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文档简介

年4季度财富部反洗钱知识答题考试

1.按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（）年。

3年

5年

10年

15年

2.世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是？

英国

法国

澳大利亚

美国

3.我国规定的单位帐户和个人帐户之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为

20万

50万

100万

500万

4.洗钱的过程具有以下哪些特征

洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源

改变有关金钱的形式

洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹

洗钱者能够控制洗钱的全过程

5.金融机构应当将可疑交易在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心

2

5

10

15

6.金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后（）小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。

12

24

36

48

7.中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

1

3

5

7

8.根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚

未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的

未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

未按照规定报告大额交易和可疑交易的

9.我国哪部法律规定最先明确了洗钱属于犯罪

修订后的新宪法

修订后的新刑法

修订后的新中国人民银行法

金融机构反洗钱规定

10.中国反洗钱工作部际联席会议的牵头组织者是

公安部

国务院

中国人民银行

财政部

11.按《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列什么特点，有可能属于可疑支付交易。

集中转入，集中转出

集中转入,分散转出

分散转入，集中转出

分散转入，分散转出

12.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查

进入金融机构进行检查

询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资

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