2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分300题带下载答案(湖南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCC8G4W10V10Z8W2N2HY8G5E10P4K7G2J5ZC9L2T1V4F5Y7Y12、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCX3B6W5L5K1E3R10HC10E1H4C6V3D9U3ZP6Q4E2Y1T10G9F63、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCM8R7H7O1F1G9E9HL10O2R7C1B9M5V5ZR2D2G6O3E9S9U94、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACE2A10D5K2R9Z3I6HD2J8C10M6U4D10I8ZZ8F10F8U3R6E10S65、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCM4S6W1O5Z6W4Z4HW7C3K9E3J7J7D7ZL6A10H8U3G4B7U36、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部【答案】ACV5H1Q6G2Y10A3O7HU5T3M3O7V7R8R8ZT10G10M8O6X4S4O17、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行【答案】DCU10P6K6X6K4Z5N4HH10X6V3U2Z7A3C7ZF1C9U6W7Z1T9V108、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCN3Y5E9I4Y1Z1H1HS5C7M2G4O7A6I2ZG2F4M6N2E5Z3X29、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日【答案】ACZ10J1V4D2T1T9O8HB6X10A4H6O5M8Y4ZX3M10M9D6F2C6N1010、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACL4V6N10N9N2N6P8HP3A10S3U9B8K6O10ZP6Q2J5V6E5W6C1011、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCR7F8L2Y2O5B7F7HY5I5J3K6M3W1D1ZE10L6D2N8P5Y10G512、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCA2T3Q6C5C2F2A2HM3D8G8X2C2X10A7ZY5T3L2K1M3D5I913、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCY6F2A5G6R4V7A10HS5C2A2W7C3E6V9ZI1D9Q2R5R6D9H414、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%【答案】DCH7G8Z3X4L8P4L7HL5J1C1O7L5S3F9ZJ7U2K4B3Z7S8L315、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCH10D6I8L7B3Q8Q10HW5U5X8R1T8D7Q4ZV4G9U1V7N4N1Y116、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】ACU5L8C7A1R10A2Z10HQ9F4Y1O7X5M4V1ZM6Y8G10E8O7B7Y517、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于【答案】ACD8C9B9F5W6L4Y10HJ6V4L6P6A7T3V2ZZ2E10G6K6Z10T7Z718、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】CCU3N5P7B10L9Z1D10HU8J1L4E5W5N8K3ZD8C2C2X10L9M6N919、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCP5P3Z8J7C1Z7E6HG5M10I8A6I4R3X7ZM7U6G9F4F8T7L420、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACN4E6V3D3Q7H2A5HC6Y1J9T9D2I7R3ZE6H5Z3D2V1O10N221、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2【答案】BCS4N2E1C9H7J4A8HS5J6U8Q7B10X5H7ZU8G8P9L8K4R10R622、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCJ6B3A9Y2U10I1T3HH1D9Z4D10L9U5Q8ZV6K6Y4U8K7R9O123、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCS4X3X1F1X5H5F10HW10E2O3Y6U2S5E1ZU2O6O10A7E3P5W824、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCG5K7X5Q7K7R3D4HL5L4T7U10X2J7W1ZG7P10M4S7K6U5R925、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】ACE10F5B8V2Y10T4T1HF1Q4G8Z3V9N1E5ZM1H8C6F3O1T6Y926、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCI6X7C9J6U3J3T9HY7W2R4H6Y3H10P1ZY4C3R5X3C6K1G127、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCV1Q10E9G9A5W10P2HV1U6H3I5E2P10M5ZG6B2R8U3M7K3R528、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCO8F2X8O3Y2P6L5HQ1U8Q8E9K5O1Q1ZS6P1N9Y1Q8V8T329、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人【答案】CCC7N9V3E4P4F9Y10HO3Q9M6F1N10S10W5ZG3M9O3N4Q9C1M330、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCT4B9R2G6M10C7H3HA2D2M7X10M8Q8S3ZO4I1F2O8X7N2F931、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACH8A6D10L2B5U4F9HR5U2A8T3I5I9B7ZZ7X1I4L5Y10R2W232、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCI1C3F2Q10X8T7Y7HN4D10U3J10U7W4O9ZN4O10P2G2S6G9K633、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】DCT7P5T8R6Y5B3J7HD5L8L5E8X4E5Z5ZR2M8L4B5O9D10F934、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACQ4L7Q9K7O5X9G7HL5W7F9G2D2D6N3ZR7B3S5A5P2K9B135、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCH3Q5E1K2E9E3R9HX4A10A10D3L6C2U1ZG6H8D7W6A3S5J1036、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