浅谈国家自然科学基金项目申报与管理课件

科技计划与管理

--浅谈国家自然科学基金项目申报与管理成铁龙中国林科院科技管理处2010年11月22日主要内容一、国家科技计划与管理体系介绍二、国家自然科学基金项目申报与管理主要内容一、国家科技计划与管理体系介绍国家科技计划体系沿革“六五”计划“七五”计划“八五”计划“九五”计划“十五”计划标志我国科技计划已从科技发展规划中分离出来，具备了相对独立的形式，成为我国第一个具有高度综合性和可操作性的科技计划，国家科技计划体系也由此开始酝酿和产生。国家科技计划体系沿革“六五”计划“七五”计划“八五”计划“九五”计划“十五”计划随着国家科技计划逐渐充实扩展，初步形成了一个具有多方面功能(研究开发、中间实验、技术成果推广应用)的、在三个层次部署的较完整的科技计划体系。国家科技计划体系沿革“六五”计划“七五”计划“八五”计划“九五”计划“十五”计划初步形成了计划管理与市场调节相结合的新型科技计划体制，进入完善、补充、调整时期。加强技术的工程化与集成配套能力、推动基础研究发展、推进重大科技成果产业化的科技计划相继出台。国家科技计划体系沿革“六五”计划“七五”计划“八五”计划“九五”计划“十五”计划科技部研究提出了“3＋2”的科技计划体系，国家科技计划在深度和广度上得到进一步拓展和延伸。国家科技计划体系沿革“六五”计划“七五”计划“八五”计划“九五”计划“十五”计划依照“创新、产业化”的方针，在促进产业技术升级和提高科技持续创新能力两个层面进行部署，科技计划不再是单纯的项目计划，而是一个将项目、人才、基地能力建设与体制环境建设紧密结合的政策系统。“十一五”计划

一条主线五个突破六个统筹

五种能力三个基础八项任务

总体思路把握一条主线力争五大突破坚持六项统筹突破重大技术瓶颈突破科技薄弱环节突破体制机制性障碍突破政策束缚突破社会文化制约统筹科技创新与制度创新统筹科技创新全过程统筹项目人才基地统筹安排工农业与社会发展领域的科技创新活动统筹区域科技发展统筹军民科技资源自主创新战略目标—为创新型国家奠定基础

国家创新体系基本建立科技发展布局合理若干重点领域取得突破和跨越发展R&D经费占GDP达到2%成为自主创新能力较强的科技大国

创新型国家非创新型国家目前世界上约有20个左右创新型国家科技工作“四位一体”国家科技计划体系国家科技计划体系基本计划重大专项基本计划是国家财政稳定持续支持科技创新活动的基本形式，以提供公共科技产品为主，具有涉及领域广、需要长期稳定支持等特点。基本计划主体计划政策性引导计划基础研究计划高技术研发计划科技支撑计划基础条件平台建设计划

星火计划

火炬计划创新基金计划国际合作计划基本计划科技计划经费大幅度增加单位：亿元国家自然科学基金国家重点基础研究项目计划（973计划）主要定位于自由探索性基础研究，由国家自然科学基金委组织主要定位于国家需求导向性基础研究，具有明确国家目标、对国家发展和科学技术进步具有全局性和带动性、需要跨学科、跨部门组织实施等特点。基础研究计划简介计划项目课题科研院所、高等院校等首席科学家科技部973计划组织专家组项目申报项目管理流程同行评议领域评审综合评审立项决策项目批复实施与过程管理结题验收特点：坚持战略性、前沿性和前瞻性，重点加强前沿技术研究，提高原始性创新能力。重点支持领域：“十一五”863计划重点支持信息技术、生物和医药技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、海洋技术、先进防御技术、航空航天技术、资源环境技术、现代农业技术和现代交通技术等11个领域。高技术研究与发展(863)计划简介行政组织863计划组织实施部门八六三联办领域办公室相关中心863计划专家委员会领域专家组计划专家库专家组织863计划的组织机构发布指南申请受理形式审查立项审批同行评议签订合同经费预算信息发布课题评审专题课题立项流程特点：一是大幅度增加对农业、能源、资源环境、医药卫生、公共安全等公益领域的支持力度；

