2006年监理工程师考试案例分析复习要点

1.工程监理企业经营活动的基本准则是什么?答：工程监理企业经营活动的基本准则是守法、诚信、公正、科学。2.监理费的构成有哪些?如何计算监理费?答：建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、利润和税金四部分构成。按建设工程投资的百分比计算法、工资加一定比例的其他费用计算法、按时计算法、固定价格计算法。3.简述目标控制的基本流程。在每个控制流程中有哪些基本环节?答：在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划进行比较。如果偏离了目标和计划，就需要采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。4.目标控制的两个前提条件是什么?答：目标控制两项重要的前提工作：一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。5.建设工程的投资、进度、质量目标是什么关系?如何理解?(或工期)(或进度快)如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标

之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求

不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。

6.简述确定建设工程目标应注意的问题。答：建设工程目标规划是一项动态性工作，在建设工程的不同阶段都要进行，因而建设工程的目标并不是一经确定就不再改变的。由于建设工程不同阶段所具备的条件不同，目标确定的依据自然也就不同。一般来说，在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。但是，对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。结构体系、基础形式、建筑高度、主要设备、主要装饰要求等。然后，在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。另外，还必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。17.简述建设工程目标分解的原则和方式。答：建设工程目标分解应遵循以下几个原则：能分、能合按工程部位分解，而不按工种(目

标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致)。按工程内容分解，建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。8.建设工程设计阶段目标控制的基本任务是什么?答：在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计(预)建设工程投资的经济性要求。在设计阶段，监理单位设计进度控制的主要任务是根据建设工程总工期要求，协助业主“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。在设计阶段，监理单位设计质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划(如设计要求文件)所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。9.建设工程施工阶段目标控制的主要任务是什么?答：施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。10.建设工程目标控制可采取哪些措施?答：为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四个方面。这四方面措施在建设工程实施的各个阶段的具体运用不完全相同，每一方措施都有许多具体措施。11.简述风险管理的基本过程。答：风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。212.常见的风险分类方式有哪几种?具体如何分类?答：风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有：按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。另外，按风险分析依据可将风险分为客观风险和主观风险，按风险分布情况可将风险分为国别(地区)风险、行业风险，按风险潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险，等等。13.风险识别有哪些特点?应遵循什么原则?答：风险识别有以下几个特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。在风险识别过程中应遵循以下原则：由粗及细，由细及粗；严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；先怀疑，后排除；排除与确认并重；必要时，可作实验论证。14.简述风险识别各种方法的要点。答：专家调查法、财务报表法、流程图法的有关内容从略。初始清单法常规途径是采用保险公司或风险管理学会(或协会)是，这种潜在损失一览表对建设工程风险的识别作用不大。通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。风险调查法应当从分析具体建设工程的特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始风险清单所列出的风险)此前尚未识别出的重要的工程风险。通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。15.风险评价的主要作用是什么?答：通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：一是更准确地认识风险；二是保证目标规划的合理性和计划的可行性；三是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。16.简述风险损失衡量的要点。答：风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，显得更加复杂。而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，这四方面的风险最终都可以归纳为经济损失。317.风险对策有哪几种?简述各种风险对策的要点。答：风险对策包括风险回避：损失控制、风险自留和风险转移。风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。在采用风险回避对策时需要注意以下问题：首先，回避一种风险可能产生另一种新的风险；其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；再次，回避风险可能不实际或不可能。损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到减少)或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价。损失控制计划系统一般应由预防计划(有文献称为安全计划)组成。预防计划的目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性。灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。应急计划不仅要制定所要采取的相应措施，而且要规定不同工作部门相应的职责。风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于，它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种类型。非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险评价失误、风险

决策延误、风险决策实施延误。计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种：从现金净

收入中支出、建立非基金储备、自我保险、母公司保险。风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和

保险转移两种形式。非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过

签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保

(1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人；(2)承包商进行合同转让或工程分包；(3)第三方担保。4保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。通常购买保险，建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。保险这一风险对策的缺点首先表现在机会成本增加。其次，工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率，需根据特定()额的大小等加以综合考虑，因而保险谈判常常耗费较多的时间和精力。在进行工程保险后，投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划，以致增加实际损失和未投保损失。在作出进行工程保险这一决策之后，还需考虑与保险有关的几个具体问题：一是保险的安排方式，即究竟是由承包商安排保险计划还是由业主安排保险计划；二是选择保险类别和保险人，一般是通过多家比选后确定，也可委托保险经纪人或保险咨询公司代为选择；三是可能要进行保险合同谈判，这项工作最好委托保险经纪人或保险咨询公司完成，但免赔额的数额或比例要由投保人自己确定。18.建设工程监理实施的程序是什么？监理合同签订以后，监理企业应按如下监理程序实施建设工程监理：(1)确定项目总监理工程师，成立项目监理机构(2)编制建设工程监理规划施工阶段的监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件

后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议

前报送建设单位。(3)制定各专业监理实施细则监理实施细则由专业监理工程师在相应工

1234(4)规范化地开展监理工作123目标的确定性。(5)参与验收，签署建设工程监理意见：建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。(6)向业主提交建设工程监理档案资料(7)监理工作总结监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一，是向业主提交的监理工作总结，其主要内容包括：委托监理合同履行情况概述，监理任务或监理目标完成情况的评价，由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，表明监理工作终结的说明等。其二，是向监理单位提交的监理工作总结，其主要内1种经济措施、组织措施的经验，以及委托监理合同执行方面的经验或如何处理好与业主、承包单位关系的经验等；2）对监理工作中存在的问题及改进的建议。519.建设工程监理实施的基本原则有哪些？(1)公正、独立、自主的原则(2)权责一致的原则(3)总监理工程师负责制的原则：总监理工程师负责制的内涵包括：1对总监理工程师的工作压力与动力，也是确定总监理工程师权力和利益的依据。所以总监理工程师应是向业主和监理单位所负责任的承担者。2程师全面领导建设工程的监理工作，包括组建项目监理机构，主持编制建设工程监理规划，组织实施监理活动，对监理工作总结、监督、评价。(4)严格监理、热情服务的原则严格监理，就是各级监理人员严格按照国家政策、法规、规范、标准和合同控制建设工程的目标，依照既定的程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。“”业主一般不熟悉建设工程管理与技术业务，监理工程师应按照委托监理合同的要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益。但是，不能因此而一味向各承建单位转嫁风险，从而损害承建单位的正当经济利益。(5)综合效益的原则建设工程监理活动既要考虑业主的经济效益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。建设工程监理活动虽经业主的委托和授权才得以进行，但监理工程师应首先严格遵守国家的建设管理法律、法规、标准等，以高度负责的态度和责任感，既对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。只有在符合宏观经济效益、社会效益和环境效益的条件下，业主投资项目的微观经济效益才能得以实现。20.简述建立项目监理机构的步骤？（1）确定项目监理机构目标建设工程监理目标是项目监理机构建立的前提，项目监理机构建立应根据委托监理合同中确定的监理目标，制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。（2理工作内容，并进行分类归并及组合。监理工作的归并及组合应便于监理目标控制，并综合考虑监理工程的组织管理模式、工程结构特点、合同工期要求、工程复杂程度、工程管理及技术特点；还应考虑监理单位自身组织管理水平、监理人员数量、技术业务特3）项目监理机构的组织结构设计：组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。（4）制定工作流程和信息流程5)选派监理人员621.(1)总监理工程师职责1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2）主持编写项目监理规划、审批项目监

