国际经济学-第2章新

第二章现代国际贸易理论本章我们介绍解释现代国际贸易模式的一些理论，由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架也不同，故我们称之为现代国际贸易理论。一、对H-O理论的置疑二、不完全竞争和规模经济理论三、产品生命周期理论四、需求偏好理论国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第1页!（一）“里昂惕夫之迷”（二）国际贸易新现象一、对H-O理论的置疑国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第2页!

华西里·列昂惕夫

：诺贝尔经济学奖金获得者(1973)。于1906年生于俄国彼得堡，1921年，考入了彼得堡大学，专修社会学，1925年取得了社会学硕士学位，这时，他年方19岁。毕业后被校方留任为助教。当苏维埃政权建立起来的时候，急需恢复和发展经济。里昂惕夫的父亲参加了编制1923～1924年苏联国民经济平衡表的工作，社会与家庭各方面的影响和时代的需要，使这位还在攻读硕士学位的年轻人，对经济学问题发生了浓厚的兴趣，开始这方面的探索。他一边担负繁重的教学工作，一边阅读有关经济学理论的书籍。在1925年，当他还在柏林大学读书时，曾在德国出版的《世界经济》杂志上发表了《俄国经济平衡——一个方法论的研究》，次阐述了他的投入产出思想。他于1927年来到马克思的故乡德国，进入柏林大学博士研究生班继续深造。1928年，取得了柏林大学的哲学博士学位。1927—1928年和1930年，在德国基尔大学世界经济研究所任研究助理，1928—1929年到中国南京，任国民党政府铁道部经济顾问。1931年初，由德国柏林移居美国纽约，任美国全国经济研究局研究助理。1931—1975年在哈佛大学经济系任教。从1941年起里昂惕夫还参加了美国政府部门的许多实际工作。重要专著有：《美国经济结构，1919—1929》(1941)、《美国经济结构研究：投入产出分析中理论和经验的探索》(1953)、《投入产出经济学》(1966)等。在哈佛大学经济系任教期间，约瑟夫·熊彼特是他的同事并且对他的研究成果极为推崇，还有两位诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森和罗伯特·索洛是他的学生。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第3页!1936年他发表了《美国经济体系中投入产出的数量关系》一文，文中阐述了有关张美国1919年投入产出表的编制工作，投入产出理论和相应的模型，以及资料来源和计算方法。1941年，里昂惕夫出版了投入产出分析的本专著《美国经济的结构，1919-1929》。第二次世界大战期间，由于战争的需要，各国政府加强了对经济的干预和控制，需要一个相当科学和精确的计算工具。投入产出法逐渐引起美国政府和经济学界的重视。美国劳工部为了研究美国战后的生产和就业问题，聘任里昂惕夫指导编制1939年的美国投入产出表。历时5年，于1944年完成后，美国劳工部立即用该表来预测美国1945年12月的就业情况，并对1950年美国充分就业情况下各经济部门的产出做了预计。后来美国的经济发展情况证实了预测的准确性。于是在1949年，美国空军和美国劳工部协作，组织了一个有70多人参加的编制组，花费了150万美元经费，到1952年秋，编制出了1947年的包含200个部门的美国投入产出表。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第4页!美国贸易模式历年检验投入—产出结构和贸易模式的年份每百万美元产品的生产要素需要量出口商品与进口竞争的商品（进口商品）出口商品对与进口竞争的商品的比率1899年（惠特尼）资本(美元)2,621,2002,589,7001.118劳动力（人年）1,1221,240资本—劳动力比率2,3352,0881947年(里昂剔夫)资本(美元)2,550,7803,091,3890.771劳动力（人年）182170资本—劳动力比率14,01018,1801958年(鲍德温)资本(美元)1,876,0002,132,0000.789劳动力（人年）131119资本—劳动力比率14,20018,000里昂剔夫计算了，1947年美国的出口工业以及与进口竞争的工业中资本量与工人人数的比率。以对HO理论加以验证。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第5页!（一）“里昂惕夫之迷”（P41）里昂运用投入—产出分析方法对美国1947年的数据进行计算，以验证美国的贸易结构同H-O理论是否相同。结论：出口商品的资本密集度低于进口（竞争）商品的资本密集度。美国出口的是劳动密集型商品，进口的是资本密集型商品。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第6页!需求逆转（Demandreversal）在要素禀赋理论中，两国消费者偏好假设是完全相同的.所以国际贸易形态只取决于要素禀赋差异，与需求无关。但在现实中，决定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。影响国际贸易的需求因素可能有很多表现。这里仅列举一种可能的影响形式：需求偏好差异＞要素禀赋差异，即发生了需求逆转（Demandreversal）。图形见课本P42国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第7页!（二）国际贸易新现象20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)发达国家之间的贸易量大大增加；(2)产业内贸易大大增加；(3)产业领先地位不断转移。

