水利基本建设项目前期工作管理市公开课一等奖省赛课获奖课件

水利基本建设项目前期工作管理辽宁省水利厅冯东昕.02.20水利基本建设项目前期工作管理第1页水利工程建设项目程序管理基础是项目管理，了解和掌握项目建设程序是做好水利工程建设项目管理基础。现阶段，我国水利基本建设项目管理包含前期管理、计划管理、资金管理、建设管理、运行管理等。下面主要就项当前期管理进行介绍。水利基本建设项目前期工作管理第2页目录一项目管理基本概念二水利工程项目管理

三水利基本建设项目类型划分及资金起源五水利基本建设前期工作审批程序四水利基本建设项目审批权限

六关于企业投资水利建设项当前期工作管理水利基本建设项目前期工作管理第3页●项目定义

项目是指在一定约束条件下，含有特定明确目标一次性事业（或活动）。或者说项目是指那些作为管理对象，按限定时间、费用和质量标准完成一次性任务。项目标概念有广义与狭义之分。就广义项目概念而言，凡是符合上述定义一次性事业（或活动）都能够看作项目，如技术更新改造项目、新产品开发项目、科研项目等等。在工程领域，狭义项目概念，普通专指工程建设项目，如修建一座水库电站、一栋大楼、一条公路等含有质量、工期和投资目标要求一次性工程建设任务。工程建设项目要求在限定工期、投资和要求质量标准下，实现工程建设最终目标。一项目管理基本概念（一）项目水利基本建设项目前期工作管理第4页●项目特征

1、项目标一次性和单件性。所谓一次性，指项目过程一次性，是项目标最主要特征，它区分于周而复始重复性活动。一个项目完成，不会再安排实施与之含有完全相同开发目标、条件和最终结果项目。项目作为一次性事业，其结果含有显著单件性。

2、项目标目标性。任何一个项目，不论是大型项目、中型项目，还是小型项目，都必须有明确特定目标。项目目标普通包含结果性目标和约束性目标。结果性目标：指工程建设项目标功效要求，即项目提供或增加一定生产能力，或形成含有特定使用价值固定资产。如修建一座水库枢纽，其结果性目标表现为形成一定建设规模，建成后含有防洪、供水、发电、浇灌等功效。约束性目标：即约束条件或限制条件。就一个工程建设项目而言，是指明确要求工期、投资和工程质量标准等。项目管理必须处理好工期、投资、质量三者之间关系，最终实现结果目标。

3、项目标整体性。是指项目以综合效益提升为标准，做到项目标整体优化。一项目管理基本概念水利基本建设项目前期工作管理第5页（二）建设项目

●建设项目定义建设项目是指需要一定量投资，经过决议、设计、施工等一系列程序，在一定约束条件（安全、稳定、质量、工期、费用）下形成固定资产一次性活动。建设项目分为基本建设项目和技术改造项目。基本建设项目是以新建、扩建等扩大生产能力建设项目；技术改造项目是以节约资源、增加产品品种、提升产品质量、环境治理、劳动安全为主要目标项目。一项目管理基本概念水利基本建设项目前期工作管理第6页所谓基本建设，就是固定资产建设，包含建筑、安装和购置固定资产活动，以及与之相关工作。基本建设是固定资产扩大再生产，在国民经济中相对独立，成为一类行业，区分于工业、商业、文教、医疗等行业。固定资产是指在社会再生产过程中，可供较长时间重复使用，普通使用年限在一年以上，单位价值在要求限额以上，并在使用过程中基本上不改变原有实物形态劳动资料和物质资料。如水工建筑物、电气设备、金属结构等。一项目管理基本概念水利基本建设项目前期工作管理第7页●建设项目特点主要从它结果（建设产品）和它过程（工程建设）来表达。1.建设产品特殊性。总体性。它是由许多材料、半成品和产成品经加工装配而组成综合物；是由许多个人和单位分工协作、共同劳动总结果；是由许多含有不一样功效建筑物有机结合成完整体系。固定性。普通工农业产品能够流动，消费使用空间不受限制，而建设产品只能固定在建设厂址使用，不能移动。2.工程建设特殊性。生产周期长；建设过程连续性和协作型；施工流动性；受自然和社会条件制约性强。

一项目管理基本概念水利基本建设项目前期工作管理第8页项目管理：就是以项目为对象系统管理方法，经过一个暂时性专门柔性组织,对项目进行高效率计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程动态管理和项目目标综合协调与优化。项目管理贯通于项目标整个生命周期，对项目标整个过程进行管理。建设项目管理：是指在建设项目生命周期内，由系统工程理论、观点和方法所进行计划、组织、协调、控制等系统性科学管理活动，其目标是在一定约束条件（质量、工期、投资等）下，最优地实现项目建设预定目标。在建设项目过程中，由项目法人进行建设项目标全过程管理，即从项目立项直至项目完工验收全过程。一项目管理基本概念（三）项目管理水利基本建设项目前期工作管理第9页新中国成立以来尤其是改革开放以来，经过大规模兴修水利，集中力量系统整改大江大河，突出重点优先处理民生水利问题，主要江河防洪标准不停提升，水资源配置能力显著提升，农田水利设施深入完善。1998年大水后，中共中央、国务院提出了《关于灾后重建、整改江湖、兴修水利若干意见》（中发[1998]15号）重大决议，水利投资大幅度增加，水利建设得到快速发展。但也应清醒地看到，水利建设与经济社会发展要求相比，与当代农业发展需求相比，水利投入强度显著不够，建设进度显著滞后，保障水平显著偏低。二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第10页针对这种局面，中央农村工作会议提出“大兴水利强基础”号召。中央1号文件作出“中共中央、国务院关于加紧水利改革发展决定”,为推进水利实现跨越式发展奠定了坚实基础。中央1号文件指出：水是生命之源、生产之要、生态之基。兴水利、除水害，事关人类生存、经济发展、社会进步，从来是治国安邦大事。水利是当代农业建设不可或缺首要条件，是经济社会发展不可替换基础支撑，是生态环境改进不可分割保障系统，含有很强公益性、基础性、战略性。加紧水利改革发展，不但事关农业农村发展，而且事关经济社会发展全局；不但关系到防洪安全、供水安全、粮食安全，而且关系到经济安全、生态安全、国家安全。二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第11页近些年来，水利工程建设管理体制改革迈出了重大步伐，国家先后下发了《国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见通知》（国发[]20号，水利部落实文件水建管[]74号)、国家计委《关于重申严格执行基本建设程序和审批要求通知》(计投资[1999]693号)、水利部《关于印发<水利基本建设投资计划管理暂行方法>通知》(水规计[]344号）、水利部《印发关于规范水利工程建设项目决议和投资计划管理指导意见通知》（水规计[]631号，省水利厅以辽水计财转[]12号转发）等规范性文件，水利工程建设项目管理深入走上法制化、规范化道路。文件：辽宁省水利厅《关于印发〈关于深入加强全省水利基本建设项目建设管理若干意见〉通知》（辽水办[]166号），水利部《关于印发加强水利工程建设领域物资采购和资金安排使用管理工作指导意见通知》（水财务[]599号）二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第12页（一）水利工程项目管理体制

