资本管理工作公司筹备和运作方案

...wd......wd......wd...新疆XX资本管理服务运营筹备方案筹备及运作方案一、新疆XX资本管理服务成立背景及战略目标〔一〕资本管理服务公司成立必要性：资本市场是资金高度密集的运作体，可以说，没有资金就没有资本市场。通过资本管理服务和运营，有效的利用金融服务、工程评估以及法律、财务等方面的专业的、综合的业缘关系，为新疆外乡的各类企业提供一条便捷的融资渠道。以资本管理服务公司为根基，同时与银行、信托投资公司等金融机构密切合作，形成互动的格局，共同搭建金融平台，仿照资产管理公司和金融服务公司的经营模式进展运作，强调“合法性、安全性、流动性、盈利性〞四原那么，以多方共赢的方式组成利益共同体，将新疆的企业以及上下游企业的闲置资金、以及以其他形式的一些资产，进展充分的整合、盘活，借助银行、证券、信托、基金、保险等业务进展架接，开展公司各类业务，使公司获得成长，并初步形成未来公司的基本构架。〔二〕资本管理服务公司成立的战略目标：1、目的：〔1〕资本管理服务公司是介于商业银行、信托公司、证券公司及资金使用人之间必不可少的桥梁；并通过标准管理成为服务于金融业务的法人实体。初建伊时，以乌鲁木齐当地实力较强的企业和金融机构进展对接，寻找一条既能为各企业解决融资困难又能为公司原始资本进展积累的途径。在条件逐步成熟时，开展成为集团式管理公司，并探讨出与国际资本接轨的模式，吸引国际资产进入本公司，最终成为国内有影响力、专业的、走上市的金融控股公司。通过搭建金融平台整合产业链上的资源，优化产业构造，提升产业平台，实现产业资本与金融资本的融通，使各方都能受益。因此，公司服务的对象主要是符合新疆优质产业的企业和工程，尤其是符合国家“一带一路〞规划实施的产业和工程上，做实做足金融服务。资本管理服务公司的组建与运行要有可靠保证。重要的是在与金融机构、信托机构、工商联、中小企业担保公司形成具有战略性的合作联盟。并在此根基上，随着国家现有金融政策、市场经济和相关条件的成熟开展以及充分利用中央将给予新疆一系列优惠政策的契机，上述战略合作必将率先发起成立面向中小企业服务的真正意义上的资本管理服务公司。2、目标：主要是以组合投资形式投资于内在价值被低估、或与同类企业相比具有更高投资价值的工程，通过对组合投资的动态调整来分散和控制不安全因素，在注重资金安全的前提下，追求资产的稳定增值和现金的流通性。公司股东、组织、管理架构：1、组织架构如以下列图：股东会股东会监事会董事会不安全因素控制委员会管理层专家决策委员会综合管理部会计财务部银行业务部投行业务部资本管理部票据业务部不安全因素审核部股东构造：由于管理公司的特殊性和稳定收益性，因此要确保管理公司股权的相对稳定性对于其资本管理来说更为安全。管理公司的股权最初由发起委托人按照发起投资的比例认购，引入国资背景和央企做为股东，按照企业股占50%、个人股占30%、管理团队占20%的期权股份进展募集。在二年内，应保持其对的稳定性，并且，任何一个独立的股东在资本管理服务公司的持股比例原那么上不超过20％。资本管理服务公司注册资金不低于5000万人民币。资本管理服务公司除了对自有资本管理服务外，是介于企业和金融机构之间的必不可少的桥梁，也是服务于当地企业、工程融资和处理资产包获取资本增值的主要业务手段，为将来开展成为产业基金管理公司作好准备，并在西北区域探讨“一路一带〞经济产业链与国际资本接轨，吸引国际资本进入资产金融化模式，使其成为国内西北区域内具有影响力、竞争力的资本管理服务公司。公司运营后，可以通过增资扩股，也可以吸引外来国际资本扩大公司的资本金规模和运营能力。管理机构设股东会、董事会、监事会、专家咨询委员会、不安全因素控制委员会管理团队资本管理服务公司运营模式资本管理服务公司可以为企业提供多种选择：包括过桥融资、票据融资、应收账款融资，资产整合并购，股权投资，买断工程整合权、公司型投资、银行联贷等诸项。服务对象主要是具有低不安全因素、成长性的企业，资金将主要面向经济产业链，还要面向极具投资价值和市场变现价值的资产包和工程，高水平、高收益的创造社会财富。资本管理服务公司管理模式、制度资本管理服务公司将采用全新的现代经营管理理念，实现真正的所有权与经营权相别离的现代企业运作模式。资本管理服务公司将资金投入到金融领域，与资本市场结合，通过资本运作获取稳定利润，回报给投资者。