教学第四章当代国际贸易理论课件

相互需求理论，亦称重叠需求理论，其核心思想是两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。一、背景分析

要素禀赋理论解释初级产品之间的贸易(自然资源密集型，IntensiveinNaturalResources)，不能解释制成品之间的贸易。现实中国际贸易主要发生在收入水平相近的国家和地区，尤其是发达国家与发达国家之间。第一节相互需求理论二、代表性人物

林德（S.B.Linder）在《论贸易与转换》一书中，从需求方面探讨了国际贸易产生的原因，提出了重叠需求理论（TheoryofOverlappingDemand）。学习目标：1、理解相互需求理论对当前国际贸易解释；2、掌握规模经济与国际贸易的关系；3、掌握技术差距、技术变化与国际贸易；4、掌握产品生命周期与国际贸易的关系；5、掌握产业内贸易的基本知识；6、理解钻石理论的内涵。第四章当代国际贸易理论相互需求理论，亦称重叠需求理论，其核心思想是两国之间第一节相互需求理论三、消费者行为假设假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。

第一节相互需求理论三、消费者行为假设假设在一国之内，不第一节相互需求理论四、主要观点

国际间制成品贸易的发生，往往是先由国内市场建立起生产的规模经济和国际竞争力，而后再向国外市场拓展。因为厂商出于盈利的目的，首先为其所熟悉的本国市场生产新产品，当生产发展到一定程度后，国内市场的扩展受到限制时，才去开拓国外市场。潜在贸易（PotentialTrade）为潜在出口（PotentialExports）和潜在进口（PotentialImports）。潜在出口是由国内需求决定的，使一种产品成为潜在出口产品的必要条件（但非充分条件）是该产品必须是国内消费品或投资品（资本品），即产品存在国内需求，这种国内需求通常被商人们称为国内市场支持（theSupportoftheDomesticMarket）。潜在进口也是由国内需求决定的，正是对某种商品国内需求的存在，才使得该种商品的进口成为可能。第一节相互需求理论四、主要观点国际间制成品贸易的第一节相互需求理论四、主要观点当一国潜在出口商品（或其中的一部分）与另一国潜在进口商品（或其中的一部分）在范围上一致时，两国之间就会发生贸易。两个国家的需求结构的相似性越大，两国之间存在的潜在贸易就越大。该理论强调需求结构的相似性对贸易的影响，因而有时也称为需求相似理论（TheoryofPreferenceSimilarity）。由于人均收入（PerCapitaIncome）与商品需求之间存在很强的相关关系（需求的收入弹性），因而，需求的相似性也可以用人均收入水平的相似性来代替。这样，林德的重叠需求理论也可以表述为：两国人均收入水平越相似，则其需求结构的相似性越大，从而两国发生贸易的可能性也就越大。第一节相互需求理论四、主要观点当一国潜在出口商品（或第一节相互需求理论五、图示（3.1）图中横轴表示人均收入水平y,纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

图3.1相互需求理论图示第一节相互需求理论五、图示（3.1）图中第二节技术差距、技术变化与国际贸易一、内容介绍在H—O理论中，由于假定各国使用相同的技术，因而技术及技术进步的国际差异对贸易的影响被假定掉了。而实际上，各国之间，技术和技术进步是存在明显的差异的。发达国家物质资本和人力资本雄厚，投入强度大，技术创新能力强，技术先进，技术进步的速度快，这就形成了发达国家在技术上的明显优势。技术差距理论和产品生命周期理论，就是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，因而有人把技术差距理论和产品生命周期理论，看成是对H—O理论的动态扩展。第二节技术差距、技术变化与国际贸易一、内容介绍第二节技术差距、技术变化与国际贸易二、技术差距与国际贸易代表性人物与观点1956年，克拉维斯发表《可获得性以及影响贸易商品构成的其他因素》一文。在这篇文章中，克拉维斯指出，使一国能够出口技术先进的产品的关键因素，是该国与其贸易伙伴相比，具有技术上的优势。他认为，从本质上说，每个国家将出口其企业家能够开发出来的商品。克拉维斯的这种可获得性分析方法（TheAvailabilityApproach）受到了波斯纳（M.V.Posner）和胡佛鲍尔（G.C.Hufbauer）等人的重视。1961年，波斯纳发表《国际贸易与技术变化》一文，提出了国际贸易的技术差距模型（TechnologicalGapModel）。第二节技术差距、技术变化与国际贸易二、技术差距与国际贸易T(时间)创新国生产和出口需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞仿制国生产仿制国出口创新国进口to仿制国生产和出口t1t2创新国生产创新国出口仿制国进口t3第二节技术差距、技术变化与国际贸易技术差距理论（TechnologyGapTheory）T(时间)创新国生产和出口需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞仿三、国际贸易的产品生命周期理论

产品生命周期理论由美国经济学家雷蒙德·弗农于1966年在其《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文中首次提出。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。第二节技术差距、技术变化与国际贸易三、国际贸易的产品生命周期理论产品生命周期理论由美国经济学三、国际贸易的产品生命周期理论2、理论概要产品生命周期(productlifecycle)，简称PLC，指一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。产品生命要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样，也具有一个生命周期。制成品的生命周期可以大致划分为5个阶段：（1）引入期（Introduction）；（2）成长期（Expension）；（3）成熟期（Maturity）；（4）销售下降期（SalesDecline）；（5）衰亡期（Demise）。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。

第二节技术差距、技术变化与国际贸易三、国际贸易的产品生命周期理论2、理论概要第二节技术差距销售量美国创新国)(衰亡期1TV引入期I成长期II成熟期III降期销售下IV02T3T4T5T)(at净出口MX>0MX<贸易如新加坡发展中模仿国)()(如日本发达模仿国贸易如美国创新国)(t)(bMXMX-=净出口表示进口表示出口,,三、国际贸易的产品生命周期理论第二节技术差距、技术变化与国际贸易销售量美国创新国)(衰亡期1TV引入期I成长期II成熟期II3、理论解释

