《工程项目合同管理》课件

工程项目合同管理工程项目合同管理本章主要内容10.1概述10.1.1工程合同10.1.2工程合同管理10.1.3建设工程合同体系10.1.4工程合同管理的内容10.2施工合同管理10.2.1概述10.2.2双方一般权利和义务10.2.3施工合同的进度控制条款10.2.4施工合同的质量控制条款10.2.5施工合同的投资控制条款10.2.6施工合同其他主要条款2a本章主要内容10.1概述2a10.3建设工程施工索赔10.3.1概述10.3.2施工索赔依据和程序10.3.3施工索赔方法10.3.4施工索赔分析计算10.3.5业主及工程师对施工索赔管理3a10.3建设工程施工索赔3a谢谢大家!4a谢谢大家!4a10.1.1什么是工程合同?工程合同定义

建设工程合同是一种诺成合同、双务合同、有偿合同，本质上是承揽合同的一种。发包人承包人支付价款建筑安装5a10.1.1什么是工程合同?发包人承包人支付价款建筑安建设工程合同的特征（1）合同主体的严格性

（2）合同标的特殊性（3）合同履行期限的长期性（4）投资和程序的严格性（5）合同形式的特殊要求——书面

发包人一般是法人承包人必须是法人6a建设工程合同的特征6a工程合同分类

（1）按完成承包的内容分类

建设工程勘察合同建设工程设计合同建设工程施工合同7a工程合同分类建设工程勘察合同7a（2）按工程承发包的范围和数量划分建设工程总承包合同：建设工程承包合同：

分包合同：

对于全部的建设工程任务，总包人应当及时对发包人负责，对交由分包人完成的部分工程，总包人应当与分包人共同对发包人承担连带责任。分包不是转包（禁止）并非所有分包都合法三者法律关系8a（2）按工程承发包的范围和数量划分对于全部的建设工程任务，总（3）从付款方式划分

1）总价合同特点：①评标时易于确定报价最低的承包商，易支付计算；②承包商风险大。③要求准备详细全面的设计图纸和各项说明。适用范围：工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目；9a（3）从付款方式划分工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术

2）单价合同

特点：①量价分离，量变价不变②风险合理分摊③合同成立关键在于双方对单价和工程量计算方法的确认适用范围:

适用项目很广，大多用于工期长、技术复杂、大型复杂工程的施工，以及为了缩短建设周期，初步设计完成后就进行施工招标的工程。10a2）单价合同3）成本加酬金合同成本加固定百分比酬金合同成本固定酬金合同成本加浮动酬金合同特点：①业主风险大；②业主对工程总造价不易控制。适用范围：需要立即开展工作，或新型工程项目，或工程内容及技术经济指标未确定的项目。返回11a3）成本加酬金合同需要立即开展工作，或新型工程项目，工程合同管理的定义——工程项目建设过程中所有参与者相互之间通过合同对工程项目的管理。工程合同管理在项目管理中的地位——项目管理核心。建设工程合同管理主要内容

合同订立前的管理合同订立中的管理合同履行中的管理合同发生纠纷时的管理10.1.2工程合同管理返回12a工程合同管理的定义10.1.2工程合同管理返回12a10.1.3建设工程合同体系返回13a10.1.3建设工程合同体系返回13a10.1.4工程合同管理的内容合同法律基础知识合同法工程招投标管理施工合同管理其它合同管理工程索赔返回14a10.1.4工程合同管理的内容合同法律基础知识合同法工施

什么是施工合同？发包人承包人支付价款建筑安装发包人一般只能是具有国家批准建设项目的法人，必须拥有国家批准的建设项目，落实投资计划，并且应当具备相应的协调能力。承包人则必须是具有相应的从事施工资质的法人。10.2.１概述15a什么是施工合同？发包人承包人支付价款建筑安装发包人一般只合同主体的严格性；合同标的特殊性；合同履行期限的长期性；计划性和程序的严格性；要求采用书面形式；

合同履行监督的严格；合同内容的多样性和复杂性。

施工合同特征16a合同主体的严格性；施工合同特征16a《建设工程施工合同示范文本》简介

施工合同示范文本协议书通用条款专用条款附件一：承包人承揽工程项目一览表附件二：发包人供应材料设备一览表附件三：工程质量保修书

17a《建设工程施工合同示范文本》简介施工合同示范文本协议书通用条通用条款和专用条款对比通用条款5.2：监理单位委派的总监理工程师在本合同中称工程师，其姓名、职务、职权由发包人承包人在专用条款内写明，按合同约定行使职权。专用条款5.2：监理单位委派的工程师，姓名——。职务——，发包人委托人职权：——。18a通用条款和专用条款对比18a施工合同文件的组成及解释顺序施工合同文件的组成①施工合同协议书⑥标准、规范及有关技术文件②中标通知书⑦图纸

③投标书及其附件⑧工程量清单

④施工合同专用条款⑨工程报价单或预算书⑤施工合同通用条款订立合同履行中——双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件19a施工合同文件的组成及解释顺序①施工合同协议书⑥标准、规范施工合同文件的优先解释顺序

