2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库评估300题免费答案(河南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】ACT10H1H4J2J4K10R6HJ3Q2Y10S8H10D6E6ZY8O9P9O1A4Q3N42、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCN7F1M9R5M1E4V9HR10W2V8B4O5B6S8ZK8F3C3D6H10B2G43、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】DCZ2R5M7T6Z10H4L5HZ2T4M9D2Q2O8F2ZX7L2G1C5G8P6L84、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCB1Q10S8A2E4K1N3HX8H10B4N5X8B4K7ZG3G3A7G6B2D2X85、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】BCF10U3H10N8A6D1O6HA5X2P2K8P2K3C6ZZ3Q7Z8W8D8E8C36、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCR6W3G3R3X4K8L3HR4O9Y3B8U2C6N7ZL7N8P10V5E3I6F57、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCN10Q2D9D3J5K8R2HX9E1J1G10L3Q8R5ZO9J2G1V1R6V5B88、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元【答案】BCH4S4U2J7V1N10S8HM3F6E5J3I8N6K10ZN7G8A5Y4X10Y8V39、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】BCY1R8M1L10N1J5J1HZ3E10O4H9U8I2U2ZF6J7B8F9O1H5G1010、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCC4C3X7M5R3T6Z8HN9S3Z7Y10T2Z10Q7ZQ7H10M6Y3J5L10R811、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACQ9V8W6D4E2M2Y10HG10P10K4X2A3V6M1ZS5F8G5F6I1E4I112、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCZ5J4Q1D6V10U3U2HD6I3G4U3N7I2P6ZG9T10L8A3X5G4W813、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格【答案】ACS8Y9L9F10D1V6M5HE8T1M1Z10W3Q9C6ZT2O7H4Y3O5G6C914、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCJ4G10K8O3E10B8L6HS5E2B3M7Q4S5E8ZZ5L3P6Q4U4S4E915、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACZ10Y8J1S5F6Q2V7HK6G1U10B9V6O1K2ZE6H10C3X9M2U8S716、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCO1K7J3P7M7U1P1HI8D8U1G1J3Z1D8ZM9Z9X2N8I7F6T717、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU4O3E8A1X8R2A9HW1P1G1M1X8V8F9ZT1H7C9Y4C6B1P418、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCP4K1A10X1I3Y6S10HI3X9R10I5L9Y4M5ZA6B9F5G5G9L9C919、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACC5B8T10M4G3C10L3HQ1W1X10I4M7R9F2ZL8O9U9Q6Q9X1H220、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCB10X8G10I9L2W8W5HT2Z6L7T3V3K2O3ZA2I9L2P3E6I5U421、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCT5N5I1D9G8H2M5HW1J8G3F8F10Y10P5ZE8A10J4F2J3K6P722、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACG10M7E1W6K3G9N4HV1L6E3A9V10Y10A1ZV8W10Q10J3N9H4Y623、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCP7Q10D5P5I2G6R2HJ8V6B2U5X3A10C8ZM10I7F4G7W2S6H924、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构【答案】ACP9F8I3O9H2E2C5HZ4V8V4P5Y5Z7G4ZB8X7H10H2K6S10V925、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCE9S4R2H4L10D9D2HL5F4V9S1L5V2I7ZU8M2T6R4S4I6R726、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCB8Q9J3F9P3I7L7HI1F7U5C6D9K8Z4ZO6D10J9R7S5S7H127、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCB10E4G10X7B6N7M1HA5O6R3A6G9W4E9ZF4J9A8F1X7Y4G1028、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCS9U7G4D7M4D9N7HL9Q1S5F1G9G2Q1ZY3D5D1V1F7T5A1029、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCP4L8H7M6X9U7Q1HJ8B1E7W1L7I8E2ZP9P9U9F5K7K7H230、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员【答案】ACR5Q2F10S5L1G2E7HW6P9O3G6A7F2O4ZA6O6D2Q8A9D6K431、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACH1U9H4K7Z7X3S1HT9P4V4V8Q4Z4R5ZG7I10W2C7N7M5A232、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCG9B7D1U2B10G7A7HF6J8S6E10I8Y5X8ZB6T6N3Z1M9U1O133、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】BCH4S1M7U10E3H7M9HX2F4X2R5P4K6Z5ZL5Q7V8P8I4R4D934、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACL6S5L5D7F7Z6V5HE7G8B3G4E4T7H3ZH6K8B10L9Y9R6Z535、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCS9V8J4O1Y6Y3M8HG7T9I10Z9D7K8V7ZX9D1F4U5P3E2A836、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】BCY3B6D2S9X6J3C4HC5P2N10T2L9Q2S5ZD8N10Q9T8X10S1E1037、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日【答案】DCZ3J6I8D4W7W4R4HW1D1D1U2P8Q4S10ZC6D3D3Q7M3U5F938、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACP2C7T6I3Q3R6T4HX2S8J7S9W3Z5Q10ZS6C5Q1U5X2R10L539、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCR2Z6S4Q8J4P5F7HC1O3I8X4O6C6D9ZX2Y5P8B2N3S6R640、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCL6H2S9Y4E4V6E5HJ8N3G7O9J9N1N2ZC2Y1G9G1Z4L8Y341、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACR10R10P8K5O7U9Q7HH7T2E8J3E9Y4I10ZG1J6N1E8B9M4O1042、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACK8N9Z8Q8L7D1Z10HD9J1E8E6F10V9E6ZF2J4N3M10Y7U2X543、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】DCP4W7J10D2O6S5S2HA10T9I9T3O6Z1N8ZQ5U10Q1R1N2R7Y744、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

