供应商管理程序

供应商管理程序编号GWS02—10程序文件版本B/2共8页第1页文件分发明细副本正本：总经办编号：GWS-02-10制修订记录文件版本制修日期制修订页次制修订摘要受控状态:供应商管理程序编号GWS02—10程序文件版本B/2共8页第2页1目的：通过对原料、包装材料新供应商开发批准管理确保公司新开发供应商均经过严格的审核批准，确保本公司供应商名单中的供应商全部合格，确保本公司供应商能够提供生产所需的安全卫生的合格原料和包装材料，保证产品的卫生安全和质量。2适用范围适用于所有向本公司产品提供原辅料及原辅料所用加工助剂（如使用）、包装材料的供应商（包括与食品接触的内包材和与食品不接触的外包材）的开发审核批准管理、年度管理、日常管理。3职责3.1采购部：3.1.1负责对新的原辅料、包装材料供应商索取有效证件、进行风险评估、进行现场审核或评估并对相关资料进行存档管理；3.1.2负责对原辅料和包装材料供应商进行年度管理；3.1.3负责按标准要求购买货物及索取相关资料，包括公司与供应商协商认可的产品标准、产品质量保证书，货物出现质量问题时及时与供应商沟通处理；3.1.4负责原辅料和包装材料的入库检查通知及其卸载储存；3.1.5负责对原辅料和包装材料供应商进行年度管理。3.2品管部：3.2.1负责配合采购部对新原辅料、包装材料供应商有效证件审核及其进行风险评估，划分其风险等级，并根据风险等级对供应商进行食品安全审核或评估，并进行年度管理；3.2.2负责原辅料和包装材料的检查标准的制定，按制订的检查标准对入库的原辅料和包装材料进行检查，包括运输车辆卫生状况，提出处理意见。3.3生产部：3.3.1生产部负责新供应商样品的试用。4新供应商审核批准管理4.1新原辅料、包装材供应商评估4.1.1供应商合法性评估为本公司提供原料、包装材料的供应商必须依法成立，具有国家法律法规要求的相关合法性证明材料。合法性证明材料由采购部相关担当人员负责索取其复印件，由采购部存档管理。合法性证明材料具体包括但不限于以下内容：a）营业执照（要求在有效期内，所提供产品在经营范围之内）；供应商管理程序编号GWS02—10程序文件版本B/2共8页第3页b）生产许可证（国家规定要求办理生产许可的）；c）检验检疫合格证（仅限国外进口产品）；d）其他法律法规要求的资格证书。合法性证明材料确认情况填写在《新供应商评定表》中。4.1.2所有新原料、包装材料供应商在成为本公司合格供应商前必须进行风险评估，风险评估通过以下方式进行：（1） 进行开发评价：进行现场评价或供应商协助填写《新供应商开发评价表》记录，从企业情况、品质保证体系（包括过敏原识别和控制、预防性维修程序、追溯/退货程序、不合格原辅料及不合格产品管理程序评估）、清洁和消毒、虫鼠的管理、工厂环境及设施、原物料的控制、员工良好操作规范、等方面进行评价；如为贸易型企业必要时还需对该供应商的上游供应商进行风险评价。（2） 通过对供应商所供产品进行特性分析，了解其执行的产品标准及重点安全卫生指标，查询其国内外出现食品安全事故的可能性程度，若发生食品安全危害的可能性较高则为高风险，否则为低风险。4.1.3依据新供应商合法性及风险评估结果，高风险加工型供应商应对其进行现场食品安全审核，不允许无高风险原辅料供应商情况，进行现场审核的审核员必须具有 3年以上质量管理经验，审核的内容包括虫鼠害控制、清洁卫生、操作及设施、良好操作规范、产品保护、产品退货和食品防护，审核结果填写在《供应商食品安全审核记录》中。4.1.4新供应商评估应取得其样品年度全性能检测报告，并确定直接的 QA联系人。4.1.5糖类不进行现场审核。4.2新供应商现场审核或评估合格的标准：4.2.1开发评价百分数V80分，定为高风险新供应商，通过现场食品安全审核分数》 70分情况方有资格与本公司合作；4.2.2定为低风险新供应商开发评价分数》80分定为低风险新供应商，有资格与本公司合作；4.3新原辅料、包装材料产品质量标准4.3.1公司应取得供应商所产原辅料及包装材料适用的产品标准，并由品管部存档，本公司根据成品要求，依据相关国家及行业、企业标准等制定原料的产品质量标准，经双方认可后执行。