为了确保水利工程建设工期、质量、安全和投资效益，必须加强水利工程项目管理。依据《水法》、《防洪法》、《水土保持法》等法律法规，结合水利行业特点，1995年4月21日水利部公布《水利工程建设项目管理要求》（水建[1995]128号），要求由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资、合资以及其它方式兴建防洪、除涝、浇灌、发电、供水、围垦等大中型工程建设项目（包含新建、续建、改建、加固、修复）实施项目管理，小型水利工程建设项目能够参考执行。二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第13页二水利工程项目管理

我国现行水利建设项目管理体制：水利工程建设项目管理实施统一管理、分级管理和目标管理。逐步建立水利部、流域机构和地方水行政主管部门以及建设项目法人分级、分层次管理管理体系。水利工程建设项目管理要严格按建设程序进行，实施全过程管理、监督、服务。水利工程建设要推行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制，主动推行项目管理。水利基本建设项目前期工作管理第14页二水利工程项目管理

（二）水利建设项目建设程序1998年1月7日水利部公布《水利工程建设程序管理暂行要求》（水建[1998]16号），深入明确水利工程建设程序按《水利工程建设项目管理要求》（水建[1995]128号）执行。水利工程建设程序普通分为：水利工程项目建设程序中，通常将项目提议书、可行性研究和初步设计作为一个大阶段，称为项目建设前期阶段或项目决议阶段；初步设计以后到投产运行期间建设活动作为另一个大阶段，称为项目建设实施阶段；最终从投产运行后是生产阶段。项目提议书可行性研究初步设计施工准备（包含招标设计）建设实施完工验收生产准备后评价水利基本建设项目前期工作管理第15页二水利工程项目管理

我国水利工程建设程序流程图施工准备工程项目招标招标设计移民征地年度投资计划建设前期建设实施阶段生产阶段投资估算设计概算生产准备水利基本建设项目前期工作管理第16页二水利工程项目管理

●项目提议书1．项目提议书应依据国民经济和社会发展久远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家相关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目标初步说明。2．项目提议书应按照《水利水电工程项目提议书编制暂行要求》（水利部水规计[1996]608号）编制。3．项目提议书编制普通由政府部门委托有对应资质设计单位负担；并按国家现行要求权限向主管部门申报审批。项目提议书同意后，由政府向社会公布，若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。水利基本建设项目前期工作管理第17页

●可行性研究汇报阶段1．可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学分析和论证。经过同意可行性研究汇报，是项目决议和进行初步设计依据。可行性研究汇报，由项目法人（或筹备机构）组织编制。2．可行性研究汇报应按照《水利水电工程可行性研究汇报编制规程》（电力部、水利部电办[1993]112号）编制。3.可行性研究汇报经同意后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重大变动，应经原同意机关复审同意。项目可行性研究汇报同意后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实施项目管理。二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第18页

●初步设计阶段1．初步设计是依据同意可行性研究汇报和必要而准确设计资料，对设计对象进行通盘研究，说明拟建工程在技术上可行性和经济上合理性，要求项目标各项基本技术参数，编制项目标总概算。2．初步设计汇报应按照《水利水电工程初步设计汇报编制规程》（电力部、水利部电办[1993]113号）编制。3.初步设计文件经同意后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施技术文件基础。如有重大修改、变更，须经原审批机关复审同意。二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第19页●施工准备阶段施工准备工作是项目主体工程开工前主要基础工作，主体工程开工前，必须完成以下各项工作：

1.施工现场准备工作：完成施工现场征地拆迁工作；完成施工用水、电、通信、路和场地平整工作；组织完成招标设计、设备和物资采购等；组织完成监理和主体工程招标工作，确定监理和施工主体；办理完结质量、安全监督手续。

2.施工准备工程开工条件：初步设计已经同意；项目法人已经组建；项目已列入国家或地方计划，筹资方案已经确定；相关土地使用权已经同意。

文件：《招标投标法》,《中央投资项目招标代理机构资格认定管理方法》(国家发展改革委令第36号),《工程建设项目招标范围和规模标准要求》（国家发展计划委员会令第3号）,《水利工程建设项目招标投标管理要求》（水利部令第14号）二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第20页二水利工程项目管理

●建设实施阶段1．建设实施阶段是指主体工程建设实施，项目法人按照同意建设文件，组织工程建设，确保项目建设目标实现。2．项目法人或其代理机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请汇报，经同意后，主体工程方能正式开工。3．项目法人要充分发挥建设管理主导作用，为施工创造良好建设条件，要充分授权工程监理，使之能独立负责项目标建设工期、质量、投资控制和现场施工组织协调。4.建立项目质量、安全保障和管理体系。总体要求是“政府监督、项目法人负责、建立控制、企业保障”。文件：水利部《关于水利工程建设项目开工管理工作通知》(水建管[]144号),《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理通知》(国办发[]64号)，辽宁省发改委、经委、建设厅、国土资源厅、环境保护局、统计局《关于加强和规范新开工项目管理相关问题通知》（辽发改投资[]128号）水利基本建设项目前期工作管理第21页●生产准备阶段生产准备是项目投产前所要进行一项主要工作，是建设阶段转入生产经营必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制要求，适时做好相关生产准备工作。主要工作包含：生产组织准备、招收和培训管理和操作人员、生产技术准备、生产物资准备、正常生活文化设施准备。●完工验收完工验收是工程完成建设目标标志，是全方面考评基本建设结果、检验设计和工程质量主要步骤。完工验收合格项目即从基本建设转入生产或使用。文件：《水利工程建设项目完工验收管理要求》（水利部令第30号），《水利水电建设工程验收规程》（SL223-)二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第22页●后评价1．建设项目完工投产后，普通经过1至2年生产运行后，要进行一次系统项目后评价，主要内容包含：影响评价。项目投产后对各方面影响进行评价；经济效益评价。项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价。对项目标立项、设计施工、建设管理、完工投产、生产运行等全过程进行评价。2．项目后评价普通按三个层次组织实施，即项目法人自我评价、项目行业评价、计划部门（或主要投资方）评价。3．建设项目后评价工作必须遵照客观、公正、科学标准，做到分析合理、评价公正。经过建设项目标后评价以到达必定成绩、总结经验、研究问题、吸收教训、提出提议、改进工作，不停提升项目决议水平和投资效果目标。文件：水利部《转法国家发展改革委关于印发中央政府投资项目后评价管理方法(试行)通知》（办规计[]348号），水利部关于印发《水利建设项目后评价管理方法（试行）》通知（水规计[]51号）二水利工程项目管理

水利基本建设项目前期工作管理第23页（一）水利基本建设类型划分1.水利基本建设项目按其功效和作用分为公益性、准公益性和经营性三类：

●公益性项目：是指含有防洪、排涝、抗旱、水土保持和水资源管理等社会公益性管理和服务功效，本身无法得到对应经济回报水利项目。如堤防工程、河道整改工程、蓄滞洪区安全建设、除涝、水土保持生态建设、水资源保护、贫困地域人畜饮水、防汛通信、水文设施等。

