2022年期货从业资格考试题库评估300题及下载答案(海南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACO9V1B9M7H1Y8W9HT3A2M2M7A1F9D4ZI2O7Z4J4J9S4M12、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACZ8P10D10U4D6L9W2HN2J4S4K10X8F4K7ZF5N3P2C7M7C3W43、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA8S3O2L1J3O8P8HF3S3S2O10L7J10T1ZF1T3P6G9R8N7L104、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元【答案】BCC10N9N10R8T8M6F5HW10N6U9D3E4M3L1ZU6O8I6G9A2C1I55、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCB8Q10T5B2R1R8D3HB7P9Z10D10S4C10V1ZA4D1S5Q4K6J7Y46、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】CCN8G8A7Q2H9C3D10HI2V1J8B5J6B8X1ZB6J5X3A8A9A9Y87、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCZ5V8I5A4L6P4N2HN2E2L4J7J6B4F1ZN1N7B1S2F5M2U68、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCD8U6E5J7Z9Y9S5HC5D10D9W5X10F3I8ZZ10Y9F2U6B4F10E39、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCC5H3I3J9W4S9C3HZ2F9C2R6W2M6J4ZM1D8R8M6Z7V4Z410、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度【答案】BCQ10M9F6E2W2P6Z4HJ9D6U4L4X2Z1E3ZL4B2M1C4N10C4L1011、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】ACM3W1Y7V9M7F1T2HC8V2D5K6S6I6M7ZB9U9R2V2K5I10F912、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】ACJ8R5S8L1Q10K10S9HY4J3F1M1H7Q8X9ZV5E1B9D4G9V5B813、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACL5Z5D6H3X2O7L8HR5Z3M8D1B10T5O2ZK3Y9F4W1D8A1C314、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCZ2N6I10B5M1D7T7HU4E5G6I3O2C3F10ZV8U1O9E4E10P7C915、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCV1D2V10V4J4T7F8HM10P1W4O7E10Q3V10ZB1Q1V2R1T1X5L416、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCR2Q7I7L3Y3C3B9HU9X3Y2X1A8F2U6ZF10S9K7H8I10Z2K717、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪【答案】BCP3M4K4W9E5R10V8HD2J3Q9R3K7D10P10ZM8N8R10G5D4P5R1018、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会【答案】BCK1I4I6Q5R5K10A2HY5N10K2C2H9L6K7ZC6C2T6V2B7K6X519、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易【答案】ACU8Y3Q3D4K6N6T10HB2Z5E3F7D8T4J10ZL5Y6A10Z5R9K5L220、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10【答案】ACX5O5I1R5T9C10M10HQ4U2H4R1Z10Z8C10ZI3K1S3J8L5O1M721、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCP9E7D10I6Y4V3D5HO9X2V10B8X6U8M9ZO8U10S3U5J1I3I1022、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCZ9L6V2G2Z7U6I5HH7L5B10P1W1I7A7ZO9Q7Y5L4G1Q10O423、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCH7H8N9W10D4K6X9HG8H7C6L2N4D8L8ZB4W2V5B9R7C3N324、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCU1W8I9D5T5I3D10HG5W4Q3P5M2J8B3ZU6D10M2Z3J4H5M725、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】CCO5Z9U6M5N1Z9M1HR7E2E8E4I7X5Z3ZH3G10T6X9O10D10I926、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCT3O1L5G6G1X8R10HS7W1H10B7V4D4E6ZN8G10H10H4Q4A9M627、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25【答案】BCB7F6P2T8Y10K6L2HU3L7V3Y8U2T1T5ZK8K5I7I4L7T3V728、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800【答案】CCW5U6A2A10H8S10K10HF8A5K8U5I7G3M5ZJ10O6V6M3N8M5V329、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACN1T3X2W7P6E3A7HS1O8Y6B10N10Y1D10ZF5Z4K4A1H7D9F230、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCL1Q1W4T9K9E2F4HR9Q2B5P9W5H5A4ZO8H1J4V4P10Z3Y731、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁【答案】BCS4R3F6K5T5W4N2HU2S8H8W6Y3H3C4ZY5K3P1U10N10D6C732、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存

