培育和规范自愿性产品认证发展课件

培育和规范自愿性产品认证发展

国家认监委认证监管部2013年7月9日1培育和规范自愿性产品认证发展国家认监委认证监管部1谢谢观赏1．研究拟定强制性产品认证与安全质量许可制度的建立、规划、计划并组织实施和监督管理。

2．负责起草强制性产品认证与安全质量许可制度的产品目录、认证标志管理办法和合格评定程序。3．负责组织确定承担强制性认证任务的认证机构、检查机构和实验室，并监督检查。

4．研究拟定自愿性产品认证制度的建立、规划、计划，并组织实施和监督管理。

5．负责对产品认证活动和认证结果的监督检查，负责协调强制性产品认证行政执法检查工作中的技术性政策问题。

6．会同有关部门对产品认证机构资质、业务范围和技术能力的审核和相关监督管理工作。

7．研究拟定出口商品质量许可制度的建立、规划、计划、组织实施和监督管理工作。

8．负责对产品认证工厂检查员管理制度的建立，并监督实施。

9．研究拟定强制性产品认证免办审批制度以及特殊认证模式的管理规定，并组织实施和监督管理。

10．研究提出强制性认证收费标准方案并组织实施。

11．承办委领导交办的其它事项。

认证监管部主要职责2谢谢观赏1．研究拟定强制性产品认证与安全质量许可制度的建立、谢谢观赏产品（除食品和农产品）产品认证产品认证制度的建立、规划、计划并组织实施和监督管理产品认证活动和认证结果的监督检查会同对产品认证机构资质、业务范围和技术能力的审核和相关监督管理产品认证工厂检查员管理制度的建立，并监督实施强制认证制度的建立、规划、计划并组织实施和监督管理强制性产品认证制度的产品目录、认证标志管理办法和合格评定程序确定承担强制性认证任务的认证机构、检查机构和实验室，并监督检查协调强制性产品认证行政执法检查工作中的技术性政策问题强制性产品认证免办审批制度以及特殊认证模式的管理强制性认证收费标准方案并组织实施自愿认证制度的建立、规划、计划并组织实施和监督管理出口注册制度的建立、规划、计划、组织实施和监督管理工作3谢谢观赏产品（除食品和农产品）产品认证产品认证制度的建立、规产品目录：20大类149种产品实施规则：65份认证实施规则实施机构：13家指定认证机构，152家指定实验室证书及企业数量：当前有效证书345889张（其中境外28581张），持证企业49621家（其中境外企业4756家）谢谢观赏强制性产品认证进展制度：调整文件层级，基于产品风险分级、企业分类，认证模式多样化机构：合理布局，便利企业；总量控制，适度竞争；能力优先，综专结合。修订办法，动态管理，能进能出目录：定期评估，动态管理检查员管理：修订办法，注册+使用+监督联动，提高门槛强化监督：专项+日常，强化后续处理4产品目录：20大类149种产品谢谢观赏强制性产品认证进展制度主要内容：谢谢观赏一、产品认证开展情况二、推动自愿性产品认证发展方向三、规范自愿性产品认证要求5主要内容：谢谢观赏5

一、产品认证进展情况

谢谢观赏6谢谢观赏6(一)产品认证认证机构情况1）按机构性质分类：内资机构52家；外资机构18家。从事一般工业产品认证的机构共有70家内资机构，52家，73.91%7(一)产品认证认证机构情况1）按机构性质分类：从事一般工业谢谢观赏其中52家内资机构包括：企业44家；事业单位7家；社团1家。44家8谢谢观赏其中52家内资机构包括：44家82）按地域分布：北京46家；上海8家；江苏4家；广东、浙江各3家；河北2家；福建、安徽、山东、香港各1家。92）按地域分布：9（二）自愿性产品认证发展现状1.认证领域和范围不断拓展——认证领域不断扩大安全认证性能认证节能认证节水认证环保产品认证低碳认证……10（二）自愿性产品认证发展现状1.认证领域和范围不断拓展——认各认证领域的业务分布11各认证领域的业务分布11认证业务的区域分布12认证业务的区域分布12认证业务初具规模颁发证书累计292321张有效171075张认证企业累计40935家有效31094家从业人员共计5905人注册检员3660名13认证业务初具规模颁发累计有效认证累计有效从业共计注册检员36认证业务初具规模实施规则各机构编制实施规则共2569份签约实验室与认证机构共签约实验室共1179家国际合作与境外机构有合作关系的内资机构共6家采信情况认证结果获政府或大宗用户采信的共28家14认证业务初具规模实施规则各机构编制实施规则共2569份签约与谢谢观赏配合国家发展战略，政府采信是自愿认证发展重要驱动力靠技术支撑的专业化服务是自愿性认证发展的内在动力品牌效应对自愿性认证的带动力（三）自愿性产品认证发展特点15谢谢观赏配合国家发展战略，政府采信是自愿认证发展重要驱动力靠