①⑨

变更的协议或文件、其效力高于其他合同文件签署在后的协议或文件效力高于签署在先的协议或文件

效力递减20a施工合同文件的优先解释顺序效力递减20a合同文件出现矛盾或歧义的处理程序：

——由双方协商解决——可以提请负责监理的工程师作出解释——按照合同约定的争议的解决方式处理

21a合同文件出现矛盾或歧义的处理程序：21a施工合同的订立条件及程序

（1）订立施工合同应具备的条件

项目符合国家建设程序，初步设计和总概算已经批准、落实

；工程项目已经列入国家或地方年度基本建设计划

；具有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料

；建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实

；招投标工程，中标通知书已经下达

；合同当事人双方均有合法资格和履行合同的能力。

22a施工合同的订立条件及程序项目符合国家建设程序，初步设（2）订立施工合同的程序方式——遵循项目建设程序——直接发包和招标发包

返回23a（2）订立施工合同的程序方式返回23a发包人工作

（1）办理土地征用、拆迁、平整场地；（2）通水、电、电讯；（3）开通施工场地与城乡通道、施工场地内主要干道；（4）提供地质、地下管线等资料；（5）办理施工所需证件；（6）提供水准点、坐标控制点；（7）组织图纸会审、设计交底；（8）协调处理施工场地管线、文物等保护工作、费用；（9）其他。发包人可委托部分这些工作，但需支付费用。10.2.2双方一般权利和义务24a发包人工作10.2.2双方一般权利和义务24a承包人工作

（1）就委托设计资质范围内的任务进行设计；（2）提供进度计划等；（3）提供和维修非夜间施工用照明；（4）向发包人提供在施工场地办公、生活条件；（5）遵守有关管理规定、手续、费用划分；（6）工程未交付前保护；（7）做好地下管线、文物、古树名木保护；（8）保证文明施工、交工前清理现场；（9）其他25a承包人工作25a工程师及其职权（1）工程师的产生和易人

发包人委托监理

发包人派驻代表

监理单位委派的总监理工程师在施工合同中称为工程师发包人派驻施工场地履行合同的代表在施工合同中也称工程师

工程师易人，发包人应至少于易人前7天以书面形式通知承包人

26a工程师及其职权发包人委托监理发包人派驻代表监理单位委派的（2）工程师的职责

1）工程师委派具体管理人员（工程师代表）

——工程师代表仅对监理工程师负责

2）工程师发布指令（通知）

书面指令

口头指令

48小时内给予书面确认未及时确认的处理？27a（2）工程师的职责书面指令口头指令48小时内给予书面确（3）工程师应当及时履行自己的职责

由于工程师未能按合同约定履行义务造成工期延误

（4）工程师做出的处理决定

谁承担责任？返回28a（3）工程师应当及时履行自己的职责谁承担责任？返回2

10.2.3.1施工准备的进度控制

（一）合同双方约定合同工期

——合同工期是按总日历天数计算包括开工日期、竣工日期和合同工期的总日历天数

（二）承包人提交进度计划——将施工组织设计和工程进度计划提交工程师——群体工程中单位工程分期进行施工的处理10.2.3施工合同的进度控制条款29a10.2.3.1施工准备的进度控制10.2.3（三）工程师对进度计划予以确认或提出修改意见

说明：1）工程师对进度计划予以确认的主要目的:为工程师对进度控制提供依据。2）工程师确认或提出修改意见，并不免除承包人施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷所应承担的责任。（四）其他准备工作——如开通施工现场与公共道路，施工人员和设备的调配工作等30a（三）工程师对进度计划予以确认或提出修改意见30a（五）延期开工1、承包人要求的延期开工

——应当不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式向工程师提出延期开工申请。

延期申请批复处理？说明：只有非承包人原因或非承包人承担的风险造成的延期开工，工程师才予以批准。

2、发包人原因的延期开工

——工程师应以书面形式通知承包人。——推迟开工日期，同时发包人应赔偿承包人延期开工造成的损失，并相应顺延工期。

31a（五）延期开工延期申请批复处理？说明：只有非承包人原10.2.3.2施工阶段的进度控制

1、监督进度计划的执行

（1）开工后，承包人必须按工程师确认的进度计划组织施工，接受工程师对进度的检查、监督

（2）工程实际进度与经确认的进度计划不符处理？（3）因承包人的原因导致实际进度与进度计划不符，承包人无权就改进措施提出追加合同价款

“发包人在不妨碍承包人正常作业的情况下，可以随时对作业进度、质量进行检查”说明：因承包人自身的原因造成工程实际进度与经确认的进度计划不符的，所有的后果都应由承包人自行承担，工程师也不对改进措施的效果负责。

32a10.2.3.2施工阶段的进度控制“发包人在不妨碍承包2、暂停施工（1）工程师要求的暂停施工

事先向业主报告

书面通知承包人48h内提出书面处理意见承包人实施后提出复工申请工程师48h内答复工程师48h内未答复未提出处理意见承包人自行复工

33a2、暂停施工33a

发包人原因造成停工

承包人原因造成停工

工程师原因造成停工

停工责任？34a发包人原因造成停工承包人原因造成停工工程师（2）由于发包人违约，承包人主动暂停施工

（3）意外情况导致的暂停施工——工期是否给予顺延应视风险责任的承担确定

谁承担责任？35a（2）由于发包人违约，承包人主动暂停施工谁承担责任？3、设计变更（1）发包人对原设计进行变更。——应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知——如果变更仅涉及施工图设计修改，原设计单位同意。——如果变更超过原设计标准或批准的建设规模时，发包人应通知工程师审查后，由业主转交原设计单位修改设计，原规划管理部门和其他有关部门审查批准，方可执行

谁承担责任？36a3、设计变更谁承担责任？36a（2）承包人要求对原设计进行变更

——合理化建议涉及到对设计图纸变更，须经工程师同意、原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明。利益损失承担、延误工期处理？工程师对工程设计变更的确认要有相应表明变更意图的书面文件

37a（2）承包人要求对原设计进行变更利益损失承担、延误工期处理（3）设计变更事项

更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和顺序；其他有关工程变更需要的附加工作38a（3）设计变更事项更改工程有关部分的标高、基线4、工期延误

