全国《金融市场学》真题参考

复习文档复习文档复习文档复习文档202X10月自学考试金融市场学真题课程代码：00077一、单项选择题〔本大题共20小题，每题1分，共20分〕未选均无分。金融资产发行后进行买卖的市场被称( B )1-51初级市场C.第三市场

B.次级市场D.第四市场以下非存款性金融机构的( A )1-40C.保险公司

D.投资X国际同业拆借中大量使用的利率( A )2-65A.LIBORC.NIBOR

B.SIBORD.HIBOR票据持票人在票据反面签名将该票据权利转让给受让人的行为( B )3-77C.承兑

背书D.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分( A )4-109C.金边债券

投机级别D.1008100元，则到期后还本付息一共支付的金额( C)4-110A.92元B.96元C.104元7.汇票的保证人是( D)3-78D.108元A.出票人B.承兑人C.背书人D.持票人在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的X是( D )5-125A.国有股C.蓝筹股目前我国X的发行制度( D )5-138

B.外资股D.红筹股A.申请制C.汇报制10.市盈(P／E)指的( B A.每股收益／每X价C.每股股利／每X价11.ETF是指( A )6-166交易型放开式C.封闭式X外币供不应求时汇率将( A A.上涨C.不变

注册制D.B.每X价／每股收益D.XB.上市型放开式D.社保XB.下跌D.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度( C )7-187A.单独浮动汇率制C.钉住浮动汇率制B.联合浮动汇率制D.联系汇率制14.X(B)9-236A.标准化B.场外交易C.保证金制度金融互换合同的根本原理( C A.零和博弈原理C.比拟优势原理

D.违约风险低B.风险—酬劳原理D.投资分散化原理存放在美国境外银行的美元存款被称( D )10-266C.亚洲美元

境外美元D.17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5％，按复利法计算该公司目前应该存入多少资( B )11-277A.431919元C.476190元无风险资产的贝塔系数( B A.-1C.1

B.453514元D.500000元B.0D.2随着资产组合中证券数量的增加，逐渐被抵消掉的风险( B A.系统风险 B.非系统风险总风险 D.市场风险某些特定时期内进行X交易可以获得超额收益指的( D )11-303A.X溢价效应C.账面市值比效应

B.小公司效应D.日历效应二、多项选择题(本大题共5小题，每题2分，共10分)少选或未选均无分。金融市场的交易主体包( ABCDE )1-39投资者C.E.套利者银行承兑汇票具有哪些特(ABCD A.平安性强C.灵敏性好E.黄金的属性( ABDE A.商品属性C.E.金融属性金融衍生品可以分(ABCD A.远期合同C.期权合同E.X合同

筹资者D.套期保值者B.流动性大D.B.货币属性D.B.X合同D.互换合同技术分析的理论根底是建立在哪三个假设之上( ACE )11-288A.历史会重演C.市场行为包含一切信息E.信息传递

B.零和博弈D.价格沿趋势移动4312分26.2-59答：以及解决临时性X需要，以货币借贷方法进行短期资金融通的市场。27.可转换公司债券4-100答：可转换公司债券，是指在肯定条件下可以按照肯定的转股比例转换成债券发行人X的债券。28.私募发行4-111答：私募发行，是指债券的发行只面向特定的投资者。29.金融X合同9-235答：金融X合同是指协议双方同意在约定的将来某个日期按约定的条件〔包含价格、交割地点、交割方法等〕买入或卖出肯定标准数量的某种标的金融资产的标准化协议。5630分30.1-45答：资产证券化主要有三大积极作用：〔1〕对投资者来说，资产证券化为他们提供了更多的投资产品，能够使其投资组合更加丰富。〔2〕对于金融机构来说，资产证券化可以改善X效率，躲避风险，增加收人。〔3〕资产证券化能够增加市场的活力。简述X答：〔1〕筹集资金〔2〕引导资金合理流动，优化资源配置〔3〕风险定价5-133答：〔1〕经营风险〔2〕诚信风险〔3〕股价大幅波动的风险〔4〕技术风险〔5〕投资者不成熟可能引发的风险〔6〕中介机构效劳水平不高带来的风险9-231答：〔1〕有利于金融市场向完全市场开展〔2〕价格发觉〔3〕投机功能〔4〕风险治理11-287答：依据市场对不同信息反映的不同，有效市场可分为三种形态：〔1〕弱式有效市场〔2〕半强式有效市场〔3〕强式有效市场五、论述题〔本大题共2142835．试述影响X11-282答：一、影响X价格的内在因素1、公司净资产净资产或资产净值是总资产减去总负债后的净值，它是全体股东的权益，是决定X价格的重要基准。2、公司盈利水平公司业绩好坏集中表现于盈利水平上下。公司的盈利水平是影响X价格的根本因素之一。3、公司的股利XXX价格越低。4、股份分割股价上升。5、增资和减资公司因业务开展需要增加资本额而发行新股的行为，对不同公司X价格的影响不尽相同。6、公司资产重组公司重组总会引起公司价值的庞大变动，因而其股价也随之产生剧烈的波动。二、影响X投资价格的外部因素1、宏观经济因素宏观经济走向和相关X是影响X价格的重要因素。2、行业因素X业的开展等都会对该行业上市公司的X价格产生影响。3、市场因素证券市场上投资者对X走势的心理预期会对X对X产生助涨助跌的作用。36．试述全球金融市场监管模式变革的趋势。12-315答：全球金融市场监管模式变革呈现出以下趋势：〔1〕从分业监管向混业监管转变以1999年美国《格拉斯—斯蒂格尔法案》的废除为标志，全球的金融市场业务日益向混业经营的方向转变，与之融市场监管的规模经济，顺应了现代金融业混业经营的开展潮流。〔2〕从机构性监管向功能性监管转变场的监管，因而可以完成对金融市场体系的全面监管。〔3〕从单向监管向全面监管转变从监管内容上看，由于金融工具的不断创新，各国监管当局相应的扩大了金融市场监管的范围，从单纯的表内、表外业务扩展到全部业务。从监管重点来看，以往的金融风险监管侧重于信用监管，但银行还可能因为其他风险而陷入经营困境，因此，当前国际金融业的监管除信用监管外，还重视市场风险、经营风险等。从监管范围上看，国际金融市场监管也从单纯的资本充分率的监管转向以X〔4〕从封闭性监管向放开性监管转变融监管从国内单边监管转向国内、国际的多边监管，从封闭性监管转向放开性监管。〔5〕合规性监管和风险性监管并重管更注重金融市场机构本身的风险操纵程序和治理水平，能及时反映金融