B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】DCR2R7V9X6E6Z5C7HZ4E1B5O6D5V1L4ZS8F7U2H5Q6V7L733、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地【答案】ACQ10W8J10X7F5K1A9HD3Y6F1A7L6B6N4ZS2V10K10J9J8R8N134、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCG1J1E2A7A4C4U3HR10M2C7J2Y3J9D6ZD4I7X5C5Q2S1N635、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元【答案】BCH4B5X9D3W10Q4Q4HO10V8J8M6V2Y6X1ZD5J9M9W8Z1P4B936、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCF9K4Q10O1G8E9V2HN3U7H10T9R4I1Z6ZJ7E10Y3H10B2F6H837、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCQ2C9T2O7N10S4V10HZ10E7B3J3W10Q2K3ZT4L7H1V1Q6U2E738、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部【答案】BCM6R1S5L4J7Z5J8HO2J10K4T3P8K9H2ZS2U9T5G1X8N10F739、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACU10Z2C3W7G4T2I3HM5G4Z10Y9Z4M9W3ZH1Z2Y6F10I3Q4G440、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司【答案】BCP2E3J3S10L6U10D9HD4U1S4Q4S1L9K4ZH6Z6C4T9G9E7O941、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACD5S4S7F2Z1N9V3HX1C9Q6J8W10G8K9ZF1H5T4X1R7H2B842、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCL1B8X4W7P6B1V1HM4M8G7L2J10B10G8ZO8Y10X4N2O1X6Z743、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCJ10K6D3Y3J2C6J5HG9P9A4A8Z3S8N9ZD4K1E7X1M2G4K144、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCC10M4R9Z7Q8D10K8HQ1S8J4Y3J1D2D10ZF5N1J6M7K7V10Y645、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACT8I6U6Y5W2A1U5HC10M9J1D4C1E3Z5ZA8U5F5G1Y4P4L646、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCM3Z9I7E3O7L3O4HX6L4S4T3N4A8E9ZN9B2V8Z3A10Z2Z847、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACA4A8E7Z9I2O1B2HC3W4L6V2P10R9S6ZY7E2N5G6O2H2X548、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCI4H8I8T8G8P10I4HR4S8J5J1B9D3J8ZF7R3H8A4A10J2T149、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效【答案】ACA2C6O4U8Q6V7Q8HG8G4G1T7X8W5V9ZB2F1F7T8E2M9L850、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCO9X1R9T1D5Y1J1HX5C7O10Z9W9J9F1ZJ3G2R4L3M6Z4U451、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCY8N3P1F4S4M4J3HG4Y10G8Q9C8H5D6ZZ8Y10T7D1J8J7A852、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCM7F3R6J6T10B2K4HZ6X2S10F7M5N10J2ZP2N10N5P2T3X10G353、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCH7W1B7P1J6O10J7HK1P9N8I10L2W6K9ZM6I8F9C10Z1T9T954、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCQ1H4U1W1M5H8R8HQ7O5N6P3J3Q1A2ZI6M6J2J2L2R10M755、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCH4B9N3V3S6E1W8HY7G9Q1T3P9I10Y9ZS8N8A9T8C6G1N856、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCZ4R8C5B2V5E9V1HL9J4Y8O2F3O7H1ZS1O6R2I4S3P3Y1057、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACK4B8C1D9J1Z3R4HK2D5K7P7S7H4V10ZR9G1G7V3O6O4O258、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCU9G4G7B9Z6X2V2HL4V6Q8T9B9R10B6ZJ10D7G2T4N3P5L859、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.以期货交易所风险准备经承担责任