（1）工期可以顺延的工期延误

——工期可以顺延的根本原因在于，这些情况属于发包人违约或者应当由发包人承担的风险

（2）工期顺延的确认程序

——承包人在工期可以顺延的情况发生后14天内，以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认答复

逾期答复处理？说明：经工程师确认的顺延工期应纳入合同工期，作为合同工期的一部分39a4、工期延误逾期答复处理？说明：经工程师确认的顺延工期应纳10.2.3.3竣工验收阶段的进度控制1、竣工验收程序（1）承包人提交竣工验收报告

（2）发包人组织验收——发包人在收到竣工验收报告后28天内组织有关部门验收，并在验收14天内给予认可或者提出修改意见

竣工日期为承包人送交竣工验收报告日期。

需修改后才能达到验收要求的，竣工日期为承包人修改后提请发包方验收日期

40a10.2.3.3竣工验收阶段的进度控制竣工日期为承包人（3）发包人不按时组织验收的后果——发包人收到承包人送交的竣工验收报告后28天内不组织验收，或者在验收后14天内不提出修改意见，则视为竣工验收报告已被认可。——发包人28天内不组织验收，从第29天起承担工程保管及一切意外责任2、发包人要求提前竣工

返回41a（3）发包人不按时组织验收的后果返回41a

10.2.4.1材料设备供应的质量条款（一）发包人供应材料设备的质量控制

1、双方约定发包人供应材料设备一览表2、发包人供应材料设备验收

发包人负责质量——提供合格证，到货前24h通知承包人共同清点。

3、材料设备验收后保管1）双方清点合格后承包人保管，发包人支付费用承包人承担保管责任；2）发包人未通知承包人清点，承包人不保管。10.2.4施工合同的质量控制条款

42a10.2.4.1材料设备供应的质量条款10.2.4

4、发包人供应材料设备不符要求的处理——发包人负责品种规格不符供应数量不符

到货地点不符

品种规格不符（调换）到货时间不符

单价不符处理？43a4、发包人供应材料设备不符要求的处理品种规格不符供应数量不5、发包人供应材料设备使用前的检查或试验

承包人负责检验，发包人支付费用————不合格，不使用。说明：如果此次检查试验通过后，仍不能免除发包人供应材料设备存在的质量缺陷责任。44a5、发包人供应材料设备使用前的检查或试验说明：如果此次检（二）承包人采购材料设备的质量控制

1、验收

承包人提供产品合格证——到货前24h通知工程师清点。2、材料设备不符要求的处理1）工程师可拒绝验收——运出，重新采购；2）承包商使用不符要求材料——（拒绝验收）3）承包商使用代用材料（工程师认可）4）使用前检试验承包人负责，费用自理——不合格不使用45a（二）承包人采购材料设备的质量控制45a10.2.4.2工程验收的质量控制（一）工程质量标准（协议书约定）——质量不达标责任划分（二）施工过程中检查和返工1、承包人接受检查、提供条件2、如达不到标准3、检查检验影响施工后果怎么处理？合格不合格怎么处理？46a10.2.4.2工程验收的质量控制怎么处理？合格不合格4、工程师指令失误或非承包人原因——（？）承担责任，追加价款思考题某承包方经工程师检查发现工程某部位的质量不符合合同规定后立即无偿进行了返工，由此造成工程逾期交付，则（）a、不应再付逾期违约金b、应偿付逾期违约金c、除偿付违约金外，还应偿付赔偿金d、与监理方共同承担违约责任47a4、工程师指令失误或非承包人原因47a（三）隐蔽工程和中间验收1、隐蔽工程必须在隐蔽之前验收；中间验收——双方约定2、程序承包人先自检验收前48h书面通知工程师验收

验收合格，工程师签字施工

验收不合格修改重新验收48a（三）隐蔽工程和中间验收48a3、工程师延期验收规定1）程序验收前24h书面向承包人提出延期要求（＜48h）；2）承包人自行验收并认可条件（）4、工程师验收合格不签字——24h后，视为认可49a3、工程师延期验收规定49a（四）重新检验

承包人必须执行

说明：工程师指令失误，不免除承包商应承担责任合格不合格谁承担损失？50a（四）重新检验合格不合格谁承担损失？50a（五）工程试车1、试车组织责任单机无负荷试车（承包商组织）联动无负菏试车（发包人组织）投料试车（发包人全面负责）2、试车失败责任

设计原因——（）设备制造原因——（）承包人原因——（）工程师责任——（）责任？51a（五）工程试车责任？51a（六）竣工验收——双方强制义务1、竣工工程基本条件2、双方责任

未验收或未通过，发包人不得使用，如强制使用，发包人承担责任，但并不免除承包人保修责任；52a（六）竣工验收未验收或未通过，发包人不得使用，如强制使用，发10.2.4.3质量保修（1）质量保修范围和内容

