3工程项目策划与决策课件

第3章

工程项目策划与决策3.1工程项目策划3.2工程项目前期决策3.3项目投资机会研究3.4项目建议书的编制与审批3.5项目可行性研究第3章工程项目策划与决策3.1工程项目策划1§3.1工程项目的策划一、工程项目策划1、策划对未来要发生的事情作当前的谋划目标方法途径程序构思设计选择智力活动例子：准备一个发言稿，项目建议书，广告设计企业策划事业策划政府策划分类整体策划区域策划局部策划项目策划营销策划广告策划§3.1工程项目的策划一、工程项目策划1、策划对未来要2策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与信息，判断事物变化的趋势，围绕活动的任务或目标这个中心，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计、选择合理可行的行动方式，从而形成正确的决策和高效的工作。策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与32、工程项目策划项目业主或策划人员根据业主投资设想与总目标要求，从不同角度出发，通过对工程项目进行系统分析，对项目建设活动的整体策略进行运筹规划，对工程建设活动的全过程作预先的考虑和设想。投资机会研究投资方案构思目标设计方案策划可行性研究项目构思项目决策2、工程项目策划项目业主或策划人员根据业主投资设想与4建设项目策划是指在项目建设前期，通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策和实施，或决策和实施的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，这将使项目建设有正确的方向和明确的目的，也使建设项目设计工作有明确的方向并充分体现业主的建设目的。其根本目的是为项目建设的决策和实施增值。工程项目策划----含义建设项目策划是指在项目建设前期，通过调查5

项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护和节能、建筑环境、使用功能和建设质量、建设成本和经营成本、社会效益和经济效益、建设周期等方面效果的改善。工程项目策划----含义项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护6工程项目的实现过程：复杂把项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且有策略性运作思路的系统活动过程。

提出设想→建设意图→目标逐步明确→决策→实施→工程项目建成

工程项目的实现过程：复杂7工程项目策划的目的工程项目策划就是把建设意图转换成定义明确、要求清晰、目标明确且具有强烈可操作性的项目策划文件的活动过程，回答为什么要建、建什么以及怎么建项目的问题，从而为项目的决策和实施提供全面完整的、系统性的计划和依据。项目策划的意义在于其工作成果使项目的决策和实施有据可依。

→形成明确的目标→根据目标制定方案并加以实施以实现目标工程项目策划的目的工程项目策划就是把建设意图转换成定义明确、8项目策划的特点工程项目策划工作实践具有以下特点：（1）重视类同建设项目的经验和教训的分析（2）坚持开放型的工作原则（3）策划是一个知识管理的过程（4）策划是一个创新求增值的过程（5）策划是一个动态过程项目策划的特点工程项目策划工作实践具有以下特点：9

建设前期系统前期策划建设期间项目实施策划项目建成后的运营策划建设项目策划

项目策划分为项目总体策划和项目局部策划,总体策划指在项目前期立项过程所进行的全面策划,它包括:

建设前期系统前10项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。

旨在为项目建设的决策和实施增值。3工程项目策划与决策课件11二、工程项目的构思1、构思的产生市场研究发现新机会存在问题需解决为实现宏观战略目标项目需求项目实施的目的是什么？两个构成项目需求的重要问题：（1）我们了解本项目的目的（出发点）吗？（2）项目的最终结果（落脚点）明确吗？虽败尤胜、虽胜尤败二、工程项目的构思1、构思的产生市场研究发现新机会存在问题需122、构思的选择构思本身可行性环境和资源自身的能力项目构思和选择的方法：▲头脑风暴法▲德尔菲方法▲要素加权分析法2、构思的选择构思本身可行性环境和资源自身的能力项目构思和选13项目构思练习题1、一个岔路口分别通向诚实国和说谎国。来了两个人，已知一个是诚实国的，另一个是说谎国的。诚实国永远说实话，说谎国永远说谎话。现在你要去说谎国，但不知道应该走哪条路，需要问这两个人。请问应该怎么问？

2、教授选出两个从2到9的数，把它们的和告诉学生甲，把它们的积告诉学生乙，让他们轮流猜这两个数甲说：“我猜不出”；乙说：“我猜不出”；甲说：“我猜到了”；乙说：“我也猜到

了”。问这两个数是多少？

项目构思练习题1、一个岔路口分别通向诚实国和说谎国。来了两个14答案问其中一人：另外一个人会说哪一条路是通往诚实国的？回答者所指的那条路必然是通往说谎国的。3和4答案问其中一人：另外一个人会说哪一条路是通往诚实国的？回答者15三、项目目标（一）项目目标的定义目标是指需要在一定时间内完成的具有一定约束条件（质量、投资、规模等）的客观标的。它的主要功能包括提供一个中心点来分配各种资源和拟定各种计划，提供一个尺度作为评价各种指标的标准。

项目目标是指一个项目为了达到预期成果所必须完成的各项指标的数量标准。项目指标有很多，但核心的是质量目标、工期目标和投资目标。这些目标往往是由合同界定的。三、项目目标（一）项目目标的定义目标是16质量目标、工期目标和投资目标完成项目所必须达到的质量标准

指完成项目所必须达到的时间限制指项目投资必须限制在限定的数额内YZ进度（快）成本（高）质量（好）XXZY0时间质量成本合同目标：850天鲁班奖3000万元规划目标：800天鲁班奖2800万元项目目标：780天鲁班奖3100万元质量目标、工期目标和投资目标完成项目所必须达到的质量标准17（二）项目管理目标分解合同目标――保证目标――规划目标――施工项目经理部目标――施工队目标――班组目标――个人目标（三）进行目标管理1、目标指引行动――――精髓。2、目标自上而下展开。3、目标自下而上保证实现。工程项目分解体系：工程项目单项工程单位工程分部工程分项工程

