合同的法律基础与FIDIC合同条件简介1日稿课件

国际工程承包合同的法律基础

与FIDIC合同条件简介

刘玉珂国际工程承包合同的法律基础

与FIDIC合同条件简介

刘1前言当今，合同法依据的法律制度有两种，英美法（Anglo-AmericanLow，案例法、平衡法）。英美及原英联邦所属的国家和地区属案例法法律体系。大陆法（CivilLow，或成文法、法典法）。欧洲大陆、亚洲、南美洲及我国属成文法法律体系。国际之间的合同，一般都采用英美合同法的法律原则，并履行以英美合同法法律原则为基础所签订的合同、相关国际贸易公约，以解决各国法律规定不一致的问题。前言当今，合同法依据的法律制度有两种2前言英美法及英美合同法，之所以在国际贸易中被广泛使用，是基于下述原因：随着英国资本主义经济的蓬勃发展，以炮舰殖民扩张方式推行其海外贸易，造就了“日不落帝国”！后来，随着美国资本主义经济的崛起，并使其在世界贸易中处于主导地位！百余年来，由于英美在国际经济、贸易中的主宰地位，使英美法、英美合同法的法律原则，得以在国际贸易合同及其与国际贸易相关的国际条约中占主导地位。而国际法及国际（贸易）条约，是用以解决各国法律规定不一致的问题！前言英美法及英美合同3前言国际工程界的合同条件范本较多，目前被国际主要基金组织（世界银行、亚洲发展银行、非洲开发银行等）推荐的只有FIDIC合同条件。FIDIC合同条件之所以被国际主要金融组织所推荐，是因为FIDIC合同条件具有英美（合同）法D的特点，符合英美发达国家作组成的国际主要基金组织的法律制度，以保护业主、融资者的利益，并考虑了发达国家承包商承包工程的资本输出、技术输出、商品输出和服务输出的竞争利益。故FIDIC合同条件被接受国际主要基金组织融资的国家、政府、业主和承包商作普遍接受。前言国际工程界的合同条件范本较多，目4前言鉴于上述，我国（成文法制度下）承包商必须要，认清英美合同法的法律原则特点，使我们从成文法合同法的法律原则理念，转向英美合同法的法律原则理念，进行报价、谈判、签约和执行合同。方能减少风险！方能从“恶性”低价竞争的漩涡中解脱出来！掌握英美合同法的法律原则，是学习和应用FIDIC合同合同条件的基础，才能较准确的的把握FIDIC合同条件的风险，才能使商务报价具有充分性！前言鉴于上述，我国（成文法制5第一部分

案例法与我国成文法合同纯属本人观点看法仅供参考第一部分

案例法与我国成文法合同纯属本人观点看法6两种合同法的不同原则首先，应了解英美法合同法和我国成文法合同法的法律原则差异，从观念上去区别、认识两种合同法的原则差异。方能转变学习应用的基本观念！其次，从两种法律制度的合同法的不同原则出发，寻找我国合同法对建筑工程的规定，与英美合同法对建筑工程规定的差异。方能使我们把握我国合同与国际合同、与FIDIC合同中的风险差异。把握了差异，就能做到商务报价的充分性，包括：风险费用。就能按照合同规定顺利实施合同。两种合同法的不同原则首先，应了解英美法合同法和我国成文法合同7

崇尚“自由”原则

（案例法-英美法）

认为合同是当事人之间的事，合同自由约定原则可促进经济发展法律进步判案依据“案例”及“允诺”故成文的法律、法规、条例和细则很少

对建筑业也如此，即便有规定也往往是稀疏的原则规定，仍给律师、法官留有寻求案例的空间！崇尚“自由”原则8崇尚“有法可依”原则

（成文法）

认为，没有规矩不成方圆故颁布成文的法律、法规、条例和细则很多，不断补充、修订、颁布。适用法律多（如安全规程、操作规程、检验规程、责任规定等），故，合同约定较少判案遵守法律规定崇尚“有法可依”原则

（成文法）9合同法不分标的无分则

（案例法）

由于崇尚自由原则认为合同法

只须规定合同的法律原则不须对不同行业（标的）规定分则认为自由原则即促进经济发展又促进法律进步

必须看合同条件报价！合同法不分标的无分则

（案例法）10合同法规定标的和分则

（成文法）

我国成文法认为没规矩不成方圆故对不同标的制定了不同分则规定了双方的义务和权利即建设工程合同、承揽合同等15个合同分则招投标时就知道双方一般法律责任义务！合同法规定标的和分则

（成文法）我国成文法认为11默许的“默示”原则

（案例法）

历史上法律界、政界认为

买方是善良纯洁的消费者

卖方是久经市场历练的聪慧商人

买方只要将要求讲清楚即可（符合合理、必须的“必须”原则）

这就是合同里塞的风险之一！（如运抵保管使用、解释、遵守法律规定等）默许的“默示”原则

（案例法）12坚持明示原则

（成文法）

按我国合同法规定

要约内容应具体确定应遵循公平原则确定权利和义务行使权利履行义务应遵循诚实信用原则坚持明示原则

（成文法）13坚持“允诺”原则

（案例法）因成文的法律规定少故合同中对承诺的要约，依据“恰当的原因作出的允诺（约因）”，确定双方执行合同过程中的责任、义务和权利故合同条件深长严谨

坚持“允诺”原则（案例法）14坚持“依法”原则

（成文法）

因成文的法律规定多故合同中对承诺的要约，依据成文的法律、法规、条例和细则，确定双方执行合同过程中的责任、义务和权利故约因及其允诺少，简洁简短坚持“依法”原则

（成文法）因成文的法律规定多15

法律强制执行的惟一标准是什么？

（案例法）正统合同理论不分合同标的，只规定合同的法律原则。实用于各种类型的合同。市场原则反映在“要约、反要约与承诺的原则上”，要约被承诺，协议完成！合同的履行，是双方允诺的交换。履行过程中造成的损害赔偿，法院强制执行哪些？无成文法律规定可依，英美法把“恰当原因做出的允诺（约因）”，作为可强制执行的惟一标准！法律强制执行的惟一标准是什16允诺的交换是合同执行的实质结果

