供方管理规定

1目的为规范公司对采购供方的选择、准入，保证评价的客观和公正性、科学性，加强对供方的日常管理和质量考核，促使其推动质量改进，确保产品的顺利开发及时间节点要求，提供产品的质量以及交付、服务持续满足我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高。2适用范围适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供方的管理。3职责3.1物资采供部负责：a）原材料、外购件、外协件供方的选择、开发、资质审核、供应保障能力评价、供方管理等工作；b）外购物资、外协件的招标及采购询价、议价工作，根据招标或询、议价结果进行初审评价和报批工作；c）原材料、外购件、外协件、设备备件采购合同的评市、合同签订、合同实施及价格执行管理；d）组织对A类物资供方提供的PPAP资料进行审批；e）组织对供方的质量保证能力进行验证；f）原材料、标准件、包装物、工具、设备备件等采购订单的编制与实施；g）原材料、标准件、包装物的报检工作；h）原材料、外购件、标准件、包装物、气室及水室等物资的接收、储存、防护和发放工作；i）建立外购件《合格供方名录》并每年对其进行更新；j）组织原材料、外购件、外协件不合格品的评审、处理并传递处理结果。k）供方不合格品处理；2生产管理部、a）外购件、外协件等采购订单的编制与实施及车间外包申请的市核及报批；b）外购件、外协件的报检工作；c）参与对供方的质量保证能力进行验证；d）设备、工装前期的选型，合同的评审、编制、签订、实施及设备、工装备件审核及报批；e）辅料、工具、设备备件及工装配件的接收、储存、防护和发放工作；f）参与外购件、外协件不合格品的评审、处理并传递处理结果。3.3技术部负责：a）参与新供方的考察和评价及到货物资异常件的评审；b）编制工艺路线，确定零件的外购或外包；c）编制《产品明细表》、《材料消耗工艺定额》、BOM、《外包过程清单》；d）提供采购/外包产品图纸、技术标准及采购/外包产品的验收标准；e）对供方提供的PPAP资料审核和报批工作；f）组织报检物资的相关实验、评审和验证工作；g）设备、工装前期选型技术协议的编制、合同的谈判及签订。3.4质量管理部负责：a）参与新供方的考察和评价；b）参与到货物资异常件的评审；c）采购/外包件质量问题的信息反馈；d）实施报检物资的相关检验、实验、评审和验证工作。3.5财务部负责a）原材料、外购件/外协件和设备、工装及其备品、配件的核价和报批；b）参与物资的招标及采购询价、议价工作，根据招标或询、议价结果进行评价。3.6各生产车间负责过程外协的申请和原材料、外购件/外协件使用的验证。3.7总经理负责任命供方考察小组成员。