建设项目独立设计文件，独立盈利或发挥能力（车间，仓库）独立设计、施工，不能独立发挥作用（土建、安装）施工方法、构造及规格，土方，钢筋，抹灰不同工人用不同材料，基础，主体，地面，装饰（二）项目管理目标分解合同目标――保证目标――规划目标――18§3.2工程项目前期决策工程项目前期策划：是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力的系统活动。工程项目投资决策：是投资决策中的微观决策，是指由投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建工程项目必要性和可行性进行技术经济评价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技术经济指标作出判断和决定的过程。§3.2工程项目前期决策工程项目前期策划：是把19

项目决策阶段指有建设意图到项目批准，正式立项为止。这个阶段的主要任务就是工程项目的前期策划。

有建设意图项目决策阶段项目立项项目实施阶段设计准备阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修期项目正式动用项目使用阶段项目拆除开发管理(DM)物业管理(FM)项目管理(PM)PM=PP+PC项目决策阶段指有建设意图到项目批准，正式立项为20

工程项目的前期策划是一个极其复杂的同时又是一个十分重要的过程。一个工程项目的设想提出，从简单而抽象的建设意图产生，到具体复杂的工程建成，期间每一环节、每一过程的活动内容、活动方式及其要求达到的预期目标，都离不开计划的指导，而计划的前提就是行动方案的策划。

工程项目的前期策划是一个极其复杂的同时又21

工程项目的前期策划阶段指项目构思到项目批准，正式立项为止。（项目构思→立项）项目前期策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。一、项目前期策划的任务

工程项目的前期策划阶段指项目构思到项目批准，正223工程项目策划与决策课件23二、项目前期策划主要工作

1.工程项目构思的产生和选择（寻找项目）。

2．项目的目标设计和项目定义：

(1)情况的分析和问题的研究；

(2)项目的目标设计；(3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；(4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书

3．可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。二、项目前期策划主要工作1.工程项目构思的产生和选24三、项目前期策划应注意的问题

1．在整个过程中必须不断地进行环境分析与调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。

2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。

3．在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。三、项目前期策划应注意的问题1．在整个过程中必须25四、项目前期策划工作的重要作用

1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见下图。四、项目前期策划工作的重要作用1.项目构思和项263工程项目策划与决策课件27

2．影响全局。

例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。2．影响全局。28五、工程项目前期策划的步骤第一步：项目构思第二步：项目定义第三步：项目定位第四步：项目的系统构建第五步：其它

五、工程项目前期策划的步骤29工程项目构思的起因可能有：1．通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2．上层系统运行存在问题或困难。3．上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。4．通过生产要素的合理组合，产生项目机会。第一步构思的产生

工程项目构思的起因可能有：第一步构思的产生30项目构思的选择

项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。

项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作出选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思，由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。31项目构思的选择考虑：

1．上层系统问题和需求的现实性。2．考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。3．充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。综合考虑“项目构思—环境—能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。

项目构思的选择考虑：32

例如:某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。1986年以前，连接两地的公路的路基和路面较差，多为三级和四级公路，该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六个大城市的高速公路。

产生了构思！例如:某地区的两个大城市之间直线相距约233

有一个好的想法（构思）如何转化为具体的项目建议呢？

即：要做什么（项目是什么）？

（即：项目的定义问题）

要达到什么目标？（项目的目标设计）有一个好的想法（构思）如何转化为具体的项目建议34

工程项目的目标设计

包括：1）目标管理方法2）情况分析3）问题定义4）提出目标因素5）目标系统建立

——是一个不断循环的过程工程项目的目标设计包括：——是一个不断循环的过程351）目标管理方法

项目管理采用目标管理方法：1．实施前必须确定明确的目标。2．先设立总目标，再目标分解。3．目标落实到人，并对责任人进行业绩评价。4.目标落实到项目的各阶段。

1）目标管理方法项目管理采用目标管理方法：36目标管理时容易出现的问题：

1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。3.常常注重近期的局部的目标，容易产生短期行为。4.其他问题：过分注重定量目标，但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。目标管理时容易出现的问题：37

2）情况分析

（1）情况分析的作用

1．进一步研究和评价项目构思的实用性的。2．对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。

3．通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。4．为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。

5．对项目风险进行分析，并提出相应的防护措施。

2）情况分析（1）情况分析的作用38（2）情况分析的内容

1．拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。2．上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。

3．企业所有者或业主的状况。4．能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。5．自然环境及其制约因素。

6．社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。7．政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。（2）情况分析的内容1．拟建工程所提供的服务或39（3）情况分析方法和要求

方法：情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。

要求：环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。（3）情况分析方法和要求方法：情况分析可以采40

3）问题定义

对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心。问题定义的基本步骤为：

1．对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2．对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3．分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。3）问题定义对问题的定义必须从上层系统全41例如：××高速公路项目的情况调查和问题的定义1.两地之间的交通问题连接两地之间的公路的况较差,多为三级和四级公路,交通流量大,超过公路网的承受能力,交通阻塞,事故频繁发生,子问题如下:（1）交通“瓶颈”问题严重，行车时速平均为30公里，在两个城市间驱车常须8～10小时。（2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这是由于：车辆太多；交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；交叉路口多，许多无红绿灯；许多驾驶人员不按照交通规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。