3意见4职的人员应调换其工作5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算8）审查和处理工程变更；

9）主持或参与工程质量事故的调查10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索

11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目

监理工作总结12竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13）主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；

3）审核签认竣工结算4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；

5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

(2)总监理工程师代表职责1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。(3)专业监理工程师职责1234承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收6）定期向总监理工程师提交本专业监理工

作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。(4)监理员职责123从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证4包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进

行记录；5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；

6）做好监理日记和有关的监理记录。722.建设工程监理规划有何作用？（1）指导项目监理机构全面开展监理工作监理规划的基本作用就是指导项目监理机构全面开展监理工作。建设工程监理的中心目的是协助业主实现建设工程的总目标。实现建设工程总目标是一个系统的过程。它需要制定计划，建立组织，配备合适的监理人员，进行有效地领导，实施工程的目标控制。只有系统地做好上述工作，才能完成建设工程监理的任务，实施目标控制。在实施建设监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。因此，监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作做出全面、系统的组织和安排。它包括确定监理工作目标，制定监理工作程序，确定目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项措施和确定2）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据政府建设监理主管机构对建设工程监理单位要实施监督、管理和指导，对其人员素质、专业配套和建设工程监理业绩要进行核查和考评以确认它的资质和资质等级，以使我国整个建设工程监理行业能够达到应有的水平。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平。而监理单位的实际水平可从监理规划和它的实施中充分地表现出来。因此，政府建设监理主管机构对监理单位进行考核时，应当十分重视对监理规划的检查，也就是说，监理规划是政府建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据。（3）监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据。监理单位如何履行监理合同，如何落实业主委托监理单位所承担的各项监理服务工作，作为监理的委托方，业主不但需要而且应当了解和确认监理单位的工作。同时，业主有权监督监理单位全面、认真执行监理合同。而监理规划正是业主了解和确认这些问题的最好资料，是业主确认监理单位是否履行监理合同的主要说明性文件。监理规划应当能够全面而详细地为业主监督监理合同的履行提供依据。实际上，监理规划的前期文件，即监理大纲，是监理规划的框架性文件。而且，经由谈判确定的监理大纲应当纳入监理合同的附件之中，成为监理合4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料从监理单位内部管理制度化、规范化、科学化的要求出发，需要对各项目监理机构（包括总监理工程师和专业监理工程师）的工作进行考核，其主要依据就是经过内部主管负责人审批的监理规划。通过考核，可以对有关监理人员的监理工作水平和能力作出客观、正确的评价，从而有利于今后在其他工程上更加合理地安排监理人员，提高监理工作效率。23.编写建设工程监理规划应注意哪些问题？（1）基本构成内容应当力求统一监理规划在总体内容组成上应力求做到统一。这是监理工作规范化、制度化、科学化的

2）具体内容应具有针对性（3）监理规划应当遵循建设工程的运行规律（4）项

目总监理工程师是监理规划编写的主持人(5)监理规划一般要分阶段编写（6）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（7）监理规划应该经过审核监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。824.建设工程监理规划编写的依据是什么？（1）工程建设方面的法律、法规。1)国家颁布的工程建设有关的法律、法规和政策2)工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法律、法规、规定和政策

3)工程建设的各种标准、规范（21)政府工程建设主管部门批准的可行性

2)市政管理规定。（3）建设工程监理合同（4）其他建设工程合同在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位权利和义务的内容。（5量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段性成果等内容都是监理规划编写的依据。25.建设工程监理规划一般包括哪些主要内容？（1）建设工程概况1)建设工程名称；2)建设工程地点；3)建设工程组成及建筑规模；

4)主要建筑结构类型；5)预计工程投资总额；6)建设工程计划工期；7)工程质量要求；

8)建设工程设计单位及施工单位名称；9)建设工程项目结构图与编码系统。（2）监理工作范围（3）监理工作内容1)建设工程立项阶段建设监理工作的主要内容；

2)设计阶段建设监理工作的主要内容；3)施工招标阶段建设监理工作的主要内容；4)材

5)施工准备阶段建设监理工作的主要内容；

6)施工阶段建设监理工作的主要内容；7)施工验收阶段建设监理工作的主要内容；8)建

设监理合同管理工作的主要内容；9)业主委托的其他服务的工作内容。（4）监理工作目标：投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。（5）监理工作依据

1)工程建设方面的法律、法规；2)政府批准的工程建设文件；3)建设工程监理合同；4)

