农村水电站安全生产标准化自评报告

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档农村水电站安全生产标准化自评报告自评等级：三级威宁县贵源水电开发有限公司2016年8月26日目录一、单位概况 3二、安全生产管理状况 5三、基本条件的符合情况 6四、自主评定工作开展情况 7五、自主评定结果。 8六、附件 10附件一自查评打分表 10附件二问题及整改计划和整改措施、整改完成情况 41附件三营业执照 43附件四：项目批复文件 44附件五：电力业务许可证 44香厂二级水电站安全生产标准化自评报告一、单位概况1、单位性质威宁县贵源水电开发有限公司是从事水电开发建设的民营企业单位。2010年，威宁自治县人民政府以威水复[2010]81号文件授权威宁县贵源水电开发有限公司对香厂二级水电站进行开发建设；威宁自治县水务局威宁县贵源水电开发有限公司参加了竞买活动，获得了香厂二级水电的水能资源使用权。公司成立于2010年10月29日，注册资本金为150万元，公司经营范围为：水电开发和经营。威宁县贵源水电开发有限公司下设办公室、生产技术部、计划经营部、财务部、安全监察部等部门，现有在册员工13余名，其中，大专以上毕业1人，中专毕业2人，各类专业技术人员10余人。2、电站地理位置香厂二级水电站位于威宁县么站镇田上村，总装机为3×630kw，其主要功能是发电、兼顾零星灌溉。电站距威宁县城40km，距么站政府所在地12km，交通方便。香厂二级水电站由威宁县贵源水电开发有限公司开发建设，属小水电代燃料项目，公司享有电站的使用权、管理权和经营权。3.单位证件情况表1.1单位证件情况表证件名称证件编号有效时间发证单位营业执照91520526560948799Y长期威宁自治县市场监督管理局组织机构代码证91520526560948799Y长期威宁自治县市场监督管理局电力业务许可证1062914-000052014.1.7-2032.5.7国家能源局贵州监管办公室主要负责人安全资格证书张伟1622915121000432013.1.28-2016.1.30贵州省电监办安全管理人员安全资格证书曹本佑安全资证F0006字第0109号2015.8.20-2020.8.19重庆安全生产管理局建站和投产时间、装机规模香厂二级水电站工程于2014年6月开工，于2015年12月底完工。电站总装机为3×630kw。三台机组并网时间均为2015年12月，达到满发条件时间为2016年6月。5.主要设备简况、与电网并网情况5.1水轮发电机组香厂二级水电站水轮发电机组3台套，由重庆赛力盟电机有限责任公司生产。发电机主要参数：额定容量630kw/787.5kVA额定电压400V额定电流1136.7A额定频率50HZ绝缘等级（定子/转子）F/F额定功率因数0.8(滞后）空载励磁电压55.2V空载励磁电流1.8A额定励磁电压164V额定励磁电流397A接线方式星形相数3效率96%额定转速1000r/min飞逸转速nmax2000r/min飞轮力矩GD²130t.㎡短路比≥1.0冷却方式循环空气冷却结构及安装型式悬垂式旋转方向（俯视）俯视逆时针U、V、W出线方式绕组两端引出联接方式刚性联接气隙11mm定子铁芯内径Φ3220mm励磁方式静止定子装配重量17t转子重量（带轴）30t5.2主变设备花山水电站主变1台，由重庆重欧旭变电器有限公司生产，油浸无励磁调压电力变压器，型号为：S11-M-800/10。主变主要技术参数：额定容量800KVA额定电压10/0.4KV额定电流46.18/1155A额定频率50HZ相数3相分接范围±2×2.5%联结组别Dyn11短路阻抗4.61%负载损耗8.009KW空载损耗1.018KW空载电流0.45%冷却方式AN/AF绝缘水平1.2/50μs绝缘耐热等级A油种25#矿物油5.3励磁系统设备香厂二级水电站励磁系统由成都市宏明电气自动化设备制造有限公司生产，型号：BKF-3T-W630/0.4。5.4并网情况电站建有一座10kV升压站，经变压器升压至10kV后经约1.2km的线路接入网络。二、安全生产管理状况为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，不断提升安全管理水平，建立自我约束、自我完善、持续改进的企业安全生产长效机制，公司制定了安全生产管理制度，并成立了由张明亮同志为组长的安全生产管理小组，对电站各部门、班组、岗位的职责、权限、考核内容进行了明确划分，安全生产主体责任人明确。制定了年度安全生产管理经费预算，及时对相关安全工具、设备设施更新改造，作到安全生产保障到位，设备设施正常安全运行，依规对有关项目进行安全检测、安全评价、定期试验，检测试验合格方可使用。每月组织一次大的安全检查，检查时一并对安全生产目标完成情况进行分析和总结，对发现的问题及时上报处理，依规严格执行“两票三制”与调度命令，完善了事故处理应急预案做到“五落实”，完善了故障缺陷维修处理工作，改进了保证安全运行的组织措施和技术措施。积极强化员工对安全生产重要性认知，公司工作实行安全一票否决。定期组织员工针对当前生产状况，学习有关安全规程和安全技术，介绍安全生产情况及事故情况，交流经验，开展丰富多彩的有关安全文化活动，将安全生产管理真正贯彻进了日常生产生活之中，使员工形成了“安全无小事，平安靠大家，不违章作业，严格遵守安全规章”的安全价值观及自我约束机制。由于对安全工作重视，安全生产管理落实执行到位，电站发电运行以来从未发生工伤事故，死亡率和重伤率均为零。基本条件的符合情况基本条件的符合情况见表1.2。表1.2单位基本条件符合性自查表序号评审项目支撑材料的完备性结论（√/×）1单位营业执照或事业单位法人证书合法有效合法有效√2按照《农村水电站技术管理规程》（SL529-2011）实施技术管理符合要求√3评审前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、较大以上电力设备事故或发生事故后已按“四不放过”原则完成处理，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件符合要求，未发生事故，无造成重大不良影响的安全生产事件。√4投产以来无违反安全生产法律法规行为符合要求√5大坝按规定进行安全鉴定合格，无可能危及公共安全的重大隐患符合要求√6泄洪闸门正常启闭，无重大安全隐患符合要求√7“两票”执行率达到100%符合要求√8无谎报、瞒报事故的现象符合要求√四、自主评定工作开展情况根据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》文件，为进一步落实农村水电站安全生产主体责任，规范农村水电站安全生产标准化建设达标评级工作，提高电站安全生产管理水平。加强电站安全生产标准化日常化管理工作，通过安全生产标准化把存在于我站，影响我站安全生产方面的安全隐患和设备缺陷及潜伏性的危险因素查评出来，针对实际情况提出切实可行的防范措施，以达到防止事故发生的目的。为此，我站成立了安全生产标准化自评小组：组长：张明亮成员：曹本佑、李伟飞、易丛福、金昌明、张银翠我站安全生产标准化自评小组根据下发的《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》文件内容，本着实事求是的态度，按照安全生产标准化重在整改的精神，于2016年8月2日-18日对生产安全管理等方面进行了全面的查评。