●准公益性项目：是指以社会效益为主，又有经济效益水利项目。如综合利用水利枢纽（水库）工程、灌区节水改造工程等。

三水利基本建设项目类型划分及资金起源水利基本建设项目前期工作管理第24页

●经营性项目：是指以经济效益为主水利项目。如城市供水、水力发电、水库养殖、水上旅游及水利综合经营等。公益性、准公益性和经营性项目类型在项目立项时应予明确。省及以上水利基本建设投资主要用于公益性和准公益性水利基本建设项目，对于经营性水利基本建设项目，适度安排政策性引导资金，勉励产业化发展。文件：国家计委、财政部、水利部、建设部《关于加强公益性水利工程建设管理若干意见》（国发[]20号），水利部《关于印发〈水利基本建设投资计划管理暂行方法〉通知》（水规计[]344号）三水利基本建设项目类型划分及资金起源水利基本建设项目前期工作管理第25页2.按对社会和国民经济发展影响划分：中央水利基本建设项目、地方水利基本建设项目。●中央项目：对国民经济全局、社会稳定和生态环境有重大影响防洪、水资源配置、水土保持、生态建设、水资源保护等项目，或中央认为负有直接建设责任项目。●地方项目：局部受益防洪除涝、城市防洪、浇灌排水、河道整改、供水、水土保持、水资源保护、中小型水电建设等项目。中央项目或地方项目在规划中界定，在立项审批时明确。中央项目由水利部（或流域机构）组织建设并负担对应责任;地方项目由地方人民政府组织建设并负担对应责任。三水利基本建设项目类型划分及资金起源水利基本建设项目前期工作管理第26页3.依据建设规模和投资额划分：大中型项目、小型项目。三水利基本建设项目类型划分及资金起源序号建设项目计量单位大型中型小型备注1水库枢纽库容(亿立方米)≥11-0.1＜0.1库容或装机装机(兆瓦)≥300300-50＜502河道治理工程堤防等级1级2、3级4、5级3引调水工程流量(立方米每秒)≥55-0.5＜0.54浇灌排涝工程面积(万亩)≥3030-3＜35城市防洪工程城市人口(万人)≥5050-20＜206围垦工程面积(万亩)≥55-0.5＜0.5水利行业建设项目设计规模划分表水利基本建设项目前期工作管理第27页

(二）水利基本建设资金起源

1.水利基本建设项目投资由中央、地方、受益地域和部门等分别或共同负担。勉励企业、集体及个人筹资兴建。中央项目标投资以中央为主，地方受益地域按受益范围、受益程度、经济实力分担部分投资；地方项目标投资按照“谁受益，谁负担”标准，主要由地方、受益区域和部门按受益程度共同投资建设，中中央电视台情况可参加投资或给予适当补助；中央对西部地域、少数民族地域和贫困地域水利建设项目给予投资倾斜。三水利基本建设项目类型划分及资金起源水利基本建设项目前期工作管理第28页

2.地方项目按审批程序、资金起源分为三类：中央参加投资地方项目——由中央审批立项，并在立项阶段确认中央投资额度项目；中央补助地方项目——由地方审批立项、中央依据相关政策给予适当投资补助项目；普通地方项目——由地方审批立项，全部由地方投资建设项目。三水利基本建设项目类型划分及资金起源水利基本建设项目前期工作管理第29页依据国家现行相关要求，不一样类别水利基本建设项目，其审批权限不尽相同。在国际河流（鸭绿江）和跨省（区）河流上水库由中央审批；大型水库由中央审批（经授权，初步设计可由地方审批）；中型水库由流域机构审查后省批复;小一型水库或在流域面积5000平方公里以上大型河流干流和流域面积100平方公里以上跨市中小河流干流上建设小二型水库由省审批；其它小二型水库可授权市审批。四水利基本建设项目审批权限

（一）新建水库工程水利基本建设项目前期工作管理第30页

■依据《国家发展改革委、水利部关于加强对水库建设管理通知》（发改农经〔〕1644号）要求：新建水库必须符合《水库建设规划》，在水库规划审批之前，不得审批或开工水库项目。

大型水库规划：由国家发展改革委会同水利部组织编制，报国务院审批（“十一五”规划：发改农经[]374号批复）。

中型水库规划：按流域由水利部商相关地方组织编制，由国家发展改革委审批(“十一五”规划：发改农经[]627号批复)。文件：《国家发展改革委关于全国中型水库建设规划批复》（发改农经[]627号），水利部《关于转发〈国家发展改革委关于全国中型水库建设规划批复〉通知》水规计[]115号），《国家发展改革委办公厅、水利部办公厅关于中型水库项目审核工作相关要求通知》（发改办农经[]1092号），辽宁省发展改革委、水利厅《转发国家发展改革委办公厅、水利部办公厅关于中型水库项目审核工作相关要求通知》（辽发改农经[]430号）四水利基本建设项目审批权限

水利基本建设项目前期工作管理第31页

小型水库规划：由省水利厅组织编制，省发展改革委商所在流域机构审批，报国家发展改革委和水利部立案（当前本省还未编制小型水库规划）。四水利基本建设项目审批权限

水利基本建设项目前期工作管理第32页四水利基本建设项目审批权限

（二）河道防洪工程

1.大型河流河道防洪工程流域面积5000平方公里及以上大型河流主要河段河道防洪工程，由项目所在地水行政主管部门负责组织开展前期工作，项目提议书报省审批；经授权，可行性研究、初步设计由所在市审批。其它河段河道防洪工程，由项目所在地水行政主管部门负责组织开展前期工作，项目提议书、可行性研究、初步设计由所在市审批。当前，水利部组织编制了大江大河及江河主要支流建设规划，其前期工作将由国家统一审批。注：大型河流主要河段按省水利厅《关于公布大型河流主要河段通知》（辽水河[]149号）执行。水利基本建设项目前期工作管理第33页四水利基本建设项目审批权限

2.中小河流河道防洪工程跨市（跨界）中小河流河道防洪工程，由所在地水行政主管部门依据批复规划组织开展前期工作，报所在市审批立项。纳入《全国重点地域近期治理建设规划》和《全国中小河流治理规划》项目初步设计汇报由所在地水行政主管部门编制，报省水利厅批复，其中包括省际界河项目，须经流域机构复核后批复。其它中小河流河道防洪工程前期工作由市依据详细情况进行审批。文件：水利部、财政部《关于印发〈全国重点地域中小河流近期治理建设规划〉通知》（水规计[]497号）；财政部、水利部《关于印发〈全国重点地域中小河流治理项目管理暂行方法〉通知》（财建[]819号）水利基本建设项目前期工作管理第34页四水利基本建设项目审批权限