（四）自愿性产品认证存在的主要问题1.管理机制还需进一步完善2.技术储备不足、创新意识不强3.机构有序竞争机制不健全，协同发展机制尚未建立4.市场推广动力不足，大宗用户采信机制缺失5.缺乏具有国际影响力的认证机构和认证标志16（四）自愿性产品认证存在的主要问题1.管理机制

1.管理机制还需进一步完善有待建立统一的管理框架和政策平台建立统一协调、科学长效的政策和管理机制缺乏统一的信息管理平台信息报送和收集管理头绪多政策层面缺少有效数据的支撑国家认监委已经启动自愿产品认证信息化工作统一数据上报平台（2012年11月~2013年8月）171.管理机制还需进一步完善有待建立统一的管理框

2.技术储备不足、创新意识不强机构缺乏对自愿性产品认证理论与关键技术的研究投入机构自身能力建设严重不足认证技术创新意识差3.机构有序竞争机制不健全、协同发展机制尚未建立认证要求不统一无序竞争认证领域垄断182.技术储备不足、创新意识不强机构缺乏对自愿性

4.市场推广动力不足、大宗用户采信机制缺失对消费者的引导与宣传不够对大宗用户的开发力度不够对政府部门的服务力度不够5.缺乏有国际影响力的认证机构和认证标志缺少企业文化建设缺少技术储备和人才培养缺少全球销售网络194.市场推广动力不足、大宗用户采信机制缺失对消

二、推动自愿性产品认证发展方向

谢谢观赏20谢谢观赏201认证对象由产品向系统和产业链转移2可持续发展领域是未来的重点3认证机构向综合性和专业性两极分化4认证、标准、检测协同发展5国际协调互认成为大势所趋（一）自愿性产品认证发展趋势211认证对象由产品向系统和产业链转移2可持续发展领域是未来的重（三）认证发展关注1.政府导向2.大宗采购导向3.消费者导向消费者大宗采购政府采信22（三）认证发展关注1.政府导向2.大宗采购导向3.消费者导向（三）推进机构能力建设综合性机构和专业性机构协同发展综合性机构提高国际竞争力和政策支持能力专业机构在行业内做深做强标准背景机构和检测背景机构协调发展提高机构标准化能力鼓励机构逐步具备检测能力支持具有属地化网络的机构发展设立属地化分支以提升品牌、降低成本23（三）推进机构能力建设综合性机构和专业性机构协同发展综合性机（四）推动不同认证实施模式协调发展稳妥推进“国推自愿”认证充分调研和论证，稳妥推进，努力探索、开发符合国家发展规划，关系国计民生的新型国家统一推行的自愿性产品认证制度积极引导“机构自愿”认证鼓励和引导认证机构，及时切合市场需求和相关方需要开发机构自愿认证项目重点推进“联盟自愿”认证借鉴国外认证联盟协作机制的成功经验，由政府主管部门引导，本着机构自愿的原则，重点推进认证联盟构协作机制在“统一认证依据、统一认证程序、统一认证标志”的基础上，充分整合技术资源、合理分配业务布局、相互承认认证结果，实现互惠互利、共赢发展的格局24（四）推动不同认证实施模式协调发展稳妥推进“国推自愿”认证充认证联盟的优势：a国际知名认证机构强强联手，实现资源和经验共享b联盟成员共同推动认证业务，提高国际影响力c统一标准和检测方法，是联盟成功运作的必要条件d联盟模式能在世界范围内最大限度地推广认证业务e为国际大宗采购商的采信认证结果创造条件25认证联盟的优势：a国际知名认证机构强强联手，实现资源和经验共（五）创新认证结果推广模式面向企业企业是推动自愿性产品认证的主力军关注行业发展需求面向政府政府采信是推动自愿性产品认证的重要手段关注政策导向和公益性面向大宗用户大宗用户采信是推动自愿性产品认证的有效模式关注认证项目和服务能力面向消费者消费者采信是推动自愿性产品认证的源动力关注宣传推广和品牌形象26（五）创新认证结果推广模式面向企业企业是推动自愿性产品认证的