678）

项目监理机构的人员岗位职责（9）监理工作程序（10）监理工作方法及措施：应重点

11）监理工作制度（12）

监理设施１)办公设施；２)交通设施；３)通讯设施；４)生活设施。926.建设工程监理文件档案如何进行分类？1）按照规范：建设工程项目竣工后，监理单位向建设单位移交的监理文件，对其中的文件，分别在地方城建档案馆、建设单位、监理单位三处归档保存，保存期分为永久、长期、短期。送地方城建档案馆长期保存的监理文件有：监理规划、监理实施细则；监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工/复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；工程竣工决算审核意见；工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料；工程竣工总结；质量评价意见报告，共十四类。送建设单位永久保存的监理文件有：工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见，共两类。送建设单位长期保存的有：监理规划、监理实施细则；监理总控制计划等；监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工/复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；设计变更、洽商费用报审与签认；工程竣工决算审核意见；分包单位资质材料；供货单位资质材料；试验等单位资质材料；有关进度控制的监理通知；有关质量控制的监理通知；有关造价控制的监理通知；费用索赔报告及审批；合同变更材料；专题总结；月报总结；工程竣工总结，质量评价意见报告，共二十三类；建设单位短期保存的有：预付款报审与支付；月付款报审与支付两类。（2同文件；勘察、设计文件；监理工作指导文件；施工工作指导文件；资质管理文件；工程进度管理文件；工程质量管理文件；工程造价管理文件；会议纪要；监理报告；监理工作函件；工程验收文件；监理日记；监理工作总结；监理工作记录；建设工程管理往来函件；监理内部文件，共十七大类。（3招投标、经营管理文件；财务文件；人员管理文件；设备管理文件，共七大类。建设工程合同管理1.监理合同当事人双方都有哪些权利?(1)1)监理的合同自主地采取各种措施进行监督、管理和协调，如果超越权限时，应首先征得委托人同意后方可发布有关指令。委托人授予监理人权限的大小，要根据自身的管理能力、工程建设项目的特点及需要等因素考虑。监理合同内授予监理人的权限，在执行过程中可随时通过书面附加协议予以扩大或减小。2)对其他合同承包人的选定权。委托人是建设资金的持有者和建筑产品的所有人，因此对设计合同、施工合同、加工制造合同等的承包单位有选定权和订立合同的签字权。监理人在选定其他合同承包人的过程中仅有建议权而无决定权。3)委托监理工程重大事项的决定权。委托人有对工程规模、规划设计、生产工艺设计、设计标准和使用功能等要求的认定权：工程设计变更审批权。4)对监理人履行合同的监督控制权。委托人对监理人履行合同的监督权利体现在以下三个方面：10a.规定义务转让给第三方。监理人所选择的监理工作分包单位必须事先征得委托人的认可。在没有取得委托人的书面同意前，监理人不得开始实行、更改或终止全部或部分服务的任何分包合同。b.对监理人员的控制监督。合同专用条款或监理人的投标书内，应明确总监理工程师人选，监理机构派驻人员计划。合同开始履行时，监理人应向委托人报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单，以保证完成监理合同专用条件中约定的监理工作范围内的任务。当监理人调换总监理工程师时，须经委托人同意。c.时要求其对重大问题提交专项报告，这些内容应在专用条款中明确约定。委托人按照合同约定检查监理工作的执行情况，如果发现监理人员不按监理合同履行职责或与承包方串通，给委托人或工程造成损失，有权要求监理人更换监理人员，直至终止合同，并承担相应赔偿责任。(2)委托合同中应享有的权利，另一类是监理人履行委托人与第三方签订的承包合同的监理任务时可行使的权利。1)委托监理合同中赋予监理人的权利包括：a.金，如果合同履行过程中因主、客观条件的变化，完成附加工作和额外工作后，也有权按照专用条件中约定的计算方法，得到额外工作的酬金。监理人在工作过程中作出了显著成绩，如由于监理人提出的合理化建议，使委托人获得实际经济利益，则应按照合同中规定的奖励办法，得到委托人给予的适当物质奖励。奖励办法通常参照国家颁布的合理化建议奖励办法，写明在专用条件相应的条款内。b.终止合同的权利。如果由于委托人违约严重拖欠应付监理人的酬金，或由于非监理人责任而使监理暂停的期限超过半年以上，监理人可按照终止合同规定程序，单方面提出终止合同，以保护自己的合法权益。2)监理人执行监理业务可以行使的权利。a.工程建设有关事项和工程设计的建议权，工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计，生产工艺设计和使用功能要求。b.实施项目的质量、工期和费用的监督控制权。主要表现为：对承包商报的工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本要求，自主进行审批和向承包商提出建议；征得委托人同意，发布开工令、停工令、复工令；对工程上使用的材料和施工质量进行检验；对施工进度进行检查、监督，未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工地上使用，施工单位不得进行下一道工序的施工；工程实施竣工日期提前或延误期限的鉴定；在工程承包合同方定的工程范围内，工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认与否定权。未经监理人签字确认，委托人不支付工程c.d.工程和人身安全，尽管变更指令已超越了委托人授权而又不能事先得到批准时，也有权发布变更指令，但应尽快通知委托人。e.审核承包商索赔的权利。2.公开招标程序包括哪些步骤?答：按照招标人和投标人参与程度，可将公开招标过程粗略划分成招标准备阶段、招标

投标阶段和决标成交阶段。(1)要工作包括以下几个方面。1)选择招标方式。a.根据工程特点和招标人的管理能力确定发包范围；

依据工程建设总进度计划确定项目建设过程中的招标次数和每次招标的工作内容；

c.按照每次招标前准备工作的完成情况，选择合同的计价方式；d.依据工程项目的特点、招标前准备工作的完成情况、合同类型等因素的影响程度，最终确定招标方式。2)3)编制招标有关文件。招标准备阶段应编制好招标过程中可能涉及的有关文件，保证招标活动的正常进行。这些文件大致包括：招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，以及资格预审和评标的方法。(2)1)发布招标广告。招标广告的作用是让潜在投标人获得招标信息，以便进行项目筛选，确定是否参与竞争。2)资格预审。对潜在投标人进行资格审查，主要考察该企业总体能力是否具备完成招标工作所要求的条件。公开招标时设置资格预审程序，一是保证参与投标的法人或组织在资质和能力等方面能够满足完成招标工作的要求；二是通过评审优选出综合实力较强的一批申请投标人，再请他们参加投标竞争，以减小评标的工作量。3)工程量清单几大部分内容。4)现场考察。5)解答投标人的质疑。(3)决标成交阶段的主要工作内容。从开标日到签订合同这一期间称为决标成交阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。1)开标。在投标须知规定的时间和地点由招标人主持开标会议，所有投标人均应参加，并邀请项目建设有关部门代表出席。开标时，由投标人或其推选的代表检验投标文件的密封情况。确认无误后，工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。所有在投标致函中提出的附加条件、补充声明、优惠条件、替代方案等均应宣读，如果有标底也应公布。开标过程应当记录，并存档备查。开标后，任何投标人都不允许更改投标书的内容和报价，也不允许再增加优惠条件。投标书经启封后不得再更改招标文件中说明的评标、定标办法。2)评标。评标是对各投标书优劣的比较，以便最终确定中标人，由评标委员会负责评标工作。大型工程项目的评标通常分成初评和详评两个阶段进行。a.12有效性。投标书内如有下列情况之一，即视为投标文件对招标文件实质性要求和条件响