3.城市防洪工程地级城市防洪工程，由所在市水行政主管部门组织开展前期工作，项目提议书报省审批；经授权，可行性研究、初步设计由所在市审批。县级城市防洪工程前期工作，按照河道分级管理权限，并参考上述大型、中小型河流河道防洪工程前期工作要求执行。文件：国家防汛抗旱总指挥部、国家计委、建设部、水利部《关于加紧城市防洪规划和建设工作通知》（国汛[1995]4号），辽宁省防汛抗旱指挥部、省计委、建设厅、水利厅以辽汛字[1995]26号转发。水利基本建设项目前期工作管理第35页四水利基本建设项目审批权限

4.海防堤工程海防堤工程由所在地水行政主管部门组织开展前期工作，项目提议书报省审批；经授权，可行性研究、初步设计由所在市审批。

5.界河河道防洪工程国际界河、省际边界河流河道防洪工程由项目所在地县级以上水行政主管部门负责组织开展前期工作，报水利部（或委托流域机构）审查，按相关要求由中央或省批复。文件：水利部《关于印发〈水利基本建设投资计划管理暂行方法〉通知》（水规计[]344号）水利基本建设项目前期工作管理第36页四水利基本建设项目审批权限

1.大中型病险水库：总投资2亿元及以上或总库容大于10亿立方米（含10亿立方米）病险水库除险加固工程，由中央审批；总投资2亿元以下且总库容在10亿立方米以下、1000万立方米及以上病险水库除险加固工程由省水利厅初审，经流域机构复核后由省发改委批复。2.小型病险水库：由省水利厅会同财政厅审批。文件：《国家发展改革委办公厅、水利部办公厅关于深入加强病险水库除险加固工程管理相关问题通知》(发改办农经[]806号),财政部、水利部关于印发《重点小型病险水库除险加固项目管理方法》通知(财建[]1023号)，水利部、财政部《关于印发东部地域重点小型病险水库除险加固规划通知》（水规计[]331号）,《财政部水利部关于印发〈重点小型病险水库除险加固项目和资金管理方法〉通知》（财建[]436号），水利部《关于做好新一轮重点小型病险水库除险加固工作通知》(水建管[]244号),《辽宁省人民政府办公厅关于落实病险水库除险加固责任通知》(辽政办[]17号)，辽宁省水利厅《关于印发〈辽宁省小型病险水库除险加固项目管理方法〉通知》（辽水供[]170号）执行。（三）病险水库工程水利基本建设项目前期工作管理第37页四水利基本建设项目审批权限

病险水闸除险加固规划水利部已经编制完成，待水利部与国家发展改革委协商后确定审批方式。注：当前暂按大中型病险水库除险加固审批方式执行。即，由省水利厅初审，经流域机构复核后，省发改委批复。（四）病险水闸水利基本建设项目前期工作管理第38页四水利基本建设项目审批权限

（五）大型灌区续建配套与节水改造设计浇灌面积30万亩以上（含30万亩）灌区续建配套与节水改造工程由省审批。大型灌排泵站改造由省水利厅初审，经流域机构复核后，省发改委批复。使用农业综合开发资金建设灌区骨干工程项目由省审批。节水浇灌示范县建设工程由省审批。小型农田水利重点县建设由省级财政、水利部门批复建设方案和年度实施计划。文件：国家发展改革委、水利部《大型灌区续建配套和节水改造项目建设管理方法》（发改投资[]1506号），国家农业综合开发办公室、水利部《关于印发〈国家农业综合开发中型灌区节水配套改造项目管理实施方法〉通知》（国农办[]26号）,《财政部、水利部关于深入加强小型农田水利重点县建设管理工作确保准期实现重点县建设目标意见》（财农[]1号）,《财政部水利部关于印发〈中央财政小型农田水利重点县建设管理方法〉通知》(财农[]336号)水利基本建设项目前期工作管理第39页四水利基本建设项目审批权限

（六）饮水安全工程可研由省审批，实施方案由市审批（盘锦市项目由省审批）。文件：国家发展改革委、水利部、卫生部《关于加强农村饮水安全工程建设和运行管理工作通知》（发改农经[]1752号），国家发展改革委《农村饮水安全工程建设管理改革试点指导意见》（发改投资[]2339号）后，在规划基础上直接编制项目实施方案，经水利部门提出审查意见后由发展改革部门审批。文件：《国家发展改革委、水利部关于改进中央补助地方小型水利项目投资管理方式通知》（发改农经[]1981号）水利基本建设项目前期工作管理第40页（七）水电站工程在主要河流上（全国七大江河）建设项目和总装机容量25万千瓦及以上项目由中央审批；其它新建和技术改造总装机容量1000千瓦及以上项目由省审批，1000千瓦以下项目由市审批。文件：《水利部关于加强农村水电建设管理意见》(水电[]338号,水利厅以辽水电转[]38号转发),《国家发展改革委、水利部关于做好“十一五”全国水电农村电气化县建设管理相关工作通知》(发改农经[]2296号),辽宁省发展改革委、水利厅《关于本省“十一五”期间国家水电农村电气化县项目建设管理相关工作通知》（辽发改农经[]446号）四水利基本建设项目审批权限

水利基本建设项目前期工作管理第41页四水利基本建设项目审批权限

小水电代燃料和水电农村电气化建设可研汇报：由地方水行政主管部门提出审查意见后，由地方发展改革部门审批。初步设计：由地方水行政主管部门审批。实施方案：由县级水行政主管部门负责组织编制并会同发展改革部门上报，由省级水行政主管部门会同发展改革部门组织对实施方案进行审查和批复，报水利部立案，批复后实施方案作为项目验收依据。文件：《国家发展改革委、水利部关于加强小水电代燃料和水电农村电气化建设与管理通知》（发改农经[]1937号）水利基本建设项目前期工作管理第42页四水利基本建设项目审批权限

（八）水土保持1.水土保持工程：可研由省水行政主管部门提出审查意见后，省发展改革部门审批；初设由省水行政主管部门审批。文件：水利部办公厅《关于转发〈水土保持工程建设管理方法〉通知》（办水保[]210号）2.农业综合开发水土保持项目：可研由省级水行政主管部门会同省级财政部门初审，联合上报水利部，经流域机构评定后，由水利部审批立项。其中，中央年度投资500万元及以上项目，可研由国家农发办组织评定与审批立项。本阶段，需落实群众投劳承诺，不然，不予审批立项。初步设计由省级水行政主管部门审批。注：可研以项目区为单元，由省级水利水保部门组织编制；初步设计以小流域为单元，由县级水利水保部门组织编制。文件：水利部、国家农发办《关于印发国家农业综合开发水土保持项目管理实施细则通知》（水保[]359号），水利部《水土保持重点工程农民投劳管理暂行要求》（水保[]665号），水利部、国家农发办《关于印发农业综合开发水土保持项目申报指南通知》（办水保[]102号）水利基本建设项目前期工作管理第43页四水利基本建设项目审批权限