允诺

允诺恰当原因恰当原因允诺的交换是合同执行的实质结果允诺17法律强制执行的标准是什么？

（成文法）遵循合同法。我国合同法有总则和15章分则，分则中有“建设工程合同”和“承揽合同”的规定。依据对建筑业的法律规定。如，建筑法、行政法规、部委规章、地方性法规和规章、行业规定的对勘察、设计、采购、施工、试车、开车、竣工验收的法律、法规、条例和细则规定在上述的我国法律规定中，对绝大部分的约因及其允诺已经做了规定，如某事由发包人、或由承包人负责（或承担、修复等），故，我国合同中的索赔较少！法律强制执行的标准是什么？

（成文法）遵循合同法。我国合同法18合同“要素”差异

（案例法3要素原则）以“要约、约因（及其允诺）、承诺”订立的合同成立。没有“约因及其允诺”的合同，无法判决。即使判决，也无法强制执行，因没有详细的成文法律规定作为判决的依据。

合同“要素”差异（案例19合同“要素”差异

（成文法2要素）*合同双方以“要约、承诺”，依法签订的合同，受法律保护。因对建筑业成文的法律规定多，规定详细。故，合同中的约因及其允诺少。*成文的法律、法规、条例和细则规定了双方在实施过程中绝大部分的约因及其允诺。约定的约因及其允诺应符合、或高于法律规定，或无法可依。合同“要素”差异（成文法220合同的法律地位

（案例法）

不违反国家利益、公众利益、非虚假、欺诈合同，合同是法律的惟一依据！

合同签订之日，赌博开始之时！

合同的法律地位21合同的法律地位

（成文法）

以“要约、承诺”并“依法签订的合同”，受法律保护。法律、法规、条例和细则是合同的依据，应依法签订。不符合法律规定的双方约定，可依法纠正或救助。合同的法律地位22案例法！未纳入合同的不具法律约束力

昨天今天明天

（纳入今天的合同）案例法！未纳入合同的不具法律约束力昨天今天明天23判案依据的差异

（案例法）

依据约因及其允诺。依据历史越悠久，越具权威性的案例（判案），对当今法律事件的判决，具有仿效性、权威性、可执行性。

判案依据的差异24判案依据的差异

（成文法）

依据法律规定。最新颁布的适用法律，对当今法律事件的判决，具有权威性、可执行性。判案依据的差异（成25对国际规则的体会

国际规则，是解决不同法律、不同国家法律规定不一致的问题。国际规则，一般以英美法的要约、承诺、约因及其允诺为基础，进行仲裁、或判决。而FIDIC合同条件具备英美法色彩。故，被国际主要基金组织推荐并认可。对国际规则的体会国际规则，是解决不同法律、不同国家法律26商务报价依据差异

（案例法）

雇主要求、设计基础资料、现场数据、图纸（或工程量表）、考察、技术报价、合同条件等。承认合同条件是投标报价的先决条件。

应特别注意！合同条件规定的：

职责、责任、负责、承担、义务、解释、核实、应投保方、遵守法律等商务报价的重要依据。这是我国企业低价竞争的主要原因之一。

商务报价依据差异27商务报价的依据差异

（成文法）雇主要求、设计基础资料、现场数据、图纸（或工程量表）、考察，及对建筑业的成文法律规定（包括：实施工程的安全规程、操作规程、检验规程、试验规程、环境保护规定等等），故，承包商在报价过程中就已经知道了如何实施整个工程，同时，也知道了业主应负责的工作。因为有成文法的法律规定。故，报价时，一般不看合同条件。一般是在中标后谈合同。商务报价的依据差异28其他主要差异案例法。随着经济发展合同类型愈来愈多，英国，特别是美国也规定了诸多“稀疏”的原则性的成文法律规定，但仍给律师和法官留有遵循案例的极大空间。成文法，将会根据经济发展的需要，不断颁新的成文法律规定案例法。出现无“案例”可遵循的法律案件或法律事件，就要对合同双方的法律事物进行公正、公平的法律逻辑推理来推断，判案后就出现新的案例。成文法，将遵循民法通则的法律原则，或依据司法解释、或新的适用法律、或无法可依，将会颁布新的法律。其他主要差异案例法。随着经济发展合同类型愈来愈多，英国，特别29其他主要差异案例法，因找不到成文法律规定，且案例尤如沧海，平时就须聘请律师。成文法，平时能找到成文法律规定，只有法律事件或案件出现麻烦，方会想到找律师。案例法，依据案例判案，法庭上是畅辩式的。成文法，依据法律判案，法庭上是法官纠问式的。案例法，抠字眼，重合同约因及其允诺约定的记录、签证、文字证据，不太重情理。成文法，重事实，重情理，重证据，依据依法律订立的合同及法律规定其他主要差异案例法，因找不到成文法律规定，且案例尤如沧海，平30其他主要差异案例法，抠字眼，重合同的约因及其允诺，更重视记录、签证、文字、影响证据，不重情理。成文法，重事实，重情理，重证据。重视依律订立的合同及法律规定。案例法，付款、赔偿、索赔等依据实施过程中可证实的证据和条款根据（约因及其允诺）根据，不重情理；成文法，以事实为根据，重事实，重情理，看合同是否符合法律规定，并依据适用的法律规定其他主要差异案例法，抠字眼，重合同的约因及其允诺，更重视记录31其他主要差异案例法，合同草拟是站在发包人自由约定的立场上来确定双方的责任、义务和权利。并通过自由原则将风险转移给承包人，通过约因及其允诺捆锁承包人；成文法，合同草拟应符合法律规定的双方的责任、义务和权利。风险转移应符合法律规定，合乎情理。其他主要差异案例法，合同草拟是站在发包人自由约定的立场上来确32其他主要差异案例法，不同法律事件的法律责任推理，可以用于其他法律事件上；成文法，遵守法律规定。案例法，因案例限制，律师难以兼职其他法律事务；成文法，因有法律详细规定，律师较易兼职其他法律事项；案例法，因双方难以掌握案例原则，平日就要聘请律师；成文法，因双方能够看到法律规定，有了法律麻烦，方会想到聘请律师。其他主要差异案例法，不同法律事件的法律责任推理，可以用于其他33第二部分