】BCL1C4O4V2D6E10Q7HG9F3A10A1C6V6Q7ZZ9Y9M7O1H3H3R1037、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCO8N4Y6S8N8Z1G1HH7O8Q3H4A2B10Q9ZY10R7B5L6U10U4V438、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCY2Q1J9K1F6J4V3HS8U3C9O8D6V3C10ZQ6B10Q1W10F6D8N239、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】CCO1Z5D3Y6J7S10L7HI7U8B7E5D9M8C8ZE5D7J6O8X10P7O240、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACD9U2A8Q2H9C1J5HE1X5E2E3U2H1T4ZY4F5L9S5F8X6G141、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格【答案】ACV10G1I2X1V2F9J6HO3H4P7N10L5Z5U10ZE2H1C9O9Y3I2B642、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCL7A2T7C3G5P9Z10HC9G3Z10M7B5T9D9ZX7M9Q4W3X8W1J343、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCO8U7P5B10W3T10C9HE1L2B5V7Y10V10D3ZF6W5T10K4Z8H3H844、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCX2Y7X1K5Y9F3M5HI5Y7E8K8H5U1Q5ZC9N8Q9Q8N6H3A645、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCW7U9E9G5Q10X2S7HJ1K5V3J8W4K9S8ZM4B2T5S4Q4V9I1046、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人【答案】DCS2M4P3Y6F8I2K4HM8S2C5A2Q6Z2X5ZC4U4J6Y4B2H3H547、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCD8N3C10F4P6H2I7HD3S6J9W6R6J2W1ZW6J9U7K3K5N5X248、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平【答案】CCO8B4P6M9T3D5Z8HP2H3Y8K9J5U9Q2ZD2V1M4F6L10C9G449、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCC8V1J8L5V9Z6O5HD5I5P4V8Q9A4Q7ZO5Q10D7P9Q10F1O450、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCM2K1Y1Y7G10U9I3HE6X3U10V6O7Y5N1ZQ8H7M5B7A6J2Q351、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCS10J10M8S6U6H2O6HY8I3D4U8F4N3V2ZZ10X9P8G1C7G7D1052、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCP6E3Q7Y9A4O1U5HU9H9W8B4X5M7J2ZH10W9N5W2U5A5Z353、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会【答案】BCK3Z6D1K7U9F1D8HL1R6Z3I9R1F10M6ZZ9O1F5G3F3B5L554、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACM4L4P8G10R6Q2V1HH10U5N9R4A3S10R8ZB5N10Q1O7X10R10A655、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCY1A4T5N1W4N4S4HG6T8Y8X7Y3K8Z1ZO2N3D2T1K8X4H1056、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCX5L8H10H5N5R2H6HM8T3X7E2H5C1T4ZL2Q2Y10L2S10B1Y1057、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】CCF5A9K10E1R8D7L6HH6U9I2K3B1P5R7ZC1K10U10I4O6T4H958、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCQ1N9G10F5K10K1U2HW8X1B1J5C7O6O4ZQ6V9W3I9C4T9X759、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCK1Z10Y9G3R1W1C4HK4E7N7J6P3Y6J5ZW2I5Q1N10N5A3T260、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCV7G4Z6Y9W4V1Y3HA6N10R9A9I8O2V3ZR5S6X1Y4I2I3J461、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCX10P5M4T3D5Z10D3HR4W6L2M4O1W10U7ZM9X7C3O8Q3N9Z262、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】BCL5B3D6Q6S8S5H5HC10L2R10L2J7Q4Q4ZP1X1K1I1R6O10O963、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCS1D7K3Z4L2P1W8HM8U8G9D8B8J4E1ZS10H9A5V8F1B9H364、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACF3G10R1C3I5R2N3HJ8K4A3B1Z2H6J9ZR9R9P1S6C9S1H365、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】BCJ7E1Q5D9G10T4Y1HI9F4K7K3H9M5V2ZM8P5L4X10G6P1R866、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCA5V9Q1S7Z10Y3D10HT2D1C5O6G5D3F1ZD5L1T4G4H2N9M867、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】BCO7F1Q2L3O3W6C10HQ10E4T4L7V1D2N3ZL6A5W4H5L2Q10K168、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACD2O8G6C6G3Y1J5HE7V2Q1X2E1M7R3ZN7V2V10O10I8W9M269、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCZ3A4P9P4T5L6X9HP4M9U5W2A10R7O4ZX4S9E10W2H1W4Q670、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCL8K5C3I9S4I7Q10HN5X8Z4N4S8K7H6ZN3M6K10M6W7I7E771、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACA1D5N9L6B7V6H3HA10I7E3R2L2U8F1ZL8A5X9M3X3K4T772、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。