并在查评过程中对员工进行了安全生产标准化的教育和宣传，提高了员工的安全意识，为电站安全生产打下了坚实的基础。针对查评的有关问题，电站也有针对性地提出了防范措施并列入了整改计划，以提高设备的安全可靠性。在查评工作中，对于存在问题我们应将“重在整改”落到实处。贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，切实保障安全生产的顺利进行，实现我厂的安全生产目标。五、自主评定结果。根据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》及《农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）》开展安全生产标准化自主评定。各单元得分及总体得分情况如下：安全生产标准化自评得分明细表序号评审项目名称标准分实得分得分率%1安全生产目标2525100%2组织机构和职责2525100%3安全生产投入5050100%4法律法规和安全管理制度1009595%5教育培训806582.5%6生产设施设备36034495.55%7作业安全1009292%8隐患排查和治理1007575%9重大危险源监控3030100%10职业健康301550%11应急救援403075%12事故报告及调查处理4040100%13绩效评定和持续改进201050%合计100089689.6%自主评定结果：企业具备且满足安全生产标准化达标评级的基本条件；安全生产标准化评审总标准分1000分，实得分896分，得分率89.6%。根据农村水电站安全生产标准化达标评级相关要求，香厂二级水电站安全生产标准化等级满足三级。威宁县贵源水电开发有限公司2016年8月25日六、附件附件一自查评打分表1、安全生产目标（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.1目标制定（10分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。5查相关文本。①无该项制度，不得分；②缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣1分。安全生产目标管理制度健全，内容完整。51.1.2年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。5查相关文本。①无年度安全生产目标，不得分；②无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣2分。电站制定了年度安全生产目标，目标齐全，符合要求。51.2目标落实（5分）1.2.1组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。5查安全责任书。①无安全责任书，不得分；②未明确安全责任人，扣3分。建立了安全责任管理制度，并签订了签订年度安全责任书，责任人明确。51.3目标监督与考核（10分）1.3.1定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。10查相关文本、记录。①无安全生产目标监督记录的，不得分；②未完成年度安全评估考核，不得分；③未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标每项扣2分。定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。10小计25得分小计25

2、组织机构和职责（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.1机构和人员配置（5分）2.1.1应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。5查相关文本。①未成立安全生产管理机构，不得分；②负责人不全，每少1个责任人扣2分；③安全员配置不全，扣2分。成立了安全生产管理小组，负责人及安全员配置齐全。52.2安全职责（20分）2.2.1应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。5查相关文本。①未明确相关职责，不得分；②部门或岗位职责缺项的，每项扣1分。相关职责明确，岗位职责完整。52.2.2应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。5查相关记录。①未进行检查或无记录，不得分；②检查不全面，每缺一级扣1分。对各级检查全面，并形成记录。52.2.3安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。10查相关文本和记录。①未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；②会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣1分；③未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣1分。每月初召开安全会议，会议记录完整，无未完成项目。10小计25得分小计25

3、安全生产投入（50分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.1费用管理（20分）3.1.1应制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。20查相关文本。①没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，不得分；②安全生产资金投入，明显不足的扣10分。制定了安全生产管理专项预算，资金投入满足。203.2费用使用（30分）3.2.1应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。30查相关文本、记录。①未建立安全生产费用台账，扣10分；②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，每项扣5分。建立安全生产费用台账，不存在应投入而未投入。30小计50得分小计50

