反恐C-TPAT内审检查表及报告

反恐内审報告序号问题点是否备注1有专职的保安人员去督查货物出入吗？/货柜检查记录2货仓将所有的货物正确的表记、称重、点数、存档吗？/3有程序并保留有记录以即可追想货柜上，拖车上和卡车上的封条吗？CT-019/4有程序并保留记录以即可追想产品的出入吗？/CT-0275有程序保证空、满柜安全装卸以防范非授权人员闯入吗？/CT-0136当发现可疑或非法活动时，有通知海关或当地执法部门的程序/CT-045吗？7有足够的安全保障书面程序或手册吗？/CT-0428有检测和报告短装和多装的程序吗？/CT-0129拥有并保留去监控原资料供应商的记录吗？/不完满10有并保留去监控供应商的记录吗？/不完满11有保留一份海关安全指引/条例，产品说明书，订单或复印件吗？/产品说明书?订单12厂房的建筑结构可以承受得住非法闯入并能抵挡外来闯入吗？/CT-0613厂房内外有足够的照明吗？/围墙照明不足14有邀请保安人员24小市价勤吗？/CT-0715有电子保卫系统吗？（如电子报警，保安）/16有联系保安的内部交流系统吗？（电话，对讲机吗？）/待购买，预6/4前宀完17有准时检查内外面墙吗？/保安巡逻表18有供外面交流设施去联系当地执法部门吗？（如电话或警报器）/CT-04519有将国际的、国内的、咼价值的和危险货物注明并隔断在一个安全的或其他危险品仓围栏内？/20有供停放个人车的地方吗？可否有将其从装运、装卸、货物区分分开来？/已区分21保安人员拥有通往门、窗、大门、围栏的匙锁和密码吗？/大门?侧门其他人员有匙锁和密码吗？/只有安全主任及相关22部门主管23/库房?装置.上下货所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和出入口有安装闭路电视来监控吗？24有防范非授权人员凑近装运，装卸码头和货物的程序吗？/CT-03325有供应厂牌或带相片的身份证明给员工？/厂牌?施工26有要求员工在工作时期出示厂牌或有相片的身份证件吗？/员工守则.9页4条27有一名保安检查所有员工的厂牌或有相片的身份证件吗？/待做.预29/3.0828保安人员保留一份全厂员工的花名册吗？/宀完29花名册有如期更新并反响出新来和离职人员吗？/待做30当有车辆出入的时候保安人员会检查出入车辆吗？/CT-0731当本厂的货车出入的时候保安人员会检查这些车辆吗？/CT-0732保安人员有保留一份车辆出入厂的书面日志吗？/车辆出入厂登记33当访客及其车辆出入时保安人员会检查访客及其车辆吗？/车辆出入厂登记34保安人中有保留一份访客及其车辆出入厂的书面日志吗？/工程」CTI-p-02835当人访客要见员工，保安人员可否总是先联系到员工，才让访客进入？工程」CTI-p-028/36若是访客要进入区，保安人员保证可否有厂方代表陪同吗？/工程」CTI-p-02837所有的访客都有厂方代表全程陪同吗？/工程」CTI-p-02838有要求所有访客在访冋期访客证戴好？/工程」CTI-p-02839有员工背景检查程序吗？/CT-04140有一个培训安全培训课程吗？/培训记录41有保留一份员工人事档案以便追想吗？/招聘登记表42有道德准则或行为准则或其他相关员工行为的指引？/员工守则9-18页43有员工报告潜藏安全隐患的程序吗？/CT-043/CT-01444/CT-022有程序保证离职员工在离职前将锁匙，厂牌等物件退回人事部吗？45/CT-04培训记录有安全知识培训课程给员工，包括认清内部阴谋，保护产品完满吗？日期:logo）**企业反恐内审程序及文件审查人：审查时间:基本资料文件审查结果备注1）厂内工作架构图2）工厂慨况3）工厂平面图4）员工手册/厂规/员工行为手则5）维修/运輸及其他服务供應商的名單和合同保安方面需要的文件1）保安部经理2）各保安岗亭