国家强制性保修范围——（）

合同约定不得低于这个范围（2）质量保证期质量保证期从工程竣工验收合格之日算起

《建设工程质量管理条例》规定最低保修期限——（）合同约定不得低于这个范围（3）保修责任返回53a10.2.4.3质量保修返回53a10.2.5.1施工合同价款及调整（一）施工合同价款约定1、施工合同价款2、费用——不包含在合同价款内追加合同价款——纳入合同价款（二）可调价格合同中合同价款的调整1、可调价格合同中价格调整的范围10.2.5施工合同的投资控制条款法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款;工程造价管理部门公布的价格调整;一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时;双方约定的其他调整或增减因素。54a10.2.5.1施工合同价款及调整10.2.5施2、调价程序可调情况发生后14天内承包人通知工程师工程师确认调整合同价款10.2.5.2工程预付款1、预付款的概念工程预付款又称材料备料款或材料预付款。它是发包人为了帮助承包人解决工程施工前期资金紧张的困难而提前给付的一笔款项。工程是否实行预付款，取决于工程性质、承包工程量的大小以及发包人在招标文件中的规定。2、施工合同关于预付款的规定开工前7天，按约定数额支付不支付7天后，停工55a2、调价程序55a3、在实践中注意以下几点（1）工程预付款的额度——建筑工程的预付款一般不宜超过当年建筑工程工作量的50％但也不能低于20%——安装工程一般不宜超过当年安装工程量的20％（2）工程预付款的扣回时间和方式——合同中明确约定（3）运用担保手段降低风险56a3、在实践中注意以下几点56a10.2.5.3工程款（进度款）支付（一）工程量的计量确认1、承包人向工程师提交已完工程量的报告2、工程师的计量——工程师的审核计量是支付进度款的依据（1）工程师接到报告后7天内核实计量，并24h前通知承包人参加，如承包人不参加，则（）（2）工程师7天内未计量，（）；如工程师不通知承包人参加计量，则（）（3）超设计图纸要求或承包人原因返工，则不予计量57a10.2.5.3工程款（进度款）支付57a（二）工程款支付程序、责任程序：确认计量结果后14天内支付，并同期支付追加价款、价格调整款、变更调整款、预付款。发包人违约责任:不支付工程进度款签订延期支付协议，15天起计息（）停工58a（二）工程款支付程序、责任发包人违约责任:58a10.2.5.4变更价款的确定（一）变更价款的确定程序承包人14天内报告，经工程师确认调整

实践中注意：承包人在确定变更14天内不向工程师提出变更价款报告的，视为该项变更不涉及合同价款的变更。59a10.2.5.4变更价款的确定实践中注意：承包人在确（二）变更价款的确定方法

合同中已有适用于变更工程的价格——合同中只有类似于变更工程的价格——合同中没有适用或类似于变更工程的价格——工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付60a（二）变更价款的确定方法合同中已有适用10.2.5.5施工中涉及的其他费用（一）安全施工方面的费用1、安全施工的费用承包人原因——

发包人原因——2、安全防护的费用

承包人提出，工程师确认，发包人承担3、事故处理费用谁承担？谁承担？61a10.2.5.5施工中涉及的其他费用谁承担？谁承担？6（二）专利技术及特殊工艺涉及的费用

——谁采用，谁办理手续，并支付费用（三）文物和地下障碍物处理——一般发包人承担；62a（二）专利技术及特殊工艺涉及的费用62a10.2.5.6竣工结算（1）竣工结算的程序1）承包人递交竣工结算报告承包人递交竣工验收报告后28天内，递交结算报告及资料结算；2）发包人核实和支付28天内核实确认（或提意见）支付14天内交付工程实践中注意：

经确认的竣工结算报告为结算依据；如果发包人逾期未答复，竣工结算报告也可作为结算依据。——《建设工程施工发包与承包计价管理办法》63a10.2.5.6竣工结算实践中注意：（2）竣工结算中的违约责任1）发包人违约责任

①发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款——

②收到报告28天内不支付催告56天仍不支付协议将工程折价，承包人行使优先受偿权怎么处理？64a（2）竣工结算中的违约责任怎么处理？64a

实践中承包人行使先受偿权要注意

优先受偿权的期限：六个月——起算点为建设工程竣工之日或者建设工程合同约定的竣工之日。承包人必须按照合同规定全部履行了自己的义务承包人在发包人未按照合同约定支付工程款时，一般应当先行催告优先权的实现方式有两种：协议方式\拍卖方式优先权的行使是有限制的,因建设工程性质不宜折价、拍卖的特殊工程及保密工程，承包人不得行使优先权65a实践中承包人行使先受偿权要注意2）承包人违约责任如不及时递交竣工结算报告发包人要求交付工程，交付发包人不要求交付工程，则保管66a2）承包人违约责任66a10.2.5.7质量保修金（一）质量保修金的支付保修金由承包人向发包人支付，也可由发包人从应付承包人工程款内预留。（二）质量保修金的结算与返还工程质量保证期满后，发包人应当及时结算和返还

返回67a10.2.5.7质量保修金返回67a

10.2.6.1不可抗力、保险和担保

（一）不可抗力

1、不可抗力范围（战争、动乱…….）——在专用条款中需进一步明确其范围，对通用条款中不可抗力范围进行补充如：

——级以上的地震——级以上持续——天的大风——级以上持续——天的大雨——年以上未发生过，持续——天的严寒天气10.2.6施工合同其他主要条款68a10.2.6.1不可抗力、保险和担保10.2.6（2）不可抗力事件发生后双方工作非持续发生持续发生怎么处理？２、不可抗力损失承担（１）发包人承担费用

工程本身损害及导致第三人伤亡和财产损失及施工材料设备损害；发包人人员伤亡；停工期间，承包人应要求留守人员费用；工程清理修复费用69a（2）不可抗力事件发生后双方工作怎么处理？２、不可抗

（２）承包人承担费用承包人人员伤亡；承包人机械设备损坏及停工损失（３）延误工期——顺延

（4）延迟履行后发生不可抗力承担70a（２）承包人承担费用承包人人员伤亡；（３）延误工期

（二）保险

发包人为（）办理保险承包人为（）办理保险——意外伤害保险为强制保险？在工程实践中，由于示范文本中对第三人保险是“为”而不是“必须”，业主往往容易忽视纠纷71a（二）保险？在工程实践中，由于示范文本中对第三

（三）担保

——担保是一种信用工具双方应相互提供一般都是以银行为保证人。当合同顺利履行以后，履约担保将被退回。承发包相互提供的担保应等额担保合同作为施工合同的附件72a（三）担保一般都是以银行为保证人。当合同顺利履10.2.6.2合同争议的解决（一）施工合同争议解决方式