B.中国证监会

C.证券业协会

D.期货业协会【答案】ACU7H7G6X5I7K6U4HC2W10K1P3T2J3F3ZK3V8W6P4T6C6P445、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCK3N5N3P9T9J9K2HN4P5R8D3I3H7X8ZJ5W5H6H5G9G6H146、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCE10T8U1L8C9Z4Y10HQ4F1Z9F9X10K10Y1ZX7C8U3L8H5N4A547、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理【答案】ACJ1T3K1Z8F3O2F4HL6P4Y7F3M10Q7U9ZE6I9B6D4L9V8F348、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCP6O1F8P8M7X10E5HG9O10N3X9C6E7K5ZR8U6H7P5X8E3B1049、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】BCE2W8L2B3R2R7I1HI6B3G4W8M3D1E6ZA8X1R9L3V8E4V250、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCB8B4K10Y3I5H9K10HO9W3V4O2X3L3K10ZV7K9M8A5M10N6Z1051、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCW6W8X6E2S1T5C8HZ4P6R4K4I5V8J4ZV3B2I5Z1P2R5A152、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCO3K9X3Z6Y10T4L2HB5X6Z3O10J2Z5T2ZA4B10I7L9U3E10M153、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACC7F2G1C10R9X2R2HH6D3V9F3M8Y5L10ZJ7N2R5V6X9B7S154、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCM1L2S4J8N4G1X4HE7Q10B4I2F10U8X5ZM1G9E2S8V1R10G355、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACD6C8Q5C3C1O6B1HW9P1J10I4P5H1K9ZG8M5U3G6O9M2U656、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密【答案】BCM9Z5J5E7H8M7A4HH4R2B10U1W4Z4V7ZX1S5F2T10J1C10I457、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上【答案】BCG10X4E5X5T9I3B4HV4K9L5Y4K5O2Y2ZQ5M10D3Z4Q10R5E858、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产【答案】BCA6J1U5H8K2E5Q9HR8P7R3I8R6V1L6ZN2C5B4T4U7J5O1059、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCC4C8U9T9W7A1N1HL7N5A10B7Z10W5H1ZZ2L9H7Z6Z8J9U660、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】DCC10W1V5X1X7E6R1HZ1M1J5L8S3A3O2ZD8L9H2G7Y8L4T961、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCT4Z9X3S6X9Y2Q4HX1F1M5U7C4O10H8ZB10V6K2S8H6Q7Y162、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCC8U5W1W6R6C4E5HP9E8C6D6U8P4P2ZH8C5N7J1G4U10D463、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACO3I7R1F10J8Y1W6HF4N9I4E8U9S8Q5ZH4W9M9O6P7V2A964、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACX1J8W5V9X1L1U4HM6G3M9G10I8W8H9ZG1I7Y4B5P1C2X465、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCQ5C6R6A1K5R5U3HH3J5X5O6G6L2S10ZM10R10W5Y4F1V2K366、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACO2O1J2P8E6S5Z2HE5H6V1V5A3I9Z3ZL5W7E6O5Y1K9C267、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事长