应存在重大偏差，应于淘汰。（i）没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；

（ii）没有按照招标文件要求由投标人授权代表签字并加盖公章；

（iii）投标文件记载的招标项目完成期限超过招标文件规定的完成期限；

（iv）明显不符合技术规格、技术标准的要求；（）投标文件记载的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；

（vi）招标人不能接受的条件；（vii）不符合招标文件中规定的其他实质性要求。对于存在细微偏差的投标文件，可以书面要求投标人在评标结束前予以澄清、说明或者补正，但不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。b.详评。详评通常分为两个步骤进行。首先对各投标书进行技术和商务方面的审查，评定其合理性，以及若将合同授予该投标人在履行过程中可能给招标人带来的风险。评标委员会认为必要时可以单独约请投标人对标书中含义不明确的内容作必要的澄清或说明，但澄清或说明不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。澄清内容也要整理成文字材料，作为投标书的组成部分。在对标书审查的基础上，评标委员会依据评标规则量化比较各投标书的优劣，并编写评标报告。c.主要依据。评标报告应包括评标情况说明；对各个合格投标书的评价；推荐合格的中标候选人等内容。3)定标。确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。定标原则是，中标人的投标应当符合下列条件之一：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；能够满足招标文件各项要求，并经评审的价格最低，但投标价格低于成本的除外。3.如何进行对投标人的资格审查?答：(1)资格预审程序。1)招标人依据项目的特点编写资格预审文件。资格预审文件分为资格预审须知和资格预

审表两大部分。a.要求和指导投标人填写资格预审文件的有关说明资格预审表列出对潜在投标人资质条件、实施能力、技术水平、商业信誉等方面需要了解的内容，以应答形式给出的调查文件。2)招标人依据工程项目特点和发包工作性质划分评审的几大方面，如资质条件、人员能力、设备和技术能力、财务状况、工程经验、企业信誉等，并分别给予不同权重。对其中的各方面再细化评定内容和分项评分标准。通过对各投标人的评定和打分，确定各投标人的综合素质得分。133)资格预审合格的条件。首先投标人必需满足资格预审文件规定的必要合格条件和附加合格条件，其次评定分必须在预先确定的最低分数线以上。目前采用的合格标准有两种方式：一种是限制合格者数量，以便减小评标的工作量(如5家)，招标人按得分高低次序向预定数量的投标人发出邀请投标函并请他予以确认，如果某一家放弃投标则由下一80以上分的潜在投标人均视为合格，保证投标的公平性和竞争性。后一种原则的缺点是如果合格者数量较多时，增加评标的工作量。不论采用那种方法，招标人都不得向他人透露有权参与竞争的潜在投标人的名称、人数以及与招标投标有关的其他情况。(2)条件，可分为必要合格条件和附加合格条件两类。1)必要合格条件通常包括法人地位、资质等级、财务状况、企业信誉、分包计划等具体要求，是潜在投标人应满足的最低标准。2)附加合格条件视招标项目是否对潜在投标人有特殊要求决定有无。普通工程项目一般承包人均可完成，可不设置附加合格条件。对于大型复杂项目尤其是需要有专门技术、设备或经验的投标人才能完成时，则应设置此类条件。招标人可以针对工程所需的特别措施或工艺的专长；专业工程施工资质；环境保护方针和保证体系；同类工程施工经历；项目经理资质要求；安全文明施工要求等方面设立附加合格条件。4.施工招标的评标有哪些方法?答：施工招标的评标方法主要有：(1)期是天、报价是元等，因此综合评分法可以较全面地反映投标人的素质。评标是对各承

包商实施工程综合能力的比较，大型复杂工程的评分标准最好设置几级评分目标，以利

于评委控制打分标准减小随意性。评分的指标体系及权重应根据招标工程项目特点设定。

报价部分的评分又分为用标底衡量、用复合标底衡量和无标底比较三大类。1)以标底衡量报价得分的综合评分法。首先以预先确定的允许报价浮动范围确定入围的

有效投标，然后按照评标规则依据报价与标底的偏离程度计算报价项得分，最后以各项

累计得分比较投标书的优劣。应予注意，若某投标书的总分不低，但其中某一项得分低

于该项及格分时，也应充分考虑授标给此投标人实施过程中可能的风险。2)以复合标底值作为报价评分衡量标准的综合评分法。具体步骤为：a.计算各投标书报价的算数平均值；将标书平均值与标底再作算数平均；c.以(b)算出的值为中心，按预先确定的允许浮动范围确定入围的有效投标书；

d.计算入围有效标书的报价算数平均值；e.将标底和(d)计算的值进行平均，作为确定报价得分的衡量标准。此步计算可以是简单

的算数平均，也可以采用加权平均(如标底的权重为0.4，报价的平均值权重为0.6)；

依据评标规则确定的计算方法，按报价与标准的偏离度计算各投标书的该项得分。

3)无标底的综合评分法。为了鼓励投标人的报价竞争，可以不预先制定标底，用反映投14标人报价平均水平某一值作为衡量基准评定各投标书的报价部分得分。此种方法在招标

文件中应说明比较的标准值和报价与标准值偏差的计分方法，视报价与其偏离度的大小

确定分值高低。采用较多的方法包括：a.(该项满分)标人的报价按预先确定的偏离百分比计算相应得分。但应注意，最低的投标报价比次低

投标人的报价如果相差悬殊(例如20%以上)业成本的竞标，若报价的费用组成合理，才可以作为标准值。这种规则适用于工作内容

简单，一般承包人采用常规方法都可以完成的施工内容，因此评标时更重视报价的高低。

b.以平均报价为标准值。开标后，首先计算各主要报价项的标准值。可以采用简单的算

数平均值或平均值下浮某一预先规定的百分比作为标准值。标准值确定后，再按预先确

定的规则，视各投标书的报价与标准值的偏离程度，计算各投标书的该项得分。对于某

些较为复杂的工作任务，不同的施工组织和施工方法可能产生不同效果的情况，不应过

分追求报价，因此采用投标人的报价平均水平作为衡量标准。(2)标书，然后对基本合格的标书按预定的方法将某些评审要素按一定规则折算为评审价格，

(不是投标报价最低)价仅作为衡量投标人能力高低的量化比较方法，与中标人签订合同时仍以投标价格为准。

可以折算成价格的评审要素一般包括：1)投标书承诺的工期提前给项目可能带来的超前收益，以月为单位按预定计算规则折算为相应的货币值，从该投标人的报价内扣减此值；2)实施过程中必然发生而标书又属明显漏项部分，给予相应的补项，增加到报价上去；