以上这些问题都是通过调查得来的。例如：××高速公路项目的情况调查和问题的定义42（3）事故多；其原因有：交通混乱，容易引起事故，告示牌少，路面窄，岔路口多，弯道多，非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。（4）污染严重车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标准，特别是路边的许多加油站；许多旧车、破车超过国家有关规定的排放标准，车辆太脏；周边居民向路上乱抛垃圾，大家都把公路当作一垃圾场。2.社会和经济发展对公路交通的需求（1）该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。（3）事故多；其原因有：交通混乱，容易引起事43（2）该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。（3）随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度的上升。3.世界各国的经济发展的经验表明，在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。4.公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。3工程项目策划与决策课件445.存在着不利的制约条件

（1）该地区现有的交通已有一条国道、有铁路复线、有江河水道，这些不利因素都会影响高速公路的运营。（2）该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。（3）修改高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。6.相关法律法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。

结论：

经过调查，收集资料，明确问题并进行情况分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。5.存在着不利的制约条件45

4）提出目标因素

（1）目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：1．问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。2．有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、周边组织的要求等。（如能耗、环保、废渣利用等指标）3．许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素4）提出目标因素（1）目标因素的来源46（2）常见的目标因素

一个工程项目的目标因素可能有如下几类：

1）问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。2）项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模、经济性目标、项目时间目标。3）其它目标因素：

工程的技术标准、技术水平；提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额；吸引外资数额；降低生产成本，或达到新的成本水平；等等

（2）常见的目标因素一个工程项目的目标因素可47（3）投资收益率的确定

通常考虑如下因素：1．资金成本。2．项目所处的领域和部门。3．项目风险的大小。4．通货膨胀的影响。5．对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。6．其它因素。例如投资额的大小，建设期和回收期的长短，项目对全局(如企业经营战略、企业形象)的影响等。（3）投资收益率的确定通常考虑如下因素：48

5）目标系统建立

（1）目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：

1.系统目标。

2.子目标。

3.可执行目标。

5）目标系统建立（1）目标系统结构49（2）目标因素的分类

1.按性质，目标因素可以分为：(1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。否则项目不能成立。(2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。2.按照目标因素的表达，它们又可以分为：(1)定量目标(2)定性目标（2）目标因素的分类1.按性质，目标因素可以分为：50（3）目标因素之间的争执

l．强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。2．如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：(1)判定这个项目构思是不行的，可以重新构思，或重新进行情况调查。(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。（3）目标因素之间的争执l．强制性目标与期望目51

3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：

(1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低、投资回收期最短)的解决方案。(2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级(或定义权重)，寻求之间的妥协和平衡。有时可以通过定义权重分数将定性的目标转化为定量的目标进行优化。4．在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：52（4）目标系统设计的几个问题

1．由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的，所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。2．目标系统是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、权力和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。

（4）目标系统设计的几个问题1．由于许多目53

3．在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。

对一个有前景的同时又是风险型的项目，特别对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。例如一期先建设一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩大规模。对近期目标进行详细设计、研究，远景目标通过战略计划(长期计划)来安排。3．在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测54小结：

项目构思：

产生构思→构思选择→目标设计（初步）

目标设计：→调查研究→明确存在的问题→情况分析→建立目标系统（初步判断是否可行）小结：55第二步项目定义：清晰的项目描述应包括以下方面：

•项目目标陈述（一小段文字，对项目交付成果、工期、预期成本或人力进行高层次的描述）•项目回报（包括商业案例或投资分析的回报）

•使用中的信息或客户需求•对项目范围进行定义，列出所有预期的项目成果

•成本和时间预算目标•重大困难和假设

•描述该项目对其他项目的依赖•高风险、所需的新技术、项目中的重大问题第二步项目定义：清晰的项目描述56项目定位有两个基本的层面，即市场定位和目标客户群定位。市场定位即是寻找项目的市场位置。第三步项目定位项目定位有两个基本的层面，即市场定位和目标客户群定位。第三步57第四步进一步明确项目目标，构建项目目标系统第五步进行项目实施策划，提出实施方案。第四步进一步明确项目目标，构建项目第五步进行项目实施策划58工程项目策划与决策的基本原则1.系统化原则：遵循全面性、动态性和统筹兼顾的原则。2.切实可行原则：重点分析利益、效果和风险程度。3.讲求时效原则：尽量缩短策划、决策到实施的周期。4.民主化原则：先评估，后决策。工程项目策划与决策的基本原则1.系统化原则：遵循全面性、动态592、项目实施策划

项目实施策划,旨在把建设意图的项目构思,如何展开实施,变成有现实可能性和可操作的行动方案,提出带有谋略性和指导性的设想，它包括以下几个方面：项目目标策划项目组织策划项目融资策划项目管理策划项目控制策划2、项目实施策划

项目实施策划,旨在把建设意图的项目构思60（1）工程项目目标策划

项目目标项目目标一般分为项目的宏观目标和具体目标两个层次。（一）项目的宏观目标：是指项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。（二）项目的具体目标：是指项目建设要达到的直接效果。1.效益目标：项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标。2.规模目标：项目建设规模确定的目标值。3.功能目标：对项目功能的定位。（1）工程项目目标策划项目目标61（1）工程项目目标策划

项目构思策划目标建议目标设计

根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。例：某项目施工阶段PM目标设计转化转化（1）工程项目目标策划项目构思策划62战略目标A提高施工效果B1获取利润B2缩短工期B3

保证质量C1均衡施工C2

提高机械效率C3提高劳动生产率C4安全生产C5保障物资供应策略目标可执行目标施工项目管理目标体系结构层次图战略目标A提高施工效果B1获取利润B2缩短工期B363（2）项目组织策划