A.10

B.15

C.30

D.45【答案】CCY1Y9H4M2F10Y6A4HK4D10O8V7V8Y9C5ZU1Q4M5O2N3U3U673、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACV1U5U10V10H4N4Y4HB8Z10G8Q6I4R9O5ZF6N1G9K10P5F2E474、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCY8N1Z9K9K4O9B2HU9X9T4V2E7O1U10ZV4W1H10Y8E1N7U975、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。

A.内容

B.实质

C.过程

D.结果【答案】BCC8U5I1H10T5L6Z10HG8C6L9Z3P2V10K2ZM2K3G10O5P4S4F1076、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACQ9J4Z9C6W2D5J5HI2Y1Q6X4R5R2L7ZZ3L10T8Z4W10B8S877、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCK4I9Y4C1B4I7C6HN2M1M5Z1T10F2M8ZF5J6X6D2X9R2V778、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】CCV5Q7E1X1W9B6O8HH9A10E6R8M6B2Q8ZN10P7T4T6E1R9R779、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】BCI7T4F2O9L9P8B1HM6N6Y5H10J5O7M10ZQ5D7N9L1K5E9A380、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】CCM9B6D9S6C10V1N1HS3Y9T9U3J8S9H3ZZ8W2Y6H7Q7M6D381、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCJ9M10B5E6K1U10B5HA8M1Y8N4J8B4U10ZD10B7X5J9U8Z9H482、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCD10P3I2S2F9I6E10HL3M8X3J8X7Z5K5ZE3R1T1D9L1X7L983、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACH2B2O6D9M2K3B1HE1E3H8O2W3I9T1ZD2P9D3O6M4C1A984、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员【答案】BCK1K4V2K9Q7I2B2HD9P6T4B4V6W3O1ZK4U7T10M2E1G8T485、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCS1U5Y6Q7D5B4Z8HU1S6U3L4X6C6A5ZD1U2T4L1R4J5A586、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACF5K7Y2I10A1G7W5HP1A9T7F9P8G8I2ZS2I5S3M9N6N2D387、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACR1A7A5D5W6H9N7HF5I6M5M1T7E5Q9ZX5P6V8C7U1O2X788、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACP4C9M3Z2S10Z9C2HQ9K8G4J5Y4X10L5ZE6P7W5T1S7S4K189、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCV4D5P6P10D3T6Q2HR6G3X6D4Z4U9I9ZS2T6O5K6F8P3E590、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCT9U1Q1Q8E3S3O2HV4B6U8W5W2L8T3ZD2A4N6D10J9K1L191、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCD2Q4F10E6D1J8B1HB1U8K8R6K3V7P9ZO10T10R7V9A4J8C892、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】ACU10E8M2J9F7P5H9HP1A1A9S3Y4M3A1ZA7K7J8H2Y8D8H293、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCZ1C7M10G9R4Q3O4HM7E10V10F2C8R4E2ZK1X10U1V4O1V1I1094、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCJ9K5B9E8O10B6E9HS7K6U3V4R5Y10F2ZK6E1F8A10D10Q6A595、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCP8T10S6V7M10N1D3HS1B5Y9O7I5D5D9ZY1V9V9E6F10L5D896、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACO2H10I9I5M1Y1Y8HH7N9V10U6U5T3B1ZC5S1S7H10M5R4C897、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCT2G7T9B4W5Q10A8HR1D8K2P10T5T7Z5ZO9S10T9N7W8N7Z898、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCA3D8L6Q9O7U9Y7HL9E4S4R8G7Q10G3ZT1B9H5O10R10J5Y299、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCR9M8P3G2T1D7M2HH8R1S6P3K5C8R1ZM8A6X8U2L9H4A10100、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACR3L6P6G8G4J6F3HL2S2Z3J8A4U6A2ZR7P7V1B6R6F6V5101、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCS5U1N2N7O10X5W6HE4J1U9D7B6V10U6ZZ1Q2P7O2N6D9A1102、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACQ6P4K2M5H5F7K5HG7E9M1C4G7T8V10ZB1G2A4H1U3Q2H9103、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACE9I9S1C1R3N8K7HA1C8K4R3E4H10G5ZK1E6S3I6J6D4H8104、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCD2U7L5K3U8M8K5HP7Q1I2P1O3B4Y1ZL8V5M2V8A6J6K5105、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCA4X5U6M4X9T8Q5HK2L5O2D1P6D7Q8ZO8L6N3E10G2V8F10106、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】DCS7P3P3D7U9C5E4HH2K6G7O2R3P6X3ZK7R2O10F4J1B4L7107、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】DCH1F2V10A2J2T6S6HG4W4O5O2V4P5C7ZN1M9N3H2F7E2T1108、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACE2S9B10Y8E3M10V3HU4X6S3O8Y6V7S1ZD7V10V2Z2N10X6E10109、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCR8D6G9K5O9S7J2HQ3W9F2K1K4M3N1ZC5L7B4T9F3I3L4110、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACQ4J9G2G10A8E2J9HS8I4A8L10D6D9H8ZM1R9K9D1X4R8H7111、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCJ7D3R8M2U8N7B3HP3S2E5I3F2I7L9ZM9C2Q10P7N10W5Y9112、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCG7J9F8G9F10F7V5HK2R1X5Y3U4D8N1ZM7E6P7C4C5W10G10113、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCP6Z8W5Q4Y10K7W3HG7N4Z5R8O7S7Z2ZF3N9G8E7A1H5Q4114、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCT1S1M2C8U8P9U3HS5F8N4I5A1R8V10ZY5F9J9X8K8R4C7115、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACH8D5D2Q5O7A10D2HL10A8F5E4Q8Z7X10ZC3B5R3V6J2Z10J7116、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对【答案】CCM6L3Z1N7B2V9B9HN5B1E8N3W6A8N5ZM3T1J5M4T1H4V8117、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCK10C7V6Y7T2U2V4HR6U8T2B1S7R1T6ZA8X3I2O1X9F6T8118、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】ACE4E3L6U7B6X7A8HY1O5P10K3M3G7M1ZQ1V1D1P4D1S5N9119、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】ACG4U2F9T3T4X7M2HR1P4F8C7R9K7R5ZP1H9Z8A6Q6J3W3120、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACA5Z4K3M6W2B10L1HE8O8W1E4S5P10Y9ZJ10B4C4O10W5Q2P9121、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACH7K7R9G2F2P6Z4HT7M9X3G7U6L6V9ZI2P7E3V6Z8R8K2122、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCA7X3C2B4K5A6H3HY4R10V9K7O3G6W10ZL9O1L1M10M7A6A10123、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU2K6L4V8K8O4J1HQ9I6S6J8T8L6G6ZW6C3K7R9R6M6F5124、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCG8O1L4V9L5O10O1HE9N4V6N3K2T1E2ZC1W1I10C3V1B5L1125、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCR3B1B1Q8Q8X9V10HJ9O2P8J4B6Z10L1ZH2K10C4C8S1T2Q3126、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCW9U1C2B2T1K1R8HW2D6W5H6T3R2G6ZB8H2N4R8X9A5P5127、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACR8E10V7I2E9W8Y9HG6X1U10T5F8G6J7ZH7J4S10K4U3Z2N1128、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCE4E5Z5U9N3D6D4HM5K9B1O5W1N7A1ZK7A7M10G3T4V2S10129、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】CCT10Z9W5Q3X8J9E4HJ9O1M8C3Y8Q2V4ZS8V1Y9O2K4Q5O8130、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCG1U9M8Q2C6Q4Q1HV6Y3P8R5I5B4J7ZA3R6K8E10W3C4W3131、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCQ2W5L1N3V5W7N1HL4I6L5B3J3Q10N8ZY8H9I7G3T10U3K7132、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCV8S5U1X2B3D9W9HY8M2K5T6A8Y3U6ZI3D1L9J3J3V9I5133、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托【答案】ACR3F10U10W9C10W9K3HV5V2D5S5I8R3K3ZW3A10W3P5M2I8O3134、《期货交易管理条例》自()起正式实施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日【答案】DCB6E2G7V2O9S10T3HS3T8U3S4Z6X6R6ZP4V9L7J4Y1I4D10135、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCT8V1J6P6V6Q3G5HA3P4A9T9H8Y4V3ZU4D6Z9Y3I10R2V9136、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】BCQ5X10Q7N9R8Q6B9HT5P10C1E9I9B5K8ZL2O1A4K6P6H9H8137、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCF2W8G2B10E6I8M9HV9B5M1B8H3T6Z1ZK9D4P1V9V3E4U2138、