天梯金融培训-证券交易模拟试题

一、单选

天梯培训从业资格考试《交易》模拟试题A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性 3、 年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场A、1986B、1987C、1988D、19894、19924、----------在交易所上市标志着我国市场进程的开始 D、特5A、在资产净值的基础上另一定续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定续费D、以资产总值确定 C、任意D、普通7、金融交易是指 为对象进行的流通转让活动 B、金融C、金融衍生工 D、金融合 B、可转让凭证C、所凭证 A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10---------- 11、下列关于经纪商的说法错误的是---------A、以人的从事交易 D、收入来源为价差A、对委托人的一切委托事项负有义 B、如客户不足，向客户提供融 D、对委托人的委托内容要有真实的凭证和记13、关于境内居民个人开立B股账户和账户，下列说法错误的是--------A、开立B股账户的最低金额为等值1000C、凭B股账户到经营机构开立B股账DB14、目前我国交易所实行的存度是----------A、登记结算公司托管和公司法人集中托管及投资者指定交易制B、登记公司托管和营业部分别托管的二级托C、登记结算公司托管和公司法人集中托D、托管公司制15、下列哪一项不属于办理存取的主要方式---------A、营业部自办存取B、公司自办存取C、委托银行存取D、银证联网转账存16、关于交易单位，说法错误的是A、100股为一手B、基金100单位为一 C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一17、有关委托方式，说法不正确的是 B、柜台委托由委托人亲自或由其人到营业部交易柜C、委托可分为转委托和自动委 18、中国2000年修订的《上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公 D、1019 B、时间优先原则C、价格优先和时间优先原则 20、对于B股交易说法不正确的是---------A、交易所以1000股为一个交易单 B、交易所以100股为一个交易单C、交易所价格变动最小单位为0.002D、B股目前实行T+3回转交易制21、关于自营业务，说法正确的是-------A、对象为上市B、主要收入为佣金收C、只有综合类公司有自营资格D、专营机构进行自营业务应符合一定条22签发之日 内有效23、公司自营账户上持有的权益类按成本计算的总金额，不得超过 的80% A、具有不低于1000万元的净资产和不低于1000万元的净资本。B、具有不低于2000万元的净资产和不低于1500万元的净资本。C、具有不低于2000万元的净资产和不低于1000万元的净资本D、具有不低于1000万元的净资产和不低于2000万元的净资本A、人经营政策或经营范围发生重大变 C、持有人10%以上的股东，其持有情况发生较在变D、人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变26、下列不属于自营业务特点的是--------- 27、对柜台自营正确的说法是--------A、柜台自营比较集中 C、仅为债券D、交易量较大28、登记结算机构的设立，其资本金不得少于---------A、一亿 B、二亿 C、三亿 D、五亿29、、交割、交收的原则是-----------A、净额原则和钱货两清原则B、净额原则和双向过户原则C、钱货两清原则和双向过户原则D、逐日盯市原则和钱货两清原则A、的收付称为交割 B、的收付称为交收 C、先后交割、交收 B、自然人结算模式C、公司结算模式 32、交易所的和交收以 A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、公司的保证金账33、特约日交割是指双方达成交易后A、30日以内交割 B、15日以内交割 34、我国交易所的例行日交割是指交割日为----------- 35、在B股的T+3交割、交收中 登记结算机构应 A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3，36、在交易日的次日上午交收账户余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将补入交收，A、14 B、15 C、16 D、17 38、投资者一般由-------------代为办理交割、交收 40、交易所在开业初期实行的交易过户规则是------------- B、T+0交收 C、T+1交收 A、信用B、抵押拆借C、债券融资 42、交易所 年开办了以国债为主要品种的回购交易 43、不属于回购交易业务的主要场所的是--------- C、和银行批准的银行间同业市场D、场易市44、投资者进行的回购交易只能通过公司进行，交易所的与债券管理都在公司 B、透支C、卖空国债 47、从-------年起，交易所在回购交易中必用以年收益率作为回购交易的报价方式 49、不属于交易所国债回购品种的是------------A、7天国 B、14天国 C、21天国 D、28天国50、交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为---------- A、营运不少于400万B、营运不少于500C、营运不少于800D、营运不少于100052、关于筹建营业部，下列说法不正确的是---------A、筹建申请人应当自中国批准之日起六个月内完BCD53、对营业部的说法错误的是----------A、属于人机 D、批准不得再下设营业性场A、公司没有新发生挪用客户交易结算的行为 公司及拟设 服务部 营业部内控制度健全，规章C、近二年经营不出现亏损 A、提供交易行 B、为客户办理存 D、提供委托、自助委托等非柜台委托方56、营业部的业务差错，按业务性质可分为-------------- D、事故性差错、责差57、对于责差错，处理方法错误的是----------------A、赔偿经济损失B、情节严重的给予纪律处分C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、按工作职责确定责任人 ABCD、以上都是A、法人机、子公司C、法人机构D、视设立续而60、从公司的角度来看，交易风险一般可分 