（九）牧区水利：由省审批。

（十）水文工程：由水利部或省审批。文件：《水利部水文基本建设投资计划管理方法》（水规计[]430号）

（十一）其它：省属项目标准上由省审批，依据项目性质并按相关要求也可由项目所在地政府审批。水利基本建设项目前期工作管理第44页五水利基本建设前期工作审批程序（一）基本建设项目立项水利基本建设项目标实施，首先必须经过基本建设程序立项。水利基本建设项目标立项汇报应依据党和国家方针政策，已同意江河流域规划、区域规划、水利发展中长久规划，由水行政主管部门提出，经过基本建设程序申请立项。立项过程主要包含项目提议书和可行性研究汇报阶段。

依据建设项目性质，以及对流域、区域影响，对须报省立项，区分不一样情况，经省发展改革委与省水利厅协商一致后，在审批文件中明确下阶段批复方式(即继续报省批复或授权市审批)。若由地方批复，批复文件应报省立案。水利基本建设项目前期工作管理第45页五水利基本建设前期工作审批程序●符合以下情况之一，立项过程可适当简化：1.在流域防洪规划基础上，对已经有堤防实施加高加固工程，可直接编写可行性研究汇报并申请立项。2.病险水库除险加固工程立项工作，在省水利厅出具三类坝判定意见和水利部大坝安全管理机构复核意见基础上进行。总投资2亿元以上（含2亿元）或总库容大于10亿立方米（含10亿立方米）项目,必须编制可行性研究汇报申请立项；总投资2亿元以下且总库容在10亿立方米以下病险水库除险加固，可直接编制初步设计汇报。水利基本建设项目前期工作管理第46页五水利基本建设前期工作审批程序3.拟列入国家基本建设投资年度计划水电站改造、大中型灌区改造工程、涝区改造工程、灌排泵站改造工程，依据规划可直接编制可行性研究汇报。4.拟列入国家基本建设投资年度计划节水浇灌增效示范工程、农村饮水安全工程、牧区水利工程、水土保持生态建设工程，依据规划可直接编制实施方案。文件：《国家发展改革委关于改进和完善中央补助地方投资项目管理通知》（发改投资[]1242号），《国家发展改革委、水利部关于改进中央补助地方小型水利项目投资管理方式通知》（发改农经[]1981号）5.其它投资主管部门认为能够简化水利基本建设置项过程项目。水利基本建设项目前期工作管理第47页五水利基本建设前期工作审批程序■说明:，《国务院关于投资体制改革决定》（国发[]20号）下发以后，企业投资项目（包含外商投资项目）前期工作全部改为核准制和立案制（将在后面章节讲到），同时，对于政府投资项目标前期工作，经过合理划分审批权限，深入简化和规范了政府投资项目标审批程序。1.《国家发展改革委关于印发审批地方政府投资项目相关要求（暂行）通知》（发改投资[]1392号）、辽宁省发展改革委《关于印发〈辽宁省地方政府投资项目审批相关要求（暂行）〉通知》（辽发改发[]40号）主要内容：水利基本建设项目前期工作管理第48页五水利基本建设前期工作审批程序①各级地方政府采取直接投资（含经过各类投资机构）或以资本金注入方式安排地方各类财政性资金，建设《辽宁省企业投资项目核准目录》范围内应由国务院或国务院投资主管部门管理固定资产投资项目，需由省级投资主管部门报国家发展改革委会同相关部门审批或核报国务院审批项目提议书。②各级地方政府采取直接投资（含经过各类投资机构）或以资本金注入方式安排地方各类财政性资金，建设《辽宁省企业投资项目核准目录》范围内应由省政府投资主管部门管理固定资产投资项目，需报省发展改革委审批项目提议书。③投资主管部门主要从发展建设规划、产业政策以及经济安全等方面进行审查。项目提议书经投资主管部门同意后，项目单位应该按照国家法律法规和地方政府相关要求推行其它报批程序。④地方政府投资项目申请中央或省政府投资补助、贴息和转贷，需报批资金申请汇报，也可在向投资主管部门报批项目提议书时，一并提出申请。水利基本建设项目前期工作管理第49页五水利基本建设前期工作审批程序2.国家发展改革委第31号令《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行方法》主要内容：①以投资补助和贴息方式使用中央预算内资金（包含长久建设国债投资）重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持经济和社会领域：公益性和公共基础设施项目；保护和改进生态环境项目；促进欠发达地域经济和社会发展项目；推进科技进步和高新技术产业化项目；符合国家相关要求其它项目。②国家发展改革委安排给单个投资项目标投资补助或贴息资金最高限额标准上不超出2亿元；超出2亿元，或者不超出2亿元，但超出3000万元且占项目总投资百分比超出50%，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究汇报；安排中央预算内资金在3000万元及以下，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请汇报。③对于投资补助资金超出项目总投资80%非经营性地方政府投资项目,可依据需要和相关要求采取“代建制”方式进行建设，将建成后项目移交使用单位。水利基本建设项目前期工作管理第50页五水利基本建设前期工作审批程序相关文件：财政部关于印发《中央预算内固定资产投资补助资金财政财务管理暂行方法》通知（财建[]355号），财政部关于印发《中央预算内固定资产投资贴息资金财政财务管理暂行方法》通知（财建[]354号），《财政部关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理相关问题指导意见》（财建[]300号）水利基本建设项目前期工作管理第51页五水利基本建设前期工作审批程序（二）前期工作设计汇报编制资质各类水利基本建设项目标项目提议书、可行性研究汇报和初步设计汇报等前期工作技术文件编制，必须由含有对应资质勘测设计单位负担，标准上要采取招投标方式择优选择。大型:设计资质为甲级水利设计院中型:设计资质为乙级及以上水利设计院小型:设计资质为丙级及以上水利设计院

设计汇报批复前,须委托有资质审查单位对设计汇报进行审查。国家发改委：中国国际工程咨询企业、中国水电顾问集团公司、中水北方勘测设计院水利部：水利规划总院松辽委：规划研究中心省发改委：辽宁省国际工程咨询中心省水利厅：水利工程建设技术审核中心及相关业务单位评定审查单位各类水利基本建设项目标项目提议书、可行性研究汇报和初步设计汇报等前期工作技术文件编制，必须由含有对应资质勘测设计单位负担，标准上要采取招投标方式择优选择。大型:设计资质为甲级水利设计院中型:设计资质为乙级及以上水利设计院小型:设计资质为丙级及以上水利设计院

设计汇报批复前,须委托有资质审查单位对设计汇报进行审查。国家发改委：中国国际工程咨询企业、中国水电顾问集团公司、中水北方勘测设计院水利部：水利规划总院松辽委：规划研究中心省发改委：辽宁省国际工程咨询中心省水利厅：水利工程建设技术审核中心及相关业务单位各类水利基本建设项目标项目提议书、可行性研究汇报和初步设计汇报等前期工作技术文件编制，必须由含有对应资质勘测设计单位负担，标准上要采取招投标方式择优选择。大型:设计资质为甲级水利设计院中型:设计资质为乙级及以上水利设计院小型:设计资质为丙级及以上水利设计院