二是针对部门、行业、区域发展的关键共性问题，设立(部门)行业引导项目和区域引导项目，加强产业关键共性技术的攻关，提升重点产业的竞争力；

三是突出集成创新，围绕重大工程建设、重大装备开发等开展技术攻关。重点支持领域：“十一五”支撑计划重点支持能源、资源、环境、农业、制造业、交通运输业、信息产业与现代服务业、人口与健康、城镇化与城市发展、公共安全等10个领域。科技支撑计划简介计划课题承担单位项目项目组织单位课题计划主管部门企业、院所、高校等部门、地方产业联盟等科技部支撑计划组织框架咨询专家、中介机构项目申报项目管理流程项目建议综合咨询立项决策可行性研究与论证项目批复实施与过程管理验收科技基础性工作专项计划研究实验基地条件平台建设“十一五”期间重点建设一批国家实验室，和建设一批国家野外科学观测研究台站和国家工程技术研究中心等。重点加强大型科学仪器设备共享平台、自然科技资源共享平台、科学数据共享平台、科技文献共享平台、成果转化公共服务平台和网络科技环境平台等六大共享平台建设，基本计划定位政策引导类计划特点：重要内容：“十一五”政策引导类计划突出国家目标，遵循市场机制，加强政策引导，强化制度创新，为科技发展及产业化创造良好的环境。继续加大对“三农”科技进步的政策引导支持继续加大对高新技术及产业化发展的引导扶持力度构建国家国际科技合作平台，参与重大科技合作计划进一步加大对企业自主技术创新的政策引导和环境培育基本计划定位16个重大专项重大专项是围绕国家目标实施的重大战略产品开发、关键共性技术攻关或重大工程建设，主要是指目前中长期科技发展规划纲要中确定的16个重大专项。重大专项民口极大规模集成电路制造技术及成套工艺新一代宽带无线通信高档数控机床和基础制造技术大型煤气田和煤层气开发大型先进压水堆及高温气冷堆核电站

水体污染防治与治理转基因生物新品种培育艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治核、高、基重大新药创制大型飞机国家林业局

引进国际先进技术项目（“948”项目）国家林业局重点科技计划推广转化类计划：林业科技成果推广计划、局中试星火、科技支撑等标准制（修）订计划软科学研究计划财政部来源项目

公益性行业专项基本科研业务费专项（院所长基金）我国科技计划管理的基本特点与政府目标紧密结合以应用开发为主国家/部门/行业/地方计划并存以项目管理为核心科技计划管理体系经费管理经费管理项目验收财务审计项目经费预算评审财政科技经费预决算总量，结构，进度。资助方式的合理性，投入和目标的一致性，预算和结构的合理性；委托有资质的会计师事务所进行，费用不需项目承担单位负担计划管理规划技术预测规划计划编制计划《国家科学技术发展规划纲要》，《国家自主创新能力提升行动计划》科技规划和计划的基础研究工作；经济社会发展对科技的需求分析；未来科学技术发展调查研究；关键技术选择。科技计划体系设计。绩效评估计划管理对象方法内容国家级科技计划计划目标完成情况，项目执行情况。财政部、科技部联合实施，引入科技中介机构，书面调查和现场检查相结合，结果论证。科技统计计划管理主要统计工作统计内容统计范围研究机构、大中型工业企业、高校等。R&D,科技人员，科研物质条件，高技术产业，专利，财政投入，国家科技计划，论文，科普等。科技进步监测、区域创新能力、企业创新调查、科技强县、自主创新能力指数、高新园区等专项统计等。科技计划管理信息系统计划管理信用管理系统专家库电子监察网上申报评审系统常年申报，分级推荐，分批受理，远程评审，合同递交，任务下达。数万位国内外专家，评审专家自动抽取评审专家抽取，专家评分，形式审核和联审等；项目验收公示。项目承担人、评审人、管理人行为记录和管理。项目评审项目管理立项方式评审程序三审一决策：专家网络远程评审，处室和专家组论证，部门和处室联审，厅务会议决策。公开招投标，择优委托，定向委托。主要内容二、国家自然科学基金项目申报与管理