对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司的现代组织模式组建管理机构和人事安排。

股东会、董事会、和监事会项目法人组织形式

（国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司）

董事会（国有独资公司）（2）项目组织策划对于大中型建设项目，64（3）项目融资策划

项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性，不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才能确定最佳的融资方案。融资方式通常有：国家投资或自筹投资吸收国外资本直接投资发行股票发行债券银行贷款设备租赁借用国外资金投入资金形成项目资本金借入资金（负债筹资）形成项目负债（3）项目融资策划项目融资策划具有很强的政65投资决策分析融资决策分析融资结构分析融资谈判项目融资的执行项目融资的阶段与步骤投资决策分析融资决策分析融资结构分析融资谈判项目融66（4）项目管理策划PM策划设计阶段施工阶段设计项目组织策划设计方案竞赛招标策划设计合同结构策划设计目标控制招标与采购策划现场组织管理策划控制目标策划施工质量监督策划现场施工协调方式策划信息管理策划......（4）项目管理策划设计阶段施工阶段设计项目组织策划设计方案竞67（5）项目控制策划工程项目动态管理过程：沟通确定项目目标检查分析计划实施制定计划纠偏调整投资、进度、质量（5）项目控制策划沟通确定项目检查分析计划实施制定计划纠偏68

工程项目前期策划中的几个问题

1．重视项目前期策划工作安排。2．一般在项目的前期策划阶段，上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标，更不能立即提出解决问题的方案。3.应争取高层的支持。4.协调好战略层和项目层的关系。5.一个项目的实施和运行，达到项目目标需要许多条件。6.在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。工程项目前期策划中的几个问题1．重视项目前期策划工作安排69案例：某高速公路建设工程目标系统设计1项目构思我国某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。案例：某高速公路建设工程目标系统设计702、情况的分析和问题的定义（1）两地之间的交通状况。1986年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。1986年经批准，新建一条二级公路，全长310公里。尽管如此，交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁，进一步的调查发现问题和原因如下：1）行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时，交通“瓶颈”的问题突出的表现出来。2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；交叉路口多，许多无红绿灯；交警太少，许多驾驶人员不按照交通规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。2、情况的分析和问题的定义713）事故多，其原因有：交通混乱，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。4）污染严重：车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车超过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路上抛垃圾。3）事故多，其原因有：72（2）该地区的社会和经济发展对公路交通的需求预测。1)该公路沿线地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，而其国内生产总值却占全国的9.4%，其经济地位在全国举足轻重。该地区又是外商投资的重点地区之一。然而，此时该地区人均公路占有里程屈居全国之末。2)该地区具有优越的地理条件，雄厚的人才资源和较好的经济基础，尤其是第三产业飞速发展和乡镇企业的异军突起，都会带来公路运输量的增加。3)随着改革开放，该地区的旅游业将会有大的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升，并将长盛不衰。(定量预测略)（2）该地区的社会和经济发展对公路交通的需求预测。73（3）世界各国经济发展的经验表明：交通运输业必须超前发展，并有一定的储备能力。（4）公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。（5）存在着不利的制约条件。1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道。2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵。3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。（6）相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。在1986年至1987年间，上述项目构思与情况经国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。（3）世界各国经济发展的经验表明：交通运输业必须超前发展，并743．目标因素项目总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程。项目的系统目标包括：(1)功能目标：符合我国高速公路标准的交通和服务功能。1）交通功能(问题的解决程度)：①正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。②设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。2）服务功能。预计运营期间，日均有2500辆车停靠服务区休息，日均加油90000公升。全线设6处服务区，有齐全的人、车服务系统，具备：①汽车服务功能：加油、汽修、停车、洗车等，②旅客服务功能：休息、卫生、购物、餐饮等。3）安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施，包括标志、标线、护栏、隔离栅、防眩晕、防落物网、防反光等。3．目标因素754）交通管理。①监控系统：监控系统设全路中心及六市分中心，沿路设备主要包括车辆检测器、可变情报板、可变限速标志、气象检测器、电视摄像机。②通信系统：主要包括光纤数字传输系统、光纤视频传输系统、程控数字交换系统、指令电话系统、紧急电话系统等。③事故排障系统：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。④收费系统：全线设置2个立交收费站，一个支线收费站，17个匝道收费站。采用入口发卡，出口收费的封闭式收费方式，并采用不接触IC卡人工收费系统和不停车电子收费系统。⑤供电系统：为全线的管理、服务设施提供正常用电。⑥照明系统：交通立交、收费广场、服务区等处均设较齐备的照明系统。⑦公路的运行维护系统。4）交通管理。76(2)技术目标：符合我国高速公路的技术设计规范。1）全封闭，全立交，高速公路全长约280公里。2）路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。3）按照我国高速公里标准确定：①路线：平面线型、纵面线形、平纵组合设计，全线采用最大平面曲率半径和最小平面曲率半径，设置弯道的数量等。②路基：路基宽度，边坡，排水工程和防护工程要求。③路面：主线为沥青混凝土路面，设计年限为15年；收费站广场、通道连接线为混凝土路面，设计年限为30年。④桥梁涵洞：按照线路要求设置431座桥和616道涵洞，按照设计标准确定桥梁和涵洞的净宽度和设计车辆荷载。⑤互通式立交：按照公路周边和规范要求共设互通式交叉20处，通道294条。(2)技术目标：符合我国高速公路的技术设计规范。77(3)经济目标：高于国内已建成运营的几条高速公路的经济效益。1）总投资(建设成本)：项目总概算为90亿元人民币。2）预计2000年前建成通车,本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为X亿元。3）预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。4）投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。(3)经济目标：高于国内已建成运营的几条高速公路的经济效益。78(4)社会目标：促进当地国民经济和社会的发展。1)加快沿线地区经济的发展，将沿途6城市纳入一个统一的经济带，促进沿线乡镇经济更快发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍。2)带动沿线旅游业、餐饮业的发展。3)促进铁路部门提高列出运行速度，改善服务。4)创造良好的投资环境，改善地区投资形象。5)邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。6)促进劳动就业的程度。7)改善交通环境，减少事故发生率。(4)社会目标：促进当地国民经济和社会的发展。79(5)生态目标1)环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。2)服务区污染治理要求。妥善解决好环境污染问题(如噪音、废气等)。3)公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调，保证公路建成后沿线路通、水通、管线相通。