B.理事长

C.监事

D.总经理或者相关负责人【答案】CCC8W4Y10A7I4F3X2HZ6J4A4S9K10B2E3ZW9G8A3B3V1X9J468、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】CCT8Q5Z2N5Z5L10Z6HY7H9C1M8C6L9N7ZW9B5M2T2O3W9G869、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACB2Z3P4O9Y8H7J6HW4W7C7E6K5U6H6ZB4T1L2U5O2R7A570、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACH6L6N8S4X7O6F8HD4P4T6Y3T3T8S4ZH3O1A4J7S1D10H871、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3【答案】ACB2D3P4N1B3A8A3HO1V10X4Z6P3A1W2ZV10H8D9G7K1M5H472、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACI5Q7H1Y2V1M7K7HE2M5F9V6F10I9P8ZJ5T1G5Z5Z4N7L273、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCA3E8V1V3L9Q6T1HW6R3Q1K6C9E4F1ZN5W4K7P9J2P2W974、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCT5E9U2T8B6E1I10HS4D2F3J9O9W7K6ZQ6B5O8Y1P7R1F275、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCT1K1G7Q6W5M6G5HY2V3I10F3A7L8T4ZH6V1N9M6P1X8A176、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%【答案】BCB4R5W2M4Z2A2Y5HX10N5V6C8O10E1Q1ZQ7S8D9U7A3V8S877、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCT7Y7P1U8J3F3S6HJ5R5S3R3K3X1V7ZG8M7J9G6V4H10U1078、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCJ9E3D8G7O2T5N3HH8L3M5B3A1L5A5ZL8Y8Y6U5Z9K8V379、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCI10D3D8I6N4R5V8HF8F3V10D8R2X6J4ZW4L6U10J9O6V4N380、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCI8X6Z1Q2R6J4G7HK7J3E7D10Q4Z4L6ZC7C7F6U2M1C4Z681、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部【答案】BCM9T10W5Q9I9O4I7HX4N4O1S2R8C6T3ZG1I10F9S4A5K1K482、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCS10Y8E7T3Y1I6U10HH6J6M7R8N10E4D4ZC1C6Y8Y10D8C9F183、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】ACK7R2X8K3T7A2J6HT7G9T8I8Q6M3E8ZU4V7R9B5L2C4Y284、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】CCZ2Z9B8B9J9R10A8HP2C1S5N6Z2F4V6ZI3Z8M3I3B8R3Q985、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCM5R1X2H9M2C8O2HS7F4P6B10E1P6M6ZX4O6U5A1I3B1Q686、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCU8N8F4H3J5E8M9HH4I9Y3A4P2L3C7ZK9B4F10A9K5T7Q387、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCE5E5J6U8V4L8M6HF1E10V6G9Z10J4I3ZT7U1W5V4X3Y2H188、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰【答案】CCC8F9S7S8M5I3M6HI10Z9G6F1I5E9N5ZT10Q8K8X10A6T5K1089、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCX1H3G3A1P1D6U4HN8R6H9A5V10A5D6ZK3H3V3H5D6G8Z890、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACF4K5S6D5S9Q3Q4HS4V9K6P6U10M1F9ZG6Q1J1T10M7W5H591、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCJ1O10X8D8B10V6K6HO1O9R8T6P8D6I5ZO2W9Y6J8L6K2F992、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCE3P8O7W8V8Z2F10HM3E2U9X4T1J1D10ZY9T6C8U1R2I8Q993、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】CCI3P9H7I8W10Y4C1HT10B2C1K5V7U9X7ZO3S1S3C9H3H7A894、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCS10L2A2H10O5G4E6HV3H1A8U4H1L5X4ZP8N3T9F7P7G10E595、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACJ9Y2K10O5F5O6E6HR3Y3U7P1R7U1V7ZL8I7M9M8X2O10E396、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】DCW10V4R9B1U2X4P3HQ7N3A4Y3G2Z4F4ZN6E4P2J10C8G10J597、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％【答案】DCG8V8U4G5U5N3Q6HQ7W7S7Z4O10G4B10ZT4W10C4Q10Z6B9P198、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院【答案】CCP5K9M7Z1L1D3D5HI10A8N7V6K10V8Q1ZE9Z2N4C9Q5V5O499、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCV8C5C2R5J6L9R9HY8Q2I3R3A4O9Q2ZC10C4H6S3D9T4D5100、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCH3E7N9C3V4N10Q3HM9Y7B9Y1R9N8E1ZP9A6K1I3F5C3K3101、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCT6F3D2R4S7C3L3HM3X9T9Z2I8W2F5ZB5H2L1L5L1Z1B5102、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCF3J5I8I2G9T5G9HX4B4G4Z8L1W8D2ZV3G7U4J3W7A4S10103、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCU1D3S5I1T6R3X4HW5O9M1Y9I3H4Q6ZQ5E10C7S9Y8U6L10104、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日【答案】DCJ6O2D9X3X2Z4R10HE2Y7Z6S10L9G2R7ZB6S5U7S7R8D7A2105、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCV5G2H7S6W3D1R6HO7Z7T7X5R6E4C10ZW10J4G4A2Y1W1D9106、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACK4N5M7E5L9Q7Z4HB7D5H1Q1D2R4L5ZN3Z6S7T10F4S5I1107、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30【答案】BCP9O9L6T7Q9T6Z10HP8M8H10N8I9D6K1ZD9Z10C2S4D4N9S7108、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院【答案】ACJ10T1K8O3L8H4V7HH2J10B7S6J6T6E9ZB1K2E8N6I7D1Q3109、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）