D.客户不承担责任【答案】BCP7J4E4R4N6O1V7HN3G5H3Q9R6R4L1ZJ10U8X10F8K3P6G560、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2【答案】DCW6W2N3H3S10U6J7HJ6U1P1P2U2W7M7ZO7M3J9X3I1L9L961、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCO9I9W4H1M7S7B8HW4L7U8W10C8U4M3ZV8O3B1V6X3B10U562、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCG6D2J7Q9O2X4H5HI3S1M3T4X10A7H6ZZ5H4F4G5B10Y6M863、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】ACR1A8B9T2Y6K7W1HI2Y3E5L4W7J4V1ZC9Q3Y5D2Q3C3R564、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCM10U1Z1O4O5R9X9HS8T9K1W7W8F3O6ZK5E5Q10G2L2J1Y165、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACA6K9A8G3S1M1Y6HW1Y8C2T6A7S9U1ZX4B8K5R7V7I7Z566、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCU10W4G3P10Y6N10L9HA2C2M7V5H10C10S9ZZ1Y7U1L7U6L7J867、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCP8H6S1M7D5F5G2HP4Y1N4G3N8I6T2ZC9O1Z4C5F9U8E268、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司【答案】ACI6N3Y2J5Z5E1W8HL2E2K6F7M1Z5N3ZX5S6K10U4J10L5X969、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCA5C7G9I1N7P5Z10HB7F9J6L5U7S7C4ZQ6L10V7P7E1L5N570、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会【答案】CCQ10L2A5R8Z9M4P7HH8M10Z4U9Q9N6I7ZO3K8U2K10B6X5N371、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】BCV1A3D5I4K10J9N1HD9V10O1F5I2N10F4ZD3J9X10T10Q9U1Q272、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】DCW4S7A8M5U2T10B8HQ5K5Q6F10T3M3X9ZH7K9U7T6G3P9E973、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCH8Q4I5A4X6V1Z5HN2Y8V1Z2P6J3Q4ZT3Z4M5B4M9Q6P374、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCP4L5B2G4O4J4X6HN10S6K2B9Y10H10X4ZB8S3Q1W4R1G6B375、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACG9D9Y4C2O8Q6T10HQ4C7X4I1Y5A9G9ZE9W1F1Z1Y5H6S1076、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCK8R9E8O3D1S3K3HU7G6U10T5R7H9G5ZA6P6W2E10N8P6H677、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCQ7Q6C6E7G1U8E7HE2R4E10Y1M7A8C9ZJ10F1G3S4B10Z5O878、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCY7T4F3F10K9U10I8HD7M7Z6B6Y5V10O1ZD8N6M9P9S8X4S179、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】BCO3Z9V7L8D10F9X1HU8U3U1Q7H2N7K5ZD3M3X7Q7B4A1D180、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCE3Y2M8C5G8L5R10HM5K9P2Q6J1Y5T2ZJ3E6X5P1O3D7R281、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5【答案】DCZ1W5C3I1K9F9N7HI5Q7C2J5U6T4C4ZQ6S9H5Y9P3D8K882、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACR1X5Y5P8X6K9F6HQ3G4F5F9N8F5P5ZX7F10L1K2V9J6F883、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCO3M4X9R8W3W4M1HR8A5C5K10J10I5N5ZI5K4K6R9X5V1F884、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》【答案】ACW2L1U8M3T8U9L10HI6R8P6S8M7G3S5ZI5W6A5F4I8X3D185、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCY10O2A8E6M6Q3L8HS8T9G10X5T4K2W9ZM9Q8M8O8V3R4G286、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCZ7M3E4N7A7W7J1HH3F8S8J5E10K5C3ZO7S8U4B1K5S3C687、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCX4L10E9B2T1J2M4HO8P3K8P2L5I10L3ZD1J7Q8E6Z7J2T488、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】BCT5V1A8R7L8B2N7HB2I2B2P7L2E2O2ZK4A2N1Q1Y4K9V1089、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCK9Y9O3I4Y7V10R3HN7Y7S8E9J2P2O7ZB5Z7D10Q7F10N10X690、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCM6V8I6P2D10H2R4HK2Q1E9R8J3O9U4ZU9X5S10Y3Y9Y9L291、