4、法律法规与安全管理制度（100分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.1法律法规、标准规范（10分）4.1.1应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见《农村水电站技术管理规程》4.0.8所列文本。10查相关文本、记录。每缺少一项扣1分。识别和获取的法律法规、标准规范，满足《农村水电站技术管理规程》4.0.8所列文本要求。104.2规章制度（30分）4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除《农村水电站技术管理规程》4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。20查相关文件。每缺一项，扣2分。建立安全生产规章制度汇编，制度齐全。204.2.2应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。10查文件发放和培训学习记录。①未发放或未公示，不得分；②每少发放1项制度或少发1个部门的，扣1分；③无培训学习记录的，每项扣1分。建立了公司安全生产规章制度（汇编）并发放到电站，各相关岗位均有上墙的管理制度。有培训学习记录。104.3安全生产规程（30分）4.3.1应根据实际，引用或编制齐全、完善、适用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程。20查相关规程文本。①规程不齐全，每缺一个扣2分；②规程不适用或有错误，每个扣2分。公司编制的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程适用。204.3.2安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。10查规程发放记录并现场抽查。①未发放，不得分；②未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；③无培训记录等资料，每项扣1分；④发现员工不熟悉相应规程，每人次扣1分。公司编制的相关安全生产规程已发放到各班组、岗位，培训记录完整。现场抽查2名运行人员，熟悉运行规程。104.4评估修订（10分）4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。5查相关记录。①未开展自查评估，不得分；自查评估内容不完整，每项扣2分。未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估，不得分。04.4.2应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。5查相关文本、记录。①应修订而未组织修订，每项扣1分；②修订未标识、审批，每项扣1分；修订后发放无记录，每项扣1分。结合生产运行实际修订规章制度。修编后审批发放符合要求。54.5文件和档案管理（20分）4.5文件和档案管理（20分）4.5.1严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程及其编制、使用、评审、修订的有效性。5查相关文本、记录。①无该项制度，不得分；②未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。公司制定了文件和档案管理制度，并按制度执行。54.5.2建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等。15查相关文本、记录。①未建立安全生产记录档案，不得分；②缺少相关记录的每项扣2分；记录不符合要求，每项扣1分。建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案符合要求。15小计100得分小计95

5、教育培训（80分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分5.1教育培训管理（10分）5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。5查相关文本。①无培训计划的，不得分；②未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人员安全教育培训要求的，每缺一类扣1分；③未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣1分。公司建立了安全教育培训制度，要求明确、全面。公司制定有2015年培训工作计划。55.1.2应定期组织安全教育或培训，并形成记录。5查教育培训记录。①无教育培训记录的，不得分；②未按计划进行培训的，每次扣1分。按培训工作计划安排，公司定期组织安全教育或培训，并形成记录。55.2人员教育培训（60分）5.2人员教育培训（60分）5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。10查培训、监督检查记录。①安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现1人扣1分。电站安全生产管理人员2人未经培训考核合格，扣4分。65.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。10查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分。新员工上岗前接受了三级安全教育培训，并考核合格，有培训、考核记录。105.2.3应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训。5查培训记录。①无培训记录的，不得分。水电站无相关培训记录，不得分。05.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。5查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分。查评期间，无作业人员转岗、离岗情况。55.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于1次的安全生产教育培训和考核。20查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分；考核记录与实际不符的，每人次扣1分。公司每年对作业人员培训和考核，记录与实际符合。205.2.6特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。10查培训考核记录。①无培训、考核记录，不得分。特种作业人员按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书（如行车操作人员），无特种作业人员离岗6个月以上重新上岗情况。105.3其他人员教育培训（5分）5.3.1应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录。①未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；②未提供相应劳保用品，不得分；无专人带领，不得分。电站未能对相关方作业人员和外来其他人员进行相关安全教育和告知。不得分。05.4安全文化建设（5分）5.4.1采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。5查相关文本。未开展安全文化活动，不得分。开展了宣传栏、宣传标语安全文化活动。5小计80得分小计66

