超出市场平均收益率的超额收益

正确答案是：ABC32.下列关于优先股的表述正确的是().

A

收入稳定

B

风险较大

C

适宜中长线投资

D

国外大部分优先股为稳健型投资者持有

正确答案是：ACD33.我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()等情形。

A

将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B

不公平地对待其管理的不同基金财产

C

利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

正确答案是：ABCD34.金融期货的基本功能有()功能。

A

套期保值

B

价格发现

C

投机

D

套利

正确答案是：ABCD35.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()。

A

委托人、受益人与受托人

B

附属

C

相互制衡

D

所有者和经营者

正确答案是：AD36.从基本性质上理解，债券属于0.

A

有价证券

B

货币证券

C

虑拟资本

D

权益资本

正确答案是：AC37.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是()。

A

保护投资者

B

保证证券市场的公平、效率和透明

C

最低限度地降低投资者损失

D

降低系统性风险

正确答案是：ABD38.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。

A

利率型证券化

B

股权型证券化

C

债权型证券化

D

混合型证券化

正确答案是：BCD39.储蓄国债(电子式)与记帐式国债相比具有的不同之处包括()

A

发行对象不同

B

发行利率确定机制不同

C

流通或变现方式不同

D

债权记录方式不同

正确答案是：ABC40.证券投资人主要由()构成．

A

政府机构

B

金融机构

C

企业和事业法人及各类基金

D

个人投资者

正确答案是：ABCD41.可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括()。

A

证券公司

B

财务公司

C

保险资产管理公司

D

基金管理公司

正确答案是：ABCD是非题部分(共60题每题1分共60分)1.非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易市场交易．

正确答案是：是2.美国芝加哥期权交易所(C日OE)推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司．

正确答案是：是3.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司．

正确答案是：否4.2002年，泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所．

正确答案是：是5.根据我国政府对W丁O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事日股和日股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金．

正确答案是：是6.证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理．

正确答案是：否7.恒生中国内地指数分为．值生中国企业指数和．巨生中资企业指数。

正确答案是：是8.按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

正确答案是：是9.申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于30人．

正确答案是：否10.一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系．

正确答案是：否11.我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定．

正确答案是：是12.NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的．

正确答案是：否13.证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

正确答案是：是14.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数，信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整．

正确答案是：是15.债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。

正确答案是：否16.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险．

正确答案是：否17.证券投资的风险性越高，意昧着遭受揭失的可能性越大，其预期收益率越低。

正确答案是：否18.我国规定，客户可以与两家证券公司签订融资融券合同，开展融资融券业务。

正确答案是：否19.代办股份转让系统又称为二板，是指以具有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

正确答案是：否20.一般说来，中央银行降低再贴现率，放松银根，股票价格可能会上升。

正确答案是：是21.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。

正确答案是：是22.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金．

正确答案是：是23.股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细．

正确答案是：是24.结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品．

正确答案是：是25.依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。

正确答案是：是26.我国银行间债券市场依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心进行交易。

正确答案是：是27.认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。

正确答案是：是28.证券交易所是证券交易的主体。

正确答案是：否29.投资者在申购、赎回开放式基金时要支付申购费和赎回费，不需要另外支付手续费．

正确答案是：是30.通常，基础金融产品的交易量总是大于衍生工具的交易总量。

正确答案是：否31.在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人．

正确答案是：是32.我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。

正确答案是：否33.看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融工具的权利．

正确答案是：否34.申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元．

正确答案是：否35.证券公司变更持有5％以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准．

正确答案是：是36.上市公司的经营风险是晋通股票的主要风险之一。

正确答案是：是37.凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。

正确答案是：否38.基金持有人与基金托管人之