4.3.2经双方确认的产品质量标准是本公司购买该公司原料的重要附件，公司在原料入库时严格按照制定的标准进行检查，不合格的按《不合格品控制程序》处理。4.4新供应商风险等级划分供应商管理程序编号GWS02—10程序文件版本B/2共8页第4页441公司的新原辅料、包装材料供应商划分为高、中、低食品安全风险三个等级，主要以原辅料和包装材料的食品安全分析为基础，划分的基本原则如下：1） 产品特性分析为高风险的直接划分为高风险食品安全等级；2） 高风险新供应商，提供的产品特性分析为低风险的划为中风险食品安全等级；3） 低风险新供应商，提供的产品特性分析为低风险的划为低风险食品安全等级；4.5新供应商风险等级清单4.5.1按风险等级划分将公司新原料、包装材料供应商建立内部分级清单。4.5.2新原料、包装材料供应商风险清单必须注明日期并且受控。4.6未通过原辅料、包装材料合法性和风险评估任一项的供应商不再作为合格供应商考虑。4.7新供应商档案管理新供应商开发、批准审核记录和报告均由采购部负责存档管理。5供应商年度管理5.1采购部应建立合格供应商名录，并根据审核实际情况不断更新。5.2供应商分类管理5.2.1根据建立的风险等级清单，高风险等级的供应商公司每年安排一次年度现场审核。加工型的供应商年度审核内容包括：食品安全评估（虫鼠害控制、清洁卫生、操作和设备、良好操作规范、产品保护、产品回收和产品安全），审核可以由公司具有三年以上审核质量工作经验的人员进行或由第三方实施，必须有审核报告，审核报告及不符合项的追踪、整改记录由采购部负责存档管理。5.2.2中、低风险食品安全等级的供应商公司原则上不对其进行年度现场审核，只对其进行日常监督管理，进行年度绩效评估，年度绩效评估不合格的转化为高风险供应商按高风险供应商规定进行管理或直接排除在合格供应商名单外。5.3供应商绩效评估5.3.1供应商绩效监控和跟踪在日常供货过程中，由采购人员通过供应商合法性评估、年度全性能检测报告，产品满足标准情况、投诉次数、运输到货问题、纠正措施执行有效性、现场审核成绩（适用时）等方面进行考核，考核情况填写在《供应商业绩评估表》中。品管部应联合采购部对供应商发生质量问题后采取的纠正行动计划进行跟踪验证， 验证结果填写在《供应商业绩评估表》中。年度绩效监控和跟踪结果由采购部负责保管存档；5.3.2绩效评估项目为品质、交期、配合度三项，其评分方式如下：程序文件 版本B/2共8页第5页5.321品质（50分）品质得分二（1一不合格品率）X50分5.322交期（40分）交期得分二（1一过期批数/实际交货批数）X40分交期以采购单指定之交期为准，若有过期交货或因品质验收不合格而影响交期者，皆视过期批数。5.3.2.3酉己合度（10分）由采购依据供应商平时服务态度，紧急订单处理情形酌情给分.5.3.3供应商绩效存在问题的纠正措施5.3.3.1如果货物运输车辆安全卫生状况出现问题，立即由采购通知供应商做原因分析，提出纠正措施，及时改进，防止类似事件的发生；对该批次货物由品管部进行安全评估，在认为无食品安全危害发生的情况下可让步接收，否则作退货处理。5.3.3.2如果原料、包装材料入库检查不符合标准，该批次产品作退货处理，并要求供应商做原因分析，提出纠正措施，及时改进，防止类似事件的发生。5.4供应商年度管理判定标准5.4.1合法性评估要求营业执照、生产许可证（适用时）、检验检疫合格证（适用时）、年度全性能检测报告必须在有效期（年内）内。5.4.2绩效评估合格分数为评估分数》90分，进行现场审核的合格标准是审核分数》80分5.4.3只有合法性评估合格、绩效评估合格、现场审核合格的供应商方可继续与本公司合作。5.4.4对合法性评估不合格、绩效评估不合格、现场审核不合格的供应商要求其必须立即树立对策，采取纠正措施，否则直接排除在合格供应商名单外。5.5供应商清单更新对于批准合格的上游供应商建立有效的清单，并保持其受控更新。