3)技术建议可能带来的实际经济效益，按预定的比例折算后，在投标价内减去该值；

4)投标书内提出的优惠条件可能给招标人带来的好处，以开标日为准，按一定的方法折算后，作为评审价格因素之一；5)对其他可以折算为价格的要素，按照对招标人有利或不利的原则，增加或减少到投标报价上去。5.建设工程施工合同的订立中标通知发出后30天内，双方应按照招标文件和投标文件订立书面合同。依据合同范本，订立合同时应注意通用条款及专用条款需明确说明的内容。(一)工期(二)合同价款在合同协议书内同样要注明合同

2同价款的情况，经发包人确认后，按照计算合同价款的方法，给承包人增加的合同价款。

3．合同的计价方式本合同采用哪种方式需在专用条款中说明。可选择的计价方式有：

(1)是绝对不可调整，而是约定范围内的风险由承包人承担。工程承包活动中采用的总价合(2)1518同时不可能合理预见到一年半以后物价浮动和后续法规变化对合同价款的影响，为了合

理分担外界因素影响的风险，应采用可调价合同。对于工期较短的合同，专用条款内也

要约定因外部条件变化对施工产生成本影响可以调整合同价款的内容。可调价合同的计

价方式与固定价格合同基本相同。只是增加可调价的条款，因此在专用条款内应明确约

(3)成本加酬金合同，是指发包人负担全部工程成本，对承包人完成

的工作支付相应酬金的计价方式。这类计价方式通常用于紧急工程施工，如灾后修复工

程；或采用新技术新工艺施工，双方对施工成本均心中无底，为了合理分担风险采用此

种方式。合同双方应在专用条款内约定成本构成和酬金的计算方法。4．工程预付款的

约定施工合同的支付程序中是否有预付款，取决于工程的性质、承包工程量的大小以及

发包人在招标文件中的规定。在专用条款内约定工程进度款

的支付时间和支付方式。工程进度款支付可以采用按月计量支付、按里程碑完成工程的

进度分阶段支付或完成工程后一次性支付等方式。对合同内不同的工程部位或工作内容

可以采用不同的支付方式，只要在专用条款中具体明确即可。二、对双方有约束力的合同文件(一)合同文件的组成在协议书和通用条款中规定，对合

同当事人双方有约束力的合同文件包括签订合同时已形成的文件和履行过程中构成对双

方有约束力的文件两大部分。1．订立合同时已形成的文件(1)施工合同协议书；(2)中

标通知书；(3)投标书及其附件；(4)施工合同专用条款；(5)施工合同通用条款；(6)标

准、规范及有关技术文件；(7)图纸；(8)工程量清单；(9)工程报价单或预算书。2。合同履行过程中形成的文件合同履行过程中，双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文

件也构成对双方有约束力的合同文件，将其视为协议书的组成部分。(二)对合同文件中

矛盾或歧义的解释1．合同文件的优先解释次序当合同文件中出现含糊不清或不一致时，上面各文件的序号就是合同的优先解释顺序。如果双方不同意这种次序安排，可以在专用条款内约定本合同的文件组成和解释次序。2．合同文件出现矛盾或歧义的处理程序当合同文件内容含糊不清或不一致时，在不影响工程正常进行的情况下，由发包人和承包人协商解决。双方也可以提请负责监理的工程师做出解释。双方协商不成或不同意负责监理的工程师的解释时，按合同约定的解决争议的方式处理。标准和规范是检验承包人施工应遵循的准则以及判定工程质量是否满足要求的标准。国家规范中的标准是强制性标准，合同约定的标准不得低于强制性标准，但发包人从建筑产品功能要求出发，可以对工程或部分工程部位提出更高的质量要求。在专用条款内必须明确规定本工程及主要部位应达到的质量要求，以及施工过程中需要进行质量检测和试验的时间、试验内容、试验地点和方式等具体约定。四、发包人和承包人的工作(一)发包人的义务(1)办理土地征用、拆迁补偿、平整施工

(2)将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，并保证施工期间

(3)开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要

(4)向承包人提供施工场地的工16(5)办理施工许可证和临时用地、停

水、停电、中断道路交通、爆破作业以及可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施

法律、法规规定的申请批准手续及其他施工所需的证件(证明承包人自身资质的证件除

外)(6)(7)组织

(8)协调处理施工现场周围地下管线和邻近

建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作，并承担有关费用。(9)发包

(二)承包人义务(1)根据发包人的委托，在其设计资质允许的范围内，完成施工图设

计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。如果属于设

计施工总承包合同或承包工作范围内包括部分施工图设计任务，则专用条款内需要约定

承担设计任务单位的设计资质等级及设计文件的提交时间和文件要求(可能属于施工承包

人的设计分包人)(2)(3)

(4)按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生的费(5)遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按管理规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。发包人承担由此(6)已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完成工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以

修复。(7)按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保

护建筑)(8)保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。(9)承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。目前很多工程采用包工部分包料承包的合同，主材经常采用由发包人提供的方式。六、担保和保险(一)履行合同的担保合同是否有履约担保不是合同有效的必要条件，按照合同具体约定来执行。如果合同约定有履约担保和预付款担保，则需在专用条款内明确说明担保的种类、担保方式、有效期、担保金额以及担保书的格式。担保合同将作为施工合同的附件。(二)保险责任工程保险是转移工程风险的重要手段，如果合同约定有保险的话，在专用条款内应约定投保的险种、保险的内容、办理保险的责任以及保险金额。七、解决合同争议的方式发生合同争议时，应按如下程序解决：双方协商和解解决；达不成一致时请第三方调解解决；调解不成，则需通过仲裁或诉讼最终解决。因此在专用条款内需要明确约定双方共同接受的调解人，以及最终解决合同争议是采用仲裁还是诉讼方式、仲裁委员会或法院的名称。6．承包人要求的延期开工如果是承包人要求的延期开工，则工程师有权批准是否同意延期开工。承包人不能按时开工，应在不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式向工程师提出延期开工的

48求，工期相应顺延。如果工程师不同意延期要求，工期不予顺延。如果承包人未在规定时间内提出延期开工要求，工期也不予顺延。177．承包人负责采购的材料和设备(1)(2)工程师发现承包人采购并使用不符合设计或标准要求的材料设备时，应要求由承包人负责修复、拆除或重新采购，并承担发生的费用，