有些要求不能满足，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，这会造成公路的不封闭。(5)生态目标80四、工程项目决策工程项目管理决策确定性决策不确定性决策风险决策盈亏平衡分析期望值准则决策树敏感性分析四、工程项目决策工程项目管理决策确定性决策不确定性决81一、工程项目管理决策的基本类型根据项目管理决策过程工程信息的完备程度不同，可以把工程项目管理决策分为确定型决策、风险型决策和不确定型决策。1、确定型工程项目决策是指决策过程各备选方案在确知的客观条件下，每个方案只有一种结果，比较其结果优劣作出最优选择的决策。方案制定有固定的程式和选择准则，容易做到最优化选择。这类决策一般可用数学模型，借助计算机程序进行模拟决策。一、工程项目管理决策的基本类型822、风险型决策是指工程项目决策过程在事先能预知各备选方案于几种可能约束状态下产生几种不同结果及其出现的概率情况下可作出的决策。因而工程项目决策的约束条件就带有较大的随机性，存在一定的决策风险。3、不确定型决策是指决策过程事先仅能预知各备选方案在几种可能的客观状态下产生的几种不同结果，其出现概率不明确情况下作出的决策。这类决策增大了决策的不确定性程度，其风险较大。2、风险型决策是指工程项目决策过程在事先能预知各备选方案于几83（二）工程项目管理活动中的程序化决策和非程序化决策－－－程序化决策又称例行决策，它指针对项目管理活动中反复出现、有明确稳定解决问题程式的业务活动进行的决策。如工程项目管理中的大多数内容的决策就属于例行活动的决策。－－－非程序化决策又称非例行决策，它指针对项目管理中随市场环境和社会经济环境变化，很少重复出现，难以用固定模式解决的经营活动问题所进行的决策。如工程项目中改扩建项目属于企业的扩展、破产或兼并；（二）工程项目管理活动中的程序化决策和非程序化决策84二、工程项目管理决策的程序（一）发现问题，确定目标1、发现问题。2、确定目标。（1）在满足决策要求的前提下，对多个目标应按照其相互关系加以取舍，削减重复目标，合并类似目标，综合同变量目标，把决策目标减少到最低限度。（2）保留下来的最低限度目标，根据其重要程度分为必须达到和希望达到的两类。（3）在对目标取舍和区分两类目标基础上，再按照主次顺序把决策目标分为主要目标和次要目标，将主要目标作为关键的、首先应当达到的目标，其他目标则按顺序依次排序。二、工程项目管理决策的程序85（二）拟定方案（三）评价选择方案1)要评价各方案技术上的先进性、经济上的合理性和实现的可能性。2)在备选方案综合评价基础上，决策者作出权衡和最终抉择，即所谓“拍板定案”。“拍板定案”选定的决策方案，其可行性及优化程度直接影响方案的实施过程与结果

在工程项目多方案比选中，可供采用的方法通常有经验判断法、数学分析方法和实验方法。

①以经验判断为主的传统选优方法，一般采用淘汰制根据选择方案的指标（即决策目标）对备选方案进行筛选、淘汰，逐步缩小备选方案的选择范围。当余下的备选方案具有同等价值而难以进一步抉择时，则可以采取补充评选标准的办法，以表明某一方案优于其他方案。（二）拟定方案86②数学分析方法，是通过建立决策问题的数学模型，按照最优化决策准则进行方案优化选择，选出最优方案的方法。③实验法，是对每个备选方案进行模拟实验，选出效果最好的方案。实验法在工程项目中经常是遇到没有经验的非例行问题，又无合适的数学方法进行分析问题时，以恰当少数几个典型单位为试点，实施验证方案优劣，然后总结经验作出选择。（四）方案实施与控制（五）信息收集与反馈②数学分析方法，是通过建立决策问题的数学模型，按照最优87三、工程项目管理决策的基本原则1.系统原则一是内部条件与外部条件相结合；二是局部利益与整体利益相结合；三是当前利益与长远利益相结合。2.经济原则总之，就是以最小的人、财、物及时间耗费取得最大的效益或争取最少的损失。3.科学性原则4.可持续发展原则三、工程项目管理决策的基本原则88决策方法习惯和经验科学决策阶段——朝霞不出门，晚霞行千里决策方法的发展——运筹学、计算机决策数学化浪潮组织行为、心理因素、人的创造性思维K线图失效经验决策阶段经验科学个人的、直观的、定性的规范性的定量的艺术直观的、定性的决策方法习惯和经验科学决策阶段——朝霞不出门，晚霞行千里决策893.3项目投资机会研究投资机会研究（OpportunityStudy），也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测，是项目前期工作中的一种预备性的调查研究；投资机会研究是工程投资决策的第一步，若投资机会研究表明投资项目可行，则可进入下一阶段，进行更为深入的研究，也就是项目建议书阶段。投资机会研究比较粗略，投资费用、收入和营业成本等基本的财务数据可根据类似项目进行推算，其精度要求为30%，研究时间一般为1-2个月，费用约占项目投资的0.2%-1%。3.3项目投资机会研究投资机会研究（Opportunity90