和解调解仲裁——四大原则诉讼

自愿原则公平合理原则依法独立进行原则一裁终局原则如选择诉讼的，当事人只能向有管辖权的人民法院起诉——施工合同的纠纷按惯例一般应由工程所在地的人民法院管辖73a10.2.6.2合同争议的解决自愿原则如选（二）争议发生后允许停止履行合同的情况

单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工；调解要求停止施工，且为双方接受；仲裁机构要求停止施工；法院要求停止施工

74a（二）争议发生后允许停止履行合同的情况单方违约导致合同确已10.2.6.3合同解除（一）可以解除合同情形协商解除不可抗力解除一方违约，对方解除承包人解除发包人解除其它解除75a10.2.6.3合同解除75a（二）解除程序

一方要求解除，书面通知通知前７天告知对方通知到达时解除

（三）合同解除善后处理返回76a（二）解除程序返回76a10.3.1.1施工索赔概念及意义1．施工索赔定义当事人在工程合同实施过程中，对并非自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成损失后，向对方提出补偿要求的过程。广义——既可以是承包商向业主提出的索赔,也可以是业主向承包商提出的索赔狭义——-承包商向业主提出的索赔，称之为“施工索赔”10.3.1施工索赔概述77a10.3.1.1施工索赔概念及意义10.3.1施工索施工索赔特征（1）索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。

——索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系（2）实际发生了经济损失---才可索赔（3）是一种未经对方确认的单方行为（4）既可要求经济补偿，也可要求工期补偿78a施工索赔特征78a

2施工索赔的意义是合同管理重要环节；有利于承发包素质和管理水平提高；是挽回成本损失重要手段；有利于降低工程造价；有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。79a2施工索赔的意义是合同管理重要环节；79a10.3.1.2索赔应遵循的基本原则

客观性——（注重证据）合法性合理性80a10.3.1.2索赔应遵循的基本原则客观10.3.1.3施工索赔的原因

（1）合同缺陷

（2）业主违约（3）工程师指令（4）工程变更（5）施工条件变化（6）国家政策、法律、法令变更（7）其他承包商干扰（8）其他原因

(如不可抗力等)

说明：一个索赔原因（机会）可能多种索赔结果，取决于索赔管理人员业务水平、经验81a10.3.1.3施工索赔的原因说明：一个索赔原因（10.3.1.4

施工索赔分类（1）按施工索赔的依据分类

（2）按索赔对象分类施工索赔施工反索赔合同明示索赔（合同明确规定）合同默示索赔（合同条款推论）道义索赔（业主出于善良愿望）82a10.3.1.4施工索赔分类合同明示索赔（3）按索赔目的分类工期索赔（ClaimsforExtensionofTime）费用索赔（FinancialClaims）（4）按索赔发生的具体原因分类地质条件变化引起的索赔工程变更索赔…………（5）按索赔处理的方式分单项索赔（一事一索赔）总索赔（一揽子索赔或综合索赔）返回83a（3）按索赔目的分类返回83a10.3.2.1施工索赔依据（证据）（1）合同文件

（2）工程师的指示

（3）往来函件

（4）会议记要

（5）施工现场记录

（6）工程照片

（7）工程财务记录

（8）现场气候记录

（9）工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。（10）其他10.3.2施工索赔依据和程序84a10.3.2.1施工索赔依据（证据）10.3.2施有效索赔依据（证据）基本要求：1）具备真实性；2）具有全面性；3）符合特定条件（必须是书面文件\照片\录像,口头协议无效,意向性意见或建议不能作为证据）；4）具有时效性；5）具有关联性85a有效索赔依据（证据）基本要求：1）具备真实性；85a

在以下材料中，（）不能作为承包商向业主索赔的证据监理工程师的施工建议现场施工记录工程变更指令施工组织计划讨论与思考86a在以下材料中，（）不能作为承包商向业主索10.3.2.2建设工程索赔程序（1）发出索赔意向通知（非正式的索赔报告）——承包人应在索赔事件发生后的规定的时间内（28天）内向工程师递交索赔意向通知

（2）递交索赔报告——索赔意向通知书提交后的28天内，承包人应向工程师正式提交索赔报告，说明索赔额等内容

——如果索赔事件的影响持续存在，28天还不能算出索赔额和工期延长天数

？87a10.3.2.2建设工程索赔程序？87a（3）索赔报告的评审1）工程师审核承包人的索赔申请2）工程师判定承包人索赔成立的条件

与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或直接工期延误；造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任。承包人按合同规定的程序（时间）提交了索赔意向通知和索赔报告88a（3）索赔报告的评审与合同相对照，事件已造成了3）工程师审核承包商索赔申请的时间要求（4）工程师与承包商协商补偿——对于持续影响时间超过28天以上的工期延误事件，承包人每隔28天报送的阶段索赔临时报告（）

（5）工程师索赔处理决定——28天内——不是终局可执行承包商或提请工程师重新考虑可申请仲裁或诉89a3）工程师审核承包商索赔申请的时间要求89a（6）发包人审查索赔处理

——发包人首先审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再依据建设工程实际情况，决定是否同意工程师的处理意见

（7）承包人是否接受最终索赔处理

90a（6）发包人审查索赔处理90a10.3.2.3我国《施工合同示范文本》有关索赔程序和时效的规定1、《施工合同示范文本》有关规定承包商索赔的一般程序如下：——按合同规定的期限提出索赔要求。——按合同规定期限报送索赔资料和索赔报告。——协商解决索赔问题。——提交争端裁决委员会调解。——仲裁或诉讼。91a10.3.2.3我国《施工合同示范文本》有关索赔程序和相关规定36.1当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。36.2发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；92a相关规定92a（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。36.3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按36.2款确定的时限向承包人提出索赔。93a（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天37.1发包人承包人在履行合同时发生争议，可以和解或者要求有关主管部门调解。当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，双方可以在专用条款内约定以下一种方式解决争议：第一种解决方式：双方达成仲裁协议，向约定的仲裁委员会申请仲裁；第二种解决方式：向有管辖权的人民法院起诉。94a37.1发包人承包人在履行合同时发生争议，可以和解或2、索赔时效期间的计算索赔时效期间起算点