由此延误的工期不予顺延。(3)(4)定生产厂或供应商。8．施工过程中的检查和返工承包人应认真按照标准、规范和设计要求以及工程师依据合同发出的指令施工，随时接受工程师及其委派人员的检查检验，并为检查检验提供便利条件。工程质量达不到约定标准的部分，工程师一经发现，可要求承包人拆除和重新施工，承包人应按工程师及其委派人员的要求拆除和重新施工，承担由于自身原因导致拆除和重新施工的费用，工期不予顺延。经过工程师检查检验合格后，又发现因承包人原因出现的质量问题，仍由承包人承担责任，赔偿发包人的直接损失，工期不应顺延。工程师的检查检验原则上不应影响施工正常进行。如果实际影响了施工的正常进行，其后果责任由检验结果的质量是否合格来区分合同责任。检查检验不合格时，影响正常施工的费用由承包人承担。除此之外，影响正常施工的追加合同价款由发包人承担，相应顺延工期。因工程师指令失误和其他非承包人原因发生的追加合同价款，由发包人承担。948工程师的要求停止施工，并妥善保护已完工工程。承包人实施工程师做出的处理意见后，可提出书面复工要求。工程师应当在收到复工通

知后的48到承包人复工要求后48小时内未予答复，承包人可以自行复工。停工责任在发包人，由发包人承担所发生的追加合同价款，赔偿承包人由此造成的损失，相应顺延工期；如果停工责任在承包人，由承包人承担发生的费用，工期不予顺延。如果因工程师未及时作出答复，导致承包人无法复工，由发包人承担违约责任。10．可以顺延工期的条件和确认程序按照施工合同范本通用条件的规定，以

(1)发包人不能按专用条款的约

(2)常进行；(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)

设计变更和工程量增加；(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8

小时；(6)不可抗力；(7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。工期顺延的确认程序承包人在工期可以顺延的情况发生后14天内，应将延误的工期向工程师提出书面报告。

工程师在收到报告后14天内予以确认答复，逾期不予答复，视为报告要求已经被确认。1811．确定变更价款的程序和原则确定变更价款的程序：(1)承包人在工程变更确定后14天内，可提出变更涉及的追加合同价款要求的报告，经工程师确认后相应调整合同价款。如果承包人在双方确定变更后

的14(2)工程师应在收到承包人的变更合同价款报告后14天内，对承包人的要求予以确认或

14天后，

视为变更价款报告已被确认。(3)工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程进度款同期支付。工程师不同意承包人提出的变更价款，按合同约定的争议条款处理。因承包人自身原因导致的工程变更，承包人无权要求追加合同价款。如由于承包人原因实际施工进度滞后于计划进度，某工程部位的施工与其他承包人的施工发生干扰，工程师发布指示改变了他的施工时间和顺序导致施工成本的增加或效率降低，承包人无权要求补偿。(1)

(2)合同中只有类

似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。12.竣工阶段工程师应做好哪些工作?(1)工程试车。包括设备安装工程的施工合同，设备安装工作完成后，要对设备运行的性能(2)竣工验收。工程验收是合同履行中的一个重要工作阶段，工程未经竣工验收或竣工验收未通过的，发包人不得使用。发包人强行使用时，由此发生的质量问题及其他问题，由发包人承担责任。竣工验收分为分项工程竣工验收和整体工程竣工验收两

(3)(4)竣工结算。工程师在竣工结算中也需要履行合同规定的义务。13.索赔程序有哪些步骤?答：(1)承包人的索赔程序。1)承包人提出索赔要求。

a.28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔事件

向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和发包人有权拒

绝承包人的索赔要求。索赔事件发生后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，工程

师有权随时检查和调阅，以判断索赔事件造成的实际损害。b.递交索赔报告。索赔意向

通知提交后的28告。索赔报告的内容应包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，

此项索赔要求补偿的款项和工期展延天数的详细计算等有关材料。如果索赔事件的影响

28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应按工程师合理要求的

时间间隔(一般为28天)该项索赔事件的影响结束后的28赔额。192)工程师审核索赔报告。a.的索赔资料。首先在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的

有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查他的同期记录；其次通过对事件的分析，工

程师再依据合同条款划清责任界限，如果必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料。

尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应该承担

合同责任的比例。最后再审查承包人提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟

定自己计算的合理索赔款额和工期顺延天数。判定索赔成立的原则。工程师判定承包人索赔成立的条件为：(ⅰ)与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误；(ⅱ)责任或风险责任；(ⅲ)次之分，应当同时具备。只有工程师认定索赔成立后，才处理应给予承包人的补偿额。

.(ⅰ)后果，掌握事件详细情况。(ⅱ)损害事件原因分析。即分析索赔事件是由何种原因引起，

责任应由谁来承担。(ⅲ)合同规定义务或未正确履行合同义务导致，是否在合同规定的赔偿范围之内。只有符合

(ⅳ)(ⅴ)性、合理性、正确性，这也是索赔要求有效的前提条件。如果工程师认为承包人提出的

证据不能足以说明其要求的合理性时，可以要求承包人进一步提交索赔的证据资料。

d.确定合理的补偿额。3)工程师与承包人协商补偿。工程师核查后初步确定应予以补偿的额度、往往与承包人

的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。主要原因大多为对承担事件损害责任

的界限划分不一致；索赔证据不充分；索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应

就索赔的处理进行协商。通过协商达不成共识时，承包人仅有权得到所提供的证据满足

工程师认为索赔成立那部分的付款和工期顺延。28天内给予答复或要求承包人进一

步补充索赔理由和证据。如果在28天内既未予答复，也未对承包人作进一步要求的话，

则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。对于持续影响时间超过28隔28事件影响结束后28的是，最终批准的总顺延天数，不应少于以前各阶段已同意顺延天数之和。4)发包人审查索赔处理。当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和工20程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况，决定是否同意工程师的处理意见。索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。5)承包人是否接受最终索赔处理。承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。(2)成损失时，发包人也应按合同约定向承包人提出索赔。14.工程师处理索赔应遵循那些原则?(1)公平合理地处理索赔。工程师作为施工合同的管理核心，必须公平地行事。以没有偏见的方式解释和履行合同，独立地作出判断，行使自己的权力。处理索赔原则有如