引入期。产品的引入期是指产品的研制与开发阶段。贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。成长期。产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本＋管理、营销所需的人力资本）密集型。根据要素禀赋理论，发达国家在这一产品阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中国家。成熟期。产品已实现了标准化，并普及到广大的市场中，厂商的生产基本达到了最佳规模点。发展中国家，特别是在工业化方面已取得相当成效的发展中国家或地区，如亚洲“四小龙”拥有比较优势，产品主要由发展中国家向发达国家输出。衰退期。指产品进入了淘汰阶段。随着科技的发展以及消费习惯的改变等原因，产品的销售量和利润持续下降，产品在市场上已经老化，不能适应市场需求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。三、国际贸易的产品生命周期理论第二节技术差距、技术变化与国际贸易3、理论解释三、国际贸易的产品生命周期理论第二节技术差距三、国际贸易的产品生命周期理论4、简评优点：

提供了一套适用的营销规划观点。它将产品分成不同的策略时期，可针对各个阶段不同的特点而采取不同的销售策略。只考虑销售和时间两个变数，简单易懂。解释了国际贸易的动态变化，指出贸易差额与竞争力的非相关性。缺点：产品生命周期各阶段的起止点划分标准不易确认。非所有的产品生命周期曲线都是标准的S型，还有很多特殊的产品生命周期曲线。无法确定产品生命周期曲线到底适合单一产品项目层次还是一个产品集合层次。该曲线只考虑销售和时间的关系，未涉及成本及价格等其它影响销售的变数。产品衰退并不表示无法再生。如通过合适的改进策略，公司可能再创产品新的生命周期。第二节技术差距、技术变化与国际贸易三、国际贸易的产品生命周期理论4、简评第二节技术差距、技第三节收益递增与国际贸易一、假设在H—O理论中，假定两国的生产是在规模收益不变的基础上进行的，把可能引起贸易的规模经济因素给漏掉了。在现实中，存在着三种类型的生产，即：规模收益递增、规模收益不变和规模收益递减。事实上，生产的规模收益可以用微观经济学中的平均成本曲线来表示。如图3－4中，平均成本的下降阶段代表生产的规模收益递增（IncreasingReturntoScale），平均成本不变（平坦）阶段代表规模收益不变（ConstantReturntoScale），而平均成本的上升阶段，则代表规模收益递减（DecreasingReturntoScale）。图3-4规模收益递增示意图AC收益递增不变收益收益递减0Q第三节收益递增与国际贸易一、假设在H—O理论中，假定第三节收益递增与国际贸易二、引起规模收益递增的因素1、专业化分工：随着生产规模的扩大（因市场扩大），专业化分工将加深，从而导致劳动生产率的提高。2、更有效率的设备：大规模生产使更有效率、更专业化的设备的利用成为可能，而这类设备在小规模生产中的运用是不经济的。3、投入物的单位成本降低：大规模生产使生产者能大规模雇佣生产要素，从而有可能从生产要素供应者那里获得“数量折扣”的利益，降低投入物的单位成本。4、副产品（By-Product）的利用：在某些产业，大规模生产能使在小规模生产情况下作为废弃物的副产品的利用成为可能，从而通过副产品的利用来降低主要产品的生产成本。5、辅助设备的开发：在某些情况下，一个厂商的大规模生产引起其他厂商开发辅助设备（如运输、供电、供水、供气、通迅、金融等），从而使大规模生产厂商节约成本，精干生产，提高效率。等等。因此，现实中，规模收益递增的生产是完全可能存在的。第三节收益递增与国际贸易二、引起规模收益递增的因素1、第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响1、假设条件两个国家（A和B）生产两种商品（X和Y）具有完全相同的生产技术（两国生产可能性曲线相同）两个国家对两种商品的消费具有完全相同的偏好（两国社会无差异曲线相同），但两国在X和Y两种商品生产中具有规模经济。在这种条件下，两国是否有可能发生互利贸易呢？第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易3-5规模经济与国际贸易示意图第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响3-5规模经济与国际贸易示意图第三节收益递增与国际贸易第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响2、规模经济是引起国际贸易的一个独立因素在两国要素禀赋、需求偏好、技术等影响贸易的因素完全相同的情况下，仅仅由于规模经济的存在，两国也可能发生互利的贸易。值得注意的是，规模经济理论虽然解释了为什么规模经济的存在是引起互利贸易的一个独立因素，但我们无法根据规模经济理论来预测贸易模式。此外，如果规模经济在很高的产量水平上仍然存在，一国少数几个企业或一个企业就会占有某种商品的整个市场，从而导致寡头垄断（Oligopoly）或完全垄断（Monopoly）。第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济

1、规模经济是指企业的产量提高时，企业生产的平均成本下降，即规模经济或规模报酬递增是存在于企业内部的，因而又称为内部经济（InternalEconomy）或内部规模经济(InternalEconomyofScale)。