——以索赔事件发生时间为起算点

如果索赔权利人确实对索赔事件已经发生不知情

——应从知道或者应当知道索赔事件发生时起计算

返回95a2、索赔时效期间的计算索赔时效期间起算10.3.3.1索赔文件编制

（1）索赔报告的内容

标题事件（总论）理由结论详细计算书附件10.3.3索赔方法96a10.3.3.1索赔文件编制标题10.3.3（2）索赔报告的基本要求1）索赔事件要真实、证据确凿。

2）强调事件的不可预见性和突发性

3）论述要有逻辑，说明力要强

4）责任分析在清楚

5）计算索赔值要合理、准确

6）简明扼要

97a（2）索赔报告的基本要求97a10.3.3.2索赔技巧与艺术正确把握提出索赔的时机。过早提出，往往容易遭到对方反驳或在其它方面可能施加的挑剔、报复等；过迟提出，则容易留给对方借口，索赔要求遭到拒绝。因此索赔方必须在索赔时效范围内适时提出，如果老是担心或害怕影响双方合作关系，有意将索赔要求拖到工程结束时才正式提出，可能会事与愿违，适得其反。索赔谈判中注意方式方法。合同一方向对方提出索赔要求，进行索赔谈判时，措词应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不饶人，尽量避免使用抗议式提法，既要正确表达自己的索赔要求，又不伤害双方的和气感情，以达到索赔的良好效果。如果对于索赔方一次次合理的索赔要求，对方拒不合作或置之不理，并严重影响工程的正常进行，索赔方可以采取较为严厉的措辞和切实可行的手段，以实现自己的索赔目标。98a10.3.3.2索赔技巧与艺术98a索赔处理时作适当必要的让步。在索赔谈判和处理时应根据情况作出必要的让步，有所失才有所得。可以放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔，这样使对方容易作出让步，达到索赔的目的。发挥公关能力。除了进行书信往来和谈判桌上的交涉外，有时还要发挥索赔人员的公关能力，采用合法的手段和方式，营造适合索赔争议解决的良好环境和氛围，促使索赔问题尽早圆满解决。返回99a索赔处理时作适当必要的让步。在索赔谈判和处理时应根据情况作出10.3.4.1工期索赔计算（一）工期延期分类

1、不可原谅延期可原谅延期

可原谅不补偿延期可原谅应补偿延期

10.3.4施工索赔分析计算100a10.3.4.1工期索赔计算10.3.4施工索赔分

2、共同延误：两种以上原因共同作用非共同延误：一种原因作用国际施工界仍存在争论的共同延误（concurrentdelat）问题，尚未有一致公认的原则或方法

共同延误处理两种主要理论：（1）以先发生的延误为准——以先发生延误为准101a2、共同延误：两种以上原因共同作用国际施

（2）以主要延误为准理论1）若承包商延误为主不延期，但补偿2）若业主延误为主从承包商延误结束到业主延误结束的日期应延期，并补偿；102a（2）以主要延误为准理论102a3、关键延误：关键线路上延期工期延长

非关键延误：非关键线路上延期工期不延长，但机动时间用完，变为关键延误除外103a103a（二）延期计算的方法1比例分析法：

1）已知干扰部分工程的延期的时间工期索赔值=（受干扰部分工程的合同价/原合同总价）*该受干扰部分工期拖延时间2）已知额外增加工程量的价格：工期索赔值=原合同总工期*（额外增加工程量价格/原合同总价）104a（二）延期计算的方法104a3）已知额外增加工程的工程量工期索赔值=原合同总工期*（额外增加工程量/原合同工程量）

2．网络分析法

——通过分析索赔事件发生的前后网络计划工期的差异计算索赔工期105a3）已知额外增加工程的工程量105a10.3.4.2费用索赔的计算

1索赔费用构成（一般构成）（1）人工费注意：1）人工闲置费率=折减后的人工单价2）额外工作所需人工费率=合同中的人工单价或计日工单价3）功效降低人工损失费用=（该工作实际支出工时—该工作计划工时）人工单价106a10.3.4.2费用索赔的计算106a（2）材料费（3）施工机械使用费注意:机械设备闲置损失费用计算

租赁设备——租金；自有设备——一般按台班折旧费计算107a（2）材料费租赁设备——租金；107a某合同中约定：主要施工机械一台为施工单位自有设备，台班单价为800元/台班，折旧费为100元/台班，人工日工资单价为40元/工日，窝工工费10元/工日。合同履行中，因场外停电全场停工2天，造成人员窝工20个工日，因业主指令增加一项新工作，完成该工作需要5天时间，机械5台班，人工20个工日，材料费5000元?案例分析108a某合同中约定：主要施工机械一台为施工单位自有（4）管理费现场管理费企业管理费（5）利润（工程变更、施工条件变化、业主终止合同等可计入利润索赔）（6）其他应予以补偿的费用——利息、分包费、保险费、各种担保费