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表3-2工业化国家之间的

贸易量占其总贸易的份额(2000年)出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例美国0.560.51英国0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德国0.750.72意大利0.730.69法国0.770.80全部工业化国家0.700.70数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第9页!产业内贸易（P60）产业内贸易是指一个国家在出口的同时又进口某种同类产品。同类产品：生产投入几乎一样（具有完全一样的资本/劳动比率）；完全能够替代、功能极为相似；但是存在款式、质量或功能的细微差别。（即竞争，又垄断）同类产品：从统计的角度讲，是指按国际贸易标准分类（SITC）至少前3位数相同的产品，即至少属于同类、同章、同组的商品。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第10页!表3-1部分国家制造业部门的ITT（％）工业化国家197019871999发展中国家197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.386.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人民出版社，2003。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第11页!图3-1日美韩三国轿车产量相对比重趋势图数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第12页!某一假定行业的投入产出关系产出（件）总劳动投入（小时）平均劳动投入（小时）510210151.515201.3333333320251.2525301.230351.16666667国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第13页!国际贸易又是如何产生的？国际贸易扮演了重要的角色：它使各国既能利用规模经济来生产有限类别的产品，同时又不牺牲消费的多样性。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第14页!

1.生产差异产品与追求规模经济对生产者是一对利益矛盾差异产品——多品种小批量——成本规模经济——少品种大批量——成本规模经济与产业内贸易

（存在内部经济的垄断竞争模型）

行业内贸易实例：1964年北美汽车贸易协定P133（克鲁格曼）

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3.国际贸易——解决矛盾的唯一途径（P54）国际贸易导致市场扩大生产者可以大批量生产——成本消费者以低的支出消费差异产品，福利国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第16页!YAA,OBB,XCC,ⅠⅡA国X产品进口A国Y产品出口B国X产品出口B国Y产品进口国际价格线国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第17页!需求偏好相似理论的图形说明（P63）（品质等级）QbaOABY（人均收入水平）P｛｛代表性需求重叠需求=两国贸易的基础国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第18页!（一）技术差距模型

(technologicalgapmodel)改变前提：3两国在生产中都使用相同的技术（P29）

2商品的要素密集度不会改变

创新国模仿国模仿学习缩小差距结合禀赋优势出口技术创新垄断优势出口进口国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第19页!四、产品生命周期模式进口出口美国消费美国生产其他发达国家生产其他发达国家消费进口

0T1

T2T3T4T(时间)Q（产量）产品创新阶段产品成熟阶段产品标准化阶段出口产品生命周期与国际贸易模式的变动（开发期）（成长期）发展中国家消费发展中国家生产国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第20页!产品生命周期模型

新产品开发期０净进口发展中国家发达国家创新国成熟期时间净出口t0t1t2t3t4t5标准化期国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第21页!案例及其评析复印机美国施乐公司在20世纪60年代初发明并出售给美国消费者。而后施乐公司出口到日本、西欧。随着外国需求量增加，施乐进入日本（富士—施乐）和英国（兰克—施乐）建立合资企业生产。专利保护期一过，大量国外竞争者进入市场（日本佳能等）日本公司发现本国制造成本太高，转向发展中国家（新加坡和泰国）生产国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第22页!半个世纪以来，里昂惕夫的工作大体经过了三个阶段。阶段：20世纪30、40年代。编制美国的投入产出表，并建立投入产出分析法的理论体系。第二阶段：20世纪50、60年代，里昂惕夫把投入产出分析看做是经济分析的一个全能工具。所以，他在解决了一国国民经济投入产出表的编制问题后，便进一步探索运用这一方法深入研究不同局部或个别环节的途径。1966年，里昂惕夫将自己的理论系统整理后，出版了《投入—产出经济学论文集》一书。这部书是一个重要的总结。同年，他又出版了《经济学论文集：理论和理论的形成》一书。第三阶段：20世纪70年代以后，里昂惕夫的学说有了更大的发展。据1979年联合国统计，世界上已有89个国家和地区广泛采用这一理论。联合国社会经济部门建议成员国，把投入产出分析方法作为国民经济核算体系的一个组成部分。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第23页!投入产出分析投入产出分析，是研究经济系统各个部分间表现为投入与产出的相互依存关系的经济数量方法。投入产出分析是通过编制投入产出表来实现的。用于反映国民经济的生产技术结构。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第24页!对其他国家（20世纪50年代）进行验证20世纪50年代加拿大的对外贸易（大部分是对资本较丰裕的美国）的研究表明：加拿大出口的资本密集型商品要比它进口的多。日本也是出口资本密集型商品和进口劳动密集型商品，日本也是大量依靠对美国的贸易。20世纪50、60年代苏联很符合HO理论。与发达国家贸易出口劳动密集型商品进口资本密集型商品；而与不发达国家贸易时出口资本密集型商品进口劳动密集型商品。印度对世界所有其他国家的贸易，出口劳动密集型商品进口资本密集型商品；但对美国的双边贸易，印度却向美国出口资本密集型商品进口劳动密集型商品。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第25页!“里昂剔夫之迷”的解释理论（P41）自然资源稀缺人力资本贸易壁垒说需求逆转要素密集度逆转国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第26页!要素密集度逆转罗纳德·琼斯认为，不同国家在生产同一产品时，使用的方法可能是不同的，因而生产要素的投入比例不同，在一个国家上是资本密集型的产品，在另一个国家可能是劳动密集型产品。这种生产技术上的差别被学者们概括为“生产要素的密集度逆转”。eg.中国的服装中劳动力的含量较高（劳动密集型）而意大利和法国的服装中智力成分含量较高（智力密集型）国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第27页!现象之一