设计汇报批复前,须委托有资质审查单位对设计汇报进行审查。国家发改委：中国国际工程咨询企业、中国水电顾问集团公司、中水北方勘测设计院水利部：水利规划总院松辽委：规划研究中心省发改委：辽宁省国际工程咨询中心省水利厅：水利工程建设技术审核中心及相关业务单位水利基本建设项目前期工作管理第52页五水利基本建设前期工作审批程序（三）水利基本建设项当前期工作审批条件水利建设项当前期工作文件上报审批,必须严格执行水利部《水利基本建设投资计划管理暂行方法》（水规计[]344号）、《关于深入加强水利建设项当前期工作中征地、移民、环评和水保等工作和完善立项报批程序通知》（水规计[]199号）等相关要求。水利基本建设项目前期工作管理第53页五水利基本建设前期工作审批程序●项目提议书阶段报送水利基本建设项目提议书时，需出具以下文件：1.流域规划审查或审批文件。2.项目建设资金筹集方案及投资起源意向，使用银行贷款要附具银行承诺文件。文件：《国家发展改革委、中国银监会关于深入改进固定资产投资项目落实银行贷款工作相关问题通知》（发改投资[]1198号），《国务院关于调整固定资产投资项目资本金百分比通知》（国发[]27号）3.省级政府相关部门对水价、电价意向性文件。文件：辽宁省政府《关于调整水资源费、污水处理费征收标准和省直水库供水价格及相关事宜通知》（辽政发[]19号）4.由水行政主管部门会同同级发展改革部门提出项目在本级水利发展中建设排序意见。

水利基本建设项目前期工作管理第54页5.对除险加固水利建设项目，须附具主管部门病险工程判定意见。6.对征地和移民数量较大水利建设项目，必须提出对应专题汇报及相关省、市主管部门同意建设该项目标意见。7.对生态环境问题比较突出水利建设项目,必须提出对应专题汇报及相关省、市主管部门同意建设该项目标意见。8.项目业主（项目法人）组建方案文件，项目建设与运行管理初步方案。9.其它需要出具文件（如包括省际、市际间水事矛盾项目，则需要相关地域主管部门提出同意建设该项目标意见）。五水利基本建设前期工作审批程序水利基本建设项目前期工作管理第55页五水利基本建设前期工作审批程序●可行性研究阶段上报水利基本建设工程可行性研究汇报时，在完成项目提议书阶段要求各项文件基础上，要出具以下文件：1.水行政主管部门或流域机构签署规划同意书。文件：《水法》、《防洪法》，《水工程建设规划同意书制度管理方法（试行）》（水利部令第31号），水利部《关于明确由松辽水利委员会负责审查并签署水工程建设规划同意书河流（河段）湖泊名目和范围（试行）通知》（水规计[]521号）,松辽委《关于印发〈松辽流域〈水工程建设规划同意书制度管理方法（试行）〉实施细则〉通知》（松辽规计[]137号）;水利部《关于明确由海河水利委员会负责审查并签署水工程建设规划同意书河流（河段）湖泊名目和范围（试行）通知》（水规计[]457号）,海委《关于印发海河水利委员会〈水工程建设规划同意书制度管理方法实施细则(试行)〉通知》（海规计[]121号）；省水利厅分别以辽水计财[]61号、69号转发上述文件。水利基本建设项目前期工作管理第56页五水利基本建设前期工作审批程序2.项目提议书同意文件。

3.资金筹措方案及相关各方资金承诺文件。文件:《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度通知》（国发[1996]35号),《国务院关于调整部分行业固定资产投资项目资本金百分比通知》(国发[]13号),《国务院关于调整固定资产投资项目资本金百分比通知》(国发[]27号),《国家发展改革委办公厅关于调整内资项目进口设备免税确认书出具依据等事项通知》（发改办规划[]682号）,《国家发展改革委办公厅关于深入加强内资项目进口设备免税确认管理工作通知》（发改办规划[]1537号）4.省级政府相关部门对水价、电价承诺文件以及承诺水量、电量销售协议文件。文件：辽宁省政府《关于调整水资源费、污水处理费征收标准和省直水库供水价格及相关事宜通知》（辽政发[]19号）水利基本建设项目前期工作管理第57页五水利基本建设前期工作审批程序5.依据《防洪法》等法律、法规要求编制专题汇报等文件及主管部门审查意见。文件：《防洪法》、《辽宁省实施防洪法方法》、《辽宁省河道管理条例》，水利部、国家发展改革委《河道管理范围内建设项目管理相关要求》（水政[1992]7号）,《水利部关于深入加强和规范河道管理范围内建设项目审批管理通知》（水建管[2001]618号）,水利部《关于印发〈河道管理范围内建设项目防洪评价汇报编制导则〉（试行）通知》（办建管[2004]109号）6.需办理取水许可水利建设项目，要附具对取水许可预申请书面审查意见，以及经审查建设项目水资源论证汇报书。文件：国家发展改革委、水利部令第15号《建设项目水资源论证方法》（3月）,年4月国务院令第460号《取水许可和水资源费征收管理条例》，《辽宁省取水许可和水资源费征收管理实施方法》（辽宁省政府令第234号）水利基本建设项目前期工作管理第58页五水利基本建设前期工作审批程序7.依据水行政主管部门确定水土保持方案编制要求，提交建设工程（不含移民安置）水土保持方案汇报书（或水土保持方案汇报表）及审查意见。文件：1993年8月国务院令第120号《中华人民共和国水土保持法实施条例》,1995年5月水利部令第5号《水利部关于修改开发建设项目水土保持方案编报审批管理要求》（依据7月《水利部关于修改部分水利行政许可规章决定》修改）8.征地和移民数量较大项目，要附具移民安置规划纲领同意文件，移民安置规划汇报及主管部门审核意见。文件：年7月国务院令第471号《大中型水利水电工程建设征地赔偿和移民安置条例》，水利部《关于印发<大中型水利水电工程移民安置前期工作管理暂行方法>通知》（水规计[]33号）水利基本建设项目前期工作管理第59页五水利基本建设前期工作审批程序9.依据环境保护部门确定环境影响评价要求，提交经同意环境影响评价汇报书(或环境影响记录表)及审查意见。文件：《环境影响评价法》，《国家环境保护总局、国家发展改革委关于加强建设项目环境影响评价分级审批通知》（环发[]164号），《关于公布〈环境保护部直接审批环境影响评价文件建设项目目录〉》及《环境保护部委托省级环境保护部门审批环境环境影响评价文件建设项目目录》公告》（环境保护部公告第7号），辽宁省环境保护局《关于公布〈辽宁省建设项目环境影响评价文件分级审批要求〉通知》（辽环发[]5号），辽宁省环境保护局《关于调整〈辽宁省建设项目环境影响评价文件分级审批要求〉相关内容通知》（辽环函[]304号），《水利部关于印发〈农村水电建设项目环境保护管理方法〉通知》（水电[]274号），辽宁省发展改革委、辽宁省经委、辽宁省海洋与渔业厅、辽宁省环境保护局《关于涉海工程投资项目管理相关问题通知》（辽发改投资[]838号）。水利基本建设项目前期工作管理第60页五水利基本建设前期工作审批程序10.依据国土资源部门要求，提出水利建设项目用地预审申请及国土资源部门用地预审意见。文件：《中华人民共和国土地管理法实施条例》（1998年12月国务院令第256号），国土资源部《关于水利水电工程建设用地相关问题通知》（国土资发[]355号），国土资源部《建设项目用地预审管理方法》（11月国土资源部令第42号），《辽宁省人民政府关于加强土地管理和调控实施意见》（辽政发[]5号）11.建设与运行管理体制、机构及管护经费落实方案。文件：国家计委、财政部、水利部、建设部《关于加强公益性水利工程建设管理若干意见》（国发[]20号）12.其它需要出具文件（如在海防堤建设过程中包括用海、围海、填海，应按相关要求报政府同意）。文件：《国务院办公厅关于沿海省、自治区、直辖市审批项目用海相关问题通知》（国办发[]36号）,辽宁省政府办公厅《关于本省海域使用审批权限划分通知》（辽政发[]48号）水利基本建设项目前期工作管理第61页五水利基本建设前期工作审批程序