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCD10D7S1H1J6Q2D5HJ2K9H10B10H10A1G7ZI8P1M1T6Q10Q8Q492、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCP3S5U8A1F9D9E10HU3N3A5C7P10N9W2ZC8J2H8P7O5Q5U193、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACI4W3Z4L3P7C8D10HK9W5B7N5B4V3X4ZB4J6L10W2N1X1A494、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCA10P7V3Y6E8N6J10HQ4E3C5T10O2K7L4ZM4J3V4C6J4U5S895、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCA3F2O6Y4Q1V9O5HO10S1V4J5V10D2O5ZO4P7A8R6D6Z3Z596、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACZ1Q2C3T6S1G7S3HB8W6V9E5E2X1U1ZN7C1X1Z7R10J9J297、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCL10D4F1Z5V7M3G5HD7R3T4Z10V7M10M3ZD10N9F7P10J5C2B398、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCB5T7G3N3Q2T7G4HV1H8X4K8Q7I2O6ZG3U3D2M7C6J6C399、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行【答案】DCR9Q3B9S10J4Z4E4HT9N7S6F2M9O5S1ZB10G2O10T1D4E1X4100、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACI5U2R2G10K5W1U4HN7E1V9G6X7E5H3ZE9U8L10U9F2F4K2101、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业【答案】DCA10B9W5M9E10U8W9HK2B1W1T2Q5D1M2ZN2Z3T7H5I7M7J5102、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告【答案】ACC5N1V4U2K1W1J4HD8X8C7I7A4B4B2ZK2B2X1P6O3M1M7103、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCM8Q2F7U7U5X8H9HQ5L2E9C1L2K10S2ZY3J2C9T7T4V5K6104、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确【答案】BCG5N4M2C2C10V3K1HP7B7E8L9N5H7M3ZE1D3W6W2S10U9S3105、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCC2U9O4V3G2T6L9HB9L8T8I8L8L5Q7ZN1I4W8A7D1B9Q8106、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCK3P6Q3Z8W7W5K3HY3G3X6L9B8O10X10ZO1R7E1O1Y4U6G10107、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCF9V7L7I4K10R9E8HY6Y4F1V10O9O4P5ZT8G8Z8U8P1U9H2108、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】DCJ2F9O3V5Q9C7G8HC7Q6K4J3H4E5F4ZO6V6G10D3Z8H5P7109、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCX1R9O6O10X7E10M8HX10T10V10T3N3P4H1ZK7W2I8I10T1Y7Q9110、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCS9U8K9C2E10N10T5HB1W8C6V3X1K7Q7ZT3R5T9D1S1Y6E2111、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCA9P2C4B8D3Y4K10HQ6D3Y1U8O7F10N10ZH2T7Y5L10L9S6T8112、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零【答案】BCZ1L9Y3O6N4W4S5HY9Y8R5Z7J6V8V7ZZ6P7K2E10D9V8B7113、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCD1I3Z2F9F9X4U6HF7T3F2O3W8S10O4ZB7B3I3G7V2Q7L10114、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCZ6O7U5L8W4M5V6HY2W1I8R4H4U10M1ZY2T2O7T2M9B6J6115、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】DCY7B1N3C5X2K1R3HA9O9F9C4P10Z3J3ZE6S10V8R4G10F2U7116、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCV6L1O7Q1N4M3Q4HC10J2P8N4T7C4F9ZR2X3Z2I2V4T10Q8117、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACH7W4W2E3X9I10S6HY3E2L6Q8Q7B7H1ZH5W2I10F7S1V2T10118、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会【答案】DCU10Z1C10K7F1P9D8HG6B5F2B2S7S9N10ZU7N6B5M4G7F7K5119、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCB3F1X3G10Y5O2X4HM4A5F9J1F7H3D8ZB10K9C4Q5E6S8R1120、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正【答案】DCO6Z2T6I2Z5R2R9HZ7E1O9T10A5J6H8ZH5T1A6B10C8V3N6121、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCT10A7V7D8O6P9J2HV8I8Z2G9Z10Y7O3ZQ2O1R4M8P9T7M6122、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B.没有成交价格的，应当视为按市价成交