2、外部经济是指当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时（企业外部的因素），该产业各个企业的平均生产成本下降，因而有时也称为外部规模经济（ExternalEconomyofScale）或范围经济（EconomyofScope）。还有一种情况，是当一个国家某个产业的累积产量扩大时，该产业各企业的平均成本下降，通常被称为动态的外部经济（DynamicExternalEconomy），该产业随累积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常被称为学习曲线（LearningCurve）。第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济外部规模经济与国际贸易行业企业价格价格QS1＝ΣMC1S2＝ΣMC2LRACD1D2PP2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1’第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济坎姆模型:规模经济和两个工业国之间的贸易NPT/PWMQTQWECIC0·图1:有规模经济的生产可能性边界（PPF）第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外图2:规模经济和国际贸易MQWFN出口CIC1CI进口进口出口EPT/PW··第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济图2:规模经济和国际贸易MQWN出口CIC1I图3:规模经济，专业化和国际贸易MGN出口CIC2进口进口出口EF···CIC1PT/PWN第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济图3:规模经济，专业化和国际贸易GN出口CIC2进口进第三节收益递增与国际贸易五、市场结构与国际贸易产生的背景与假设条件传统贸易理论（OrthodoxTradeTheory，包括比较优势理论和要素禀赋理论）的基本假定是：（1）完全竞争；（2）国际贸易商品在不同国家也都是完全同质的。传统贸易理论所讨论的国际贸易只有产业之间的贸易（Inter-industryTrade），即传统贸易理论只考虑了不同产业间产品的交换。也就是说，根据传统贸易理论，一国不可能同时出口和进口相同的商品。因而，传统理论不能解释当今世界普通存在的产业内贸易（Intra-industryTrade）现象。第三节收益递增与国际贸易五、市场结构与国际贸易产第四节产业内贸易一、产业内贸易与产业间贸易产业内贸易，也称为水平贸易（HorizontalTrade）或双向贸易（Two-WayTrade），是指一国同时出口和进口属于同一产业的商品。产业间贸易，产业间贸易是产业间国际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品只出口或只进口的现象。产业间贸易中，同一产业产品基本上是单向流动的。包括发达国家第二产业和发展中国家第一产业之间的贸易以及工业国之间不同工业部门之间的贸易，其形成基础是产业之间的分工，由于各国在各种产品的生产上有自己的成本优势，从而形成价格优势，这就构成了各国产业间分工与贸易的基础，而这种优势来源于自然禀赋或技术的差异。第四节产业内贸易一、产业内贸易与产业间贸易产业内贸易第四节产业内贸易二、背景分析在当今世界，产业内贸易现象不是偶然的例外，而是一种普遍现象。随意的观察就可以发现：（1）与完全竞争市场（PerfectCompetition）不同的垄断竞争（MonopolisticCompetition）以及寡头（Oligopoly）市场的存在并不是一种例外，而是一种常态；（2）产品的差异性（ProductDifferentiation）比产品同质性（ProductHomogeneity）更为普遍；（3）产业内贸易是国际贸易的一个重要组成部分，对发达国家之间的贸易来说，产业内贸易也许是其国际贸易中更大的一部分。第四节产业内贸易二、背景分析在当今世界，产业内贸易现为了探讨与上述三个特征相关的国际贸易现象，就需要放弃完全竞争和同质产品这两个传统贸易理论的基本假定，把产业组织理论的研究方法（TheIndustrialOrganizationApproach）运用到国际贸易的研究中，形成新的贸易理论。因此，新贸易理论的显著特点是讨论制成品之间的贸易。新贸易理论的显著特点:讨论制成品贸易的理论，讨论差异性产品的产业内贸易现象。

2008年10月13日当地时间13时左右(北京时间19时左右)，瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将2008年度诺贝尔经济学奖授予美国经济学家保罗·克鲁格曼。他将获得的奖金额度仍为1000万瑞典克朗（约合140万美元），不会受金融危机影响。诺贝尔奖委员会授予他的颁奖词是，因为其在贸易模式上所做的分析工作和对经济活动的定位。延伸阅读邹恒甫：克鲁格曼在新国际贸易理论上无人能及第四节产业内贸易二、背景分析为了探讨与上述三个特征相关的国际贸易现象，就需要放弃完全第四节产业内贸易三、产业内贸易中的产品差异解释产品的垂直差异（VerticalDifferentiation）与产品的水平差异（HorizontalDifferentiation）产品的垂直差异是指仅由产品的质量（Quality）不同而产生的差异。在产品存在垂直差异的情况下，消费者相对于低质量的商品更偏好于高质量的商品，假定对产品质量存在一种可接受的统一的评价标准，在一定的预算约束下，消费者对不同质量商品的需求是与消费者的收入水平相关的，高收入水平的消费者需求高质量的商品（假定商品价格与商品质量正相关）。产品的水平差异则指相同质量的商品因特征（Characteristics）不同（真实的或假定的）而产生的差异。在产品存在水平差异的情况下，不同消费者对商品的特征有不同的评价（不同的人喜欢不同的颜色、式样，等等）。一般而言，消费者喜欢多样性（即使喜欢红色的消费者，也会购买各种不同颜色的产品，而不会购买完全相同颜色的各种产品）。因此，人们对具有不同特征的商品的需求，是与人们喜欢多样性（或与人们对商品特征具有不同的主观评价）相关的。第四节产业内贸易三、产业内贸易中的产品差异解释产品的第四节产业内贸易四、巴克尔的多样性假说（Barker'sVarietyHypothesis）消费者喜欢多样性，“随着实际收入的增加，购买者有能力购买更多种类的产品；由于更大数量的额外品种来自国外而非国内，因而，随着收入的增加，进口需求的份额将增加。如果考虑全部进口的话，随着实际人均收入的增加，进口需求的增加将快于实际人均收入的增加。”巴克尔认为，人们购买商品，并不是要购买商品本身，而是购买包含在商品中的商品的各种特征。这样，消费者无差异曲线的变量就应该是商品的特征而非商品本身，因此，在一定预算约束下，消费者的最优选择，应该由消费者预算线与以商品特征为变量的消费者无差异曲线来决定。这样，在一定收入预算约束下，消费者总是喜欢消费更多的商品特征，即喜欢多样性。第四节产业内贸易四、巴克尔的多样性假说（Barker's第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释国际贸易商品通常根据标准国际贸易分类（StandardInternationalTradeClassificaiton，简称SITC）系统划分为不同类型。这种分类（按1974年修订本）把国际贸易商品分为10大类（以第一位数字表示，从0-9）、63章（以第一和第二两位数字表示）、233组（以第一至第三位数字表示）、786分组（以第一至第四位数字表示）和1924个基本项目（以第一至第五位数字表示）。除前5位数字以外，各国为了进一步细分商品类型，可以增加分类数字的位数（实际应用中最大的分类数字位数为7位），并自由选择商品描述和商品范围。习惯上把0-4类产品称为初级产品，5-9类产品称为制成品。很显然，分类数字所包含的位数越多，分类就越细，所定义的同类商品就越准确。

第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释国际贸易商品第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释1、巴拉萨（B.Balassa）指数