●初步设计阶段上报水利基本建设工程初步设计汇报时，在完成可研阶段要求各项文件基础上，要出具以下文件：1.可行性研究汇报同意文件。2.为确保水利建设项目开工，已建设外部协作配套工程汇报。3.已达成确保水利建设项目开工其它协议和文件。4.按照国土资源部门要求，提出水利建设项目土地年度使用计划。5.经同意水利建设项目征地移民规划设计专题汇报、地方政府对移民安置方案确实认意见以及移民对移民安置方案意见。

项目提议书、可行性研究汇报批复后，未能在3年内按条件报送下一程序文件，需重新编报项目提议书、可行性研究汇报。

水利基本建设项目前期工作管理第62页五水利基本建设前期工作审批程序（四）关于大中型水利水电工程移民安置前期工作(小型参考)前期工作范围：移民安置规划纲领、移民安置规划编制、申报、审核、审批工作编制资质：应由含有大中型水利水电工程设计对应等级资质单位负担。编制时间：规划纲领应在工程项目提议书同意后，在工程建设征地范围基本确定和实物调查完成基础上编制；规划应依据同意规划纲领，在工程可行性研究汇报阶段编制。管理和监督：国务院水行政主管部门；省、自治区、直辖市人民政府要求移民管理机构。水利基本建设项目前期工作管理第63页五水利基本建设前期工作审批程序汇报编制单位移民安置规划纲领：已经成立项目法人，由项目法人编制移民安置规划纲领；没有成立项目法人，项目主管部门应该会同移民区和移民安置区县级以上（含县级）地方人民政府编制移民安置规划纲领。移民安置规划：已经成立项目法人，由项目法人依据经同意移民安置规划纲领编制移民安置规划；没有成立项目法人，项目主管部门应该会同移民区和移民安置区县级以上（含县级）地方人民政府，依据经同意移民安置规划纲领编制移民安置规划。水利基本建设项目前期工作管理第64页五水利基本建设前期工作审批程序移民安置规划纲领和移民安置规划审批审核移民安置规划纲领：由国务院及国务院投资主管部门审批（核准）大中型水利水电工程项目以及工程建设跨省区项目，移民安置规划纲领由流域机构或者项目主管部门报送国务院水行政主管部门，由国务院水行政主管部门与项目所在省、自治区、直辖市人民政府联合审批，审批文件主送移民安置规划纲领报送单位，同时抄送国务院投资主管部门，省、自治区、直辖市人民政府移民管理机构和投资主管部门；其余大中型水利水电工程，项目法人或者项目主管部门应该将移民安置规划纲领报项目所在省、自治区、直辖市人民政府审批。经同意移民安置规划纲领是编制移民安置规划基本依据，应该严格执行，不得随意调整或者修改；因为国家政策、工程选择、规模等建设方案等发生较大改变确需调整或修改，应该报原审批机关同意。

水利基本建设项目前期工作管理第65页五水利基本建设前期工作审批程序移民安置规划：由国务院及国务院投资主管部门审批（核准）大中型水利水电工程项目以及工程建设跨省区项目，移民安置规划由流域机构或省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门随工程可行性研究汇报或者项目申请汇报一并报送国务院水行政主管部门，国务院水行政主管部门组织对移民安置规划进行审核，审核意见主送国务院投资主管部门，同时抄送移民安置规划报送单位，省、自治区、直辖市人民政府移民管理机构和项目法人单位；其余大中型水利水电工程，项目法人或者项目主管部门应该将移民安置规划报项目所在省、自治区、直辖市人民政府移民管理机构审核。经审核移民安置规划是组织实施移民安置工作基本依据，应该严格执行，不得随意调整或修改。在项目实施中，因实际情况确需调整和修改，应编制专题汇报，重新审核。水利基本建设项目前期工作管理第66页五水利基本建设前期工作审批程序（五）关于修改设计、设计变更及概算调整

●修改设计1.可行性研究汇报估算静态总投资标准上不得突破已同意项目提议书估算静态总投资。因为工程项目基本条件发生改变，引发工程规模、工程标准、设计方案、工程量改变，其静态总投资超出已同意项目提议书对应估算静态投资在15％以内时，要对工程改变内容和增加投资提出专题分析汇报；超出项目提议书估算静态投资15％以上（含15％）时，必须重编项目提议书，并按原程序报批。2.初步设计编制概算静态总投资标准上不得突破已同意可行性研究汇报估算静态总投资。因为工程项目基本条件发生改变，引发工程规模、工程标准、设计方案、工程量改变，其静态总投资超出已同意可行性研究汇报对应估算静态投资在15％以内时，要对工程改变内容和增加投资提出专题分析汇报；超出可行性研究汇报估算静态投资15％以上（含15％）时，必须重编可行性研究汇报，并按原程序报批。水利基本建设项目前期工作管理第67页五水利基本建设前期工作审批程序

●设计变更工程设计变更分为重大设计变更和普通设计变更。

1.重大设计变更。是指在工程建设过程中，工程开发任务、工程规模、设计标准、总体布局、工程布置、主要建筑物结构形式、主要机电金结设备、重大技术问题处理办法及影响工程安全方面设计变更。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。

2.普通设计变更。重大设计变更以外设计变更。普通设计变更文件，由项目法人负责审批。变更增加投资首先由招标结余处理，其次由预备费处理。防汛等应急工程设计变更可先施工后完善手续，不然必须先完善手续后施工。水利基本建设项目前期工作管理第68页五水利基本建设前期工作审批程序

●概算调整调整概算条件：发生重大设计变更、物价有较大上涨、国家政策有较大调整。编制标准：已完工程按协议价和实际工程量计算投资，未完未招标工程按编制期价格水平、现行要求及技施工程量计算投资。概算调整均由原批复单位审批。