投资机会研究通过对项目所在地政治、经济、产业与环境的系统分析，寻找投资机会，鉴别投资方向，选定项目，确定初步可行性研究范围和辅助研究的关键方面。其内容主要包括市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究等，其重点是对投资环境的分析，从而发现有价值的投资机会。一般可以从以下三个方面进行。（1）对投资环境进行客观分析。（2）对企业经营目标和战略进行分析。（3）对企业内外部资源条件进行分析。投资机会研究通过对项目所在地政治、经济91选择投资机会的基本要求：1、符合合理配置和有效利用资源的要求；2、符合区域规划、行业发展规划、城市规划等的要求；3、符合国家产业政策和技术政策的要求；4、符合保护环境、可持续发展的要求。选择投资机会的基本要求：921.一般投资机会研究一般投资机会研究是一种全方位的搜索过程，需要进行广泛的调查，收集大量的数据。一般机会研究又可分为三类。（1）地区投资机会研究。（2）部门投资机会研究。（3）资源开发投资机会研究。2.具体项目投资机会研究在一般机会研究初步筛选投资方向和投资机会后，需要进行具体项目的投资机会研究。具体项目机会研究更为深入、具体，需要对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要的投入和可能的产出等方面进行调查、研究和分析。投资机会研究分类1.一般投资机会研究投资机会研究分类93项目投资机会研究的主要内容包括市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究等，其重点是对投资环境的分析，从而发现有价值的投资机会。1.分析投资动机2.鉴别投资机会3.论证投资方向4.具体项目机会论证投资机会研究的主要内容项目投资机会研究的主要内容包括市场调查、消费分析、投资政策、94项目投资机会研究是在对拟定区域的投资环境系统评价的基础上，分析拟定投资行业的竞争程度。整个过程中运用到的主要工具包括：PEST分析模型SWOT分析模型波特五力模型项目投资机会研究的常用工具项目投资机会研究是在对拟定区域的投资环境系统评价的基础上，分953.4项目建议书的编制与审批项目建议书又称立项报告，是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是初步可行性研究（Pre-feasibilityStudy，PS）的成果。项目建议书是建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的轮廓设想。3.4项目建议书的编制与审批项目建议书又称立项报告，是项目963.4.1项目建议书编制概述项目建议书主要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，将项目投资的设想变为概略的投资建议。项目建议书的审批过程实际上就是国家对所申请建设的众多项目进行比较筛选、综合平衡的过程。项目建议书经过批准，项目才能列入长期计划和前期工作计划。项目建议书的批复是可行性研究报告的重要依据之一，可行性研究报告是项目建议书的后续文件之一。项目建议书的工作精度介于机会研究与可行性研究之间，投资估算一般不超过实际投资的20%，时间大约2-4个月，费用约占投资总额的0.25%-1.5%。项目建议书要根据管理体制和隶属关系分级审批。3.4.1项目建议书编制概述项目建议书主要从宏观上论述项目97项目建议书的主要内容

（一）项目概况项目名称、项目由来及背景。项目承办单位和项目投资者的有关情况。即：生产经营内容、生产经营规模、产品销售情况、年上缴税额、自有资金数额、债权债务情况等。兴办外商投资项目要简述：（1）合营各方概况，即：合营各方名称、法定地址、法定代表国籍及姓名、资金实力、技术力量等。（2）合营方式（注明合资、合作、独资）。（3）合营年限。（4）经营范围。（5）产品销售方向（内销或出口比例）。简述项目建设的必要性和依据。技术引进项目，要简述技术引进内容（关键设备或技术专利）、拟引进技术设备水平及其国别和厂商。产品技术水平及市场销售前景。项目建议书的主要内容

（一）项目概况98（二）项目建设初步选址及建设条件项目建设拟选地址的地理位置、占地范围（四至范围）、占用土地类别（国有、集体所有）和数量、拟占土地的现状及现有使用者的基本情况。如果不指定建设地点，要提出对占地的基本要求。项目建设条件。简述能源供应条件、主要原材料供应条件、交通运输条件、市政公用设施配套条件及实现上述条件的初步设想。需进行地上建筑物拆迁的项目，要提出拆迁安置初步方案。（二）项目建设初步选址及建设条件99（三）项目建设规模、建设内容建设规模和建设内容。生产性项目要提出主要产品品种、生产工艺及生产能力；非生产项目要根据项目的不同性质说明其规模，如旅馆、宾馆项目要说明有多少客房、多少床位；房地产开发项目要说明拟建的建筑物类别及数量；成片开发建设的小区要说明小区的主要功能、建筑容积率等。总建筑面积及主要单项工程的建筑面积。（四）环境影响一般民用建筑项目不写，其他非工业生产项目简写。（三）项目建设规模、建设内容100（五）投资估算及资金来源项目总投资额。技术引进项目要说明进口技术设备使用外汇数额，建设费用和购置国内设备所需人民币数额；外商投资企业要说明总投资额、注册资本数额、合营各方投入注册资本的比例、出资方式及利润分配方式。资金来源。利用银行贷款的项目要将注设期间的贷款利息计入总投资内。利用外资项目要说明外汇平衡方式和外汇偿还办法。（六）建设进度初步设想。（七）经济效益和社会效益的初步估算。（八）结论。（九）附件（五）投资估算及资金来源101提出项目建议书，准备可行性研究