6、生产设备设施（360分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分6.1水工建筑物（130分）6.1水工建筑物（130分）6.1水工建筑物（130分）6.1.1挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测。应定期进行安全复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无隐患。50查相关文本、记录并现场检查。①大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；③大坝未按规定进行注册的，不得分；④无相关记录的，扣5分；⑤基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣5分，未采取有效措施，不得分；⑥安全监测有缺项的，缺一项扣1分；⑦观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣1分；⑧各主要监测量异常且未采取措施，每项扣5分；⑨泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣5分。⑩坝顶被作为他用的，扣5分；⑾排水（气）系统有缺陷的，扣5分。506.1.2引（输）水建筑物：隧洞、压力管道、调压室、引水渠道等应定期进行维护和观测。5查相关记录并现场检查。①无相关记录的，不得分；②记录不详实的，每处扣2分。同上，该项属于无关项。56.1.3隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。10现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。隧洞围岩稳定，无相关缺陷。106.1.4压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。15现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。压力管道运行正常，无相关缺陷。156.1.5调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣2分。无缺陷。106.1.6引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。15现场检查。①有相关缺陷的，每项扣2分。该项属于无关项。156.1.7启闭机房、发电厂房及升压站、变电站等应定期进行巡查维护并形成记录。5查相关记录。①无相关记录的，不得分；②记录不详实的，每处扣2分。启闭机房、发电厂房及升压站、变电站等定期进行巡查维护并形成记录。56.1.8厂房排水设施运转正常，通风、防潮、防水满足安全运行要求。边坡稳定，无裂缝、漏水并有完好的监测手段。10现场检查。①有相关缺陷的，每项扣2分。厂房排水设施运转正常无缺陷。106.1.9升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。围墙或围栏高度应分别达到1.7米和1.2-1.4米，隔档间距不得超过0.2米，金属围栏要可靠接地。升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。10现场检查。有相关缺陷的，每项扣2分。升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。围墙或围栏符合要求。升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。106.2金属结构（60分）6.2金属结构（60分）6.2.1金属结构：拦污栅、清污机、闸门、阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行检修和启闭试验。25查相关文本、记录并现场检查。①现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的，6.2项不得分（即扣60分）；②泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分；③无相关记录的，不得分；④记录不详实的，每处扣2分。金属结构按规定进行维护、检测。每年汛前对泄洪闸门进行了检修和启闭试验。现场检查泄洪闸门启闭动作正常。256.2.2进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。10现场检查。①有相关缺陷的，每项扣2分。进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。106.2.3管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。5现场检查。有相关缺陷的，每项扣1分。管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。56.2.4启闭机工作正常，电控部分绝缘良好，工作正常。主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。查阅缺陷记录及现场检查，无相关缺陷。106.2.5钢管内外壁维护良好定期进行防腐处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，动静态应力测试应满足要求。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分；②无应力测试报告的，扣2分。现场检查无相关缺陷。106.3水力机械（60分）6.3水力机械（60分）6.3.1水力机械：水轮机、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统等应定期进行维护、试验。5查相关文本、记录并现场检查。①无相关记录的，不得分；②记录不详实的，每处扣2分。水力机械定期进行了维护、试验，有相关记录且详实。56.3.2水轮机设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象；机组停机制动安全可靠。15查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。查阅缺陷记录、监测记录及现场检查，水轮机设备外观完好，无相关缺陷。156.3.3调速器各参数符合设计要求，调节性能良好。在机组甩负荷或紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。15查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分；②机组未进行甩负荷试验的，扣5分。查阅相关试验记录及现场检查，调速器调节性能良好，无相关缺陷，甩负荷试验正常。156.3.4主阀关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。15查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。查阅缺陷记录及现场检查，主阀关闭严密，旁通阀门及主阀油压装置工作正常，保护涂料完整，无锈蚀现象。