着重解决林业生态体系建设中带有全局性、综合性、关键性和基础性的重大科技问题中国森林资源分布图林业科技主要发展任务局级重点实验室一览表序号实验室名称依托单位1林木培育重点实验室林业所2热带林业研究实验室热林所3亚热带林木培育实验室亚林所4木材科学技术实验室木工所5林产化学工程实验室林化所6森林保护学实验室森环森保所7森林生态环境实验室8林业遥感与信息技术实验室资源所9资源昆虫培育与利用实验室资昆所10林业机电工程实验室哈林机所野外观测台站一览表生态类型研究站名称归属级别技术依托单位森林（11个）海南尖峰岭森林生态系统国家野外科学观测研究站国家级热林所江西大岗山森林生态系统国家野外科学观测研究站国家级森环森保所北京九龙山森林生态系统定位观测研究站局级林业所华林中心广东湛江桉树生态系统定位观测研究站局级桉树中心广西大青山森林生态系统定位观测研究站院级热林中心杭州湾森林生态系统定位研究站局级亚林所河南宝天曼森林生态系统定位研究站局级森环森保所黄河小浪底库区森林生态系统定位研究站局级林业所三峡库区（秭归）森林生态系统定位研究局级森环森保所山东昆嵛山森林生态系统定位研究站局级森环森保所珠江三角洲森林生态系统定位研究站局级热林所湿地3个海南东寨港红树林湿地生态系统定位研究站局级热林所青海“三江源”湿地生态系统定位观测研究站局级林业所四川若尔盖高寒湿地生态系统定位研究站局级林业所荒漠6个甘肃民勤荒漠草地生态系统国家野外科学观测研究站国家级林业所甘肃民勤站内蒙古磴口荒漠生态系统定位观测研究站局级沙林中心内蒙古多伦荒漠生态系统定位研究站林业所青海共和荒漠生态系统定位研究站局级林业所云南元江荒漠生态系统定位观测研究站院级资昆所云南元谋荒漠生态系统定位研究站局级资昆所野外观测台站一览表No.获奖项目名称第一完成人第一完成单位获得年份奖项类别1森林资源遥感调查综合处理与分析技术及业务化应用李增元资源所2009年国家科技进步二等奖2高吸附功能性活性炭定向制备与应用蒋剑春林化所2009年国家科技进步二等奖3社会林业工程创新体系的建立与实施王涛中国林科院2008年国家科技进步二等奖4松香松节油结构稳定化及深加工利用技术宋湛谦林化所2008年国家科技进步二等奖5油茶高产品种选育与丰产栽培技术及推广姚小华亚林所2008年国家科技进步二等奖6杨树工业用材林高产新品种定向选育和推广张绮纹林业所2007年国家科技进步二等奖7沙漠化发生规律及其综合防治模式研究慈龙骏中国林科院2006年国家科技进步二等奖8杉木遗传改良及定向培育技术研究张建国林业所2006年国家科技进步二等奖9重大外来侵入性害虫——美国白蛾生物防治技术研究杨忠岐森环森保所2006年国家科技进步二等奖十一五期间，科研计划项目总体情况“十一五”以来，我院新增国家纵向科研计划项目（课题）509项，新增经费6.23亿元，其中国家973计划项目1项、科技支撑计划项目6项（课题70个）、863计划项目（课题）15项。林产化学14遗传育种28森林生态12森林保护18木材加工13林业遥感9森林经理5共计113项其中:重点项目7从获资助的学科来看，我院在森林生态、遗传育种及森林保护等学科具有较为显著的优势。2011年新获准立项33项“十一五”我院自然科学基金项目基本情况陈尔学多维度微波成像的陆地遥感应用研究

重大项目160齐力旺MicroRNA在落叶松体细胞胚胎发生过程中的遗传调控

重点项目170刘世荣中国陆地样带生态系统植被分布格局变化的环境驱动机制

重大项目160费本华木材细胞壁力学性能表征体系构建及应用

重点项目140王彦辉干旱缺水区土地覆被变化对区域耗水的影响

重点项目165吕建雄木材流体与干燥基础科学杰出青年基金

200我院在研的重大、重点及杰青项目注：共６项，1项重大项目、4项重点项目、1项杰青，总经费近1000万“十一五”我院自然科学基金项目基本情况十一五，我院共获得973计划项目1项，经费3000多万元