5.6供应商年度管理文件和记录的保存5.6.1由采购部负责存档政府部门要求具备的营业执照、生产许可证（需要时）、检疫合格证明（需要时）等证件，每年对过期文件索取存档一次；5.6.2由采购部负责存档每个上游供应商的担保书，担保书涵盖防掺假和防违规使用添加剂的内容并加盖供应商公章，当上游供应商所有权变更时，需及时更新；5.6.3由采购部负责收集所有原料和内包装材料的年度全性能检测报告，检测项目和限值满足上游供应商企标或国家相关标准规定，复印存档。5.6.4采购部应对绩效考核相关记录、报告或整改项完成项等文件予以归档。供应商管理程序编号GWS02—10程序文件版本B/2共8页第6页5.7上游供应商绩效管理5.7.1由采购部负责监督、追踪并记录所有上游供应商的绩效，记录对发现的问题所采取的纠正措施并跟踪；5.7.2由采购负责对供应商绩效进行年度评估和回顾，内容包括:所提供的原料与包装材料是否满足标准、投诉的数量、至惯及时率、发生问题时的纠正措施。5.8原料和包装材料质量标准5.8.1品管部根据供应商所提供原料和包装材料执行的国家标准或企业标准等标准制定原料和包装材料的质量标准。5.8.2制定的原料和包装材料质量标准品管部负责持续更新。5.9采购部每年组织对供应商审核进行回顾并对审核中发现的重要问题制定纠正措施。6供应商日常管理6.1原料和包装材料接收标准品管部根据原料及包装材料执行的产品标准、行业标准、国家标准等标准，制定本公司《原辅料检验规程》，该标准由本公司根据自己的实际检验能力或上游供应商检验能力建立，检验方式采用本公司自检或供应商提供厂检单的方式或两种方式混合进行， 要求检验项目至少包括常规检测项目。在《原辅料检验规程》中对自检项目明确其采样计划和测试方法，检验频率以入库批次为一个检验批次，每批次进行抽样检测一次。6.2原料和包装材料采购6.2.1采购计划采购部根据生产部原料及包装材料使用情况，制作采购计划，报主管领导批准后实施。6.2.2采购实施6.2.2.1采购人员根据批准的购买计划，按照购买产品标准，在《合格供方名单》中选择供方进行采购。6.2.2.2主要原材料购买时，应签订购买合同，明确品名、规格、数量、质量要求、产品标准、验收条件、违约责任及供货期限等。6.223购买合同经主管领导批准后实施。6.224一般物资或在商场购买的只需在购买禀议中明确品名、规格、数量、供货期即可。6.3原料和包装材料接收6.3.1购买的每批原辅料和包装材料运输至公司仓库时，仓库管理员负责及时通知品管部入库检查人员，对入库货物进行现场检查和分析化验抽样。6.3.2品管部入库检查人员接到通知后及时到现场进行检查，检查内容如下：程序文件编号版本B/2GW程序文件编号版本B/2GWS02—10共8页第7页首先根据合格供应商名单确认所进原料、包装材料是否来自经公司确认的合格供应商，若不是则拒绝接收并通知品管部品控主管和采购员，作退货处理；经确认货物来自合格供方后，检查所需提供的资料是否齐全，；需要提供出厂检验报告的对照验收标准核定出厂检验报告检测结果，要求检验项目齐全，检验结果符合标准要求。资料核对无误后对运输车辆卫生状况进行检查，要求车辆清洁，无异物和灰尘，无异味，无虫鼠害迹象或滋生，检查结果填写在《原辅材料请检回执单》上；若存在卫生问题，潜在产品被污染危险，则货物拒绝接收作退货处理；运输车辆卫生状况良好的按《原辅料检验规程》要求的采样计划进行采样，按规定的测试方法进行检验。检查结果有入库检查人员负责填写在《原辅材料请检回执单》上；技术负责人对检查合格的通报书签字确认，该批次货物可以投入使用，对检查不合格的通知仓库管理人员隔离挂不合格标识牌，不得投入生产使用，通知购买检测不合格结论，有其联系供应商作退货处理。6.4原料、包装材料的暂存和放行641不是来自合格供应商清单的原料不得卸货存放在公司的仓库内；6.4.2所有待检的原料和包装材料必须与合格原料和包装材料隔离存放，由仓库管理员实行挂牌管理，标识牌内容为待检品。所有挂此标识的原料和包装材料在品管部未通知检验结果之前，绝对不能进入生产渠道；6.4.3为防止未经确认合格的原料包装材料被放行，车间在领取原料和包装材料时必须由仓库管理人员现场陪同并一起确认所领原料和包装材料是检测合格的。6.4.4经品管部检验合格的