FIDIC合同条件简介第二部分

FIDIC合同条件简介34FIDIC合同条件类别纯属本人划分仅供参考

FIDIC合同条件类别纯属本人划分35土木施工合同条件（老红皮本），近50年历史，77、87年版本仍沿用工程设备/设计、施工合同条件（黄皮本）上世纪80年代及99年版本施工合同条件（新红皮本）

含土木安装及竣工试验，99年版本EPC/T-K合同条件（桔皮本、银皮本）94、99年版本简短合同格式（绿皮本）1999版本

（FIDIC没规定版本作废、版本推荐）土木施工合同条件（老红皮本），近50年历史，77、87年版本36合同类别主要差异

土木施工承包合同（老红皮本）采购/动员开工放线/场平路基/地下管道/基础结构/电梯/管道/线缆CLUB

SSHOTEL装饰/竣工验收合同类别主要差异土木施工承包合同（老红皮本）采购/动员开37施工承包合同（新红皮本）土建竣工试验采购土建与安装接收（竣工）开工施工承包合同（新红皮本）土建竣工试验采购土建与安装接收（38设备/设计、施工承包合同（黄皮本）设计、采购土建、安装竣工试验竣工后试验设备/设计、施工承包合同（黄皮本）设计、采购土建、安装39技术、设计、采购土建、安装竣工试验竣工后试验EPC/T-K（桔皮本、银皮本）承包合同接收工程开工产品技术、设计、采购土建、安装竣工试验竣工后试验EPC/T40FIDIC合同条件的重要特点纯属本人观点看法仅供参考FIDIC合同条件的重要特点纯属本人观点看法41FIDIC合同条件的重要特点1.具有浓厚的案例法色彩。站在发包人的立场上写就的。2.发包人以自由原则将风险转给承包商；以允诺原则，捆锁承包商。

正如美国恩瑞律师事务所合伙人、律师胡梅说：“你看FIDIC合同，业主通过合同将风险全部转移给了承包商。承包商为了赚钱不得不接受。”FIDIC合同条件的重要特点1.具有浓厚的案例法色彩。站在发42FIDIC合同条件的重要特点3.恰当原因的约因及其允诺是法律执行的惟一依据。故，合同是法律的惟一依据。（除五不违反）。所以，合同条款抠字眼，法律责任的逻辑推理强4.规定须遵守项目所在国的法律。5.承包商承认合同条件才能投标。不看合同条件，将潜伏着极大风险！FIDIC合同条件的重要特点3.恰当原因的约因及其允诺是法律43FIDIC合同条件的重要特点6.用词用语不同或省略，会造成不同的利与弊、不同的法律后果。语句在法律逻辑推理方面非常严谨。如，投邮主义与送达主义差异。再如，采石场的约定。7.合同条款互为解释、相互制约和相互启动。启动一款引动几款。（100：430；100：230）8.具有程序、时限、时效的规定，时效存在不对等性。因为7、8不熟悉，会引起条款根据不足的问题。FIDIC合同条件的重要特点6.用词用语不同或省略，会造成不44FIDIC合同条件的重要特点

事实可证实的证据一级条款（发起）二级条款（相关）＋＋＋＋三级条款（启动）28天内尽快提实物影像图纸签证等4.248.420.1业主

发生＋FIDIC合同条件的重要特点事实可证实45FIDIC合同条件的重要特点10.对“承诺”的“要约”按合同实施过程，对“约因”及其“允诺”做详细规定。通俗讲，就是，双方确定实施过程的‘结果’及其责任方，不符合规定结果，其责任方应承担那些责任及其责任范围的约定。

上述的结果指：标准、规范、要求、竣工时间、功能及特别规定等。FIDIC合同条件的重要特点10.对“承诺”的“要约”按合46

FIDIC合同条件的重要特点（续10.）

实施“结果”是允诺的‘准’线。

在合同中对因一方（或双方或外部影响）的恰当原因，使‘结果’出现偏差的情况规定，是约因。

根据约因，在合同中对出现偏差的责任方应承担误期或给予竣工时间延长、应承担其费用增加或给予赔偿的索赔规定，是允诺。FIDIC合同条件的重要特点47

FIDIC合同条件的重要特点（续10.）“允诺”主要是两类：

（1）费用（成本）责任的允诺—符合规定结果，按规定付款—不符合规定结果，自费修复、自费赶上—变更的增减费用/延长或缩短竣工时间—给对方造成损害（费用/工期/功能），按规定赔偿或索赔

（2）竣工时间（工期）责任的允诺—落后于进度计划/自费赶上—竣工时间给予延长/免赔偿—竣工时间延误/按规定赔偿FIDIC合同条件的重要特点48

FIDIC合同条件的重要特点

（续10.）

案例法合同谈判，实质上是对要约、反要约、实施过程的约因及其允诺的约定。所以，必须由熟悉项目实施过程、项目管理过程和合同责任过程的综合人才参加谈判与实施。公司合同管理部，一般是合同的法律顾问。谈判时，由总部的项目部、现场项目部、法律顾问部参加。合同由总部的项目部归口监督，现场项目部参加谈判与执行合同，成为必然。FIDIC合同条件的重要特点49恰当原因的允诺符合规定申请付款审查合格

不合格修正付款56D付款延误资金安排证明42天未提供i，可大于21天通知暂停、索赔进度明显落后承包商原因自费赶上业主原因索赔延长法律官方原因索赔延长不可抗力原因索赔延长不符合规定使业主的损害赔偿误期损害/未履约损害，按规定赔偿承包商的缺陷拒收；自费修复；业主修复/索赔未能通过的试验重新试验3/2次；使业主增加费用，索赔；工期延误，误期赔偿可终止合同付款延误42天其他情况等做出的相关允诺允诺的主要内容变更业主批准。按变更程序恰当原因的允诺符合规定申请付款审查合格付款56D付款延误资金50FIDIC合同条件的主要特点11.具有合同协议书、通用条件和专用条件三部分。三部分解释优先顺序是合同协议书、专用条件、通用条件。合同协议书的生效或其中规定了全面实施的日期，就是合同生效！12.案例法合同，应慎重选择律师。13.仲裁，应慎重选择所适用的法律国度和仲裁机构。应规定，按ICC的仲裁规则，且仲裁是最终解决。FIDIC合同条件的主要特点11.具有合同协议书、通用条件和51FIDIC合同与国内合同主要风险差异纯属本人看法仅供参考FIDIC合同与国内合同主要风险差异纯属本人看法52一、两种合同法的原则差异