三、规范自愿性产品认证要求谢谢观赏27谢谢观赏27一、自愿性产品认证实施规则备案（一）实施规则备案的依据：《中华人民共和国认证认可条例》第十八条：“认证机构应当按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。认证基本规范、认证规则由国务院认证认可监督管理部门制定；涉及国务院有关部门职责的，国务院认证认可监督管理部门应当会同国务院有关部门制定。

属于认证新领域，前款规定的部门尚未制定认证规则的，认证机构可以自行制定认证规则，并报国务院认证认可监督管理部门备案。”《认证机构管理办法》第二十条第二款：“国家认监委尚未制定认证规则的，认证机构可以自行制定认证规则，并报认监委备案。”《认证机构管理办法》第三十八条第三款：“国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题，经调查核实后，应当给予认证机构告诫并责令改正：自行制定的认证规则未向国家认监委备案的。”谢谢观赏28一、自愿性产品认证实施规则备案（一）实施规则备案的依据：谢谢（二）备案部门：认证监管部负责实施规则备案材料的受理、保管、使用。（三）备案时间：新建机构/机构认证扩项涉及的实施规则：在认监委签发认证机构批准书后的1个月内。

现行的实施规则：已备案的实施规则如有修改，应在发布一个月内重新备案。谢谢观赏29（二）备案部门：谢谢观赏29（四）备案要求：《国家认监委关于明确自愿性产品认证实施规则备案工作要求的通知》（认办证函〔2013〕36号）（五）备案内容：自愿性产品认证实施规则及标准汇总表纸质及电子版（Excel文件）；实施规则正文电子版（PDF格式文件）；对所备案实施规则承担法律责任的书面承诺书。谢谢观赏30（四）备案要求：谢谢观赏30（六）备案信息的发布平台：在国家认监委网站开设专门栏目；发布已备案的实施规则汇总表的相关信息，并建立查询系统。根据认证机构意愿，可提供实施规则全文查询。谢谢观赏31（六）备案信息的发布平台：谢谢观赏31

（二）自愿性产品认证数据报送

1.开展自愿性产品认证数据上报的意义：及时掌握自愿性产品认证活动的开展情况；便于进行质量分析和风险监控；服务科学决策。32

（二）自愿性产品认证数据报送

1.开展自愿性产品认结合认监委统一上报平台实现：同一机构用户通过统一的上报系统实现各类业务数据的上报功能，无需反复登录多个系统；便于对上报数据进行统一的格式和规范要求，有利于提高数据质量；便于和业务统计、决策支持等系统进行整合。33结合认监委统一上报平台实现：33认监委统一上报平台认证机构用户自愿性产品认证数据上报机构业务年报数据上报机构业务月报数据上报体系认证数据上报其他业务数据上报34认监委统一上报平台认证机构用户自愿性产品认证数据上报机构业务机构领导要充分重视：充分重视数据上报工作，并建立相应的保障机制。确保上报数据的质量：机构要建立相应的数据上报审核机制，确保上报数据的准确、及时；认监委也会对各机构的上报数据的质量进行评价，并将评价结果予以通报。安排专人专岗负责这项工作：建立数据报送联络员制度,各机构需明确联络员并报送认监委认证部。35机构领导要充分重视：35认证机构基本信息。获证组织基本信息：认证委托人（申请人）信息；产品生产者（制造商）信息；产品生产者（制造商）信息；被委托生产企业（生产厂）信息。认证基本信息：产品基本信息；证书基本信息。36认证机构基本信息。36谢谢观赏37谢谢观赏37

谢谢！谢谢观赏38谢谢！谢谢观赏38培育和规范自愿性产品认证发展

国家认监委认证监管部2013年7月9日39培育和规范自愿性产品认证发展国家认监委认证监管部1谢谢观赏1．研究拟定强制性产品认证与安全质量许可制度的建立、规划、计划并组织实施和监督管理。

2．负责起草强制性产品认证与安全质量许可制度的产品目录、认证标志管理办法和合格评定程序。3．负责组织确定承担强制性认证任务的认证机构、检查机构和实验室，并监督检查。