——发达工业国家间的贸易量大大增加

传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易”，但是60年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第28页!现象之二

产业内贸易大大增加（P59）

古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸易”，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“产业内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第29页!产业内贸易指数(ITT)（P61）

产业内贸易指数（indexofintra-industrialtrade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标：

其中：X和M分别为某产业（或同类产品）的出口值和进口值。ITT＝0，表明无产业内贸易；ITT>0，则表明一国有产业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，ITT越大，产业内贸易程度越高；ITT=1时，进口与出口相等，产业内水平最高。计算题：4。P69

国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第30页!现象之三

——产业领先地位不断转移当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的生产优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第31页!改变前提：4规模经济不变。（P29）规模经济：增加相同比例的投入会带来更大比例的产出（成本下降，收益递增）保罗克鲁格曼：“即使在缺少偏好、技术和资源禀赋方面差异的情况下，规模经济也可以引导各国开展专业化分工和贸易。”二、规模经济与产业内贸易国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第32页!思考：美国从哪获取生产这种产品的额外劳动呢？英国那些原来从事该产品的生产的工人又干去什么呢？国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第33页!规模经济通常有两种表现形式：

内部规模经济：一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降（大机器，无法分割的固定成本）；企业的长期平均成本曲线随产量的增加，呈“U”。TC=FC+MC*QAC=FC/Q+MC（固定成本使生产出现规模经济：因为产量越大，单位产品的固定成本越少）外部规模经济：平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关（《新贸易》P36）。厂商在行业规模大的环境中比在行业规模小的环境中更富有效率。厂商所在行业有一条向下倾斜的供应曲线：行业的产出越大，厂商愿意销售其产品的价格就越低。“聚集效应”：集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率。如加利福尼亚州的硅谷半导体工业；好莱坞的娱乐业等（专业化的供应商；劳动市场共享；知识外溢）国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第34页!

2.差异产品的消费与福利水平的提高对消费者也是一对矛盾个性化消费——福利消费差异产品消费量减少——福利国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第35页!外部规模经济与产业内贸易（P50）

（完全竞争市场的外部经济模型）前提假设：（P50）1、2×2模型2、市场结构仍是完全竞争的，两国相同部门的生产函数、要素禀赋、消费偏好及市场规模均相同3、假设X和Y两个部门中至少有一个部门存在外部规模经济。假设X部门存在外部规模经济，而Y部门仍为规模收益不变部门4、规模经济的影响超过了要素密集度的影响，因此，生产可能性边界的形状如图2.2所示，是一条凹向原点的曲线国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第36页!三、偏好相似理论与产业内贸易

（Preferencesimilaritytheory）

改变前提：6两国需求偏好相同（ P29）如，非洲与欧美国家的典型型偏好不同（P62）核心思想：从需求角度探讨产业内贸易发生的原因。（P62）“两国之间贸易关系的密切程度是由两国相似的需求结构（重叠需求）与收入水平决定的”收入水平需求结构国内生产国外出口国际经济学》——第2章新共42页，您现在浏览的是第37页!四、动态