判案依据的差异（案例法）

依据约因及其允诺。依据历史越悠久、越具权威性的案例（判案），对当今法律事件的判决，具有仿效性、权威性、可执行性。

一、两种合同法的原则差异判案依据的差异53一、两种合同法的原则差异

判案依据的差异

（成文法）

依据成文法律规定判案。最新颁布的适用法律，对当今法律事件的判决具有权威性、可执行性。一、两种合同法的原则差异判案依据的差异54一、两种合同法的原则差异

国际合同规则解决不同法律规定不一致的问题。

允诺是法律强制执行的惟一标准！故，在合同中须对要约的承诺，应在合同规定的实施中，将约因中的恰当的原因作出的允诺规定应明确！（因英美法国家对建筑业成文的法律规定少，即便规定也往往是稀疏的原则，以便给律师、法官留有寻求案例的空间）。允诺，是索赔的基础！对恰当的原因认识不一致，就产生争端！未能写入合同的不具法律效力！一、两种合同法的原则差异国际合55二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异1.合同条件是报价的重要依据之一。字里行间渗透着费用与竣工时间风险（职责、责任、义务、承担、负责、解释、核实、应投保方、遵守项目所在国法律等）。我国规定，依法订立。2.设计基础资料（设计的原始数据和条件）规定差异。除发包人强调不变的，由承包人解释和核实。我国规定，业主应对其真实、准确、齐全及约定提供的时间负责。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异1.合同条件是报价56二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异3.现场数据（水文、地质、气象、环境）规定差异。施工合同规定，承包人负责解释。EPC/T-K合同规定，承包人负责解释并核实。我国规定，发包人应对其真实、准确、齐全及约定提供的时间负责。4.超限物资运输道路规定的差异。由承包人负责。我国规定，特殊措施费用及联系发包人负责。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异3.现场数据（水文57二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异5.场内外施工障碍性资料规定差异。除厂内发包人正在使用的，一般都由承包人负责。我国规定，业主负责联系、赔偿、办理相关手续，承包人负责保护。否则，由此造成的损失、伤害由发包人负责。6.租地（征地）规定差异。承包人负责。我国规定，业主负责。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异5.场内外施工障碍58二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异7.合同是法律的惟一依据（除非项目所在国法律另有规定）。我国规定，合同应依法订立。8.依据合同中规定的“约因及其允诺”在实施过程管理合同。我国惯例，实施过程依据成文的法规、条例、细则和办法规定。9.竣工资料在实施过程中提交，是期中付款的必须条件。我国规定，工程竣工验收时提交完整的竣工资料。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异7.合同是法律的59二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异10、有关合同价格充分性规定。已确定合同价格的正确性和充分性，中标金额建立在现场数据满意的基础上（除非合同另有规定）。就是说，封杀了现场数据的索赔。我国法律是以实施为基础的，合情合理的会得到法律救助！11、有关不可预见的物质条件规定。对红皮本、黄皮本，施工时遇到自然、人为、及其他物质障碍、污染、地下和水文条件（不包括气候），如果遇到应尽快向工程师提出，工程师指示构成变更的作变更；对EPC/T-K全由承包商负责！我国法律规定，由雇主负责。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异10、有关合同价格60二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异12、竣工试验的有关规定，雇主有权对已试验合格的设备等，以变更方式改变试验地点、增加附加试验细节。经重新试验不合格，承包商承担其费用增加和竣工日期延误的责任。我国法律，对此尚无规定，应由双方约定。13、索赔的有关规定，新的FIDIC合同条件，将承包人根据本合同规定应得到的费用增加、赔偿、补偿、竣工日期延长等，统统规定由承包商提出索赔，时限28天！雇主发现的索赔应尽快提出，时限不对等！我国成文法，对实施阶段规定了雇主、承包商的主要责任、义务，故索赔条款较少。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异12、竣工试验的有61二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异14、按实施过程提交竣工资料和承包商的文件，是申请付款和付款的条件。竣工试验前，竣工资料提交完。我国规定，竣工验收前提交完整的竣工资料。15、有关担保规定。履约担保是付款的条件，最终结算后还给履约担保；预付款担保是支付预付款的条件；保留金担保是提前支付保留金的条件；发包人一般给承包人提交付款担保。我国法律仅规定，发包人向承包人提供10%的预付款。未强制性规定提交担保，担保提交由双方约定。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异14、按实施过程提62二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异16、报关、清关，一般规定由承包商负责。除非雇主进口减免税的工程设备材料。我国规定，基本属于雇主负责。17、竣工后试验的有关规定，未能通过竣工后试验可再进行1次，共2次。我国行业规定，或一般惯例为2次，共3次。18、竣工验收，不存在承包商参加竣工验收的行政规定。因为我国国企有其上级主管部门，法律规定雇主组织上级及政府有关部门参加竣工验收。私人企业和外企没有该阶段。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异16、报关、清关，63二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异19、竣工结算、最终结算，承包商应根据本合同规定，认为还应得到的款项单独列表说明因由和估算。过期免责！我国规定签订了质量保证责任书、提交了完整的竣工资料，办理竣工验收和竣工结算。20、缺陷修复期为1年，缺陷通知期延长，最多2年。缺陷修复期满，办理最终结算。我国规定缺陷修复期是质量保证责任书中规定期限。二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异19、竣工结算、最64二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异（主要风险差异）现场数据的解释、（EPC）核实费用？延长！EPC设计基础资料解释、核实租地租船、装卸、超限运输二、FIDIC合同与国内合同主要

风险差异（主要风险差异）65

FIDIC合同条件的格式结构

本纯属本人体会和看法

仅供参考

FIDIC合同条件的格式结构

本纯属本人体会和看法

仅供66

FIDIC合同条件的格式结构

FIDCI合同条件最早版本是土木施工合同条件，近50年历史。所有承包类型的合同条件于1994年基本成型。1999年颁发的4个版本，统一了所有承包类型合同条件的一般规定、定义、界定、解释、条款排序、条款名称及相同条款相同条件下的约定内容等。故，为本人研究FIDIC合同格式结构奠定了基础。绿皮本属简短合同格式。现以1999年的其他3个版本为例，介绍合同格式结构。FIDIC合同条件的格式结构67分析合同格式结构的原因及目的以签约目的分析格式结构，抓住主线条款和保障条款，维护基本利益