109a（4）管理费现场管理费109a（二）索赔费用的计算方法1、分项法即单项索赔值计算——按每个索赔事件所引起的费用项目分别计算索赔值，然后汇总2、总费用法索赔金额=实际总费用—投标报价估算总费用110a（二）索赔费用的计算方法110a分项法计算示例序号索赔事项金额（元）1工程延误2560002工程中断1660003工程加速160004附加工程26000总计464000111a分项法计算示例序号索赔事项金额（元）1工程延误256000工程延误的索赔额计算示例序号索赔事项金额序号索赔事项金额1机械设备停滞费950004总部管理分摊160002现场管理费840005保函手续费、保险费增加60003分包商索赔45006合计256000返回112a工程延误的索赔额计算示例序号索赔事项金额序号索赔事项金额1机10.3.5.1对承包商所提出的索赔要求进行评审（1）审查索赔证据（2）审查工期顺延要求划清施工进度拖延的责任；被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上

工程师无权要求承包人缩短合同工期

10.3.5业主及工程师对施工索赔管理113a10.3.5.1对承包商所提出的索赔要求进行评审（3）审查费用索赔要求

1）审查取费合理性2）审查索赔计算正确性停工损失，不能以计日工费计算；闲置人员索赔以人工单价×折算系数机械闲置索赔（以折旧或租赁费计算）区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损失的区别

114a（3）审查费用索赔要求停工损失，不能以计日

10.3.5.2对承包商违约责任进行索赔

——反索赔

——业主可以通过反索赔来对抗承包人的索赔双方作出让步115a10.3.5.2对承包商违约责任进行索赔115a10.3.5.3工程师对索赔的预防和减少

——做好工程前期准备工作——签订合同时，注重合同严密性——严格地履行合同——做好日常监理工作——索赔事件发生后，应采取有效措施返回116a10.3.5.3工程师对索赔的预防和减少返回116a工程项目合同管理工程项目合同管理本章主要内容10.1概述10.1.1工程合同10.1.2工程合同管理10.1.3建设工程合同体系10.1.4工程合同管理的内容10.2施工合同管理10.2.1概述10.2.2双方一般权利和义务10.2.3施工合同的进度控制条款10.2.4施工合同的质量控制条款10.2.5施工合同的投资控制条款10.2.6施工合同其他主要条款118a本章主要内容10.1概述2a10.3建设工程施工索赔10.3.1概述10.3.2施工索赔依据和程序10.3.3施工索赔方法10.3.4施工索赔分析计算10.3.5业主及工程师对施工索赔管理119a10.3建设工程施工索赔3a谢谢大家!120a谢谢大家!4a10.1.1什么是工程合同?工程合同定义

建设工程合同是一种诺成合同、双务合同、有偿合同，本质上是承揽合同的一种。发包人承包人支付价款建筑安装121a10.1.1什么是工程合同?发包人承包人支付价款建筑安建设工程合同的特征（1）合同主体的严格性

（2）合同标的特殊性（3）合同履行期限的长期性（4）投资和程序的严格性（5）合同形式的特殊要求——书面

发包人一般是法人承包人必须是法人122a建设工程合同的特征6a工程合同分类

（1）按完成承包的内容分类

建设工程勘察合同建设工程设计合同建设工程施工合同123a工程合同分类建设工程勘察合同7a（2）按工程承发包的范围和数量划分建设工程总承包合同：建设工程承包合同：

分包合同：

对于全部的建设工程任务，总包人应当及时对发包人负责，对交由分包人完成的部分工程，总包人应当与分包人共同对发包人承担连带责任。分包不是转包（禁止）并非所有分包都合法三者法律关系124a（2）按工程承发包的范围和数量划分对于全部的建设工程任务，总（3）从付款方式划分

1）总价合同特点：①评标时易于确定报价最低的承包商，易支付计算；②承包商风险大。③要求准备详细全面的设计图纸和各项说明。适用范围：工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目；125a（3）从付款方式划分工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术

2）单价合同

特点：①量价分离，量变价不变②风险合理分摊③合同成立关键在于双方对单价和工程量计算方法的确认适用范围:

适用项目很广，大多用于工期长、技术复杂、大型复杂工程的施工，以及为了缩短建设周期，初步设计完成后就进行施工招标的工程。126a2）单价合同3）成本加酬金合同成本加固定百分比酬金合同成本固定酬金合同成本加浮动酬金合同特点：①业主风险大；②业主对工程总造价不易控制。适用范围：需要立即开展工作，或新型工程项目，或工程内容及技术经济指标未确定的项目。返回127a3）成本加酬金合同需要立即开展工作，或新型工程项目，工程合同管理的定义——工程项目建设过程中所有参与者相互之间通过合同对工程项目的管理。工程合同管理在项目管理中的地位——项目管理核心。建设工程合同管理主要内容

合同订立前的管理合同订立中的管理合同履行中的管理合同发生纠纷时的管理10.1.2工程合同管理返回128a工程合同管理的定义10.1.2工程合同管理返回12a10.1.3建设工程合同体系返回129a10.1.3建设工程合同体系返回13a10.1.4工程合同管理的内容合同法律基础知识合同法工程招投标管理施工合同管理其它合同管理工程索赔返回130a10.1.4工程合同管理的内容合同法律基础知识合同法工施

什么是施工合同？发包人承包人支付价款建筑安装发包人一般只能是具有国家批准建设项目的法人，必须拥有国家批准的建设项目，落实投资计划，并且应当具备相应的协调能力。承包人则必须是具有相应的从事施工资质的法人。10.2.１概述131a什么是施工合同？发包人承包人支付价款建筑安装发包人一般只合同主体的严格性；合同标的特殊性；合同履行期限的长期性；计划性和程序的严格性；要求采用书面形式；