A、市场风险和经营管理风险B、政策法律风险和系统保障风险C、经营风险和管理风险 A、市场风险&;B、经营管理风险C、政策法律风险D、系统保障风险A、全额交易结算制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、逐日盯市制63、1998年底颁布的----------------------规定，公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金A《中民法 B《公司财务制度 C、对一些特殊的品种可以从事信用交 65、根据中国1996年颁布的《公司自营业务管理办法》的规定，专营机构从事自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------ A、事先B、实时C、事后监查 B、综合防范原则C、二者都是 A、改善外部环境和加强防 B、改善外部环境和加强自律管 A、政策风险 B、法律风险 C、系统性风险D、非系统性风险70、由于自然或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是--------A、自然风 二、多选题ABCDE、公平性2、交易的原则为---------------ABCDE、信息对称3、交易的种类包括--------------票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、金融交易E、基金交4、在我国交易所和交易所，公司要成为会员应具备的条件是------------A、资本金在一定金额以上 D、连续二年E、经中国依法批准设5、下列属于交易所会员的权利的是------------------ B、有权和被C、有对交易所事务的提议权和表决 D、参加交易所组织的交E、对交易所事务和其他会员的活动进行监A、普通席位B、特别席位C、席位D、有形席位E、无形席位7-------------A、会员席位可以转让B、会员的席位只能由会员单位自己使C、交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D、交易席位不得退8、对经纪业务说法正确的是-------------A、是客户的业务B、公司不垫付C、收入来源为佣金收D、可分为柜台和交易所E、我国没有的柜台交A、委托人B、经纪商C、市场D、交易所E、交易的对10、下列属于经纪商的义务的是-----------------A、认真与客户签订协议B、忠实办理受托业务C、对委托人的一切委托事项负有义DE、不得接受客户的全权委托11、经纪业务的特点是------------------A、业务对象的广泛性B、交易行为的风险性C、经纪商的中介性D、客户指令的E、的12、按目前上市品种和账户用途，账户主要分为-----------A、账户B、债券账户C、价格指数账户D、基金账户E、优先股账A20、交易所竞价的结果有---------------ABCDE21B股交易，说法正确的是 B、交易所以1000股为一单C、交易所以1000股为一单 D、目前实行T+0回转交易制E、交易所价格变动最小单位为0.002A、网上申购B、网上竞价C、网上定价D、网上标购E、网上定价市值配A、委托手续费B、佣金C、过户费D、印花税E24、自营业务的特点是--------------A、决策的自主性BCDE25、根据中国1996年颁布的《公司自营业务管理办法，公司欲取得自营业务资格，应具备的条件A、专营机构具有不低于2000万元的净资B、专营机构具有不低于1000万的净资C、2/3以上的高级管理和主要业务获得中草药颁发“从业资格”D、兼营机构具有不低于2000万元的营运E、兼营机构具有不低于1000万元的净营运26、内慕交易包括的行为有A、内慕利用内慕信息B、内慕根据内慕信息建议他C、内慕向他人透露内慕信 D、非内慕通过不正当获得内慕信E、交27、对自营业务的规模及比例控制的规定有--------------A、公司自营账户上持有的权益类按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的B、公司从事自营业务，持有一种非国债类按成本价计算的总金额不得超过其净资产的C、公司自营买入任一上市公司上市按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、公司负债总额与净资产之比不得超过10A、不接受、不配合中国的检查、B、不按规定上报自营业务资料和情况报告 E、委托其它公司代29、对、交割、交收正确的说法是------------- B、的收付称为交C、交割和交收两个过程称为结 D、和交割、交收过程称为结A、自有不少于1亿 B、自有不少于2亿C、主要管理和业务必须具有从业资格D、2/3以上的管理和业务具有从业资格31、、交割、交收业务的原则是---------------A、双向过户原则B、净额原则C、逐日盯市原则D、最小费用原则E、钱货两清原32、登记结算机构同会员之间的结算流程为------------A、T日收市后，登记结算机构对各会员进行资净额结算B、T+1日开市前，登记结算机构向各会员发送结算明细数C、T日收市后，登记结算机构向各会员发送结算明细数D、T+1日开市后，30分钟内，登记结算机构向各会员发送结算明细数E、T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头33A、当日交割、交收BCD、特约日交割、交收E、日交割、交AT+0交割、交收BT+1CT+2交割、交收DT+3交割、交收ET+435、对交收中的透为的处罚办法有--------------A、在交易日的T+1日上午，交收账户余额不足时，必须在当日下午17时之前将补入交收账CT+10.0366%D、T+2日下午17时之前，若透支 E、T+2日下午17时之前，若透支 仍未补足，按透支金额1%罚款36、股权与债权过户的种类有A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、分割过户E、过37、下列情况允许办理非交易过户的有A、符合法律规定的赠与、继承、分割等引起的记名权益人的变更B、账户挂失转户C、因账户遗失而重新D、交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E38、我国开展回购交易的主要场所有------------------ E、经和银行批准的银行间同业市39、对回购交易的行为的规定有--------------A、金融机构挪用个人的债券进行回购交易C、金融机构以租券、借券等方式从事回购交易D、将回购用于固定资产投资E、将回购用于股本投40、关于回购交易报价，正确的说法有---------------AC、我国和交易所在刚开展回购交易时就以年收益率作为报价方D、交易所国债回购交易最价变动为0.005或其整数倍E、交易所债券回购交易的最价变动为0.01或其整数倍A3天B7天C14天D28天E18242、对回购的交易单位，正确的有--------------A、交易所规定交易数量必须是100 B、1手为1000元面额国C、1手为100元面额国 D、交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数43、申请设立营业部的条件有----------- B、从业应取得“业从业资格”C、公司拨付所属和营业部的营运不得超过公司资本的40%D、营业部的营运不少于500E、有健全的管理制度和控制制44、申请设立服务部的条件有--------------A、在机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一 C、营业场所的面积不得小于200平方D、近一年内没有被处罚的记录或因重大下在受到E、近两年内经营持续45、营业部客户管理的内容有-------------------A、客户开发B、管理C、客户需求D、客户个性化服务E、客户一般化服务46---------------A、出纳差错B、交易差错C、事故性差错D、责差错E、技术性差错47---------------A、按工作职责确定责任人B、&;按差错造成的损失和影响大小责任人的责 AB 社会安定原则D、 告、处置原则E、保证流动性原49 A、自助委托中断B、终端中断C、委托中断D、银证转帐系统故障，不能转50、营业部客户和的管理应遵循的管理制度--------ABCDE、ABCDE52、营业部处置突发事件的原则有-------------------A、“谁主管谁负责”原则B、“快速反应”原则C、“疏导化解”D、“重点保护”E、“依法办事”原则53、交易风险从公司的角度来看一般可分为---------------------A、市场风险B、政策风险C、自营风险D、管理风险E、经纪风ABCDE55、交易风险的制度防范的内容有-----------------A、全额交易结算制度B、涨板制度C、强行平仓制度D、风险准备金制度E、坏账准备制56、公司自营业务风险的防范应遵循的原则为---------------------A、监察原则B、外部防范原则C、重点防范原则D、综合防范原则E、系统防范原A、严格操作规程B、提高员工素质C、严格管D、提高差错或纠纷的处理效率E、管理与外部管理相结D、交易所定期于每季度第一个营业日当季度各现券品种折算标准券的比E、交易所的折算率将视国债市值的变A、每天收市后，结算完成数据的过户处B、T日下午收市后约，结算向公司发送结算数据包和明细C、T+1日上午，结算向公司发送结算数据包和明细E、公司解包后，得到相关信息，进行对账和处B、若有公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分款项也不能参与当日结算的轧C、对因欠库而被暂扣的，实行T+3日以内的“钱货两清D、超过上述期限，登记结算机构通知证交所执行强制补E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”三、判断1、交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性2、目前我国公开的均在交易所易3、债券净价交易是指债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后交割价格4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金在交易所上市5、存托凭证是指在一国市场上流通的外国公司的有价67、在我国，交易所是经中务院批准设立的、提供集中竞价交易场所的以为目的的法人8、从内容上看，认股权证具有的性质9、我国交易所 交易所都采取会员制10 交易所会员无权对交易所事务进行监督11、在我国，的经纪业务有柜台和交易所两种12、受复权者不能从事事务13、经纪商对委托人的一切委托事项负有义务14、经纪商可以为客户申购15、经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托16、如经纪商无故委托人的指示，在处理委托事务中使委托人损失，经纪商应承担赔偿责任17、账户既可以用于，也可用于债券18、交易所管理不得开立账户19、管理机关可以开立账户2021、交易所采取的是托管公司制度。22、1000元面值的债券称为1手23、我国在卖出和买入时都有零数委托24250.0126、委托方式有口头委托、委托、等27、在委托未成交前，委托人变更或撤销委托28、交易所内交易的竞价原则为最大成交量原则29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。30931、新股上市当日无涨板制度32、在连续竞价中，若新进入的一个委托能成交，其成交价取卖方叫价3334、目前，B股交易实行T+3回转交易。35、网上定价与网上竞价的价格的确定方式不同36、采用新股竞价，投资人不必支付佣金、过户费和印花税38、未托管的实物，配股权证由包销商认购39、在配股权主导缴款期结束后，由交易所将配股缴款集中划付给上市公司40、印花税按成交额的0.35%计收41、只有综合类公司才有资格进行自营。42、的柜台自营交易量较小，比较分散43、专营机构从事自营业务必须具有不低于1000万元的净资产44、人的分配股利和增资计划属于内慕信息45、公司在特殊情况下可以委托其它公司代为46、公司自营账户上持有的权益类按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%47、交易所会员应按月编制库存报表，并于次月10日前报送交易所48、公司在取得资格前从事自营业务的，将处以警告、没收所得及相应的罚款49、交割和交收两个过程统称为结算50生及的次序来看，先后交割、交收51、我国市场采用的均是法人结算模式52、银行出纳的特点是公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合533054、我国目前国债回购交易采用T+155、在交易日的T+2日下午，若透支仍未补足，按