A.2800万元

B.3000万元

C.3100万元

D.3200万元【答案】ACL5I4C4P2L6I8S2HY5J8P2O3Y3M7H9ZD4M6E7H3C4G1L1110、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】BCF10H7R1M5G4M4J5HO10V9V5U8S5N2S5ZT9X10Y2W4R1V7J9111、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCL8A2X5A6Q1J7B1HO2N9A9J2F10Y7T1ZU9H4O2I9H1C7Z5112、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%【答案】CCC5C10V6Y10H3J6L7HI3J2E7G9C10X9H8ZK7V7A2H3B8S6M3113、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCH9F10Y9V8H4N6G4HB4W7V10E5K5A2S7ZC3W2A9X3E5A6B3114、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCX6Q2U6P7V1P4O9HC4Q2Q6O3L1Z2J4ZB1S10V6A9A3A6Y8115、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司【答案】CCR2G8L8I9Q10P7T6HO9X5J2Z8Q5B5H2ZO7Q7B8Z6F6Y6I2116、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCZ4X4F6Z4L3Y6C2HV5M8R10O7K5A2X6ZM8B4T2L2G4V8Z2117、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息【答案】BCS10Z10I10G6Q7C4G6HJ8F2S3O4D3I2P8ZE6M8Z3Q9F3F10C2118、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCU4Y2Q5B9K2A1F7HQ1T8G2I6H4X7L2ZW2I9C9L2O10R1D10119、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCX8Q9S7K1Y8Q4H2HJ6B8E6D2Y1Q2U8ZS3F5K10J7R8D1G5120、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCF4I7W7G4M7Q9L9HW6N3J4V1S1Q4D1ZM4F6P5Q10W5N4U3121、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCL8W1C10J8Y10C3H8HU6M9D2X3Q9U1T8ZB2G1K6B2H3C6E4122、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院【答案】BCO3Q9B9I7F6M6I9HW4B8B4S8P6D5X9ZR8I1E7B2V10D10V4123、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人【答案】ACU10R4Q10Y2J3M2M8HO5C5I2U4W9E6L7ZF7C1B10Y10K8U6N7124、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCB3Q8T7Z5X1F7Q8HE5W6S1C7Q5B3C5ZH2V5U1O8G10A6T4125、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCN4C9K3O6K10D10K9HT3B1X6T5C8E1R5ZO4R10L10V2O1N4Y4126、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACL8F6O7B10I9X4D2HK7H7X8M2E8U6Z8ZQ6O1I4R1S1F2D2127、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】BCB1H3F9X7X7P2N9HU6K8Y7K8X9C5G4ZI5D10Z10Q7E5H9Z10128、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCD7J1C2I10J9R6U6HY7J4X8I1D9X3N3ZG5O1H3A5E3Z3B2129、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性【答案】CCN7F3M9E8L10R10Z10HB7E10E4T5G3Z8X5ZV1P3B7V6C1F3K8130、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCV7G10S8Y3Q8J2V5HF4B4C4G4Y5V10D6ZQ6P1X3E7N5B9J7131、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCT8O1C1D4B2L8K7HO8Z2E3N1M7E3F6ZB3U6S2B10R5R9H9132、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【答案】BCR9B2A7W4C10V9Z1HE7O5U8G7D4T3F2ZH9C2G9C5I8U4K6133、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCY4Z7G10R1G10P8Y3HR6X9Y6T1N6X8E4ZW5B1Y9F9L9P7T9134、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCA6N10H8C6V7N8X5HY5D10T3L9B9T10W4ZV6S7H10Q9S7P1B7135、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCS7Z10B2U2N5N1D1HV7B2U5G7N1L9E10ZX7C7B3B10F8R2E10136、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCN4R10M10D2I1Y9I5HK2X6G7C7J7N9G2ZJ5E9S9Q8K10R8J5137、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交割仓库