1．项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。

2．提出要求，确定责任者。3．建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。提出项目建议书，准备可行性研究1．项目建议书是对项目目标102§3.5工程项目的可行性研究一、可行性研究1、概念在项目投资决策前，对拟建项目的所有方面进行调查研究，对被选方案从技术、经济等方面进行比较评价，选出最佳方案。2、研究内容项目建设的必要性研究项目的技术方案及其可行性研究项目生产建设的条件进行财务和经济评价投资估算、资金筹措§3.5工程项目的可行性研究一、可行性研究1、概念2、研究1033、作用☆是项目投资决策的依据☆是项目设计的依据☆是项目实施的依据☆是申请项目贷款的依据☆是项目评估的依据1）筹划准备：委托和签订协议2）调查研究3）方案选择和优化4）财务分析和经济评价5）编制可行性研究报告6）可行性研究报告审批4、程序机会研究初步可行性研究详细可行性研究项目评估阶段划分3、作用☆是项目投资决策的依据1）筹划准备：委托和签订协议4104思考：可行性研究与项目策划之间有什么关系？思考：1053工程项目策划与决策课件106二、可行性研究各工作阶段的基本要求

可行性研究的工作过程，一般可分为四个阶段机会研究----------项目建议书初步可行性研究--步可行性研究报告详细可行性研究---可行性研究报告项目评估-------项目评估报告二、可行性研究各工作阶段的基本要求107（一）投资机会研究－－主要任务是为建设项目的投资方向和设想提出建议。（二）初步可行性研究－－作出初步投资估价、确定专题辅助研究的问题、确定项目的初步可行性。（三）详细可行性研究－－也叫可行性研究。这是建设项目投资决策的基础，其主要目标有：

1)深入研究各种可能选择的的计划和技术方案，进行全面深入的技术经济分析和比较选择工作，并推荐一个可行的投资建设方案。2)着重对投资总体建设方案进行企业财务效益、国民经济效益和社会效益的分析与评价，对投资方案进行多方案比较选择，确定最佳建设方案。（一）投资机会研究－－主要任务是为建设项目的投资方向和设想提1083)确定项目投资的最终可行性和选择依据标准。对拟建投资项目提出结论性意见。4)可行性研究是决定项目性质的阶段（定性阶段），是项目决策研究的关键环节。在此阶段，要求建设投资和生产成本计算精度控制在±10％的范围内；研究工作所花费的时间为8～12个月；所需费用中，大项目约占总投资的0.2%~1.0%，中小型项目约为总投资的1.0%～3.0％。3)确定项目投资的最终可行性和选择依据标准。对拟建投资项目提109二、项目评估在可行性研究的基础上，对拟建项目的可行性经济行等进行的全面再分析、再评价。

1.概念2.项目评估内容审查可行性研究报告、评估可行性研究报告项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等分析可行性研究中各项指标计算是否正确综合分析、判断项目的经济效益和社会效益分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、客观性可行性研究和项目评估有什么不同？二、项目评估在可行性研究的基础上，对拟建项目的可行性经济行等1103.可行性研究与项目评估的关系☆☆联系区别均处于项目发展周期的建设前期工作内容基本相同——理论、方法、依据都相同最终工作目标及要求相同——可行性判断与选优行为主体不同立足点不同侧重点不同作用不同阶段不同可研——投资者评估——贷款及监督部门可研——必要性与技术评估——可能性与偿还期可研——立项依据评估——贷款3.可行性研究与项目评估的关系☆☆联系区别均处于项目发展周111项目可行性研究项目可行性研究是指对某工程项目在做出是否投资的决策之前，先对该项目的相关的技术、经济、社会、环境等所有方面进行研究，对项目各种可能的拟建方案进行技术经济分析论证，研究项目在技术上的先进适应性，在经济上的合理有利性和建设上的可能性，对项目建成后的经济效益，社会效益，环境效益等进行科学的预测和评价，据此提出该项目是否应该投资建设，以及选定最佳投资建设方案等结论性意见，为项目投资决策提供依据。项目可行性研究项目可行性研究是指对某工程项目在做出是否投资的112项目可行性研究的作用保证投资决策的科学性、合理性保证投资方案的优化保证项目投资的有序性为有关工作提供依据项目可行性研究的作用113

可行性研究的阶段

投资设想鉴定投资方向机会研究辅助分析初步可行性研究项目建议书申请银行贷款详细可行性研究资金筹措计划可行性研究报告项目评估项目决策可行性报告审核可行性研究的阶段

投资设想鉴定投资方向机会研究辅助分析初步114可行性研究的步骤筹划准备调查研究方案选择和优化财务和国民经济评价编制可行性研究报告可行性报告的审批、决策可行性研究的步骤筹划准备调查研究方案选择和优化财115可行性研究的内容

（工业建设项目的可行性研究---国家计委）总论（项目概况综述）市场需求预测和拟建规模资源、原材料、燃料及共用设施情况建厂条件和厂址方案（地区、地点）项目设计方案环境保护生产组织、劳动定员、人员培训项目实施计划及进度要求国民经济评价和财务评价综合评价与结论建议可行性研究的内容

（工业建设项目116第3章

工程项目策划与决策3.1工程项目策划3.2工程项目前期决策3.3项目投资机会研究3.4项目建议书的编制与审批3.5项目可行性研究第3章工程项目策划与决策3.1工程项目策划117§3.1工程项目的策划一、工程项目策划1、策划对未来要发生的事情作当前的谋划目标方法途径程序构思设计选择智力活动例子：准备一个发言稿，项目建议书，广告设计企业策划事业策划政府策划分类整体策划区域策划局部策划项目策划营销策划广告策划§3.1工程项目的策划一、工程项目策划1、策划对未来要118策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与信息，判断事物变化的趋势，围绕活动的任务或目标这个中心，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计、选择合理可行的行动方式，从而形成正确的决策和高效的工作。策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与1192、工程项目策划项目业主或策划人员根据业主投资设想与总目标要求，从不同角度出发，通过对工程项目进行系统分析，对项目建设活动的整体策略进行运筹规划，对工程建设活动的全过程作预先的考虑和设想。投资机会研究投资方案构思目标设计方案策划可行性研究项目构思项目决策2、工程项目策划项目业主或策划人员根据业主投资设想与120建设项目策划是指在项目建设前期，通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策和实施，或决策和实施的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，这将使项目建设有正确的方向和明确的目的，也使建设项目设计工作有明确的方向并充分体现业主的建设目的。其根本目的是为项目建设的决策和实施增值。工程项目策划----含义建设项目策划是指在项目建设前期，通过调查121