其中之一是：“速生优质林木培育的遗传基础与分子调控”

（2009CB119100

）主持人：张守攻研究员、院长。“十一五”我院973项目基本情况

十一五，我院共获得863计划项目15项，经费3078万元。“十一五”我院863项目基本情况科技支撑计划，我院就主持项目7项，承担课题67个，总经费3.42亿元。“十一五”科技支撑项目基本情况

“十一五”以来，我院国家科技支撑计划课题取得了显著进展，共取得专利18项，标准22项，新产品（新品种）/新材料/新工艺/新装置等46项，出版专著19部，发表论文792篇。“十一五”科技支撑项目的重要进展国家自然科学基金项目申请书的撰写一、摘要（限400字）

包括：研究方法、内容、目标、科学意义。

如：采用……方法，进行……研究，阐明……机制或揭示……规律，为……奠定基础／提供……思路。作用：画龙点睛效果：引发评议专家的兴趣，使其产生探个究竟的好奇心——“他到底是怎么做的？”二、立论依据

对基础研究，着重结合国际科学发展趋势，

论述科学意义对应用基础研究，着重结合学科前沿，围绕国民经济和社会发展中的重要科技问题论述应用前景从研究方向展开围绕某一具体科学问题（本项目研究目标）进行归纳分析提出研究设想从研究领域切入研究意义国内外现状分析参考文献国内外现状分析在研究领域层面

在立论依据的阐述中，对研究领域、研究方向、

具体科学问题的理解

研究领域：木材细胞壁功能化的研究：包括机制、机理、应用、

措施等研究

研究方向：细胞壁功能化机理的研究：包括环境因素、细胞水平、分子水平研究等

科学问题：细胞功能化过程中的相关基础研究：包括。。。

1、项目的研究意义

存在问题：对科学意义的阐述不足或夸大

撰写方法：

从领域入手，提出主要问题，阐明其重要性，并引出热点研究方向。围绕热点研究方向，找出其中尚未解决的具体科学问题，以此为切入点提出如果解决了该问题（研究目标），对该领域甚至相关领域的科学贡献（理论意义或应用前景）。

2、国内外现状分析（与综述的区别）

存在问题：A、低水平地重复：不了解最新进展，对国内外现状缺乏真正了解，提出的问题别人已解决。B、文献复习不够：检索文献方法不当、选择关键词不妥，甚至人为缩小检索范围。C、总结表达不够：对国内外现状缺乏归纳分析，只是简单罗列，缺乏逻辑性和针对性。

D、方法理解不够：对研究方法不熟悉，简单移植或夸大其作用，缺乏实际应用的可行性。

撰写方法：要紧紧围绕本次申请项目的主题。

A、从领域切入，简要论述国内外研究成果，并引出当前的热点研究方向。(注意与意义呼应)

B、从研究方向展开，较详细地分析国内外的研究进展，阐明在该方向上存在的问题。

C、围绕存在的问题，结合国内外研究结果、当前的现状以及今后的发展趋势，详细论述和分析这些问题产生的原因，以及研究的难点、焦点，从而为本次申请项目确立研究目标奠定充分的立论基础。

D、对拟采用的技术方法进行介绍和分析。

成熟的方法重点介绍可以应用于本研究的理论依据和实验依据。

新方法在详细介绍其原理的基础上，阐明可以应用于本研究的理论依据和实验依据。绝不能简单的移植：必须对所运用的技术方法的原理、流程尤其是在实际运用中可能出现的问题要十分清楚。例如：抗体+功能基团，理论上可以实现融合，但存在“活性、表达载体选择、纯化等问题。

E、提出本项目的研究设想。3、参考文献

A、文献类别要全：以英文文献为主，同时也要引用

中文文献---国内同行中知名专家的文献。

B、引文信息要全：文章题目、作者姓名、具体出处

（包括期刊名、年份、卷期、页码等）。

C、文献年代要新：主要是近3-5年的文献，最好能有

08年的最新文献。

三、研究方案

1、研究目标

撰写要求：有限目标

如：明确……关系，揭示……规律，阐明……原理（机制），建立……方法等举例：筛选出与老年性白内障相关的基因，明确部分基因在白内障形成中的作用，从晶状体上皮变化的角度阐明白内障的发生机理，为防治白内障提供线索。