4．研究拟定自愿性产品认证制度的建立、规划、计划，并组织实施和监督管理。

5．负责对产品认证活动和认证结果的监督检查，负责协调强制性产品认证行政执法检查工作中的技术性政策问题。

6．会同有关部门对产品认证机构资质、业务范围和技术能力的审核和相关监督管理工作。

7．研究拟定出口商品质量许可制度的建立、规划、计划、组织实施和监督管理工作。

8．负责对产品认证工厂检查员管理制度的建立，并监督实施。

9．研究拟定强制性产品认证免办审批制度以及特殊认证模式的管理规定，并组织实施和监督管理。

10．研究提出强制性认证收费标准方案并组织实施。

11．承办委领导交办的其它事项。

认证监管部主要职责40谢谢观赏1．研究拟定强制性产品认证与安全质量许可制度的建立、谢谢观赏产品（除食品和农产品）产品认证产品认证制度的建立、规划、计划并组织实施和监督管理产品认证活动和认证结果的监督检查会同对产品认证机构资质、业务范围和技术能力的审核和相关监督管理产品认证工厂检查员管理制度的建立，并监督实施强制认证制度的建立、规划、计划并组织实施和监督管理强制性产品认证制度的产品目录、认证标志管理办法和合格评定程序确定承担强制性认证任务的认证机构、检查机构和实验室，并监督检查协调强制性产品认证行政执法检查工作中的技术性政策问题强制性产品认证免办审批制度以及特殊认证模式的管理强制性认证收费标准方案并组织实施自愿认证制度的建立、规划、计划并组织实施和监督管理出口注册制度的建立、规划、计划、组织实施和监督管理工作41谢谢观赏产品（除食品和农产品）产品认证产品认证制度的建立、规产品目录：20大类149种产品实施规则：65份认证实施规则实施机构：13家指定认证机构，152家指定实验室证书及企业数量：当前有效证书345889张（其中境外28581张），持证企业49621家（其中境外企业4756家）谢谢观赏强制性产品认证进展制度：调整文件层级，基于产品风险分级、企业分类，认证模式多样化机构：合理布局，便利企业；总量控制，适度竞争；能力优先，综专结合。修订办法，动态管理，能进能出目录：定期评估，动态管理检查员管理：修订办法，注册+使用+监督联动，提高门槛强化监督：专项+日常，强化后续处理42产品目录：20大类149种产品谢谢观赏强制性产品认证进展制度主要内容：谢谢观赏一、产品认证开展情况二、推动自愿性产品认证发展方向三、规范自愿性产品认证要求43主要内容：谢谢观赏5

一、产品认证进展情况

谢谢观赏44谢谢观赏6(一)产品认证认证机构情况1）按机构性质分类：内资机构52家；外资机构18家。从事一般工业产品认证的机构共有70家内资机构，52家，73.91%45(一)产品认证认证机构情况1）按机构性质分类：从事一般工业谢谢观赏其中52家内资机构包括：企业44家；事业单位7家；社团1家。44家46谢谢观赏其中52家内资机构包括：44家82）按地域分布：北京46家；上海8家；江苏4家；广东、浙江各3家；河北2家；福建、安徽、山东、香港各1家。472）按地域分布：9（二）自愿性产品认证发展现状1.认证领域和范围不断拓展——认证领域不断扩大安全认证性能认证节能认证节水认证环保产品认证低碳认证……48（二）自愿性产品认证发展现状1.认证领域和范围不断拓展——认各认证领域的业务分布49各认证领域的业务分布11认证业务的区域分布50认证业务的区域分布12认证业务初具规模颁发证书累计292321张有效171075张认证企业累计40935家有效31094家从业人员共计5905人注册检员3660名51认证业务初具规模颁发累计有效认证累计有效从业共计注册检员36认证业务初具规模实施规则各机构编制实施规则共2569份签约实验室与认证机构共签约实验室共1179家国际合作与境外机构有合作关系的内资机构共6家采信情况认证结果获政府或大宗用户采信的共28家52认证业务初具规模实施规则各机构编制实施规则共2569份签约与谢谢观赏配合国家发展战略，政府采信是自愿认证发展重要驱动力靠技术支撑的专业化服务是自愿性认证发展的内在动力品牌效应对自愿性认证的带动力（三）自愿性产品认证发展特点53谢谢观赏配合国家发展战略，政府采信是自愿认证发展重要驱动力靠

（四）自愿性产品认证存在的主要问题1.管理机制还需进一步完善2.技术储备不足、创新意识不强3.机构有序竞争机制不健全，协同发展机制尚未建立4.市场推广动力不足，大宗用户采信机制缺失5.缺乏具有国际影响力的认证机构和认证标志54（四）自愿性产品认证存在的主要问题1.管理机制

1.管理机制还需进一步完善有待建立统一的管理框架和政策平台建立统一协调、科学长效的政策和管理机制缺乏统一的信息管理平台信息报送和收集管理头绪多政策层面缺少有效数据的支撑国家认监委已经启动自愿产品认证信息化工作统一数据上报平台（2012年11月~2013年8月）551.管理机制还需进一步完善有待建立统一的管理框

