学院科研项目管理办法

学院科研项目管理办法第一章总则第一条为发挥学校在知识和人才方面的优势，充分调动教学、科研人员和科研管理人员的积极性，明确教学、科研人员和科研管理人员的岗位职责，鼓励师生员工申报、承接和参与、地方及企事业单位的科研项目和校级科研项目的研究，确保科研任务的顺利完成，不断增强和提高学校的科技创新能力和水平，促进学科建设和人才培养，依据有关法律法规，结合我校实际，制定本办法。第二条学校实施“科研促校”战略，通过科学研究服务于人才培养、社会发展、文化传承与创新。学校科研项目包括：由学校及所属学院（部）、研究中心（所）自主设置和资助的各种科研项目、人才引进项目、学科建设项目、平台建设项目、人才团队建设与培育项目、科技机制体制改项目；由学校及所属机构、集体或个人申报，由校外单位部门纵向资助立项的行业基础性、支撑性、应急性科研项目；由学校及所属机构、集体或个人承接，由校外单位部门横向资助立项的行业基础性、支撑性、应急性科研项目；由学校或其他机构部门、集体或个人资助我校及所属学院（部）、中心开展的，旨在开展国际科技合作与学术交流的个人或集体项目；由校外单位部门、集体或个人资助，并由学校及所属学院（部）、中心承担的科研平台与团队建设项目、人才培养与文化传承创新项目、科技成果转化与社会服务项目；由以上各类科研项目结余经费或校属学院（部）、中心和个人自筹经费设置，到科研处备案且经费由学校计财处统管理的集体、个人科研项目。第三条学校鼓励支持师生员工、各学院（部）、研究中心（所）量力申报和承接各级各类纵向、横向科研项目；鼓励多学科交叉研究，鼓励支持多形式多渠道的校际、校地、校企科研合作；鼓励支持科技成果转化与社会服务。申报自然科学基金委、哲学社会科学规划办重大招标项目，需经相关学院、研究中心负责人或分管领导请示学校主要领导并召开院长办公会专题会议讨论决定。如决定申报，需学校主要领导或分管领导亲自主抓项目申报工作；并拨出5万元以上的项目申报专项经费，用于撰写申报文本、组织课题论证等方面的劳务费、专家咨询费、小型会议费、办公用品费等方面的开支，剩余专项经费作为学校科研结转结余资金统筹使用；同时，首席专家可以校内也可以校外聘请，但需同时满足职称为教授、主持完成过自科或社科基金项目、获得过省级以上学术荣誉或奖励等3项基本条件。申报乂乂省科技厅、教育厅等厅级以上单位部门50万元以上，省社科联10万元、省社科规划办20万元以上的科研平台、团队、中心建设项目，需由主要领导或分管领导亲自主抓项目申报工作，并拨出3万元以上专项经费用于项目申报文本撰写、可行性论证、专家咨询、小型会议等方面工作开支。接洽总经费50万元以上100万元以下的校际、校地、校企科研合作项目、科技成果转化与社会服务项目，须有学校分管以上领导参与主要环节工作；100万元（含）以上项目，须有学校主要领导参与主要环节工作。个人、集体以“XX学院”为署名单位申报省部级以上纵向项目，文本符合申报要求并成功报送的，学校给予一定的经费鼓励。第四条项目管理内容：项目申报管理，组织各级各类纵向项目、校级项目申报；项目过程管理，对已立项的科研项目进行合同管理，对项目合同、预算进行审定；根据上级和相关部门的管理办法对其立项资助的项目进行中期管理、结题验收等；项目档案管理，各级各类科研项目的档案管理、信息管理、经费管理、。第五条有科研相关经费进入学校账户的各级各类项目一律纳入学校统管理；无经费或经费未进入学校账户的项目，经科研处同意后可纳入学校统管理。项目立项后需在科研处登记备案，并要求在学校科研管理系统及时录入与更新项目信息。第六条纳入统管理的项目及其管理成效是学校认定学院（部）、中心与在职人员科研工作业绩的重要依据。第二章管理机构职责第七条我校科研项目管理工作由校学术委员会、科研处、计划财务处、审计处、国资处与各学院（部）、校属研究中心（所）、项目负责人共同组织实施，各司其职。第八条校学术委员会是我校的学术审议、评议、咨询和学术决策机构，在科研项目管理工作中的主要职责是：设立各类学术基金、科研基金、科研项目以及科研奖项等；审议校级科研项目实施方案，提出立项建议；为学校重点研究领域、研究方向的确定，学校科研重大项目的申报及资金的分配使用等提供咨询。