D.期货保证金存管银行【答案】BCO6H5W10X10L7N8A7HV4E2K1Q6G4M8O10ZZ9U9Z1W4T5B1C2138、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACD10S5Y4S2M4P5V8HR8N8C7H3C4E4S3ZB6W5O3F9M1N10H3139、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCS10G1O2P1W7X1L4HJ9U1Z7K8Y1O1K9ZD7Q8G8Y9S3W3D6140、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCS8Y9M8M5G5G9S2HB2X1I2Y2A9Q5F1ZY6P9G3M1M2U4G6141、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCY1W8F2L7I9E6Q6HT6F7M8H6G3G7X4ZJ8W3Q7I8A7J5J10142、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.保安人员

D.财务负责人【答案】DCG2Q4A9W7C5N1V7HF2D4X3U4C5I5B3ZV1J1L10M6V9V1J10143、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCT2I1X5A7Q4M8W8HC6Y2O9Y7W2Q1T7ZK4E1P5T6L10U6C5144、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCO10G8U10L7M2K6T7HN3K6Y8I6N1P2O8ZX4U7L4Z1S5K7P2145、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改【答案】DCC4R6M6Q9E3F1Q3HA9O8S10I5S9Y6G8ZD8X6T8S5N8N5R5146、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACV5G9P8Q6A6D6D8HO2R4G1M7H10H6D6ZM9R4C5G4X5G8F3147、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】DCX2L7P5G5J9I5A7HR2F2V2K5K10I4J7ZB10I8O8T1H4X8O9148、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCS9N3Z7R7P7L10H2HZ1N1J1Q1R5A2B9ZI3H2A1N1C1R10P1149、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU8M5D6T9K7O10N2HK9M6Y1N7F3L9P9ZX10B2W1N3A8U5W2150、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACD7Z5L1P1O9W3P2HJ8X8C8J7K10Q1P2ZL6U2S10G2E1M4G4151、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCD9N9W7U1P4R3S7HL3C2F9R4Z8V8X8ZN2S1G5T5U5N5Q8152、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCP8F9W3D9C2R10E10HC7Q1K8V9P9K4H5ZZ4B7Q1F5R6Q2H6153、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCI4D7M7M7C5Z9D5HX7W5C9N1N6O3E2ZG1H4F5C2M4S2A8154、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCD6X3Z10U2J4G2O9HQ2E1J8X6P4U5A1ZZ10V10X9C2C3J10N1155、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACQ4P9N9H6D10V8I2HW9S8T5N9Z2S10H2ZB9H2I5J2O7X3K3156、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACZ1N1C2M1M10U7F5HX7S4K9Y7L1R5V1ZI3C7E5L10L6N4I4157、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.净资产减值准备

C.期货风险准备金

D.期货保证金减值准备【答案】ACO4R3Q4W10Y4S1U6HD6G1R4V2P8C6J2ZU8I7J8E3Y7U2D7158、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCU6L1H6X7M6H5Q7HP5L7X8B4K7P8S8ZN1N9I6T5X8D1A2159、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCU7B6Z8B9H8J7T7HM7Q2W3I9F1Q9B8ZG4R4U10Q10F10T4Q1160、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACY7S6F9W9L2T7T6HS3T5N2T6J5K3C1ZE3W8P4E4Q8T8I8161、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCA1S3Q8D7L8C3F1HX8H8T8I2G6Q5M8ZD4K10B9O6U3B2P3162、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACA4G8G4X5S8I6M5HL4O1U7L4M10L4A9ZN7H6G3L10I3U2D1163、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCD3K8Y9W1U4G5L3HT10G4G5D6C2M6O2ZE10U9B3B5U1D3R2164、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCV4F6Q6S4P5I1Y5HR5Y10B10I6I8F9E9ZB8Q5E8G4P5T10C9165、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACM2D10F3C9M7V5X6HO5M4V8R5R2F5Y8ZV3G7L1X10X5P7H6166、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCZ9R1Z10U9S7D5X6HB4R4B7E2W2S8K2ZT10J3K1G8R1F4U9167、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCP9U4J6W6U7J2A6HF4Z10P5S6R9F10U7ZZ10B1D7T2Q4T1M9168、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易