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主管工作职责職位工作指引/保安员工作手则车辆出入可否按有作检查厂区内车辆可否有指挥并按指定地点停放可否对货柜车进行严格检查并作记录保安员可否完满回答集装箱检查程序所有出入人员可否有作检查并登记所有快递物件可否有作检查外来人员访客/公干出入管理的程序人员/員工出入管理程序要求厂内员工佩带员工证的规定可疑人物/无厂证查问的程序限制进入收发货区，库房及运输车辆停靠区的管理程序保安巡逻/监控收/发货地域的程序3）现场实地保安准则4）紧急事件报告及检查程序近来发生的关于保安方面事件及追踪检查解决的记录5）保安队和当地公安部门的会议记录保安内部会议记录保安内部培训记录6）保安记录保安巡逻记录保安交接班记录保安工作会议记录7）内部/外面对保安工作的评估和审查的程序8）保安改进计划（切合反恐要求）9）厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防范非法进入的规定如期检查门窗锁有否损坏的程序/表格）保安设施检查维修记录人事方面需要的文件1）人事招聘程序2）入职申请表3）雇员身份/背境查证记录并有更新4）对全体员工进行工作及保安方面的培训教材/记录（连续性）5）要求对不良行为进行检举/揭发的制度6）对检举/揭发不良行为的有功人士进行夸耀/奖励的制度7）辞退员工的程序8）辞退员工并列出要求回收物件的表格9）员工离厂放行通知单）钥匙要有专人管理并有收发记录生产部方面需要的文件1）来料收货工作程序依照P.O来核对来货数量的程序货物查收程序2）出货工作程序对完成品进行表记/点数/称重/登记入账，制成出货文件上报的程序货物核对程序在装货前检查运输车辆可否完满无缺/没有人为改动迹象/有否暗格及异物存在的程序及记录3）发现多/少货时报告及办理程序货物数量异常表/货数量异常办理报报告4）有专人负责督查上/落货的程序5）封条使用程序封条保留好/上锁防范未经授权即可被接触的程序封条号码记录在落货单上，在目的地进行校验的程序.6）收货/出货过程后及时更新记录及报起诉况的程序7）管制进入收/发货区的程序非在本收/发货区工作的员工/外来人员需接受登记保证防范无证人员非授权下进入落货码头/运货车辆停靠区的程序8）所有的个人车禁止停靠上落货区及货柜/运输车辆停放区的规定9）针对完成品（包装/包裹）所作出的防盗措施所有出入人员登记所有出入货物要有登记10）对停留的空/满货柜的保安程序11）成品用围栏/笼/储蓄柜隔断，加以表记,管制进入的程序。PMC方面需要的文件1）货柜车出厂须加锁及封条2）出货有记录并拍照3）封条可否有专人保留4）如期检查出货资料电脑保安方面需要的文件1）如期逼迫性执行更正电脑使用密码及螢幕密码保護的程序2）对电脑使用者进行电脑保安/防范文件被捏造方面的培训教材/记录反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程前言件，以及反恐固件设施建设。、相关程序的控制程序，有效性的控制。、临时工的控制；如期控制程序；背景检查的更新、工作拍的控制程序。工作牌的编号，扔掉后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。5、限制地域的警示、如期进行员工培训，加强惧怕意识培训，鉴别内部阴谋的培训、员工检举的奖励文件8、围墙的高度和防范措施9、室外照明、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查考据件，登记等问题11、监控录像的保留时间12、货柜车的检查管理程序、员工内部车辆和外面车辆的停放、微机操作人员的保深情识，成立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程前言件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件更正，重新汇编反恐工作指引，打印成册。同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。其中员工的检举奖励对奖励的方式进行详细说明；如何鉴别内部阴谋有几种常有方式等。依照上述16条需要改进的地方，文件进行了增加更正，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训资料中增加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了增加更正；微机操作的管控程序增加电脑锁屏等。整改的过程中对企业的生产有很大的推动作用，提高了企业的安全系数，有益于企业正规化得改革。同时企业上下更加了然为什么要进行反恐，让企业更加规范化，促进企业的健康发展。**有限企业2010-12-18反恐系统内审检查表系统序号审查内容是否1围墙可否包围整个闭合地域的；货物办理及储蓄地域可否有周界围栏保护，货物办理区可否内部围栏以间隔国内、2外，高价值及危险货物。所有围栏可否定期检查其完满性及损坏情况。围墙或栅栏的缺口（进入门）处可否成立大门；大门可否能上锁大门数量可否已降至最低以便出入安全管理灵巧车或人员出入的大门可否有人固守或监控6车辆停放地域可否有足够的灯光照明7员工车辆/个人车辆可否远离装卸地域，并与装卸货车辆分开停放8建筑物可否使用坚固的资料，可否能防范和抵挡外界非法入侵；9可否有如期检查及维修以保证明体结构的完满性；10:所有仆的窗户可否有防盗装置，防范从外面打开。实体安全