C.没有有效期限的，应当视为一直有效

D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】BCT1P8W9E1Z1V4S1HA2D7M1S4N6E4T7ZA3J3J6D3P10F4N10123、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者【答案】ACG8U7Y2Y7F9M7D9HL10J7P3H7L7R2B5ZL7T2S5E9Y2D8O8124、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCV4C9N9J5T8W10A1HP10N5K4N1I3H2M8ZP7C3M2O3X3T4R2125、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCH1M6I2Y3N4E1A5HP2F6V3J5D2P8G4ZA5W7X1D6M5H2Q5126、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验【答案】DCY5A6T8D3P9H9F7HM8T4H2B9Q1E8H5ZV5P3N4Y9F5F5J9127、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCN1A5V4J8O10U1M7HV3L1Z9D2F8O1V4ZM7T3I2E5Q1N1K5128、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCT4J5F5K3G3B7A1HQ6M6P7E1P3T10V8ZQ3O7Y10O9Q9X6F1129、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCQ9O10S2P3B6W8F5HY8G2D4O7M5A6G9ZT4R6J7J6R1P6Y3130、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACB2G8J10C10N10S7U3HS2G9T2Q2K5Z1V4ZQ9P8P1P7C4L1V10131、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCE2I6E1O5R8L10O2HU7Z1Y5P1K6A10Q4ZA10L2H7H10R2Y3D1132、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息【答案】BCA5O8L9P3E4L3B3HT4N9E8Y1U4A6U6ZN7B9L9L6D5A4W5133、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCO5B5W4J2H9M2R9HY10N6Y7K5F3H7H1ZI2J2T1S9X8C3V4134、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACD1V2F7D7M10A8C1HG8P4P2B4V1G4H10ZO1A8S6X8T6Q3Z5135、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACL8Y9S7R10F8E8K8HE3S6P2G3P3V9L2ZN5G7C2I5B1L8W8136、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCJ8X9L6G2C10Z6R4HJ1L3B1S4J2B6K8ZL2W10W1U3L10Y8C8137、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCM5Y7V10I10D10A10V4HT9D3I3M2R7Y6W2ZT2C3A9T7Y2R8N6138、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10【答案】BCH5D7L4T9S5F8M1HD7H10E2Z1T8I9A2ZY7I3S6V7F7N9I2139、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告【答案】ACL6E2S5I7C2R7N6HB5U8F5O3Y2H1B1ZR5V9K8H9E6C7Y4140、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCI7I1N3D8U6N4L3HB4T7V2R2W9J2O7ZG5Y9A10F6U8R9N10141、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCU9G2A4T6S4J5A1HN6E1V10X9J2H1H6ZQ1B3C4R4M7J7J10142、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

A.客户保证金

B.风险准备金

C.非结算会员保证金

D.自有资金【答案】DCQ1O9E10G3F10G7M1HZ3H4S7G8T6E7C8ZJ1Y7W3S4E4F8T8143、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议【答案】BCY9L6E7F2M2C5S2HP2F10C6O10J8U9U7ZS6L1W7C4X4I6G5144、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易【答案】DCS7U3S4K7J4U8C2HI3B5F6K4Z7G3K2ZC4U6U6B3E5N8J5145、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人【答案】ACJ10R6Q8O5U4X9F6HO7C9L4M7G8K7K1ZL2F3J6F8H3T2T5146、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次【答案】BCM3K1Q1D8T5Q7J6HR1L6Z1T10N1S6E9ZX3F6D10G4S1H2F2147、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCA3V2X1K10I5E10N9HV1T1S6C10V6O8F10ZO10N4X9V10I6V2K2148、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCD6U6D2H5K1S4F9HW3S4O6X2Q5N2D1ZE8L1J8E7P4S2F8149、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCW5K9M2B8N2S8E4HT3Q7Z7W3N1V1L7ZX3V2P10W1H8B10D5150、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.位置

B.大小

C.时间

D.权利【答案】CCQ4G7G7Y2U5T7Z9HT10P7X5O7T2Q6A5ZA10H9E6O9W10B6X5151、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACW4J4Z4N8K4I1C2HY4D10J5J7B6E2Y2ZI2X4F8G4U9L9P4152、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元【答案】ACJ4L6A1Y1P1H9O1HC5T9G2S4W7C8L8ZF8Y1H7A4A2X2T3153、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCH1C2Y4L1S2J10U3HI7J4Q1O7N4V6V10ZP4R6I1K9E5H3D3154、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACV7J7S8F3V6C4G3HD3E5S3L6T6G7E10ZQ2J1E8A5B3Y7W10155、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应