名企国际工程项目经理培训课件（25篇）4

中国工程企业海外合规经营与风险防范中国铁建2018年国际项目经理进修班2018年12月目录背景材料1合规的相关概念做好合规经营234合规管理的起源与趋势

12月9日，基业长青关符在中国铁建2018年国际项目经理进修班授课的主题是《中国工程企业海外合规经营与风险防范》。1.背景材料

风险合规管理2018年1月11日-12日，承包商会与世界银行廉政局在北京共同举办了“新形势下国际业务合规经营与风险防范”研讨会。承包商会辛修明指出：当前国内外新的发展形势下，我国企业在“走出去”过程中必须提高合规经营和风险防范意识，促进对外承包工程业务健康持续发展。世行廉政局首席调查官Merly

Khouw女士围绕“世行反腐败框架下的调查与制裁体系”介绍了世行《廉政合规指南》中规定的五类可能遭受制裁的行为、审查和审计条款、被审查的文件类型以及制裁系统和流程等方面内容，并分享了世行在促进企业合规经营方面的相关规则和案例。1.背景材料1、“合规”的辞源：Compliance

服从、顺从、遵从

合规更多强调一种主动追求和管理行为，不仅仅是一种状态或结果。2、合规的“规”主要包括：

法律法规

行业规范具有强制性特征

企业规章

各类道德规范3、合规的主体：◎企业◎员工由内到外逐步成为各不同主体合作的基础◎相关方2.合规的相关概念4、合规有广义和狭义之分：○广义的合规，泛指企业经营管理活动和全体员工对所有法律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。○侠义的合规，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守，侧重企业对外商务活动。5、合规管理：□合规所依据的法律法规、制度规定和职业操守对全体员工具有普遍适用性，覆盖全员、全过程、全方位。□是底线管理、红线管理、不可逾越、不可触碰。□是开展业务的前提，合规制度高于业务制度，经营管理行为必须服从合规要求。2.合规的相关概念3.合规管理的起源与发展趋势1、起源：

企业合规管理是应对国家立法和监管的需要而开展起来的，但很长时间一直作为法律部门的附属业务。自上世纪70年代以来，随着经济全球化的深入，伴随着社会对大企业暴露出来的各类丑闻和舞弊事件的反思，联合国等国际组织和各国政府都从立法上强化企业合规经营的责任。特别是美国“水门事件”后更引起社会对企业诚信的质疑，美国证监会调查发现，400多家美国公司在海外有贿赂行为，涉及30多亿美元的资金；因此促使1977年美国《反海外腐败法》的产生。21世纪伊始，连续发生的安然、世通公司等资本市场丑闻、次级债导致金融危机等恶性事件，再一次引发了各国政府和社会对企业合规经营的关注，加强了对企业经营管理行为的法律监管，合规管理逐渐成为企业管理的重要部分，成为国际公司通常做法。3.合规管理的起源与发展趋势2、发展趋势：●生产领域→

商业领域。由于企业对政府官员等进行贿赂和利益输送直接危及市场经济秩序，国际组织和各国政府对商业行为的合规监管日趋严格，违规成本很高，而且商务活动中的违规大多出自行为人故意，相比一般过失行为，具有更大的社会危害性。因而国际公司在重视生产领域合规的同时，更加重视商务合规管理。●国内

→海外。●企业自身→商业伙伴。由于商业伙伴合规对企业自身合规有直接影响，而且依照英国反商业贿赂法律有关规定，企业对商业伙伴违规将承担连带责任，因此国际公司近年来普遍采取必要措施加强对商业伙伴的合规管理。。3.合规管理的起源与发展趋势3、

监管措施到位，违规处罚严厉。近年来因违反FCPA处罚金额排名前十的公司，包括8家外国公司和2家美国公司。3.合规管理的起源与发展趋势4、

相继制定了有关法律。

近年来，国际知名跨国公司西门子、力拓、戴姆勒等都曾深陷合规问题，安然、环球电讯、世通公司等财务舞弊丑闻也连续发生。在该种严峻的大环境下，联合国等国际组织以及美、欧发达国家相继出台反商业贿赂法律法规。

各国政府对合规性监管不断加强。从世界各国政府层面而言，对于欺诈、腐败行为的监管也在不断加强。2014－2017年，巴西与数10个国家达成183项国际反腐合作协议，启动了1765项调查程序。