发包人：百年工程、按时投用利益（社会效益/经济效益：还本付息、销售期、回报）

承包人：合同利益（盈利、变更、调整、索赔）及市场声誉对国际惯例条款，采取不必分析。集中精力研究关键条款及其联系条款的约因及其允诺。缩短研究条款及谈判时间。分析合同格式结构的原因及目的以签约目的分析格式结构，抓住主线68工程项目实施阶段TPBDDDMCcCeToCTOTaCM-MOBILIZATION

P1P2P3P4P

DD

EPC/T-K承包（设备承包阶段与此同）

设计承包

施工承包

土木承包技术商到TO

DP365×2工程项目实施阶段TPBDDD691一般规定5设计7设备材料和工艺9竣工试验10接收12竣工后试验（红本：5指定分包商）8开工、延误和暂停

（红本：12测量和估算）非签约本意条款：15由业主终止、16由承包商暂停和终止偶然、意外、无法控制条款：18保险、19不可抗力索赔原则及程序条款：20索赔、争端和仲裁保障性条款：11缺陷责任、13变更和调整、14合同价格和付款、17风险和责任

干系人条款：2.业主、3业主的行政管理（红本：3.工程师）、4承包商（约束承包商24款）、6职员和工人主线条款：

FIDIC合同条款的格式结构1一般规定5设计7设备材料和工艺9竣工70根据FIDIC合同格式结构

抓住谈判的重点主线条款

关键条款一般条款11125（指定分包商）133（工程师）7144（24款）9176（法律）1015、1612（测量与估算）18、19820根据FIDIC合同格式结构

抓住谈判的重点主线条款711999年银本/黄本/红本的主要差异

1.桔皮本和银皮本承包整个工程的技术选择、设计、采购、施工、试车和试运行考核。承担设计数据、现场数据的解释和核实，承担全部实施阶段的责任，总价合同，风险最大，盈利最大，索赔范围最小。2.黄皮本

属于为工程提供设备或成套设备相关的设计、采购、施工、试车和试运行考核。承担与提供设备相关的全部阶段，发包人需提供的条件较多，风险较前项小、索赔范围较前项宽。双方约定总价合同或单价合同。1999年银本/黄本/红本的主要差异1.桔皮本和银皮本721999年银本/黄本/红本的主要差异3.“老红皮本”。仅承担土木施工阶段，负责现场数据的解释，发包人需提供的条件较前两项多，单价合同。风险较前两项小，盈利微薄，索赔范围较前两项宽。4.“新红皮本”。承担土木/安装施工、竣工试验阶段，负责现场数据的解释，发包人需提供的条件较前两项多，单价合同。风险较前两项小，较3项多，盈利较3项多，索赔范围较3项宽。（从雇主的索赔/承包商的索赔一览表可看出）1999年银本/黄本/红本的主要差异3.“老红皮本”。仅承担73合同条件的主要时间阶段工期/进度计划（自费赶）交标书基准日28合同协议书生效28

MCToCTOTaC

DP365×2

B/D误期损害赔偿P履约担保注.项目整体进度计划（设计至竣工后试验）与进度计划！接收证书接收日期合同期（非实际合同期）

（项目整体进度计划！）开工日期42*合同条件的主要时间阶段工期/进度计划（自费赶）交标书基准日274合同条件的主要质量阶段

B/DC(c/e)ToCTOTaC

实施质量

（设计/采购/施工）

（承包商原因应自费修复、自费赶上）

DD工程整体质量PDP365×2

工程功能（功能设计/功能保证值赔偿金额或公式）

机械性能（设计/采购/施工）合同条件的主要质量阶段B/D75合同条件的主要付款阶段合同协议书履约担保（两函同步）MToCTOTaCDP365（×2）！最终结算

期中付款

付工程款时按比例减预付款、保留金。收相关预付款保函、变更/调整/索赔款2842（生效）/21（预保）

首期付款（E/M预付款）

P预付款（交保函21付）（注意：缺陷/赶工/垫付流动资金！）（认为应得款！保留金1/2、保函1/2）15+30+7+（付款申请报告后）56=108C

竣工结算接收证书84内报表（认为应得款！提交最终付款申请/结清证明42天内。收履约担保/保留金余额）合同条件的主要付款阶段合同协议书履约担保（两函同步）M76合同条件的主要赔偿