管理公司要表达“公平、公正、公开〞原那么，只做资本和管理服务，资金直接参与具体工程，以保持公平。聘用职业经理人管理团队，并适时给予一定管理期权。按照国际惯例上通行的方法从公司成立起就标准运作，建设并执行一系列与其业务相配套的内控制度、业务流程及奖惩制度。建设严格的不安全因素控制制度，确保资金运作的安全性。根据相互制约、防火墙和有效原那么，资本管理服务公司将制定监视制衡制度、内部稽核制度、不安全因素预警制度、安全保密制度、不安全因素准备制度，以确保股东及受托资金的安全。建设明确的投资决策制度，力争实现股东及受托人的收益最大化。制定奖惩制度，调动每一个员工的积极性、上进心。考虑到公司未来持续开展经理人及团队在信托基金操作上的重要性，给予职业经理人团队20％的期权，在未来收益分红中逐步回购此局部股份。资本管理服务公司主导下的资金运作和工程投资原那么、方式、方向及工程退出资本管理服务公司营运的原那么将本着合法性、安全性、收益性、流通性的原那么。将采取价值投资策略，主要投资于：内在价值未被市场认识或被市场低估的。政府、政策扶持的。把握时机成本比较高的工程。资本管理服务公司投资方式配置：股权投资债权投资权益凭证投资过桥式投资工程融资MBO---管理层收购资本管理服务公司投资工程方向：A，报送并通过评选确定的最优工程B，金融机构及其关联公司提供的可操作性工程。资本管理服务公司的股本金使用及投资方向为：参与信托方案，获得投资回报；提供股本金一定比例的资本运作，主要对一些相对安全、需要资金量少、投资回报高、用资时间短的工程进展高利率的资金支持；其他董事会批准的用款工程等。工程退出机制配制：长期稳健收益短期不安全因素投资收益IPO――直接发行股票公司盈利模式信托方案资金和定向私募股权资金由资本管理服务公司管理，收取资本管理服务费。信托资本管理服务费的收取是在保证一定收益情况下，采用利益共享的方式，通过享有收益分成来实现盈利。具体如下：如果年资金平均实际收益在6％及以下时，管理公司不提取分成、也不收管理费用；如果年平均收益在6％-10％之间时，管理公司提取分成＝信托资金*〔年平均收益-6％〕*20％如果年平均收益在10％-20％之间时，管理公司提取分成＝信托资金*〔10％-6％〕*20％+信托资金*〔年平均收益-10％〕*30％如果年平均收益在20％以上时，管理公司提取分成＝信托资金*〔10％-6％〕*20％+信托资金*〔20％-10％〕*30％+信托资金*〔年平均收益-20％〕*50％资本管理服务公司自有股本金主要在配合银行业务上的一些短期资金过桥用，属于短期过桥资金一般不超过半年，年收益会高于商业银行同期贷款利率的3倍。短时未使用的资金可用于短期融资、购置国债、同业拆借等无不安全因素操作。企业财务参谋、房地产业务参谋，收取参谋费。为企业引进投资人，或向投资人推荐工程，通过收取中介费、成为公司股东或股份期权作为回报。资本管理服务公司的不安全因素管理不安全因素表现形式：市场不安全因素管理不安全因素政策不安全因素抵抗不安全因素的方法：资本管理服务公司以贷款方式运用工程，应当采取如下不安全因素控制措施：1〕以土地使用证或房产抵押方式发放贷款的，应当严格落实土地使用证或房产的抵押权，防止形成不可预见的贷款不安全因素。以信用担保进展贷款申请的，应评估担保人的担保能力并形成书面报告。担保能力较差或存在循环担保的，应要求承贷人引入独立的商业担保。2〕对工程的建设周期、资金运用及整体效益、工程存在的相关限制及其影响等作出详尽分析，建设按工程进度划拨资金的多方监管账户，资本管理服务公司和借款人当事人共同签章并经保管人审核后才可划出资金，严禁工程公司挪用款项转作其他工程或其他用途。3〕对承贷企业的工程收入采取全封闭运行的管理模式，加强对工程收益的监控，要求销售回款只能划入保管人处所开设的信托资金专户，防止挪用销售回款开发其他工程或挪作他用。4〕不安全因素准备金的提取与管理。每年按照一定的比例提取不安全因素准备金。结论资本管理服务公司将坚持三个原那么：〔1〕面向区域原那么。即资本管理服务公司的建设是搭建一个金融产品管理平台，提高区域经济产业链上每个环节的效益。〔2〕坚持创新原那么。即强调金融品种创新、技术创新和企业创新，以期开拓房地产企业开发的新模式，用新颖先进的金融技术工具为企业服务。〔3〕综合平台原那么。即依据自身特点，并不照搬其它无关联的运作方式，而是在产业化、金