巴拉萨曾经对产业内贸易现象作过统计研究，并提出测量产业内贸易重要性程度的指标——产业内贸易指数（IndexofIntra-industryTrade，简称IIT）

iIITiiMX+iiMX-=第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释1、巴拉萨（B.第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释2、G－L公式格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳艾德（P.J.Lloyd）于1975年在其合著的《产业内贸易：差异性产品国际贸易的理论与度量》一书中，系统研究了产业内贸易的理论和实践，并提出了测量产业内贸易指数的G—L公式：iiIITiiMX+MX--=1-=niå=-niiMXIIT1å=+iiiMX1)(1iiMX-第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释2、G－L公第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释运用他们所提出的产业内贸易指数公式，格鲁贝尔和劳艾德计算了1967年10个工业化国家不同产业的产业内贸易指数。他们发现，对于原油、润滑油产业，10个国家产业内贸易指数的加权平均数为30%，而对于与之相关的化学工业，10个国家产业内贸易指数的加权平均值为0.66，这表明，产品越是自然资源密集的产品，其产业内贸易指数越小，产业内贸易的重要性越小，产业间贸易的重要性越大；而随着加工程度的加深，产业内贸易指数增大，产业内贸易的重要性增加。同时，他们还计算了1958、1964和1967年这10个工业化国家所有产业的产业内贸易指数的加权平均数分别为0.36、0.42和0.48，即随着时间的推移，这10个国家产业内贸易指数逐渐增大，产业内贸易的重要性增加。1990年沃纳（S.Vona）对这10个工业国家产业内贸易指数的最近估计，也证实了这一结论。这说明，随着经济发展水平的提高，产业内贸易指数增大，产业内贸易的重要性增加。第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释运用他们所第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释3、产品特征的解释就同一产业相同产品的产业内贸易而言：最古老的解释是运输成本（TransportationCosts）；第二种解释是格鲁贝尔和劳艾德提出的周期性贸易（PeriodicTrade）说，包括季节因素和需求状况变化，前者如水果蔬菜等的贸易，后者如电力需求的峰值差异，这些都与不同国家处于地球的不同纬度，从而季节气候和工作时间存在差异有关；第三种解释是港口贸易（EntrepotTrade）或再出口贸易（Re-exportTrade）；第四种解释是政府干预的影响，如A、B两国达成自由贸易区协定，而A国对自由贸易区外的关税较低，B国较高，则A国可以从C国进口某种产品，同时又向B国出口这种产品。就同一产业差异性产品的产业内贸易而言：一旦我们放弃传统理论的产品同质性假定，在SITC分类中被看成相同类别的产品，对消费者来说就是差别产品了，在这种情况下，产业由贸易就必然发生。第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释3、产品特征的解第五节战略性贸易理论一、背景分析

20世纪80年代以来，一些经济学家以更切实际的规模经济与不完全竞争市场为分析基础，提出了与传统理论不同的结论，肯定了国家干预的积极意义，提出战略性贸易政策理论。所谓战略性贸易政策，是指在不完全竞争市场条件下，国家通过生产扶持、出口补贴、贸易限制等手段，推动本国战略性产业的成长，以增强企业的国际竞争力，改善经济绩效，获取战略性利益。与贸易自由化不同，战略性贸易政策以国家利益作为决策的基础，认为传统上被视为贸易保护主义的出口鼓励与进口限制实际上有利于本国福利的增加，而其改善本国福利主要从两方面实现：其一，实现利润转移，即在存在垄断利润的情况下，适当的保护性措施可以促使垄断利润更多地流向本国；其二，获得外部经济，即对于具有明显外部经济性的产业进行保护与扶持，避免因外部经济性致使该产业在完全自由竞争条件下难以壮大。延伸阅读：空客波音争霸启示录第五节战略性贸易理论一、背景分析20世纪80年代第五节战略性贸易理论二、政策主张

1、补贴促进出口

布朗德(J.A.Brander)和斯潘塞(B.J.Spencer)认为，在不完全竞争的市场，特别是寡头垄断市场条件下，产品的价格一般均高于边际成本，即存在垄断利润。政府为本国企业提供出口补贴，可以使本国企业获得规模经济，降低边际成本，从而在与外国竞争对手的较量中获取更大的市场份额和更高的垄断利润。

2、进口保护促进出口克鲁格曼（P.R.Krugman）认为，在寡头垄断市场和规模收益递增条件下，政府通过关税和非关税贸易壁垒限制国外商品进入，可以为本国产业创造有利的发展条件，使之迅速扩大规模，降低成本，并以低成本优势扩大其国际市场份额，提高本国的净福利。第五节战略性贸易理论二、政策主张1、补贴促进出口第五节战略性贸易理论三、简要评价1、战略性贸易政策的积极意义战略性贸易政策以更为符合现实的规模经济与不完全竞争市场为分析基础，探讨了国家适度干预对一国产业和贸易发展的积极影响，分析了寡头垄断条件下国家贸易政策选择的基本取向，对一国制定符合本国利益的贸易政策提供了重要的指导，其对传统的自由贸易政策的修正，也在一定程度上给人们以启示。此外，日本等国实施战略性贸易政策的成功也提高了该政策的受关注程度。2、战略性贸易政策的缺陷（1）战略性贸易政策以本国利益为最高目标，政策导向常常以牺牲全世界的经济利益为代价，其对自由放任的背离也与市场经济传统相悖；（2）战略性贸易政策保护的是那些技术含量高、外部效应明显、动态规模效益突出的产业，然而如何准确选择这些战略产业是政策实施者必须面对的问题，甄别不准、保护措施不当，都会使战略性贸易政策的效果大打折扣；（3）当多数国家都实行以保护为特征的贸易政策时，政策效果会在很大程度上相互抵消，毕竟这是一种以邻为壑，以牺牲别国利益为前提，招致报复是不可避免的。第五节战略性贸易理论三、简要评价1、战略性贸易政策的积极第六节国际竞争优势理论一、理论基本内容迈克尔·波特（Michael.E.Porter）经过对许多国家产业的国际竞争力研究后，以产业结构“五力竞争”模型为基础，逐步形成了适应经济全球化环境的产业国际竞争力分析框架和方法，即所谓的波特“钻石”模型理论。竞争优势理论的产生是以美国国际经济地位的变化为背景的。波特的竞争优势理论中的创新机制可以从三个层面来分析：微观竞争机制：企业竞争机制中观竞争机制：产业竞争机制宏观竞争机制：国家竞争机制延伸阅读