下几个方面：1)从工程整体效益、工程总目标的角度出发作出判断或采取行动。使合同

风险分配，干扰事件责任分担，索赔的处理和解决不损害工程整体效益和不违背工程总

目标。2)按照合同约定行事。工程师应该准确理解、正确执行合同，在索赔的解决和处

理过程中应贯穿合同精神。3)从事实出发，实事求是。按照合同的实际实施过程、干扰

事件的实情、承包人的实际损失和所提供的证据作出判断。(2)及时作出决定和处理索赔。在工程施工中，工程师必须及时地(有的合同规定具体的

时间，或“在合理的时间内”)作出决定，下达通知，指令，表示认可等。这有如下重要作

用：1)可以减少承包人的索赔机会。因为如果工程师不能迅速及时地行事，造成承包人

的损失，必须给与工期或费用的补偿。2)防止干扰事件影的扩大。若不及时行事会造成

承包人停工处理指令，或承包人继续施工，造成更大范围的影响和损失。3)在收到承包人的索赔意向通知后应迅速作出反应，认真研究密切注意干扰事件的发展。一方面可以及时采取措施降低损失；另一方面可以掌握干扰事件发生和发展的过程，掌握第一手资料，为分析、评价承包人的索赔做准备。4)不及时地解决索赔问题将会加深双方的不理解、不一致和矛盾。如果不能及时解决索赔问题，会导致承包人资金周转困难，积极性受到影响，施工进度放慢，对工程师和发包人缺乏信任感；而发包人会抱怨承包人拖延工期，不积极履约。5)不及时行事会造成索赔解决的困难。单个索赔集中起来，索赔额积累起来，不仅给分析，评价带来困难，而且会带来新的问题，使解决复杂化。(3)人沟通，保持经常性的联系。在作出决定，特别是调整价格、决定工期和费用补偿，做出决定前，应充分地与合同双方协商，最好达成一致，取得共识。如果他的协调不成功使索赔争执升级，则对合同双方都是损失，将会严重影响工程项目的整体效益。(4)人出于信任，将工程管理的任务交给他；承包人希望他公平行事。2115.工程师审查索赔应注意哪些问题?答：(1)有据。承包人可以提供的证据包括下列证明材料：1)合同文件中的条款约定；2)经工程

师认可的施工进度计划；3)合同履行过程中的来往函件；4)施工现场记录；5)施工会议

记录；6)工程照片；7)工程师发布的各种书面指令；8)中期支付工程进度款的单证；9)

检查和试验记录；10)汇率变化表；11)各类财务凭证；12)其他有关资料。(2)审查工期顺延要求。1)对索赔报告中要求顺延的工期，在审核中应注意以下几点：

a.划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。有时工期延期的原因中可能

包含有双方责任，此时工程师应进行详细分析，分清责任比例，只有可原谅延期部分才

能批准顺延合同工期。b.被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。

但有时也应注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键路线上，又要详细分

析这一延误对后续工作的可能影响。因为若对非关键路线工作的影响时间较长，超过了

该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键路线转化为关键路线，其滞

后将影响总工期的拖延。此时，应充分考虑该工作的自由时间，给予相应的工期顺延，

c.承包人顺延工期的权力，但他不可以扣减合同工期。也就是说，工程师有权指示承包人

删减掉某些合同内规定的工作内容，但不能要求他相应缩短合同工期。如果要求提前竣

工的话，这项工作属于合同的变更。2)审查工期索赔计算。a.网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。

比例计算法。(3)即属于可原谅并应予以费用补偿的索赔，也可能是与工期索赔无关的理由。工程师在审

核索赔的过程中，除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正

确性。1)承包人可索赔的费用。费用内容一般可以包括以下几个方面：a.不能简单地用计日工费计算。b.设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费

c.d.部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入e.g.h.分为现场管理费和公司管理费两部分，由于二者的计算方法不一样，所以在审核过程中应区别对待。2)审核索赔取费的合理性。费用索赔涉及的款项较多、内容庞杂。承包人都是从维护自身利益的角度解释合同条款，进而申请索赔额。工程师应做到公平地审核索赔报告申请，FIDIC因不同，对承包商索赔可能给予合理补偿工期、费用和利润的情况，分别做出了相应的规定。可以合理补偿承包商索赔的条款序号条款号主要内容可补偿内容22工期费用利润11.9延误发放图纸√√√22.1延误移交施工现场√√√34.7承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误√√√

44.12不可预见的外界条件√√54.24施工中遇到文物和古迹√√67.4非承包商原因检验导致施工的延误√√√

78.4（a）变更导致竣工时间的延长√

8(c)异常不利的气候条件√9(d)由于传染病或其他政府行为导致工期的延误√

10(e)业主或其他承包商的干扰√118.5公共当局引起的延误√1210.2业主提前占用工程√√1310.3对竣工检验的干扰√√√1413.7后续法规引起的调整√√1518.1业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分√

1619.4不可抗力事件造成的损害√√

3)审核索赔计算的正确性。a.所采用的费率是否合理、适度。主要注意的问题包括：(ⅰ)机械费、公司管理费和利润等项目的摊销成本。在索赔计算中不应有重复取费。(ⅱ)通常采取人工单价乘以折算系数计算，停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用。b.确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损失的区别。凡可改作其他工作的，不应按停工损失计算，但可以适当补偿降效损失2316.工程师如何预防和减少索赔?答：索赔虽然不可能完全避免，但通过努力可以减少发生。工程师预防和减少索赔应该注意的问题有：(1)正确理解合同规定。由于施工合同通常比较复杂，因而“理解合同规