4工作流程及内容

工作流程工作说明责任部门输出文件/记录物资分类根据采购物资的分类可将供方分为三类：A类供方：成品或形成最终产品提供关键/重要件的供方。如铝材.、水室、气室的供方；B类供方：除A类供方外，提供形成产品的外协件/辅料。如：外协侧板、护风罩、焊剂、油漆等的供方；C类供方；产品形成过程中起辅助作用的物资。如工具、辅具、包装物、设备工装配件等的供方。技术部《A/B类物资验收标准》Qi资分类，T4.2供方的选择及准入4.2.1选择原则：在现有供方的技术、质量、产能的基础上优先考虑成熟供方开发产品，在成熟供方不能开发的情况下再选择新供方，新供方选择应遵循高质量、低价格、重合同、守信用、就近选点的原则。原则上必须保证每种物料具有两家及以上的稳定供方，以保证稳定供货和技术创新。4.2.2选择要求：对A/B类供方要求必须是专业生产厂家，具备质量体系认证资格(最低达到IS09001：2008)及相应的产品安全认证，生产同类或类似产品一年及以上，生产检测设备为国内同行业先进水平；供方的选择及H隹入C对C类供方的基本要求是必须具备该产品的质量保证能力和供应能力。4.2.3准入程序4.2.3.1由物资采供部向候选供方发出《供方调查表》。候选供方填写完后连同营业执照、组织机构代码证、税务登记证、质量和环境管理体系认证书、国家规定必须纳入强制认证的证书等，一并交物资采供部，物资采供部对供应商的经营状况、管理体系进行资质审查，并按流程在《供应商资格审查表》中签署意见及报批。4.2.3.2物资采供部对候选供方的资质审查进行，对符合要求的供方视供方分类考虑是否需要进行现场审核，原则上A、B类供方必须进行现场考察。4.2.3.3对需要进行现场考察的供方，由物资采供部组织供方考察小组人员对供方进行现场考察，并对其进行评价，出具《供方考察报告》，同时审核组填写《潜在供应商准入审批表》并签署审核组意见；不同物资采供部《供万1同食表》《供应商资格审查表》《供方考察报告》《潜在供应商准入审批表》《开发产品明细》工作流程工作说明责任部门输出文件/记录G)意准入时，将所有资料转物资采供部，审核组解散；同意准入时，将审核报告和《潜在供应商准入审批表》呈送主管领导、总经理完成潜在供应商准入审批，审批后将所有资料转物资采供部存档，并将该供应商记录在《潜在供应商名录》中。4.2.3.4考察小组将经过审批同意准入，对于确定开发的供方，由物资采供部编制《开发产品明细》，经物资采供部《供方考察报告》《潜在供应商准入审批表》《开发产品明细》相关部门审核，总经理批准后实施。4.2.3.5凡具备陕汽集团的合格供方资格的供应商，凭合同免现场审查。新供方G的开发4.3新供方产品开发程序3.1价格审批1.1物资采供部根据批准后的《开发产品明细》向确定开发的供方发出图纸等技术文件要求供方按照《成本分析表》或《成熟产品报价单》（必须有供应商签字盖章确认）进行初步报价，供方进行报价后，报价明细按以下流程核价：1.2物资采供部在3个工作日内根据供应商《成本分析表》或《成熟产品报价单》核定供应商的初步报价后转至财务部。财务部在2个工作日内根据供应商提供的《成本分析表》或《成熟产品报价单》进行审核，核定采购价格，签署本部门审核意见后报财务总监及总经理审批。1.4物资采供部根据审批意见于5个工作日内按照合同评审程序签订采购合同及质量保证协议。1.5遇加急报价时各部门配合当日给出评审意见。4.3.2产品开发4.3.2.1价格确定后，物资采供部要求供方提供样品进步进行评价。4.3.2.2供方提交样件时同时提交样件的检测报告和自检记录（含材质报告）及相关性能实验报告。对供方提交的样件由检验员依照技术文件进行检验。对于锡铅焊料、助焊剂、水室、外协侧板等需要经过工艺验证的原材料、外购及外协件相关性能试验合格后按以下流程进行工艺试验：4.3.2.3由物资采供部在样件提交后2个工作日内提出实验申请，技术部根据主管副总审批意见于2个工作日内出具《工艺试验任务书》，并由技术部组织质量部及生产单位进行工艺试验。物资采供部技术部质量管理部财务部相关车间副总经理总经理《成本分析表》《成熟产品报价单》《检测报告》《自检记录》工作流程工作说明责任部门输出文件/记录4.3.2.4质量及生产单位于3个工作日内完成工艺实验，技术部于1个工作日内出具《工艺试验报告》，经副总经理批准后生效。物资采供部对检验结果于1个工作日反馈给供应商。若样件不合格不同意使用，通知供方进行改进，改进合格后重新提交样品。4.3.2.5对于“加急”申请的工艺实验，须在3个工作日完成工艺实验及结论，造成延期的物资采供部可对责任单位进行每天100元的考核。4.3.2.6对样件检验/试验合格的A/B类供方，由物资采供部通知供方进行小批量供货，供货数量由技术部确定。小批量供货时，A/B类供方需提供相应的试物资采供部技术部质量管理部相关车间副总经理总经理《工艺试验任务书》《工艺试验报告》《PPAP资料》《合格供方审批表》《合格供方名录》《外协、配套件及原材料供方质量保证协议》《工业品买卖合

验报告、全尺寸（3件）确认报告、尺寸技术状态确认报告及外观标准样件，经会签后，作为产品检验的判定依据。4.3.2.7对于A类供方，小批量供货前，物资采供部通知供方提供PPAP资料（提供A类物资的经销商除外，需提供的PPAP资料名录见5条款），PPAP资料经技术部审核通过后发物资采供部及技术部各保存一份。如供方的PPAP资料需更改或不完整时，由物资采供部督促供方重新提交。4.3.2.8供方调查、产品小批量检验或工艺试验合格、PPAP资料评审完成后，由物资采供部组织技术部、质量管理部对供方进行评定，评定以会签《合格供方审批表》的形式进行，《合格供方审批表》经总经理批准后生效。4.3.2.9对于经评定后同意纳入合格供方的供方，由物资采供部将其纳入《合格供方名录》。4.3.2.10当顾客要求时，物资采供部应根据销售部门的通知，按顾客提供的供方名单将其列入公司的《合格供方名录》，并注明“XX产品XX客户要求”。若需将其纳入公司正式合格供方，仍应履行正常确认评定程序。4.3.2.11对于已纳入《合格供方名录》的供方，由物资采供部负责与其签订《外协、配套件及原材料供方质量保证协议》和《工业品买卖合同》，但必须签订了《外协、配套件及原材料供方质量保证协议》后才能签订《工业品买卖合同》。4.4供方的监控为确保供方能长期稳定提供所供物资，物资采供部必须对供方的体系管理、产品的质量状况、交付的及时性等进行监控。4.4.1供方的业绩监控同》工作流程工作说明责任部门输出文件/记录1质量管理部在进货检验、过程使用及售后服务中对供方的产品质量进行监控，并分别以《进货检验结果通知单》、《质量信息联系单》的形式通知物资采供部，具体按《产品的监视和测量控制程序》相关要求执行。4.4.1.2物资采供部建立《供方业绩台帐》对合格供方的产品质量状况、交货期等进行记录。并每月对各合格供方所供产品质量状况、交付及时性进行统计，对出现较多质量问题、重大质量问题、交付不及时的供方，先责令其采取纠正和预防措施，再根据纠正措施实施效果确定是否暂停其供货或取消其供货资格。对于连续一年（含一年）以上未供货的供方，再供货时应重新进行样件检验/试验和小批量试用，必要时还需进行现场实地考察。连续二年未供货的供方，其资格自动取消。供方的资质监控物资采供部质量管理部生产管理部《进货检验结果通知单》《质量信息反馈单》《供方业绩台账》《供方质量体系开发计划》《产品的监视和测量控制程序》IIAr