波特：“沉重”的现代竞争战略研究之父第六节国际竞争优势理论一、理论基本内容迈第六节国际竞争优势理论一、理论基本内容某一国的特定产业是否具有国际竞争力，取决于要素条件、需求状况、支持性产业和相关产业、企业战略结构与竞争、机遇、政府作用等六大因素，其中前四个因素是影响产业国际竞争力的决定因素。1、要素条件为人力资源、物质资源、知识资源和资本资源等。2、需求状况国内需求是影响产业竞争力的重要因素，国内需求的重要性是国外需求所取代不了的，而且国内需求对产业竞争力最重要的影响是通过国内买方的结构和买方的性质实现的。

第六节国际竞争优势理论一、理论基本内容某一国的特定产第六节国际竞争优势理论一、理论基本内容

3、相关与支持产业支持性产业是为某个产业提供支持的若干产业，相关产业是指具有互补性的产业。有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生。支持性产业和相关产业对某一特定产业的促进作用主要表现在：首先，它最有可能促进产业创新；其次，相关产业的国际成功也带动了有关产业成功。一个国家的产业要想获得持久的竞争优势，就必须在国内具有国际竞争力的支持性产业和相关产业。

4、企业战略结构与竞争模型客观反映了一个国家内部市场的竞争结构会对企业的国际竞争力产生重大影响。国内竞争会迫使企业不断更新产品，提高生产效率，形成与之相适应的战略结构，以取得持久、独特的优势地位。此外，激烈的国内竞争还会迫使企业走出国门参与国际竞争。因此，经过国内激烈竞争锻炼的企业往往更加成熟，更具有国际竞争力，更容易在国际竞争中取胜。第六节国际竞争优势理论一、理论基本内容3、相关与

5、机遇机遇是指那些超出企业控制范围内的突发事件，如技术的重大创新、石油危机、战争等。机遇的重要性在于它可能打断事物的发展进程，改变产业的竞争结构，使原来处于领先地位的企业的竞争优势无效，落后的企业如果能顺应局势的变化，利用新机会便可能获得竞争优势。

6、政府政府可以通过补贴、对资本市场加以干预、制订教育政策等影响要素条件，通过确定地方产品标准、制订规则等影响买方需求（政府本身也是某些产品或服务的大买主）。政府也能以各种方式决定相关产业和支持产业的环境，间接影响企业的竞争结构及其竞争状况等。第六节国际竞争优势理论一、理论基本内容5、机遇第六节国际竞争优势理论一、理论基本内容相关产业与支撑产业生产要素条件企业战略、结构和竞争状况国内需求状况政府机遇第六节国际竞争优势理论二、国家竞争优势理论模型相关产业与支撑产业生产要素条件企业战略、结构和国内需求状况政第六节国际竞争优势理论三、对国家竞争优势理论的简评1、优点该理论弥补了其他国际贸易理论的不足，较圆满的回答了理论界长期未能解答的一些问题。2、不足该理论发展了传统贸易理论对于在要素基础上形成的静态观点，突破了就单项因素或其简单组合为出发点来展开理论分析的不足。第六节国际竞争优势理论三、对国家竞争优势理论的简评1、第四章（当代国际贸易理论）思考题1.如何正确评价比较优势学说？2.对要素禀赋学说有哪些评价？3.什么是里昂剔夫之谜？有哪些解释？4.什么是产品生命周期学说？5.收入偏好相似学说的主要内容是什么？6.产业内贸易理论的基础是什么？7.如何理解钻石理论？第四章（当代国际贸易理论）思考题1.如何正确评价比较优势学

相互需求理论，亦称重叠需求理论，其核心思想是两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。一、背景分析

要素禀赋理论解释初级产品之间的贸易(自然资源密集型，IntensiveinNaturalResources)，不能解释制成品之间的贸易。现实中国际贸易主要发生在收入水平相近的国家和地区，尤其是发达国家与发达国家之间。第一节相互需求理论二、代表性人物

林德（S.B.Linder）在《论贸易与转换》一书中，从需求方面探讨了国际贸易产生的原因，提出了重叠需求理论（TheoryofOverlappingDemand）。学习目标：1、理解相互需求理论对当前国际贸易解释；2、掌握规模经济与国际贸易的关系；3、掌握技术差距、技术变化与国际贸易；4、掌握产品生命周期与国际贸易的关系；5、掌握产业内贸易的基本知识；6、理解钻石理论的内涵。第四章当代国际贸易理论相互需求理论，亦称重叠需求理论，其核心思想是两国之间第一节相互需求理论三、消费者行为假设假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。

第一节相互需求理论三、消费者行为假设假设在一国之内，不第一节相互需求理论四、主要观点

国际间制成品贸易的发生，往往是先由国内市场建立起生产的规模经济和国际竞争力，而后再向国外市场拓展。因为厂商出于盈利的目的，首先为其所熟悉的本国市场生产新产品，当生产发展到一定程度后，国内市场的扩展受到限制时，才去开拓国外市场。潜在贸易（PotentialTrade）为潜在出口（PotentialExports）和潜在进口（PotentialImports）。潜在出口是由国内需求决定的，使一种产品成为潜在出口产品的必要条件（但非充分条件）是该产品必须是国内消费品或投资品（资本品），即产品存在国内需求，这种国内需求通常被商人们称为国内市场支持（theSupportoftheDomesticMarket）。潜在进口也是由国内需求决定的，正是对某种商品国内需求的存在，才使得该种商品的进口成为可能。第一节相互需求理论四、主要观点国际间制成品贸易的第一节相互需求理论四、主要观点当一国潜在出口商品（或其中的一部分）与另一国潜在进口商品（或其中的一部分）在范围上一致时，两国之间就会发生贸易。两个国家的需求结构的相似性越大，两国之间存在的潜在贸易就越大。该理论强调需求结构的相似性对贸易的影响，因而有时也称为需求相似理论（TheoryofPreferenceSimilarity）。由于人均收入（PerCapitaIncome）与商品需求之间存在很强的相关关系（需求的收入弹性），因而，需求的相似性也可以用人均收入水平的相似性来代替。这样，林德的重叠需求理论也可以表述为：两国人均收入水平越相似，则其需求结构的相似性越大，从而两国发生贸易的可能性也就越大。第一节相互需求理论四、主要观点当一国潜在出口商品（或第一节相互需求理论五、图示（3.1）图中横轴表示人均收入水平y,纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