B/DCToCTaC

P

误期损害赔偿

（0.01%，10%）

未能履约损害赔偿（金额、公式）

缺陷通知期延长（最长2年）DP索赔费用增加及竣工时间延长自费修复缺陷及自费赶上进度合同条件的主要赔偿DP77合同文件的组成合同协议书（纳入通用条件）

是使合同生效的文件，要约与承诺通用条件

原则性条款，约因及其允诺专用条件对通用条件具体化的补充及其约因及其允诺注意：两单合一合同合同文件的组成合同协议书（纳入通用条件）78索赔与变更

承包商合同利益的主要组成部分

雇主得到更为优化的工程

索赔与变更

承包商合同利益的主要组成部分

雇主得到更为优化的79

索赔

承包商、雇主利益的主要组成部分

索赔

承包商、雇主利益的主要组成部分

80承包商索赔的基础和技巧1.不能抱有“以低价夺标，以索赔赚钱”的错误观念。应认识到索赔难度很大；2.树立信赖关系，是索赔的基础——安全、质量、进度是宗旨；——“孙子型”热诚服务是态度；——有令必行是表现；3.应牢牢把握双方具体的索赔条款；承包商索赔的基础和技巧1.不能抱有“以低价夺标，以索赔赚钱”81承包商索赔的基础和技巧4.恰当处理与工程师、雇主受托人员之间的关系，是索赔的人际基础——“头三脚”忍、让、听从——“头三脚”助权威，树威望——“头三脚”勤请示其指导、检查、批评指正——“头三脚”勤“返工”、勤“修复”——勤赞扬其责任精神与“能力”——勤协调对口人员的工作关系承包商索赔的基础和技巧4.恰当处理与工程师、雇主受托人员之间82承包商索赔的基础和技巧5.关注雇主、工程师、受托人员的责任利害关系6.对索赔事项，依据合同，先口头试探，取得理解或同情7.暗示受托人员出注意、协助、支持8.有索赔的事实根据，特别是可证实的证据，索赔关键是“证据、证据、加证据”承包商索赔的基础和技巧5.关注雇主、工程师、受托人员的责任利83承包商索赔的基础和技巧9.条款根据及条款互为根据应充分10.几项索赔事项同时发生，坚持由小到大，先易后难11.应坚持以“友好协商”或“确定”为主，高层调解为辅12.应考虑索赔的“争端事项”，须垫付流动资金（裁决140天、仲裁330天）的价值承包商索赔的基础和技巧9.条款根据及条款互为根据应充分84承包商索赔的基础和技巧13.应注意，保声誉的业主“要脸不要钱”，无财力的业主“要钱不要脸”14.应慎重考虑裁决、仲裁的经济价值15.应慎重考虑裁决、仲裁的市场利益16.新合同将“给予补偿”、“给予赔偿”等，一律改为“索赔”。17.应注意运用“给予补偿、赔偿”词汇。防止刺耳。承包商索赔的基础和技巧13.应注意，保声誉的业主“要脸不要钱85雇主索赔及承包商索赔

具体条款方向雇主索赔及承包商索赔

具体条款方向86从积极方面认识双方索赔

业主的合同目的

（合同价格中标时已定）

依据合同规定，须按时得到符合质量规定的工程，赢得社会效益/还本付息与回报。

但

根据本合同规定，承包商使业主蒙受损失、损害、伤害增加了费用，业主有权向承包商索赔。

（合同已规定了误期/未能履约损害赔偿）

从积极方面认识双方索赔87从积极方面认识双方的索赔

承包商的合同目的

承包商要获得合同利益（计划利润、索赔、变更、调整的盈利），工程业绩的声誉，争夺今后的市场地位！

但根据本合同规定，如果使承包商遭到损失、损害、伤害等经济损失，承包商有权提出索赔要求。从积极方面认识双方的索赔承包商的88从积极方面认识双方的索赔

业主如果知悉承包商的索赔方向，并积极创造条件，符合合同条件规定，承包商就不会向业主提出索赔。承包商如果知悉业主的索赔方向，并积极创造条件，符合合同条件规定，业主就不会向业主索赔。合同双方都能如此，合同将顺利实施！从积极方面认识双方的索赔业主如果知悉承包89业主的索赔方向

（以99年版本为基础的银、红、黄索赔条款）

1、4.2〈履约担保〉2、4.19〈电、水和燃气〉（不能索赔）3、4.20〈雇主的设备和免费供应的料〉

（不能索赔）

4、4.21〈进度报告〉5、7.5〈拒收〉6、7.6〈修补工作〉业主的索赔方向

（以99年版本为基础的银、红、黄索赔条款）

90业主的索赔方向7、8.6〈工程进度〉8、8.7〈误期损害赔偿费〉9、9.4〈未能通过竣工试验〉10、11.3〈缺陷通知期的延长〉11、11.4〈未能修补的缺陷〉12、12.3〈重新试验〉（按公式赔偿）（红无）业主的索赔方向7、8.6〈工程进度〉91业主的索赔方向13、14.6〈期中付款〉（黄、红无）14、14.7〈付款的时间安排〉（黄、红无）15、14.13〈最终付款〉（黄无）16、15.4〈终止后的付款〉17、16.2〈由承包商的终止〉业主的索赔方向13、14.6〈期中付款〉（黄、红无）92业主的索赔方向18、18.1〈有关保险的一般要求〉19、18.2〈工程和承包商设备的保险〉20、其他。雇主认为，根据本合同的任何条款或与合同有关的其他文件，业主有权得到的任何款项和（或）缺陷通过期的延长。业主的索赔方向18、18.1〈有关保险的一般要求〉93承包商的索赔方向

（以99年版本为基础的银、红、黄索赔条款）1、1.9〈延误的图纸或指示〉（红）2、2.1〈现场进入权〉3、4.7〈放线〉（黄、红）4、4.12〈不可预见物质条件〉（黄、红）5、4.19〈电、水、燃气〉6、4.20〈雇主的设备和免费供应的材料〉承包商的索赔方向

（以99年版本为基础的银、红、黄索赔条款）94承包商的索赔方向7、4.21〈进度报告〉8、4.24〈化石〉9、7.4〈试验》10、8.4〈竣工时间的延长〉

11、8.9〈暂停的后果〉（黄无）12、10.2〈部分工程的接收〉（黄、红）承包商的索赔方向7、4.21〈进度报告〉95承包商的索赔方向13、10.3〈对竣工试验的干扰〉14、12.2〈延误的试验〉（红无）15、12.4〈未能通过竣工后试验〉（红无）16、13.7〈因法律改变的调整〉17、16.1〈承包商暂停工作的权力〉承包商的索赔方向13、10.3〈对竣工试验的干扰〉96承包商的索赔方向18、17.4〈雇主风险的后果〉19、18.1〈有关保险的一般要求〉20、19.4〈不可抗力的后果〉21、其他。承包商认为，根据本合同的任何条款或与合同有关的其他文件，承包商有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何增加的款项。承包商的索赔方向18、17.4〈雇主风险的后果〉97解决索赔争端的类型和步骤一、友好协商解决（最理想）二、雇主确定解决（较理想）争端***调解解决（FIDIC未提，较理想）三、裁决解决（裁决委员会，省钱）四、仲裁解决（ICC规则、最终解决）

注意：裁决、仲裁前都可返回友好协商。未规定法律诉讼。解决索赔争端的类型和步骤一、友好协商解决（最理想）98合同条件规定的索赔对业主有利承包商须在索赔事项发生28天内发出通知，否则无效！雇主的索赔，在发现索赔事项后尽快提出！时间不对等，不公平！“争端”的索赔事项未经裁决或仲裁，有权暂停该项付款。承包商须履行合同义务垫付该项流动资金！合同规定的此项价格也不付款，不合理！争端的索赔事项，按程序规定需130天左右进裁决；一方未执行裁决，可进仲裁，需330天以上！将拖死无财力承包商！合同条件规定的索赔对业主有利承包商须在索赔事项发生28天内发99谢谢，再见！谢谢，再见！100国际工程承包合同的法律基础