第九条科研处是学校科研工作日常管理的主要职能部门，具体负责并分类管理学校的各级各类科研项目，其主要职责是：与有关主管部门进行协调和沟通，多渠道收集和发布、通报科研项目申报、执行、验收及其他相关信息;代表学校组织和受理科研项目申报，执行项目中期管理，对项目进行申报、实施与结题审查，审定项目合同、经费预算及预算调剂方案；承担科研项目档案与信息管理职能，做好立卷建档、统计总结等工作；代表我校参与跨单位、跨学科科研项目的接洽、协调等相关工作。执行我校学术委员会有关科研项目的决议；第十条计划财务处负责科研项目经费过程管理和会计核算；审计处负责跟踪审计；国资处协助项目负责人做好由科研项目经费购置的大型仪器设备的采购、登记、折旧等有形资产的管理工作；X委负责事后监督。第十一条各学院（部）、科研机构协助科研处管理本部门或本部门师生员工承担的科研项目，其主要职责是：以学科和学术团队特点为依据，积极组织教师和科研人员申报、承接各级各类科研项目；积极推进校内合作、校际合作、校地合作和校企合作，拓宽合作研究渠道和途径；配合科研处进行项目的申请、合同签订及相关资料的采集、审核工作；督促和检查本部门科研项目实施情况，及时解决执行过程中的问题；统计、总结本部门的科研项目情况。第三章项目负责人的权利与职责第十二条科研项目实行项目负责人制，项目负责人是科研项目研究的主导，是项目实施的组织者和直接管理者。第十三条项目负责人的主要权利：有权自行组织项目组，有权在项目执行过程中按项目下达单位的相关规定调整项目组成员；有权裁决项目组内发生的工作分歧；有权根据项目组成员在研究过程中发挥作用的大小、工作责任、工作量等决定该项目成员的次序及经费使用、绩效支出分配方案；有权按项目的实施计划和经费使用计划及项目合同自主支配使用科研经费。第十四条项目负责人的主要责任：履行学校科研管理的有关规定，对项目研究的组织实施负责；配合学院、部完成项目的申报、中期检查和结题验收等工作，并及时向其提交相关资料备案；负责召开项目组成员会议，制定具体的研究计划，并组织实施；确定课题研究目标，制定或调整研究计划和经费开支计划，协调课题实施，保质按期完成研究任务;主动接受学校及上级科研管理部门的阶段性检查，提交相关研究材料；遵守财经纪律，合理使用科研经费，对科研经费进行管理，对科研经费使用的真实性、有效性承担经济与法律责任。项目负责人应在研究过程中秉公办事，合理分工，调动每个成员的积极性，发扬民主，群策群力，保证项目的顺利结题。第十五条项目组成员在项目负责人的组织和协调下开展的研究工作，在研究过程中，要保持科学的态度，严谨的作风，高水平、高质量的完成科研任务。第四章项目管理的实施第十六条项目申报：项目申报者在确保机密、学校利益不受损伤的前提下，严格遵照境内外科研项目发布单位的要求进行充分论证，保证选题方向相符，信息真实准确，论证充分体现创新性、可行性。选题论证内容应包括：国内外现状及发展趋向；主要研究内容、目标、关键技术；研究方案及时间安排；已有工作基础、人力、物力条件；经费预算及用途说明；预期研究成果及其水平;社会经济效益等。申报纵向科研项目，应依据相关申报通知、管理办法、选题指南，认真填写申请书，经所在学院、部或科研机构审查同意汇总后报科研处，由科研处进行形式审查，由科研处统报送项目下达部门。对于限额申报的各类项目，由科研处组织专家进行评审并进行公示后，由科研处统报送。形式审查（项目负责人及课题组成员资格审查、申报材料格式审查、数据内容真实性审查、申报时限审查等）未通过或专家评审、公示未通过的，不予报送；明显选题质量差、论证不充分、相同选题重复申报的，不予报送。横向科研项目申报书（合同书）须经科研处审查，对涉及学校专利（申请）权转让、专利实施许可的合同，还须知识产权管理办公室进行审查，才能按照有关的法定程序签订合同，双方盖章后，纳入学校科研项目进行管理。校级科研项目申报及实施规定，参看本办法第五章。第十七条合同审查：经审查项目合同书存在下列情形的，合同不得签订：合同内容有违反法律规定的；未附项目经费预算方案的；研究经费及给付方式、时间约定不明确的；成果归属约定不合理，可能引起学校知识产权流失的;验收标准、验收方式未约定或约定不明确的；风险责任未填或约定不合理的；签订地点、履行地点、有效期限不明确的；未有争议的解决办法或约定不合理的。第十八条项目实施：科研项目一旦正式立项或签约（横向项目须经费到达学校帐户后），即纳入学校科研计划。项目组应编制实施计划，按计划开展研究。