2、研究内容：

存在问题：内容过多，一个研究周期难以完成内容分散，不能集中阐明研究目标撰写要求：为目标服务—需依据目标确定内容要重点阐述—注意与技术路线区别撰写方法：分若干分题—体现阶段目标和内容3、拟解决的关键问题：

存在问题：抓不住关键问题或抓得不准。什么是关键问题？

--对达预期目标有重要影响的某些研究内容或因素。--为达预期目标所必须掌握的关键技术或研究手段。撰写要求：找出关键问题，提出解决办法。

4、研究方法

存在问题：过于简单：在方案中只有方法名称而无具体步骤。过于繁杂：大量罗列一些常规的实验方法。撰写要求：以项目的需求为前提，尽量采用最适合的方法，并将其操作步骤和关键环节体现在技术路线当中。

5、技术路线

存在问题：不清楚，不详细，不可行。

撰写方法：—以时间顺序为主线设计技术路线—以研究内容为主线设计技术路线—分大小标题，突出逻辑关系。—详细地写清楚具体实验步骤。

6、可行性分析

对实验方案设计的分析

理论分析研究手段方法分析预实验结果分析对相关条件的分析所用特殊实验材料（试剂）的分析对所具备的实验条件进行分析对项目组成员搭配及其运用技术方法的能力分析

7、创新性

存在问题：对创新点提炼不够把运用新技术、新方法理解为创新与研究目标、研究内容相混淆

对创新的理解：原始创新：填补空白或修改传统的理论-理论创新发明创造新技术、新方法—技术创新

跟踪创新：补充、完善现有理论修改、完善现有技术方法（1＋1＞2）提炼方法：用逆向思维方法提炼创新点

8、年度研究计划及预期研究结果

年度研究计划：按年度列出研究内容及其阶段目标拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流计划

预期研究结果：

理论成果：建立/丰富/补充/填补......技术方法：建立/完善…...专利：可望获得……论文：国际、国内人才培养：青年科技骨干、博硕研究生

四、研究基础

1、研究工作积累

存在问题：内容过简；与申请项目无关。

撰写要求：介绍与申请项目直接相关的预实验研究结果并提供相关的研究论文、成果及专利等材料以往应用与申请项目有关的技术方法的经历研究工作积累要包括项目组成员的所有信息

（1）有关消减杂交技术和基因芯片技术的工作基础:本研究所用的基因筛选技术主要是改良的消减杂交技术，此技术是我们研究组成员主要参与建立的，并利用此技术从脂多糖刺激前后的人牙髓细胞的差异表达的基因中克隆到脂多糖刺激后特异表达的基因，其中5个为新基因，有关此技术的研究论文有：......

（2）有关基因转染方面的研究工作基础：......

（3）有关老年性白内障相关基因的研究基础：......

2、工作条件

实验室整体实力和规模（地位、课题、成果等）

实验室所具备的与申请项目相关的主要仪器设备

实验室所在单位具备的申请项目所需的实验条件

3、项目组人员简历

所有人员均需介绍（重点是项目负责人）

介绍内容根据在项目中的分工有所侧重

列出与申请项目相关的研究论文及成果

撰写申请书时常见问题解析

1、对立论依据、实验方案、研究基础应阐述的内容

以及三者关系的理解

立论依据：阐述背景和理由，回答“为什么”

实验方案：是申请书的核心，回答“怎么做”

研究基础：展示积累和实力，回答“做了啥”

一、对部分撰写内容及其相互关系的理解2、对研究目标的确定

国内外现状分析中提出的具体科学问题就是项目的研究目标。

研究目标具体到什么程度，要根据研究周期、资助强度来确定。

3、研究目标、研究内容、研究方法的关系

依据目标确定内容；根据内容选择方法。4、研究内容与技术路线的区别

研究内容：重点回答做什么—将内容分解为若干分题，以阶段目标做为小标题，将研究方法、观察指标融入具体内容。

技术路线：重点回答怎么做—在具体实验步骤中体现研究内容和研