与FIDIC合同条件简介

刘玉珂国际工程承包合同的法律基础

与FIDIC合同条件简介

刘101前言当今，合同法依据的法律制度有两种，英美法（Anglo-AmericanLow，案例法、平衡法）。英美及原英联邦所属的国家和地区属案例法法律体系。大陆法（CivilLow，或成文法、法典法）。欧洲大陆、亚洲、南美洲及我国属成文法法律体系。国际之间的合同，一般都采用英美合同法的法律原则，并履行以英美合同法法律原则为基础所签订的合同、相关国际贸易公约，以解决各国法律规定不一致的问题。前言当今，合同法依据的法律制度有两种102前言英美法及英美合同法，之所以在国际贸易中被广泛使用，是基于下述原因：随着英国资本主义经济的蓬勃发展，以炮舰殖民扩张方式推行其海外贸易，造就了“日不落帝国”！后来，随着美国资本主义经济的崛起，并使其在世界贸易中处于主导地位！百余年来，由于英美在国际经济、贸易中的主宰地位，使英美法、英美合同法的法律原则，得以在国际贸易合同及其与国际贸易相关的国际条约中占主导地位。而国际法及国际（贸易）条约，是用以解决各国法律规定不一致的问题！前言英美法及英美合同103前言国际工程界的合同条件范本较多，目前被国际主要基金组织（世界银行、亚洲发展银行、非洲开发银行等）推荐的只有FIDIC合同条件。FIDIC合同条件之所以被国际主要金融组织所推荐，是因为FIDIC合同条件具有英美（合同）法D的特点，符合英美发达国家作组成的国际主要基金组织的法律制度，以保护业主、融资者的利益，并考虑了发达国家承包商承包工程的资本输出、技术输出、商品输出和服务输出的竞争利益。故FIDIC合同条件被接受国际主要基金组织融资的国家、政府、业主和承包商作普遍接受。前言国际工程界的合同条件范本较多，目104前言鉴于上述，我国（成文法制度下）承包商必须要，认清英美合同法的法律原则特点，使我们从成文法合同法的法律原则理念，转向英美合同法的法律原则理念，进行报价、谈判、签约和执行合同。方能减少风险！方能从“恶性”低价竞争的漩涡中解脱出来！掌握英美合同法的法律原则，是学习和应用FIDIC合同合同条件的基础，才能较准确的的把握FIDIC合同条件的风险，才能使商务报价具有充分性！前言鉴于上述，我国（成文法制105第一部分

案例法与我国成文法合同纯属本人观点看法仅供参考第一部分

案例法与我国成文法合同纯属本人观点看法106两种合同法的不同原则首先，应了解英美法合同法和我国成文法合同法的法律原则差异，从观念上去区别、认识两种合同法的原则差异。方能转变学习应用的基本观念！其次，从两种法律制度的合同法的不同原则出发，寻找我国合同法对建筑工程的规定，与英美合同法对建筑工程规定的差异。方能使我们把握我国合同与国际合同、与FIDIC合同中的风险差异。把握了差异，就能做到商务报价的充分性，包括：风险费用。就能按照合同规定顺利实施合同。两种合同法的不同原则首先，应了解英美法合同法和我国成文法合同107

崇尚“自由”原则

（案例法-英美法）

认为合同是当事人之间的事，合同自由约定原则可促进经济发展法律进步判案依据“案例”及“允诺”故成文的法律、法规、条例和细则很少

对建筑业也如此，即便有规定也往往是稀疏的原则规定，仍给律师、法官留有寻求案例的空间！崇尚“自由”原则108崇尚“有法可依”原则

（成文法）

认为，没有规矩不成方圆故颁布成文的法律、法规、条例和细则很多，不断补充、修订、颁布。适用法律多（如安全规程、操作规程、检验规程、责任规定等），故，合同约定较少判案遵守法律规定崇尚“有法可依”原则

（成文法）109合同法不分标的无分则

（案例法）

由于崇尚自由原则认为合同法

只须规定合同的法律原则不须对不同行业（标的）规定分则认为自由原则即促进经济发展又促进法律进步

必须看合同条件报价！合同法不分标的无分则

（案例法）110合同法规定标的和分则

（成文法）

我国成文法认为没规矩不成方圆故对不同标的制定了不同分则规定了双方的义务和权利即建设工程合同、承揽合同等15个合同分则招投标时就知道双方一般法律责任义务！合同法规定标的和分则

（成文法）我国成文法认为111默许的“默示”原则

（案例法）

历史上法律界、政界认为

买方是善良纯洁的消费者

卖方是久经市场历练的聪慧商人

买方只要将要求讲清楚即可（符合合理、必须的“必须”原则）

这就是合同里塞的风险之一！（如运抵保管使用、解释、遵守法律规定等）默许的“默示”原则

（案例法）112坚持明示原则

（成文法）

按我国合同法规定

要约内容应具体确定应遵循公平原则确定权利和义务行使权利履行义务应遵循诚实信用原则坚持明示原则

（成文法）113坚持“允诺”原则

（案例法）因成文的法律规定少故合同中对承诺的要约，依据“恰当的原因作出的允诺（约因）”，确定双方执行合同过程中的责任、义务和权利故合同条件深长严谨

坚持“允诺”原则（案例法）114坚持“依法”原则

（成文法）

因成文的法律规定多故合同中对承诺的要约，依据成文的法律、法规、条例和细则，确定双方执行合同过程中的责任、义务和权利故约因及其允诺少，简洁简短坚持“依法”原则

（成文法）因成文的法律规定多115

法律强制执行的惟一标准是什么？

（案例法）正统合同理论不分合同标的，只规定合同的法律原则。实用于各种类型的合同。市场原则反映在“要约、反要约与承诺的原则上”，要约被承诺，协议完成！合同的履行，是双方允诺的交换。履行过程中造成的损害赔偿，法院强制执行哪些？无成文法律规定可依，英美法把“恰当原因做出的允诺（约因）”，作为可强制执行的惟一标准！法律强制执行的惟一标准是什116允诺的交换是合同执行的实质结果