11建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏可否都装有有效、合适的锁具，钥匙可否由专人管理，管理人员或保安人员可否有一套完满的钥匙；12当建筑物内没有人时，所有的门与窗户可否都已上锁13企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储地域、围栏及停车地域是否都装有合适的照明。14库房内的危险的资料/物件可否有进行注明与隔断，通往这些地域必须进行限制；国际与国内货物可否有分开存放，并标记；咼价值的货物可否被储蓄在库房内独立地域，并明显增加安全措施；17相互不容的货物可否放在不同样的物理地域（如不同样的房间或用隔断设施进行隔断）18报警系统及视频监控可否用以监控周界处及阻拦货物办理及仓储地域的非法入侵；19货物装卸和存放区可否成立有效的保安系统以防范和阻吓非授权人员进入；出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区是20否有安装视频监控系统，以防范未经授权的进入；21保安员可否有对工厂周边进行巡逻并记录本企业反恐小组成员的名单及联系方式可否有公示；23企业可否成立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）可以通知反恐小组；企业可否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构获取联系；审查人:反恐系统内审检查表系统序号审查内容是否1每位进入企业大门的人员可否本企业员工的身份可否被清析鉴别。2对已经离职员工的厂牌可否有进行回收办理。3可否发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；4员工在工厂内所有时间可否都有佩带工作证件/挂牌；门5来访人员可否有出示身份证/或带照片的有效证明，以供保安员进行身份鉴别；禁6当身份被证明，接见者可否进行登记；7访冋者可否有佩带访客证件/挂牌，并且经过挂牌可否能很简单差异于企业的员工；系/督查8接见者可否有工厂人员陪同统9抵达的物件或信件可否在发放前进行检查。10长远在工厂内活动的访客（如施工人员）可否有临时工作证件或持牌鉴别；11包装/库房/装运/集装箱停放地域可否与其他地区分开，进入这些地域可否有相关程序进行授权与鉴别；包装/装运地域可否有措施限制员工在这些地方的穿越行为；工厂可否拟定相应的程序保证出入货物的安全；2货物是运输可否安排押运人员护送，并且护送人员需要在运送过程中可否装备与工厂联系的联系设施（如手机）；3可否拟定货物监控程序。4可否拟定装货前查验货柜/挂车（拖车）完满性，包括柜门的锁闭装置的可靠性的书面程序；货5在集装箱装货前可否有对集装箱进行安全检查；柜安6在装柜过程中可否有安全反恐小组成员进行全程督查；装柜地域可否只赞同授权人员进入；全集装箱可否使用一次性封条；89货柜封条：可否制疋关于满载货柜如何加封的书面程序；1011

可否只有指定的人员可以分配到货柜圭寸条；货柜可否被放置在特地的安全地域以防范非授权的入侵审查人:反恐系统内审检查表系统序号123人4事安全5678安全培1训与警觉意识231信息资2讯安全3412程3序安全4567

审查内容可否可否有书面的招聘程序/指引；可否有要求所有雇员都需要填写简历/申请表并保留；人事行政部与用人部门可否都有安排人员对应聘者进行面谈；所有应聘人员的背景检查可否都在合法的范围内；对应聘者的求职申请资料（如工作经历及介绍人）可否在聘用前查验。工厂可否对所有员工的身份证件复印件进行保留；可否拟定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/清除的程序；:可否有每天将离职的人员名单交给保安处。可否对全员（不但是安全人员）都进行了基本安全教育培训；对全员的培培可否包括了保持货物完满性，鉴别内部威胁及加强门禁管理方面的内容；可否对收防恐小组成员供应额外的安全意识的教育；计算机系统可否使用独立指定帐号及唯一的登陆密码；可否有拟定书面的IT安全政策、程序和标准并向员工供应相关培训；关于船务系统密码与进入系统权限可否已被设置，并保证安全；可否已拟定一个可以IT系统的权限与指导文件（如哪些部门、哪些人员可以使用？）可否拟定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序；可否拟定程序以保证所有货运清单