图3.1相互需求理论图示第一节相互需求理论五、图示（3.1）图中第二节技术差距、技术变化与国际贸易一、内容介绍在H—O理论中，由于假定各国使用相同的技术，因而技术及技术进步的国际差异对贸易的影响被假定掉了。而实际上，各国之间，技术和技术进步是存在明显的差异的。发达国家物质资本和人力资本雄厚，投入强度大，技术创新能力强，技术先进，技术进步的速度快，这就形成了发达国家在技术上的明显优势。技术差距理论和产品生命周期理论，就是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，因而有人把技术差距理论和产品生命周期理论，看成是对H—O理论的动态扩展。第二节技术差距、技术变化与国际贸易一、内容介绍第二节技术差距、技术变化与国际贸易二、技术差距与国际贸易代表性人物与观点1956年，克拉维斯发表《可获得性以及影响贸易商品构成的其他因素》一文。在这篇文章中，克拉维斯指出，使一国能够出口技术先进的产品的关键因素，是该国与其贸易伙伴相比，具有技术上的优势。他认为，从本质上说，每个国家将出口其企业家能够开发出来的商品。克拉维斯的这种可获得性分析方法（TheAvailabilityApproach）受到了波斯纳（M.V.Posner）和胡佛鲍尔（G.C.Hufbauer）等人的重视。1961年，波斯纳发表《国际贸易与技术变化》一文，提出了国际贸易的技术差距模型（TechnologicalGapModel）。第二节技术差距、技术变化与国际贸易二、技术差距与国际贸易T(时间)创新国生产和出口需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞仿制国生产仿制国出口创新国进口to仿制国生产和出口t1t2创新国生产创新国出口仿制国进口t3第二节技术差距、技术变化与国际贸易技术差距理论（TechnologyGapTheory）T(时间)创新国生产和出口需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞仿三、国际贸易的产品生命周期理论

产品生命周期理论由美国经济学家雷蒙德·弗农于1966年在其《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文中首次提出。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。第二节技术差距、技术变化与国际贸易三、国际贸易的产品生命周期理论产品生命周期理论由美国经济学三、国际贸易的产品生命周期理论2、理论概要产品生命周期(productlifecycle)，简称PLC，指一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。产品生命要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样，也具有一个生命周期。制成品的生命周期可以大致划分为5个阶段：（1）引入期（Introduction）；（2）成长期（Expension）；（3）成熟期（Maturity）；（4）销售下降期（SalesDecline）；（5）衰亡期（Demise）。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。

第二节技术差距、技术变化与国际贸易三、国际贸易的产品生命周期理论2、理论概要第二节技术差距销售量美国创新国)(衰亡期1TV引入期I成长期II成熟期III降期销售下IV02T3T4T5T)(at净出口MX>0MX<贸易如新加坡发展中模仿国)()(如日本发达模仿国贸易如美国创新国)(t)(bMXMX-=净出口表示进口表示出口,,三、国际贸易的产品生命周期理论第二节技术差距、技术变化与国际贸易销售量美国创新国)(衰亡期1TV引入期I成长期II成熟期II3、理论解释

引入期。产品的引入期是指产品的研制与开发阶段。贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。成长期。产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本＋管理、营销所需的人力资本）密集型。根据要素禀赋理论，发达国家在这一产品阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中国家。成熟期。产品已实现了标准化，并普及到广大的市场中，厂商的生产基本达到了最佳规模点。发展中国家，特别是在工业化方面已取得相当成效的发展中国家或地区，如亚洲“四小龙”拥有比较优势，产品主要由发展中国家向发达国家输出。衰退期。指产品进入了淘汰阶段。随着科技的发展以及消费习惯的改变等原因，产品的销售量和利润持续下降，产品在市场上已经老化，不能适应市场需求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。三、国际贸易的产品生命周期理论第二节技术差距、技术变化与国际贸易3、理论解释三、国际贸易的产品生命周期理论第二节技术差距三、国际贸易的产品生命周期理论4、简评优点：

提供了一套适用的营销规划观点。它将产品分成不同的策略时期，可针对各个阶段不同的特点而采取不同的销售策略。只考虑销售和时间两个变数，简单易懂。解释了国际贸易的动态变化，指出贸易差额与竞争力的非相关性。缺点：产品生命周期各阶段的起止点划分标准不易确认。非所有的产品生命周期曲线都是标准的S型，还有很多特殊的产品生命周期曲线。无法确定产品生命周期曲线到底适合单一产品项目层次还是一个产品集合层次。该曲线只考虑销售和时间的关系，未涉及成本及价格等其它影响销售的变数。产品衰退并不表示无法再生。如通过合适的改进策略，公司可能再创产品新的生命周期。第二节技术差距、技术变化与国际贸易三、国际贸易的产品生命周期理论4、简评第二节技术差距、技第三节收益递增与国际贸易一、假设在H—O理论中，假定两国的生产是在规模收益不变的基础上进行的，把可能引起贸易的规模经济因素给漏掉了。在现实中，存在着三种类型的生产，即：规模收益递增、规模收益不变和规模收益递减。事实上，生产的规模收益可以用微观经济学中的平均成本曲线来表示。如图3－4中，平均成本的下降阶段代表生产的规模收益递增（IncreasingReturntoScale），平均成本不变（平坦）阶段代表规模收益不变（ConstantReturntoScale），而平均成本的上升阶段，则代表规模收益递减（DecreasingReturntoScale）。图3-4规模收益递增示意图AC收益递增不变收益收益递减0Q第三节收益递增与国际贸易一、假设在H—O理论中，假定第三节收益递增与国际贸易二、引起规模收益递增的因素1、专业化分工：随着生产规模的扩大（因市场扩大），专业化分工将加深，从而导致劳动生产率的提高。2、更有效率的设备：大规模生产使更有效率、更专业化的设备的利用成为可能，而这类设备在小规模生产中的运用是不经济的。3、投入物的单位成本降低：大规模生产使生产者能大规模雇佣生产要素，从而有可能从生产要素供应者那里获得“数量折扣”的利益，降低投入物的单位成本。4、副产品（By-Product）的利用：在某些产业，大规模生产能使在小规模生产情况下作为废弃物的副产品的利用成为可能，从而通过副产品的利用来降低主要产品的生产成本。5、辅助设备的开发：在某些情况下，一个厂商的大规模生产引起其他厂商开发辅助设备（如运输、供电、供水、供气、通迅、金融等），从而使大规模生产厂商节约成本，精干生产，提高效率。等等。因此，现实中，规模收益递增的生产是完全可能存在的。第三节收益递增与国际贸易二、引起规模收益递增的因素1、第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响1、假设条件两个国家（A和B）生产两种商品（X和Y）具有完全相同的生产技术（两国生产可能性曲线相同）两个国家对两种商品的消费具有完全相同的偏好（两国社会无差异曲线相同），但两国在X和Y两种商品生产中具有规模经济。在这种条件下，两国是否有可能发生互利贸易呢？第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易3-5规模经济与国际贸易示意图第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响3-5规模经济与国际贸易示意图第三节收益递增与国际贸易第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易的影响2、规模经济是引起国际贸易的一个独立因素在两国要素禀赋、需求偏好、技术等影响贸易的因素完全相同的情况下，仅仅由于规模经济的存在，两国也可能发生互利的贸易。值得注意的是，规模经济理论虽然解释了为什么规模经济的存在是引起互利贸易的一个独立因素，但我们无法根据规模经济理论来预测贸易模式。此外，如果规模经济在很高的产量水平上仍然存在，一国少数几个企业或一个企业就会占有某种商品的整个市场，从而导致寡头垄断（Oligopoly）或完全垄断（Monopoly）。第三节收益递增与国际贸易三、规模收益递增的存在对国际贸易第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济