2.技术储备不足、创新意识不强机构缺乏对自愿性产品认证理论与关键技术的研究投入机构自身能力建设严重不足认证技术创新意识差3.机构有序竞争机制不健全、协同发展机制尚未建立认证要求不统一无序竞争认证领域垄断562.技术储备不足、创新意识不强机构缺乏对自愿性

4.市场推广动力不足、大宗用户采信机制缺失对消费者的引导与宣传不够对大宗用户的开发力度不够对政府部门的服务力度不够5.缺乏有国际影响力的认证机构和认证标志缺少企业文化建设缺少技术储备和人才培养缺少全球销售网络574.市场推广动力不足、大宗用户采信机制缺失对消

二、推动自愿性产品认证发展方向

谢谢观赏58谢谢观赏201认证对象由产品向系统和产业链转移2可持续发展领域是未来的重点3认证机构向综合性和专业性两极分化4认证、标准、检测协同发展5国际协调互认成为大势所趋（一）自愿性产品认证发展趋势591认证对象由产品向系统和产业链转移2可持续发展领域是未来的重（三）认证发展关注1.政府导向2.大宗采购导向3.消费者导向消费者大宗采购政府采信60（三）认证发展关注1.政府导向2.大宗采购导向3.消费者导向（三）推进机构能力建设综合性机构和专业性机构协同发展综合性机构提高国际竞争力和政策支持能力专业机构在行业内做深做强标准背景机构和检测背景机构协调发展提高机构标准化能力鼓励机构逐步具备检测能力支持具有属地化网络的机构发展设立属地化分支以提升品牌、降低成本61（三）推进机构能力建设综合性机构和专业性机构协同发展综合性机（四）推动不同认证实施模式协调发展稳妥推进“国推自愿”认证充分调研和论证，稳妥推进，努力探索、开发符合国家发展规划，关系国计民生的新型国家统一推行的自愿性产品认证制度积极引导“机构自愿”认证鼓励和引导认证机构，及时切合市场需求和相关方需要开发机构自愿认证项目重点推进“联盟自愿”认证借鉴国外认证联盟协作机制的成功经验，由政府主管部门引导，本着机构自愿的原则，重点推进认证联盟构协作机制在“统一认证依据、统一认证程序、统一认证标志”的基础上，充分整合技术资源、合理分配业务布局、相互承认认证结果，实现互惠互利、共赢发展的格局62（四）推动不同认证实施模式协调发展稳妥推进“国推自愿”认证充认证联盟的优势：a国际知名认证机构强强联手，实现资源和经验共享b联盟成员共同推动认证业务，提高国际影响力c统一标准和检测方法，是联盟成功运作的必要条件d联盟模式能在世界范围内最大限度地推广认证业务e为国际大宗采购商的采信认证结果创造条件63认证联盟的优势：a国际知名认证机构强强联手，实现资源和经验共（五）创新认证结果推广模式面向企业企业是推动自愿性产品认证的主力军关注行业发展需求面向政府政府采信是推动自愿性产品认证的重要手段关注政策导向和公益性面向大宗用户大宗用户采信是推动自愿性产品认证的有效模式关注认证项目和服务能力面向消费者消费者采信是推动自愿性产品认证的源动力关注宣传推广和品牌形象64（五）创新认证结果推广模式面向企业企业是推动自愿性产品认证的

三、规范自愿性产品认证要求谢谢观赏65谢谢观赏27一、自愿性产品认证实施规则备案（一）实施规则备案的依据：《中华人民共和国认证认可条例》第十八条：“认证机构应当按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。认证基本规范、认证规则由国务院认证认可监督管理部门制定；涉及国务院有关部门职责的，国务院认证认可监督管理部门应当会同国务院有关部门制定。

属于认证新领域，前款规定的部门尚未制定认证规则的，认证机构可以自行制定认证规则，并报国务院认证认可监督管理部门备案。”《认证机构管理办法》第二十条第二款：“国家认监委尚未制定认证规则的，认证机构可以自行制定认证规则，并报认监委备案。”《认证机构管理办法》第三十八条第三款：“国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题，经调查核实后，应当给予认证机构告诫并责令改正：自行制定的认证规则未向国家认监委备案的。”谢谢观赏66一、自愿性产品认证实施规则备案（一）实施规则备案的依据：谢谢（二）备案部门：认证监管部负责实