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCL1K1S8S3Q10I5B5HC8N8G2R5I8R6U3ZG8U8I10J4E9A10B4139、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCF3N1B7N4N9I5Z8HT3P10X7L9E5W2B9ZV1I3V8J3R1X6Q6140、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCT1Z5U8L8C8R4V2HF7A1C10A5K1Y7T2ZX2V3G4H1X4E10C7141、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACB2Q2K9A2L10Z9D6HU1J8L4U6B6G8L9ZB10D4M10H9K10G4J6142、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCH1I10U4G7L5E10U10HQ3O4A9N2S3D5B7ZR10M3U10D3H9B4V1143、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCG8A10I8P9K10D4K7HY9K4C9I1R10U2I6ZB7S10E5X1Y4V10O1144、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACQ1Z4V6A4C4M1G2HM9P10T6B5K9P6K5ZV1J5D7E10J8M4O2145、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCJ5Z7N2O2J9M7E7HW10G9F1I2I3M4W10ZL5T1V3D6R6L8Q4146、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACZ5S3H3B9Q8T10R3HB6T4N2T9E9D2B4ZG10D1P6A10I6W5Z10147、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCI9Q6G2N3V10E8C8HB9I9S7C7X4I10Y2ZP6R1W3Y10G5H2Y1148、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCB9W8X8D9P3W8M4HX5J7O10J1C9H2E1ZE1W5R1Q4H7J9V8149、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACB1U2F8P5V2H5K8HO8V7M5R8Q5C9P1ZD3B8L5F9P5T10K1150、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACB1U10L2C9H9C3C3HK4U4Q9F2F2I8E1ZV9W3N7R1B7Z1Q8151、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿【答案】CCH5E3S4J8P4R7L10HA2Z9T2Q3H2K7Z2ZX1X4D6U6O2L5U3152、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCF7T9S1T2U8D1Q4HV1K4U5O9L8L7B4ZP1E10P9B7O10P2X1153、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCS3A8O2L10J9B5L7HG6U7J7N8U8H9K1ZL2F10W9N3P1Z5U4154、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】CCY9V1C10I7P8Z10W8HR6Z8D2G9I9E10M2ZA7X10A8I3F8G1A8155、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCF6X3K4S8Q8L3T5HR8C1X10V8Q3N6G1ZL6M1A10H8N9D10C5156、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】BCE6B2K10I2Y2B2F6HV7X2R6V6A3G2Q10ZF2S8T1Q2R9O7A9157、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACQ2I4Q2P7B8A1M1HR2V4E8E10V9Q2A6ZW1T3V3V8R4J3M9158、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】BCD3B1P2O10Q5F7R10HO10T10C9L5H4Z3U7ZY5P7O9B8I8X2A4159、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCE8H7G4B5T3V1A10HC3L7C2O7O2O7W10ZJ8B3M3T5M10J1T3160、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理【答案】CCA8H10Y9Z10C2B6K4HJ6K8Y5I6Z2L5Z10ZK1N6W7O3X10J3F7161、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部

B.国务院期货监督管理

C.国务院

D.国家发改委【答案】BCD4X5S7G9O8V1P4HK5B10J9P3A7X7T9ZN9Z10T6B5Z9L9Y8162、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACM10L8L9S7K5K1V8HR7P7J2X5A10Z1E10ZA8U7K1A4H1E7Z2163、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户【答案】ACU6J8N3F10E6Z2S10HR2H5H6J2R8P1G5ZE8G2D4S10J9J4Q5164、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产【答案】DCT3J2F5Z4T7A7Y3HR4G6Y5P5O7O8X2ZL7T6I8T8X1X2Q5165、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCC10N4X4G1D4D3P1HA9F7J10C7R5P1O10ZN5Y8X5O6X1T9L10166、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACK1A3Z10S3E2N9M8HH2G3D5T10J4O2S7ZI8T3L2C10H7E2D7167、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCM4I10C4T10Y6D6O6HI3B5Q7B3Y5A5Z4ZD6J5J4I2P9R6C2168、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】DCN2W6Z4I3N8V9G4HP6E10V6N8C4K10T2ZJ6E5B3D6N2T1G3169、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACS2L10G4W8X2H7Y8HD9T8Q1J4U10F4M10ZO4M6I10W3S2K4X5170、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与