交大金融-证券市场基础ref

第八章市场法律制度与3第三节诚信建设与从业资格管理一、诚信建设的意义、指导思想和原则（一）诚信的概念诚信的基本要求是在出言或许诺时不说已清楚知道是与事实相反的东西。（二）

市场诚信建设的意义1.社会信用基础是市场经济次序的保证，是现代金融正常运行的前提。2.

市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要3.

市场诚信建设是有效防范金融风险的重要举措（三)

市场诚信建设的指导思想保护投资者特别是中小投资者合法权益和提高市场信建设，促进效率为出发点，通过诚市场规范发展。（四）1.“依市场诚信建设的基本原则市”与“以德治市”相结合2.社会责任和

相结合德原则二、

市场诚信建设的主要内容（一）上市公司诚信建设的主要内容1.上市公司规范自身德管理和经营行为2.上市公司要重视投资者关系管理，大股东要积极规范自身行为树立一诺千金3.上市公司高级管理德诚信理念4.上市公司忠实履行信息披露义务，提高公司（二）

公司诚信建设的主要内容1.恪守行业自律公约2.加强风险管理3.

本行业声誉，公平竞争4.遵守

从业

行为守则（三）中介机构诚信建设的主要内容1.应依法独立开展业务2.恪守行业自律公约3.确保出具德法律文件真实、准确、全面4.从业

依法经营、规范服务（四）机构投资者诚信建设的主要内容1.树立正确投资理念2.忠诚守信、严格自律3.完善治理结构，加强

管理4.促进上市公司履行诚信责任（五）交易所、登记结算公司诚信建设的主要内容1.交易所组织好日常交易2.努力促使上市公司披露的规范化3.对

登记、托管、交易和结算的原始凭证进行妥善保管4.有履行

责任的诚信义务（六）

部门与行业自律组织诚信建设的主要内容1.以促进

市场规范发展为己任，保护投资者合法权益2.具备高尚的职业道德，

廉洁秉公3.行业自律组织履行诚信责任三、

市场诚信建设的有效实施（一）加强宏观指导、

部署（二）强化诚信责任的角度加强（三）派出机构推进辖区内各市场主体的诚信建设（四）发挥

业

在诚信建设中的作用（五）各市场主体结合自身特定进行自身的诚信建设（六）需要所有市场参与主体的共同努力四、从业的行为规范与行为准则（一）

从业

的行为规范1.行为规范的作用保证良好次序、建立高素质队伍、树立良好职业风气和职业形象规范的内容2.

业从业正直诚信勤勉尽责廉洁自律的行为准则（二）从业1.保证性行为为客户提高业务水平和工作效率遵守各项制度珍惜

业的职业荣誉保证交易的三公正常秩序妥善处理各种不以职谋私活动2.

性行为不利用职务之便，从事不向客户提供肯定性意见不得有获取不正当利益的约定不劝诱客户参与

交易不接受

利益的委托不向客户保证收益不接受客户的全权委托不运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的活动五、资格管理的分类（一)1.从业从业公司各专业2.基金管理公司各专业3.投资

各专业4.资信评估机构各专业5.

需要的各专业（二）从业资格取得和1.资格管理机构中国

业

负责指导监督2.资格考试和专业水平考试资格考试包括一门基础和一门专业3.符合条件（1）已被机构聘用（2）最近3年未受过刑事处罚（3）不存在

法第一百二十六条的情形（4）不是市场禁入者（5）良好职业道德（6）其他条件4.执业管理经营机构不得聘用未取得的

对外开展业务经营机构从业的，注连续3年不在销

30从业资格管理规定的5.对处