合同履行监督的严格；合同内容的多样性和复杂性。

施工合同特征132a合同主体的严格性；施工合同特征16a《建设工程施工合同示范文本》简介

施工合同示范文本协议书通用条款专用条款附件一：承包人承揽工程项目一览表附件二：发包人供应材料设备一览表附件三：工程质量保修书

133a《建设工程施工合同示范文本》简介施工合同示范文本协议书通用条通用条款和专用条款对比通用条款5.2：监理单位委派的总监理工程师在本合同中称工程师，其姓名、职务、职权由发包人承包人在专用条款内写明，按合同约定行使职权。专用条款5.2：监理单位委派的工程师，姓名——。职务——，发包人委托人职权：——。134a通用条款和专用条款对比18a施工合同文件的组成及解释顺序施工合同文件的组成①施工合同协议书⑥标准、规范及有关技术文件②中标通知书⑦图纸

③投标书及其附件⑧工程量清单

④施工合同专用条款⑨工程报价单或预算书⑤施工合同通用条款订立合同履行中——双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件135a施工合同文件的组成及解释顺序①施工合同协议书⑥标准、规范施工合同文件的优先解释顺序

①⑨

变更的协议或文件、其效力高于其他合同文件签署在后的协议或文件效力高于签署在先的协议或文件

效力递减136a施工合同文件的优先解释顺序效力递减20a合同文件出现矛盾或歧义的处理程序：

——由双方协商解决——可以提请负责监理的工程师作出解释——按照合同约定的争议的解决方式处理

137a合同文件出现矛盾或歧义的处理程序：21a施工合同的订立条件及程序

（1）订立施工合同应具备的条件

项目符合国家建设程序，初步设计和总概算已经批准、落实

；工程项目已经列入国家或地方年度基本建设计划

；具有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料

；建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实

；招投标工程，中标通知书已经下达

；合同当事人双方均有合法资格和履行合同的能力。

138a施工合同的订立条件及程序项目符合国家建设程序，初步设（2）订立施工合同的程序方式——遵循项目建设程序——直接发包和招标发包

返回139a（2）订立施工合同的程序方式返回23a发包人工作

（1）办理土地征用、拆迁、平整场地；（2）通水、电、电讯；（3）开通施工场地与城乡通道、施工场地内主要干道；（4）提供地质、地下管线等资料；（5）办理施工所需证件；（6）提供水准点、坐标控制点；（7）组织图纸会审、设计交底；（8）协调处理施工场地管线、文物等保护工作、费用；（9）其他。发包人可委托部分这些工作，但需支付费用。10.2.2双方一般权利和义务140a发包人工作10.2.2双方一般权利和义务24a承包人工作

（1）就委托设计资质范围内的任务进行设计；（2）提供进度计划等；（3）提供和维修非夜间施工用照明；（4）向发包人提供在施工场地办公、生活条件；（5）遵守有关管理规定、手续、费用划分；（6）工程未交付前保护；（7）做好地下管线、文物、古树名木保护；（8）保证文明施工、交工前清理现场；（9）其他141a承包人工作25a工程师及其职权（1）工程师的产生和易人

发包人委托监理

发包人派驻代表

监理单位委派的总监理工程师在施工合同中称为工程师发包人派驻施工场地履行合同的代表在施工合同中也称工程师

工程师易人，发包人应至少于易人前7天以书面形式通知承包人

142a工程师及其职权发包人委托监理发包人派驻代表监理单位委派的（2）工程师的职责

1）工程师委派具体管理人员（工程师代表）

——工程师代表仅对监理工程师负责

2）工程师发布指令（通知）

书面指令

口头指令

48小时内给予书面确认未及时确认的处理？143a（2）工程师的职责书面指令口头指令48小时内给予书面确（3）工程师应当及时履行自己的职责

由于工程师未能按合同约定履行义务造成工期延误

（4）工程师做出的处理决定

谁承担责任？返回144a（3）工程师应当及时履行自己的职责谁承担责任？返回2

10.2.3.1施工准备的进度控制

（一）合同双方约定合同工期

——合同工期是按总日历天数计算包括开工日期、竣工日期和合同工期的总日历天数

（二）承包人提交进度计划——将施工组织设计和工程进度计划提交工程师——群体工程中单位工程分期进行施工的处理10.2.3施工合同的进度控制条款145a10.2.3.1施工准备的进度控制10.2.3（三）工程师对进度计划予以确认或提出修改意见

说明：1）工程师对进度计划予以确认的主要目的:为工程师对进度控制提供依据。2）工程师确认或提出修改意见，并不免除承包人施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷所应承担的责任。（四）其他准备工作——如开通施工现场与公共道路，施工人员和设备的调配工作等146a（三）工程师对进度计划予以确认或提出修改意见30a（五）延期开工1、承包人要求的延期开工

——应当不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式向工程师提出延期开工申请。

延期申请批复处理？说明：只有非承包人原因或非承包人承担的风险造成的延期开工，工程师才予以批准。

2、发包人原因的延期开工

——工程师应以书面形式通知承包人。——推迟开工日期，同时发包人应赔偿承包人延期开工造成的损失，并相应顺延工期。

147a（五）延期开工延期申请批复处理？说明：只有非承包人原10.2.3.2施工阶段的进度控制

1、监督进度计划的执行

（1）开工后，承包人必须按工程师确认的进度计划组织施工，接受工程师对进度的检查、监督

（2）工程实际进度与经确认的进度计划不符处理？（3）因承包人的原因导致实际进度与进度计划不符，承包人无权就改进措施提出追加合同价款

“发包人在不妨碍承包人正常作业的情况下，可以随时对作业进度、质量进行检查”说明：因承包人自身的原因造成工程实际进度与经确认的进度计划不符的，所有的后果都应由承包人自行承担，工程师也不对改进措施的效果负责。

148a10.2.3.2施工阶段的进度控制“发包人在不妨碍承包2、暂停施工（1）工程师要求的暂停施工

事先向业主报告

书面通知承包人48h内提出书面处理意见