中国对海外合规性要求越发严格。中国发改委、财政部、发改委、国资委、外汇局等部门都出台了相关合规性管理规定。3.合规管管理的的起源源与发发展趋趋势全球契契约中中国网网络是经联联合国国全球球契约约组织织正式式授权权、由由中国国企业业联合合会和和中国国石化化集团团牵头头，2011年成立立的中中国地地区网网络，，秘书书处设设在中中国企企业联联合会会。经济合合作与与发展展组织织（OECD）于1976年制订订《跨国公公司行行为准准则》。2001年修订订，规规定了了10项指导导原则则，其其中第第六项项以““打击击贿赂赂”为为题，，专章章规定定了跨跨国公公司在在打击击贿赂赂方面面的行行为准准则。。指出出“企业不不应直直接或或间接接地提提出、、许诺诺、给给予或或索要要贿赂赂或其其它不不正当当利益益，以以获得得或保保留商商业或或其它它非正正当优优势，，也不不应要要求或或期望望企业业提供供贿赂赂或其其它不不正当当利益益。”2011年修修订订增增加加了了对对供供应应链链合合规规要要求求。。2014年APEC会议议通通过过了了《北京京反反腐腐败败宣宣言言》，旨旨在在加加大大反反腐腐败败合合作作力力度度，，成成立立APEC反腐腐执执法法合合作作网网络络，，在在亚亚太太加加大大追追逃逃追追赃赃等等合合作作，，携携手手打打击击跨跨境境腐腐败败。。。3.合规规管管理理的的起起源源与与发发展展趋趋势势国资资委委2015年12月8日颁颁发发了了《关于于全全面面推推进进法法制制央央企企建建设设的的意意见见》。2017年5月23日，，中中央央全全面面深深化化改改革革领领导导小小组组第第三三十十五五次次会会议议审审议议通通过过《关于于规规范范企企业业海海外外经经营营行行为为的的诺诺干干意意见见》。《中华华人人民民共共和和国国刑刑法法》中涉涉及及商商业业贿贿赂赂的的8个罪罪名名包包括括非非国国家家工工作作人人员员受受贿贿罪罪---《《刑法法》第163条，，对对非非国国家家工工作作人人员员行行贿贿罪罪---《《刑法法》第164条，，受受贿贿罪罪---《《刑法法》第385条，，单单位位受受贿贿罪罪---《《刑法法》第387条，，行行贿贿罪罪---《《刑法法》第389条，，对对单单位位行行贿贿罪罪---《《刑法法》第391条，，介介绍绍贿贿赂赂罪罪---《《刑法法》第392条，，单单位位行行贿贿罪罪---《《刑法法》第393条。。3.合规规管管理理的的起起源源与与发发展展趋趋势势国际际多多边边发发展展银银行行的的反反腐腐部部门门世界界银银行行：INT(IntegrityVicePresidency）亚洲洲开开发发银银行行：OAI(OfficeofAnticorruptionandIntegrity）非洲洲发发展展银银行行：IACD(IntegrityandAnticorruptionDepartment）泛美美洲洲开开发发银银行行：OII(OfficeofInstitutionalIntegrity）欧洲洲复复兴兴开开发发银银行行：OfficeoftheChiefComplianceOfficer五行行的的联联动动制制裁裁协协议议规规定定，，被被一一家家国国际际多多边边银银行行给给予予禁禁令令的的企企业业和和个个人人，，可可因因同同一一行行为为遭遭到到其其它它银银行行的的禁禁令令。。亚投投行行以世世行行标标准准要要求求合合规规管管理理工工作作。。4.做好好合合规规经经营营1、为为什什么么要要做做好好合合规规经经营营？？中国国企企业业在在““走走出出去去””过过程程中中，，由由于于不不熟熟悉悉项项目目所所在在地地法法律律法法规规和和国国际际惯惯例例，，碰碰到到了了各各种种制制度度风风险险，，特特别别是是出出现现了了违违反反合合规规性性的的各各种种情情况况。。合合规规经经营营风风险险不不仅仅发发生生在在中中国国企企业业，，西西方方跨跨国国巨巨擘擘也也常常常常遇遇到到。。海外外合合规规经经营营是是企企业业治治理理体体系系治治理理能能力力现现代代化化的的具具体体表表现现，，是是企企业业国国际际化化的的检检验验机机制制，，是是企企业业国国际际化化的的最最高高境境界界。。4.做好好合合规规经经营营2、抓抓好好合合规规体体系系建建设设◎合合规规体体系系架架构构设设计计◎合合规规制制度度设设计计◎合合规规人人员员配配备备◎合合规规培培训训◎合合规规体体系系运运行行3、做做好好五五个个层层面面的的工工作作海外外合合规规经经营营是是指指遵遵守守企企业业内内部部的的规规程程规规章章，，遵遵守守国国家家相相关关法法律律法法规规，，遵遵守守社社会会道道德德规规范范，，遵遵守守东东道道国国的的风风俗俗习习惯惯和和规规律律法法规规，，遵遵守守国国际际行行业业准准则则和和相相关关法法律律法法规规。。主主要要是是做做好好以以下下五五个个层层面面的的工工作作：：4.做好合规规经营（1）企业自自身的合合规性是指企业业必须遵遵守内部部规章包包括核心心价值观观、商业业行为准准则、职职业操守守准则等等行为规规范或者者企业文文化。（2）国家法法律的合合规性是指企业业必须遵遵守国家家关于对对外贸易易、投资资、经济济技术合合作和国国际工程程承包等等领域的的一系列列规定。。（3）东道国国的合规规性是指必须须遵守当当地的风风俗习惯惯、民族族文化、、法律政政策，还还有就是是项目合合同和各各种标准准。例如如，国际际工程标标准，中中国有自自己的标标准，俄俄罗斯有有Ghost标准，欧欧美有自自己的认认证体系系。4.做好合规规经营（4）国际组组织的合合规性就是要符符合联合合国、世世贸组织织、货币币基金组组织、世世界银行行、亚洲洲开发银银行、世世界卫生生组织等等国际机机构设置置的标准准和规定定，还有有这些机机构与其其他机构构的跨机机构制裁裁协议；；国际商商会关于于反对贿贿赂、索索贿、影影响力犯犯罪等行行为的规规定；国国际反洗洗钱、反反毒品等等规定。。（5）发达国国家的合合规性主要是美美国和英英国的有有关规定定，这这些国家家的法律律都利用用长臂管管辖原则则管理国国内外企企业合规规经营。。例如，，违反了了美国的的《国际武器器交易条条例》《武器出口口管理法法案》《对敌交易易法令》《国际紧急急经济权权利法》《出口管理理法案》《出口管理理条例》《海外反腐腐败法》