文件：水利部《转发国家发展改革委关于加强中央预算内投资项目概算调整管理通知》（办规计[]287号）、（国家发展改革委发改投资[]1550号）水利基本建设项目前期工作管理第69页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理■为了转变政府管理职能，规范政府投资行为，确立企业投资主体地位，7月，国务院出台了《国务院关于投资体制改革决定》（国发[2004]20号）。2011月，辽宁省出台《辽宁省人民政府关于投资体制改革实施意见》（辽政发[2005]41号），深入明确落实企业投资自主权，要求各级政府对企业不使用政府投资建设项目不再实施审批制，只对重大项目和限制类项目进行核准，其它项目改为立案制。今后政府对于企业投资项目，主要从6个方面进行审查：维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、预防出现垄断。水利基本建设项目前期工作管理第70页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理辽宁省企业投资项目核准目录（辽政发[]41号附件与水利相关项目）

●水利1.水库：国际河流和跨省（区、市）河流上水库项目由国务院投资主管部门核准，其它水库项目由省级政府投资主管部门按照国家相关要求核准。2.其它水事工程：需中央政府协调国际河流、包括跨省（区、市）水资源配置调整项目由国务院投资主管部门核准；跨市水资源配置调整项目，以及其它造成跨市影响水事工程，由省政府投资主管部门核准；其余项目由市级政府投资主管部门核准。

●能源1.水电站：在主要河流上建设项目和总装机容量25万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准；其余项目由省级政府投资主管部门核准。2.抽水蓄能电站：由国务院投资主管部门核准。文件：《国家发展改革委关于水电建设管理主要河流划分相关事项通知》（发改能源[]1716号）

●城建1.城市供水：跨省（区、市）日调水50万吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，日调水10万吨（含）—50万吨（不含）由省级政府投资主管部门核准，跨市调水项目由省政府投资主管部门核准，其它供水项目由市级政府投资主管部门核准。

注:《辽宁省企业投资项目核准目录》将依据情况适时调整。

水利基本建设项目前期工作管理第71页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理■为了加强和改进宏观调控，引导社会资金，促进产业结构优化升级，12月，《国务院关于公布〈促进产业结构调整暂行要求〉决定》（国发[]40号），提出了产业结构调整目标和标准，指明了产业结构调整方向和重点，同时公布了《产业结构调整指导目录》。该《目录》标准上适合用于我国境内各类企业。（其中外商投资按照《外商投资产业指导目录》执行）《产业结构调整指导目录》由勉励、限制和淘汰三类目录组成。不属于勉励类、限制类和淘汰类，且符合国家相关法律和政策要求，为允许类。允许类不列入《产业结构调整指导目录》。水利基本建设项目前期工作管理第72页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理第一类勉励类（与水利相关项目）●水利1.大江、大河、大湖治理及干支流控制性工程2.跨流域调水工程3.水资源短缺地域水源工程4.农村人畜饮水及改水工程5.蓄滞洪区安全建设6.海防堤维护及建设7.江河湖库清淤疏浚工程8.病险水库和堤防除险加固工程9.堤坝隐患检测与修复技术开发应用产业结构调整指导目录（本）（国家发展改革委令第40号）10.城市积涝预警和防洪工程11.出海口门整改工程12.综合利用水利枢纽工程13.牧区水利工程14.淤地坝工程15.水利工程用土工合成材料及新型材料开发制造16.大中型灌区改造及配套设施建设17.防洪抗旱应急设施建设18.高效配水、节水浇灌技术及设备制造19.水情水质自动监测及防洪调度自动化系统开发20.水文数据采集仪器及设备制造水利基本建设项目前期工作管理第73页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理●农林业1.水土保持综合技术开发及应用2.生态系统恢复与重建工程3.石漠化防治及防沙治沙工程●电力1.水力发电●环境保护与资源节约综合利用1.微咸水、劣质水、海水开发利用及海水淡化工程2.用水监测仪器开发、生产第二类限制类（没有与水利相关项目）第三类淘汰类（没有与水利相关项目）水利基本建设项目前期工作管理第74页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理（一）企业投资项目核准制文件依据：企业投资项目核准暂行方法（国家发展改革委第19号令），辽宁省企业投资项目核准暂行方法（辽发改发[]1088号）。企业投资项目范围：是指企业不使用政府性资金投资建设《辽宁省企业投资项目核准目录》之内重大和限制类固定资产投资项目。核准机关：本省县级以上政府投资主管部门为项目核准机关。企业投资建设实施核准制项目,应按要求编制项目申请汇报,报送项目核准机关核准，同时抄报相关行业主管部门。项目核准机关在进行核按时，如包括其它行业主管部门职能，应征求相关部门意见。经投资主管部门核准项目，不再推行项目提议书、可行性研究汇报、初步设计和开工汇报同意程序。水利基本建设项目前期工作管理第75页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理●项目申请汇报内容及编制项目申报单位应向项目核准机关提交《项目申请汇报》。项目申请汇报应由具备对应工程咨询资格机构编制，其中报国务院投资主管部门核准项目，其《汇报》须由具备甲级工程咨询资质中介机构编制；报省核准，须具备乙级及以上资质。汇报主要内容：1.项目申报单位及项目概况。2.发展规划、产业政策和行业准入分析。3.资源开发及综合利用分析。4.节能方案分析。5.建设用地、征地拆迁及移民安置分析。6.环境和生态影响分析。7.经济影响分析。8.社会影响分析。9.按照《中华人民共和国招标投标法》及相关要求应该招标项目,应附招标事项核准内容。10.法律、法规或者规章要求其它内容。水利基本建设项目前期工作管理第76页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理文件：《国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本通知》（发改投资[2007]1169号，省发展改革委以辽发改投资[2007]591号转发），国家发展改革委将根据实际需要，编制并颁发主要行业项目申请报通告范文本。水利基本建设项目前期工作管理第77页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理●企业在报送项目申请汇报时，应附以下文件：

1.环境保护部门审批意见；2.国土资源部门出具项目用地预审意见；3.城市规划部门出具城市规划意见；4.依据相关法律法规应提交其它文件。为方便项目单位办理相关预审手续，应项目单位要求，项目核准机关可依据项目实际情况，以适当方式通知相关行政主管部门对项目进行预审。水利基本建设项目前期工作管理第78页●依据法律法规需水利行业出具文件包含：1.水行政主管部门或流域机构签署规划同意书。2.水行政主管部门出具项目技术审查意见（技术汇报应到达可研深度）。3.依据《防洪法》等法律、法规要求编制专题汇报等文件及主管部门审查意见。4.需办理取水许可水利建设项目，要附具对取水许可预申请书面审查意见,以及经审查建设项目水资源论证汇报书。5.依据水行政主管部门确定水土保持方案编制要求，提交建设工程（不含移民安置）水土保持方案汇报书（或水土保持方案汇报表）及审查意见。6.征地和移民数量较大项目，要附具移民安置规划纲领同意文件，移民安置规划汇报及主管部门审核意见。六关于企业投资水利建设项当前期工作管理水利基本建设项目前期工作管理第79页六关于企业投资水利建设项当前期工作管理●核准内容项目核准机关主要依据以下条件对项目进行审核：1.符合国家法律法规。2.符合国民经济和社会发