供方奖惩

合格供方在变更厂名时，必须提供原厂名和新厂名的变更通知函原件。如果变更厂名后工厂条件（如生产设备、生产工艺等）发生了变化，物资采供部须重新组织相关部门进行现场考察以确定新的工厂条件是否满足合格供方规定的要求。4.4.3供方体系开发4.4.3.1为保证供方满足TS16949及顾客要求，要求A类供方需逐步达到TS16949要求，B/C类供方需逐步达到1S09001要求。4.4.3.2物资采供部针对各供方所供产品的重要性和体系情况在每年年初编制《供方质量体系开发计戈»,经主管领导批准后实施。4.4.3.3物资采供部对各供方的体现开发情况进行监控和分级，对未按计划要求达到的供方，将逐步取消其供货资格。4.5供方的二方审核4.5.1二方审核的策划物资采供部根据上年度供方表现和近期供方产品质量和供货及时性状况编制《二方审核计划》，经总经理批准后实施。物资采供部按照计划要求，组织相关人员实施二方审核。一方审核完成后，由审核小组编制《一方审核物资采供部质量管理部技术部《二方审核计划》《二方审核报告》工作流程工作说明责任部门输出文件/记录报告》后发给物资采供部并报相关领导，物资采供部负责将《二方审核报告》传递给供方并跟踪供方不符合项整改情况，供方整改后的情况经审核小组验证合格后存档，否则由物资采供部重新组织现场复审。6供方业绩评价供方实施动态管理.，每月评定一次。评定由物资采供部负责组织，相关部门参加，评定时填写《供方业绩评定表》。供方业绩评价内容和评价指标的计算方式供方业绩评价内容和评价指标的计算方式见6条款。4.6.3供方业绩评价分级根据《供方业绩评定表》得分大于90分的为A级供方，得分80-90分的为B级供方，70-80分的为C级供方，低于70分的为D级供方，按照供方管理相关规定降低供货份额。物资采供部相关部门《供方业绩评定表》供方的二方审核1F业绩评价4.7供方的奖惩4.7.1对于供务业绩评价中的优秀供方，增大供货份额；不合格供方限期整改，整改期间停止供货，整改完成后重新进行供方评定，合格后恢复供货，不合格取消合格供方资格。当供方的产品质量连续两批次出现重大质量物资采供部《供方不合格品管理规定》《供应商份额控制办法》《外协、配套件问题（对本公司形象造成影响或出现批量性质量问题）时，降低供方供货份额并要求其整改。对于不进行改进或严重拖期、改进无效果的供方直接取消其供货资格。对于不合格的产品执行《供方不合格品管理规定》的有关规定。4.7.3当供方生产能力、交货期连续三次不能满足规定要求时，降低其供货份额，情况严重的（影响到我公司的生产进度或产品交付的），直接取消其供货资格。对于其它情况的考核，按《外协、、配套件及原材料供方质量保证协议》相关条款执行。及原材质量保证协议》（合格供方名）〈录的更新]4.8合格供方名录的更新采供部/生产部根据各供方上年度的业绩评价，每年年初对《合格供方名录》进行更新，经质量管理部、技术部会签，总经理批准后生效。采供部质管部技术部《合格供方名录》5供方提交PPAP资料名录6供方业绩评价内容和评价指标的计算方式序号名称备注1过程流程图各提交内容必须严格按照我公司规定格式提交2控制计划（生产）3全尺寸测量结果4材料、性能试验结果5外观批准报告（有外观要求时）6零部件提交保证书7尺寸技术状态确认报告6.1供方业绩评价内容序号项目部门评分标准1质量体系评价（10分）物资采供部通过ISO/TS16949：2009等汽车行业标准得10分;通过IS09001：2008等通用标准得6分；2到货及时率（20分）生产管理部满分20分:a）延迟交货，未影响生产的，每次扣5分；b）延迟交货，影响生产的，每次扣15分；c）延迟交货，导致停线或不能按时向用户提供成品，每次扣20分，并承担相应的考核；3实物质量（30分）质量管理部（使用车间统计不合格数量）满分30分：a）叁99%得30分;b）95%＞合格率工95%得20分；c）95%＞合格率皂90%得10分：d）＜90%得0分;4信息单回复（10分）质量管理部满分10分：信息单一次未回复扣1