1、规模经济是指企业的产量提高时，企业生产的平均成本下降，即规模经济或规模报酬递增是存在于企业内部的，因而又称为内部经济（InternalEconomy）或内部规模经济(InternalEconomyofScale)。

2、外部经济是指当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时（企业外部的因素），该产业各个企业的平均生产成本下降，因而有时也称为外部规模经济（ExternalEconomyofScale）或范围经济（EconomyofScope）。还有一种情况，是当一个国家某个产业的累积产量扩大时，该产业各企业的平均成本下降，通常被称为动态的外部经济（DynamicExternalEconomy），该产业随累积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常被称为学习曲线（LearningCurve）。第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济外部规模经济与国际贸易行业企业价格价格QS1＝ΣMC1S2＝ΣMC2LRACD1D2PP2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1’第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济坎姆模型:规模经济和两个工业国之间的贸易NPT/PWMQTQWECIC0·图1:有规模经济的生产可能性边界（PPF）第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外图2:规模经济和国际贸易MQWFN出口CIC1CI进口进口出口EPT/PW··第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济图2:规模经济和国际贸易MQWN出口CIC1I图3:规模经济，专业化和国际贸易MGN出口CIC2进口进口出口EF···CIC1PT/PWN第三节收益递增与国际贸易四、规模经济（规模报酬递增）与外部经济图3:规模经济，专业化和国际贸易GN出口CIC2进口进第三节收益递增与国际贸易五、市场结构与国际贸易产生的背景与假设条件传统贸易理论（OrthodoxTradeTheory，包括比较优势理论和要素禀赋理论）的基本假定是：（1）完全竞争；（2）国际贸易商品在不同国家也都是完全同质的。传统贸易理论所讨论的国际贸易只有产业之间的贸易（Inter-industryTrade），即传统贸易理论只考虑了不同产业间产品的交换。也就是说，根据传统贸易理论，一国不可能同时出口和进口相同的商品。因而，传统理论不能解释当今世界普通存在的产业内贸易（Intra-industryTrade）现象。第三节收益递增与国际贸易五、市场结构与国际贸易产第四节产业内贸易一、产业内贸易与产业间贸易产业内贸易，也称为水平贸易（HorizontalTrade）或双向贸易（Two-WayTrade），是指一国同时出口和进口属于同一产业的商品。产业间贸易，产业间贸易是产业间国际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品只出口或只进口的现象。产业间贸易中，同一产业产品基本上是单向流动的。包括发达国家第二产业和发展中国家第一产业之间的贸易以及工业国之间不同工业部门之间的贸易，其形成基础是产业之间的分工，由于各国在各种产品的生产上有自己的成本优势，从而形成价格优势，这就构成了各国产业间分工与贸易的基础，而这种优势来源于自然禀赋或技术的差异。第四节产业内贸易一、产业内贸易与产业间贸易产业内贸易第四节产业内贸易二、背景分析在当今世界，产业内贸易现象不是偶然的例外，而是一种普遍现象。随意的观察就可以发现：（1）与完全竞争市场（PerfectCompetition）不同的垄断竞争（MonopolisticCompetition）以及寡头（Oligopoly）市场的存在并不是一种例外，而是一种常态；（2）产品的差异性（ProductDifferentiation）比产品同质性（ProductHomogeneity）更为普遍；（3）产业内贸易是国际贸易的一个重要组成部分，对发达国家之间的贸易来说，产业内贸易也许是其国际贸易中更大的一部分。第四节产业内贸易二、背景分析在当今世界，产业内贸易现为了探讨与上述三个特征相关的国际贸易现象，就需要放弃完全竞争和同质产品这两个传统贸易理论的基本假定，把产业组织理论的研究方法（TheIndustrialOrganizationApproach）运用到国际贸易的研究中，形成新的贸易理论。因此，新贸易理论的显著特点是讨论制成品之间的贸易。新贸易理论的显著特点:讨论制成品贸易的理论，讨论差异性产品的产业内贸易现象。