项目的研究任务应按计划或合同要求如期完成，未经批准不能随意改变研究计划。若因种种原因不能按计划执行的项目，项目负责人应及时向立项单位写出书面报告，按项目申报、审定的程序申请调整。横向项目若在履行合同过程中出现纠纷时项目负责人应当及时与合作方进行协商调解。纠纷过程中发生的费用及确需向对方支付的违约金或赔偿金，从该合同任务的研究经费中支取，不足部分由项目负责人承担。项目负责人或成员因故中断研究工作，应在离开项目组前办好研究工作、研究经费、仪器设备等移交工作。纵向项目未经上级管理部门同意不得变更项目负责人；因故需变更项目负责人或增减课题组成员的，在项目中期检查前报科研处审核并经上级管理部门同意后方予认可。原则上，课题组可以调减而不得调增，项目负责人增加课题组成员需提交以该成员为第一作者、挂项目编号且研究内容与项目密切相关的公开发表的论文、3万字以上研究报告或其他形式的知识产权成果作为依据。横向项目合同依法签订后不得擅自变更或中止。如确需变更或中止时，应与委托方协商，达成一致意见后依法签订变更或中止合同的书面协议。对于科研经费数额较大的科技攻关项目、高新技术研究项目、预研项目、自然科学基金和社科基金等重点、重大项目及其他重大项目，学校作为重点项目从人力、物力、时间等方面给予重点保证，并进行全程跟踪动态管理，以确保任务完成。第十九条项目检查：对科研项目的执行情况进行不定期检查，一般采取随机抽查、年终检查、中期检查等形式。项目负责人根据检查要求提供相关材料。项目检查主要包括以下内容：研究工作是否按照申请书所预定的计划进行；项目组成员是否按要求参与研究工作;研究工作和阶段性成果学术水平如何；经费使用是否符合经费管理办法和有关规定的要求。科研项目的检查情况，科研处必须及时反馈项目负责人和相关学院（部）、研究中心。对执行情况好的项目给予表扬；发现执行情况不好的项目，要提出整改意见并督促实施。第二十条项目验收：凡纳入学校科研计划的项目，应在计划时间内完成研究任务，及时向立项单位提出结题验收申请，同时提交完整详实的科研技术资料，由立项单位或立项单位委托组织项目验收，办理有关验收手续。校科研处受主管部门或学校（校学术委员会）委托组织年度应结题项目的验收工作；未委托科研处组织结题验收的项目，由科研处代表学校统报送结题材料给项目立项单位。项目结题主要是任务完成评价，立项项目或合同项目都应进行结题，结题审定权属立项单位（校内属学术委员会）。不能按期完成的各级各类科研项目，按照立项单位相关管理办法处理，同时在延期当年对项目负责人及所在部门的科研绩效分数按相关规定进行扣减。确因不可抗因素无法完成的项目允许中止。无特殊原因不能完成又未申请延期的项目，执行情况不好不能通过结题评审的项目，申请延期获批准延期一年后仍不能完成的项目，撤消该项目并根据实际认定性质和责任进行相应处理。撤消项目根据性质和损害程度采取追回已支付科研经费、赔偿已使用科研经费、取消项目负责人三年内申报新项目资格等不同处理方式。第二十一条项目成果：科研项目成果包括理论成果、应用技术成果、软科学成果等，必须进行严格鉴定（评审），对其学术理论水平和实践意义、经济社会价值作出科学评价和结论。科研成果须在科研处进行成果登记。学校根据登记成果进行参与校级以上的科研成果奖评选，并建议作为评级、定职和晋升的重要依据。第二十二条项目档案：1"艮据科研档案管理要求，验收结束后项目组必须及时向科研处提交完整的项目档案资料。项目档案的内容包括：项目申请书，项目合同书，技术方案论证，可行性分析报告，执行计划，原始实验记录和工作记录，年度进展报告和总结报告，验收报告，论文、技术文件、图纸资料、专利证书及鉴定证书等。每年年终，各学院、部应对本单位的科研项目进行全面统计、整理，列出科研项目清单及实施、完成情况，写出当年度工作总结报科研处汇总。科研处应及时进行总结，填报学校年度科研项目统计材料，做好年度总结报告的撰写工作。第五章校级项目第二十三条校级项目分为青年项目（含思政项目）、SRT项目、平台类项目（含招标）。青年项目（含思政项目）从每年申报自然科学基金项目、社会科学基金项目、教育部等部委及所属司项目、乂乂省哲学社会科学规划项目、XX省科技基金项目未立项的选题中产生。项目的立项、资助金额、评审等由科研处提出建议，报校学术委员会审定。平台类招标项目以学校学科建设和发展方向为依据，实