允诺

允诺恰当原因恰当原因允诺的交换是合同执行的实质结果允诺117法律强制执行的标准是什么？

（成文法）遵循合同法。我国合同法有总则和15章分则，分则中有“建设工程合同”和“承揽合同”的规定。依据对建筑业的法律规定。如，建筑法、行政法规、部委规章、地方性法规和规章、行业规定的对勘察、设计、采购、施工、试车、开车、竣工验收的法律、法规、条例和细则规定在上述的我国法律规定中，对绝大部分的约因及其允诺已经做了规定，如某事由发包人、或由承包人负责（或承担、修复等），故，我国合同中的索赔较少！法律强制执行的标准是什么？

（成文法）遵循合同法。我国合同法118合同“要素”差异

（案例法3要素原则）以“要约、约因（及其允诺）、承诺”订立的合同成立。没有“约因及其允诺”的合同，无法判决。即使判决，也无法强制执行，因没有详细的成文法律规定作为判决的依据。

合同“要素”差异（案例119合同“要素”差异

（成文法2要素）*合同双方以“要约、承诺”，依法签订的合同，受法律保护。因对建筑业成文的法律规定多，规定详细。故，合同中的约因及其允诺少。*成文的法律、法规、条例和细则规定了双方在实施过程中绝大部分的约因及其允诺。约定的约因及其允诺应符合、或高于法律规定，或无法可依。合同“要素”差异（成文法2120合同的法律地位

（案例法）

不违反国家利益、公众利益、非虚假、欺诈合同，合同是法律的惟一依据！

合同签订之日，赌博开始之时！

合同的法律地位121合同的法律地位

（成文法）

以“要约、承诺”并“依法签订的合同”，受法律保护。法律、法规、条例和细则是合同的依据，应依法签订。不符合法律规定的双方约定，可依法纠正或救助。合同的法律地位122案例法！未纳入合同的不具法律约束力

昨天今天明天

（纳入今天的合同）案例法！未纳入合同的不具法律约束力昨天今天明天123判案依据的差异

（案例法）

依据约因及其允诺。依据历史越悠久，越具权威性的案例（判案），对当今法律事件的判决，具有仿效性、权威性、可执行性。

判案依据的差异124判案依据的差异

（成文法）

依据法律规定。最新颁布的适用法律，对当今法律事件的判决，具有权威性、可执行性。判案依据的差异（成125对国际规则的体会

国际规则，是解决不同法律、不同国家法律规定不一致的问题。国际规则，一般以英美法的要约、承诺、约因及其允诺为基础，进行仲裁、或判决。而FIDIC合同条件具备英美法色彩。故，被国际主要基金组织推荐并认可。对国际规则的体会国际规则，是解决不同法律、不同国家法律126商务报价依据差异

（案例法）

雇主要求、设计基础资料、现场数据、图纸（或工程量表）、考察、技术报价、合同条件等。承认合同条件是投标报价的先决条件。

应特别注意！合同条件规定的：

职责、责任、负责、承担、义务、解释、核实、应投保方、遵守法律等商务报价的重要依据。这是我国企业低价竞争的主要原因之一。

商务报价依据差异127商务报价的依据差异

（成文法）雇主要求、设计基础资料、现场数据、图纸（或工程量表）、考察，及对建筑业的成文法律规定（包括：实施工程的安全规程、操作规程、检验规程、试验规程、环境保护规定等等），故，承包商在报价过程中就已经知道了如何实施整个工程，同时，也知道了业主应负责的工作。因为有成文法的法律规定。故，报价时，一般不看合同条件。一般是在中标后谈合同。商务报价的依据差异128其他主要差异案例法。随着经济发展合同类型愈来愈多，英国，特别是美国也规定了诸多“稀疏”的原则性的成文法律规定，但仍给律师和法官留有遵循案例的极大空间。成文法，将会根据经济发展的需要，不断颁新的成文法律规定案例法。出现无“案例”可遵循的法律案件或法律事件，就要对合同双方的法律事物进行公正、公平的法律逻辑推理来推断，判案后就出现新的案例。成文法，将遵循民法通则的法律原则，或依据司法解释、或新的适用法律、或无法可依，将会颁布新的法律。其他主要差异案例法。随着经济发展合同类型愈来愈多，英国，特别129其他主要差异案例法，因找不到成文法律规定，且案例尤如沧海，平时就须聘请律师。成文法，平时能找到成文法律规定，只有法律事件或案件出现麻烦，方会想到找律师。案例法，依据案例判案，法庭上是畅辩式的。成文法，依据法律判案，法庭上是法官纠问式的。案例法，抠字眼，重合同约因及其允诺约定的记录、签证、文字证据，不太重情理。成文法，重事实，重情理，重证据，依据依法律订立的合同及法律规定其他主要差异案例法，因找不到成文法律规定，且案例尤如沧海，平130其他主要差异案例法，抠字眼，重合同的约因及其允诺，更重视记录、签证、文字、影响证据，不重情理。成文法，重事实，重情理，重证据。重视依律订立的合同及法律规定。案例法，付款、赔偿、索赔等依据实施过程中可证实的证据和条款根据（约因及其允诺）根据，不重情理；成文法，以事实为根据，重事实，重情理，看合同是否符合法律规定，并依据适用的法律规定其他主要差异案例法，抠字眼，重合同的约因及其允诺，更重视记录131其他主要差异案例法，合同草拟是站在发包人自由约定的立场上来确定双方的责任、义务和权利。并通过自由原则将风险转移给承包人，通过约因及其允诺捆锁承包人；成文法，合同草拟应符合法律规定的双方的责任、义务和权利。风险转移应符合法律规定，合乎情理。其他主要差异案例法，合同草拟是站在发包人自由约定的立场上来确132其他主要差异案例法，不同法律事件的法律责任推理，可以用于其他法律事件上；成文法，遵守法律规定。案例法，因案例限制，律师难以兼职其他法律事务；成文法，因有法律详细规定，律师较易兼职其他法律事项；案例法，因双方难以掌握案例原则，平日就要聘请律师；成文法，因双方能够看到法律规定，有了法律麻烦，方会想到聘请律师。其他主要差异案例法，不同法律事件的法律责任推理，可以用于其他133第二部分

FIDIC合同条件简