2008年10月13日当地时间13时左右(北京时间19时左右)，瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布将2008年度诺贝尔经济学奖授予美国经济学家保罗·克鲁格曼。他将获得的奖金额度仍为1000万瑞典克朗（约合140万美元），不会受金融危机影响。诺贝尔奖委员会授予他的颁奖词是，因为其在贸易模式上所做的分析工作和对经济活动的定位。延伸阅读邹恒甫：克鲁格曼在新国际贸易理论上无人能及第四节产业内贸易二、背景分析为了探讨与上述三个特征相关的国际贸易现象，就需要放弃完全第四节产业内贸易三、产业内贸易中的产品差异解释产品的垂直差异（VerticalDifferentiation）与产品的水平差异（HorizontalDifferentiation）产品的垂直差异是指仅由产品的质量（Quality）不同而产生的差异。在产品存在垂直差异的情况下，消费者相对于低质量的商品更偏好于高质量的商品，假定对产品质量存在一种可接受的统一的评价标准，在一定的预算约束下，消费者对不同质量商品的需求是与消费者的收入水平相关的，高收入水平的消费者需求高质量的商品（假定商品价格与商品质量正相关）。产品的水平差异则指相同质量的商品因特征（Characteristics）不同（真实的或假定的）而产生的差异。在产品存在水平差异的情况下，不同消费者对商品的特征有不同的评价（不同的人喜欢不同的颜色、式样，等等）。一般而言，消费者喜欢多样性（即使喜欢红色的消费者，也会购买各种不同颜色的产品，而不会购买完全相同颜色的各种产品）。因此，人们对具有不同特征的商品的需求，是与人们喜欢多样性（或与人们对商品特征具有不同的主观评价）相关的。第四节产业内贸易三、产业内贸易中的产品差异解释产品的第四节产业内贸易四、巴克尔的多样性假说（Barker'sVarietyHypothesis）消费者喜欢多样性，“随着实际收入的增加，购买者有能力购买更多种类的产品；由于更大数量的额外品种来自国外而非国内，因而，随着收入的增加，进口需求的份额将增加。如果考虑全部进口的话，随着实际人均收入的增加，进口需求的增加将快于实际人均收入的增加。”巴克尔认为，人们购买商品，并不是要购买商品本身，而是购买包含在商品中的商品的各种特征。这样，消费者无差异曲线的变量就应该是商品的特征而非商品本身，因此，在一定预算约束下，消费者的最优选择，应该由消费者预算线与以商品特征为变量的消费者无差异曲线来决定。这样，在一定收入预算约束下，消费者总是喜欢消费更多的商品特征，即喜欢多样性。第四节产业内贸易四、巴克尔的多样性假说（Barker's第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释国际贸易商品通常根据标准国际贸易分类（StandardInternationalTradeClassificaiton，简称SITC）系统划分为不同类型。这种分类（按1974年修订本）把国际贸易商品分为10大类（以第一位数字表示，从0-9）、63章（以第一和第二两位数字表示）、233组（以第一至第三位数字表示）、786分组（以第一至第四位数字表示）和1924个基本项目（以第一至第五位数字表示）。除前5位数字以外，各国为了进一步细分商品类型，可以增加分类数字的位数（实际应用中最大的分类数字位数为7位），并自由选择商品描述和商品范围。习惯上把0-4类产品称为初级产品，5-9类产品称为制成品。很显然，分类数字所包含的位数越多，分类就越细，所定义的同类商品就越准确。

第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释国际贸易商品第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释1、巴拉萨（B.Balassa）指数

巴拉萨曾经对产业内贸易现象作过统计研究，并提出测量产业内贸易重要性程度的指标——产业内贸易指数（IndexofIntra-industryTrade，简称IIT）

iIITiiMX+iiMX-=第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释1、巴拉萨（B.第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释2、G－L公式格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳艾德（P.J.Lloyd）于1975年在其合著的《产业内贸易：差异性产品国际贸易的理论与度量》一书中，系统研究了产业内贸易的理论和实践，并提出了测量产业内贸易指数的G—L公式：iiIITiiMX+MX--=1-=niå=-niiMXIIT1å=+iiiMX1)(1iiMX-第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释2、G－L公第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释运用他们所提出的产业内贸易指数公式，格鲁贝尔和劳艾德计算了1967年10个工业化国家不同产业的产业内贸易指数。他们发现，对于原油、润滑油产业，10个国家产业内贸易指数的加权平均数为30%，而对于与之相关的化学工业，10个国家产业内贸易指数的加权平均值为0.66，这表明，产品越是自然资源密集的产品，其产业内贸易指数越小，产业内贸易的重要性越小，产业间贸易的重要性越大；而随着加工程度的加深，产业内贸易指数增大，产业内贸易的重要性增加。同时，他们还计算了1958、1964和1967年这10个工业化国家所有产业的产业内贸易指数的加权平均数分别为0.36、0.42和0.48，即随着时间的推移，这10个国家产业内贸易指数逐渐增大，产业内贸易的重要性增加。1990年沃纳（S.Vona）对这10个工业国家产业内贸易指数的最近估计，也证实了这一结论。这说明，随着经济发展水平的提高，产业内贸易指数增大，产业内贸易的重要性增加。第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释运用他们所第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释3、产品特征的解释就同一产业相同产品的产业内贸易而言：最古老的解释是运输成本（TransportationCosts）；第二种解释是格鲁贝尔和劳艾德提出的周期性贸易（PeriodicTrade）说，包括季节因素和需求状况变化，前者如水果蔬菜等的贸易，后者如电力需求的峰值差异，这些都与不同国家处于地球的不同纬度，从而季节气候和工作时间存在差异有关；第三种解释是港口贸易（EntrepotTrade）或再出口贸易（Re-exportTrade）；第四种解释是政府干预的影响，如A、B两国达成自由贸易区协定，而A国对自由贸易区外的关税较低，B国较高，则A国可以从C国进口某种产品，同时又向B国出口这种产品。就同一产业差异性产品的产业内贸易而言：一旦我们放弃传统理论的产品同质性假定，在SITC分类中被看成相同类别的产品，对消费者来说就是差别产品了，在这种情况下，产业由贸易就必然发生。第四节产业内贸易五、产业内贸易的其他解释3、产品特征的解第五节战略性贸易理论一、背景分析

20世纪80年代以来，一些经济学家以更切实际的规模经济与不完全竞争市场为分析基础，提出了与传统理论不同的结论，肯定了国家干预的积极意义，提出战略性贸易政策理论。所谓战略性贸易政策，是指在不完全竞争市场条件下，国家通过生产扶持、出口补贴、贸易限制等手段，推动本国战略性产业的成长，以增强企业的国际竞争力，改善经济绩效，获取战略性利益。与贸易自由化不同，战略性贸易政策以国家利益作为决策的基础，认为传统上被视为贸易保护主义的出口鼓励与进口限制实际上有利于本国福利的增加，而其改善本国福利主要从两方面实现：其一，实现利润转移，即在