项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护和节能、建筑环境、使用功能和建设质量、建设成本和经营成本、社会效益和经济效益、建设周期等方面效果的改善。工程项目策划----含义项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护122工程项目的实现过程：复杂把项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且有策略性运作思路的系统活动过程。

提出设想→建设意图→目标逐步明确→决策→实施→工程项目建成

工程项目的实现过程：复杂123工程项目策划的目的工程项目策划就是把建设意图转换成定义明确、要求清晰、目标明确且具有强烈可操作性的项目策划文件的活动过程，回答为什么要建、建什么以及怎么建项目的问题，从而为项目的决策和实施提供全面完整的、系统性的计划和依据。项目策划的意义在于其工作成果使项目的决策和实施有据可依。

→形成明确的目标→根据目标制定方案并加以实施以实现目标工程项目策划的目的工程项目策划就是把建设意图转换成定义明确、124项目策划的特点工程项目策划工作实践具有以下特点：（1）重视类同建设项目的经验和教训的分析（2）坚持开放型的工作原则（3）策划是一个知识管理的过程（4）策划是一个创新求增值的过程（5）策划是一个动态过程项目策划的特点工程项目策划工作实践具有以下特点：125

建设前期系统前期策划建设期间项目实施策划项目建成后的运营策划建设项目策划

项目策划分为项目总体策划和项目局部策划,总体策划指在项目前期立项过程所进行的全面策划,它包括:

建设前期系统前126项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。

旨在为项目建设的决策和实施增值。3工程项目策划与决策课件127二、工程项目的构思1、构思的产生市场研究发现新机会存在问题需解决为实现宏观战略目标项目需求项目实施的目的是什么？两个构成项目需求的重要问题：（1）我们了解本项目的目的（出发点）吗？（2）项目的最终结果（落脚点）明确吗？虽败尤胜、虽胜尤败二、工程项目的构思1、构思的产生市场研究发现新机会存在问题需1282、构思的选择构思本身可行性环境和资源自身的能力项目构思和选择的方法：▲头脑风暴法▲德尔菲方法▲要素加权分析法2、构思的选择构思本身可行性环境和资源自身的能力项目构思和选129项目构思练习题1、一个岔路口分别通向诚实国和说谎国。来了两个人，已知一个是诚实国的，另一个是说谎国的。诚实国永远说实话，说谎国永远说谎话。现在你要去说谎国，但不知道应该走哪条路，需要问这两个人。请问应该怎么问？

2、教授选出两个从2到9的数，把它们的和告诉学生甲，把它们的积告诉学生乙，让他们轮流猜这两个数甲说：“我猜不出”；乙说：“我猜不出”；甲说：“我猜到了”；乙说：“我也猜到

了”。问这两个数是多少？

项目构思练习题1、一个岔路口分别通向诚实国和说谎国。来了两个130答案问其中一人：另外一个人会说哪一条路是通往诚实国的？回答者所指的那条路必然是通往说谎国的。3和4答案问其中一人：另外一个人会说哪一条路是通往诚实国的？回答者131三、项目目标（一）项目目标的定义目标是指需要在一定时间内完成的具有一定约束条件（质量、投资、规模等）的客观标的。它的主要功能包括提供一个中心点来分配各种资源和拟定各种计划，提供一个尺度作为评价各种指标的标准。

项目目标是指一个项目为了达到预期成果所必须完成的各项指标的数量标准。项目指标有很多，但核心的是质量目标、工期目标和投资目标。这些目标往往是由合同界定的。三、项目目标（一）项目目标的定义目标是132质量目标、工期目标和投资目标完成项目所必须达到的质量标准

指完成项目所必须达到的时间限制指项目投资必须限制在限定的数额内YZ进度（快）成本（高）质量（好）XXZY0时间质量成本合同目标：850天鲁班奖3000万元规划目标：800天鲁班奖2800万元项目目标：780天鲁班奖3100万元质量目标、工期目标和投资目标完成项目所必须达到的质量标准133（二）项目管理目标分解合同目标――保证目标――规划目标――施工项目经理部目标――施工队目标――班组目标――个人目标（三）进行目标管理1、目标指引行动――――精髓。2、目标自上而下展开。3、目标自下而上保证实现。工程项目分解体系：工程项目单项工程单位工程分部工程分项工程

建设项目独立设计文件，独立盈利或发挥能力（车间，仓库）独立设计、施工，不能独立发挥作用（土建、安装）施工方法、构造及规格，土方，钢筋，抹灰不同工人用不同材料，基础，主体，地面，装饰（二）项目管理目标分解合同目标――保证目标――规划目标――134§3.2工程项目前期决策工程项目前期策划：是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力的系统活动。工程项目投资决策：是投资决策中的微观决策，是指由投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建工程项目必要性和可行性进行技术经济评价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技术经济指标作出判断和决定的过程。§3.2工程项目前期决策工程项目前期策划：是把135

项目决策阶段指有建设意图到项目批准，正式立项为止。这个阶段的主要任务就是工程项目的前期策划。

有建设意图项目决策阶段项目立项项目实施阶段设计准备阶段设计阶段施工阶段动