定”就有一定的困难。双方站在各自立场上对合同规定的理解往往不可能完全一致，总会或多或少地存在某些分歧。这种分歧经常是产生索赔的重要原因之一，所以发包人、工程师和承包人都应该认真研究合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确、一致地理解(2)做好日常监理工作，随时与承包人保持协调。做好日常监理工作是减少索赔的重要手段。工程师应善于预见、发现和解决问题，能够在某些问题对工程产生额外成本或其他不良影响以前，就把它们纠正过来，就可以避免发生与(3)尽量为承包人提供力所能及的帮助。承包人在施工过程中肯定会遇到各种各样的困难。虽然从合同上讲，工程师没有义务向其提供帮助，但从共同努力建设好工程这一点来讲，还是应该尽可能地提供一些帮助。这样，不仅可以免遭或少遭损失，从而避免或减少索赔。而且承包人对某些似是而非、模棱两可的索赔机会，还可能基于(4)建立和维护工程师处理合同事务的威信。工程师自身必须有公正的立场、良好的合作精神和处理问题的能力，这是建立和维护其威信的基础。如果承包人认为工程师明显偏袒发包人或处理问题能力较差甚至是非不分，他就会更多地提出“以量取胜”或“蒙混过关”务立场公正，有丰富的经验知识、有较高的威信，就会促使承包人在提出索赔前认真做“以质取胜”包人、工程师和承包人应该从一开始就努力建立和维持相互关系的良性循环，这对合同顺利实施是非常重要的。1．建设单位的质量责任(1)位和施工单位，在合同中必须有质量条款，明确质量责任，并真实、准确、齐全地提供与建设工程有关的原始资料。凡建设工程项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关重要设备材料等的采购，均实行招标，依法确定程序和方法，择优选定中标者。不得将应由一个承包单位完成的建设工程项目肢解成若干部分发包给几个承包单位；不得迫使承包方以低于成本的价格竞标；不得任意压缩合理工期；不得明示或暗示设计单位或施工单位违反建设强制性标准，降低建设工程质量。建设单位对其自行选择的设计、(2)建设单位应根据工程特点，配备相应的质量管理人员。对国家规定强制实行监理的工程项目，必须委托有相应资质等级的工程监理单位进行监理。建设单位应与监理单位签订监理合同，明确双方的责任和义务。(3)质量监督手续，组织设计和施工单位认真进行设计交底；在工程施工中，应按国家现行有关工程建设法规、技术标准及合同规定，对工程质量进行检查，涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应在施工前委托原设计单位或者相应资质等级的设计单位提出设计方案，经原审查机构审批后方可施工。工程项目竣工后，应及时组织设计、24施工、工程监理等有关单位进行施工验收，未经验收备案或验收备案不合格的，不得交(4)建设单位按合同的约定负责采购供应的建筑材料、建筑构配件和设备，应符合设计文件和合同要求，对发生的质量问题，应承担相应的责任。2．勘察、设计单位的质量责任(1)超越其资质等级许可范围以外的任务，不得将承揽工程转包或违法分包，也不得以任何形式用其他单位的名义承揽业务或允许其他单位或个人以本单位的名义承揽业务。(2)进行勘察、设计工作，并对所编制的勘察、设计文件的质量负责。勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果文件必须真实、准确。设计单位应提供的设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。设计文件中选用的材料、构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量必须符合国家规定的标准。除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线外，不得指定生产厂、供应商。设计单位应就审查合格的施工图文件向施工单位作出详细说明，解决施工中对设计提出的问题，负责设计变更。参与工程质量事故分析，并对因设计造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。3．施工单位的质量贡任(1)等级业务范围以外的任务，不得将承接的工程转包或违法分包，也不得以任何形式用其他施工单位的名义承揽工程或允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程。(2)量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管理负责人。实行总承包的工程，总承包单位应对全部建设工程质量负责。建设工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或多项实行总承包的，总承包单位应对其承包的建设工程或采购的设备的质量负责；实行总分包的工程，分包应按照分包合同约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。(3)施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术规范标准组织施工。未经设计单位同意，不得擅自修改工程设计。在施工中，必须按照工程设计要求、施工技术规范标准和合同约定，对建筑材料、构配件、设备和商品混凝土进行检验，不得偷工减料，不使用不符合设计和强制性技术标准要求的产品，不使用未经检验和试验或检验和试验不合格的产品。4．工程监理单位的质量责任(1)级许可的范围或以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务，不得转让工程监理业务，不许其他单位或个人以本单位的名义承担工程监理业务。(2)建设单位签订监理合同，代表建设单位对工程质量实施监理，并对工程质量承担监理责25任。监理责任主要有违法责任和违约责任两个方面。如果工程监理单位故意弄虚作假，降低工程质量标准，造成质量事故的，要承担法律责任。若工程监理单位与承包单位串通，谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。如果监理单位在责任期内，不按照监理合同约定履行监理职责，给建设单位或其他单位造成损失的，属违约责任，应当向建设单位赔偿。5建筑材料、构配件及设备生产或供应单位对其生产或供应的产品质量负责。生产厂或供应商必须具备相应的生产条件、技术装备和质量管理体系，所生产或供应的建筑材料、构配件及设备的质量应符合国家和行业现行的技术规定的合格标准和设计要求，并与说明书和包装上的质量标准相符，且应有相应的产品检验合格证，设备应有详细的使用说明等。6施工准备、施工过程、竣工验收各阶段的质量控制包括哪些主要内容?7.工程变更的要求可能来自何方?其变更程序如何?工程变更的要求可能来自建设单位、设计单位或施工承包单位。为确保工程质量，不同

情况下，工程变更的实施、设计图纸的澄清、修改，具有不同的工作程序。

(1)施工承包单位的要求及处理1)技术修改问题一般可以由专业监理工程师组织承包单位和现场设计代表参加，经各方同

意后签字并形成纪要，作为工程变更单附件，经总监批准后实施。2)构。总监理工程师根据承包单位的申请，经与设计、建设、承包单位研究并作出变更的

按变更后的图纸施工。(2)设计单位提出变更的处理1)设计单位首先将“设计变更通知”及有关附件报送建设单

位。2)建设单位会同监理、施工承包单位对设计单位提交的“设计变更通知”进行研究，

3)“设计变更通知”作为该《工程变更单》的附件，施工承包单位按新的变更图实施。(3)建设单位(监理工程师)要求变更的处理1)建设单位(监理工程师)将变更的要求通知设计单位，如果在要求中包括有相应的方案或建议，则应一并报送设计单位；否则，变更要求由设计单位研究解决。在提供审查的变更要求中，应列出所有受该变更影响的图纸、文件清单2)设计单位对《工程变更单》进行研究。3)根据建设单位的授权监理工程师研究设计单位所提交的建议设计变更方案或其对变更要求所附方案的意见，必要时会同有关的承包单位和设计单位一起进行研究，也可进一步提供资料，以便对变更作出决4)变更的决定组织施工。268.施工阶段监理工程师进行质量监督控制可以通过哪些手段进行?

(1)审核技术文件、报告和报表(2)指令文件与一般管理文书(3)现场监督和检查；

现场监督检查的内容1)开工前的检查2)工序施工中的跟踪监督、检查与控制；

3)对于重要的和对工程质量有重大影响的工序和工程部位，还应在现场进行施工过程的旁站监督与控制，确保使用材料及工艺过程质量。现场监督检查的方式：1)旁站与巡视2)平行检验。

(4)规定质量监控工作程序(5)利用支付手段。

9.试述工程质量问题处理的程序。当发现工程质量问题，监理工程师应按以下程序进行处理。(1)案，填写《监理通知回复单》报监理工程师审核后，批复承包单位处理，必要时应经建设单位和设计单位认可，处理结果应重新进行验收。(2)对需要加固补强的质量问题，或质量问题的存在影响下道工序和分项工程的质量时，的施工。必要时，应要