156.3.5油气水系统各管道设置符合要求，按类着色，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门密封良好，动作灵活可靠，无裂损和严重锈蚀，水管无严重结露现象；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。10查相关文本、记录并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。现场检查，油气水系统、各阀门、压力泵及控制回路无相关缺陷。106.4电气设备（70分）6.4电气设备（70分）6.4电气设备（70分）6.4电气设备（70分）6.4.1电气设备：发电机、变压器、输配电系统、自控装置、继电保护系统、防雷和接地、事故照明等应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。5查相关文本、记录。①无相关记录的，不得分；②记录不详实的，每处扣2分。有电气设备按周期进行维护、检修和试验相关记录，记录详实。56.4.2发电机定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；制动系统性能良好；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。15查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。查阅运行记录及现场检查，发电机定、转子无相关缺陷。156.4.3励磁装置工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合闸性能良好，灭磁性能良好；励磁设备的重要元件器件按检修规程规定作定期检查、试验合格。10查相关文本、记录并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。查阅定期检验和试验记录及现场检查，励磁装置工作正常，无相关缺陷。106.4.4变压器各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，瓷瓶无损伤，标志正确、油枕油色、油位及吸湿剂正常；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。10查相关文本并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。查阅试验记录及现场检查，变压器各部件无相关缺陷。线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程的要求。106.4.5开关及刀闸操作动作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能保证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量均满足设计要求；电气试验符合规程规定；高压熔断器无电腐蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线及构架技术规格能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。10查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。查看缺陷记录及现场检查，开关及刀闸、断路器、隔离开关、高压熔断器、电缆、母线及构架无相关缺陷。106.4.6自控装置继电保护系统的各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，在正常及事故情况下能满足保护与监控要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标志和编号齐全，并有符合实际的接线图；控制和保护的定值、动作逻辑正确并符合规程及设计要求；自控装置继电保护系统定期进行试验。10查相关文本、记录并现场检查。①有相关缺陷的，每项扣5分。定期试验记录及现场检查，自控装置继电保护系统无相关缺陷，自控装置继电保护系统定期进行试验符合要求。106.4.7防雷避雷设施的配置齐全完整，接地装置以及接地电阻符合规程要求；防雷避雷装置及接地装置开展定期试验。5查相关文本、记录并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。查看试验记录及现场检查，防雷避雷设施无相关缺陷，防雷避雷装置及接地装置开展了定期试验符合要求。56.4.8通信系统应无影响电力设备运行操作或电力调度的缺陷；直流系统蓄电池电压、对地绝缘、放电容量应满足要求。5查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣2分。查看试验记录及现场检查，无相关缺陷。56.5设备设施运行管理（25分）6.5设备设施运行管理（25分）6.5.1应根据运行规程做好设备的运行工况、变位、信号等的记录工作。5查相关记录并现场检查。①无相关记录的，不得分；②记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣2分。现场检查运行记录，记录真实、满足安全运行需求。56.5.2当设备发生故障时，应记录缺陷情况、发生的原因、故障的状态并及时通知维修。将维修处理的结果与缺陷通知单组成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说明原因。5查相关记录并现场检查。①未及时通知维修的，不得分；②缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣2分；③未定期开展设备评级的，扣2分。抽查电站《设备缺陷及处理记录》能及时通知并及时处理。但未定期开展设备评级，扣2分。36.5.3易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、接触器、线圈等应有库存备品。备品的采购和使用应形成记录。5查相关文本、记录并现场检查。①无备品备件的，不得分。查阅备品台账及在电站库房现场检查，有相应库存备品。有采购记录，但没有使用记录，不得分。06.5.4设备名称、编号、责任人、手轮开关方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规范。管道介质名称、色标或色环及流向标志齐全、清楚、正确。各设备，盘柜、屏柜内外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。5现场检查。①无名称、编号的，不得分；②名称编号混乱，或有缺项的，无设备责任人的，扣2分；③设备内外卫生状况差、无防小动物设施的扣2分。现场检查，设备有名称及编号等标识。但无责任人标识，无防小动物设施，扣4分。16.5.5各类起重设备、压力容器、暖通与消防设备：定期由国家相关部门进行安全检测合格，并能正常安全运行。5查相关文本、记录及现场检查。①不能正常工作，或有安全隐患的不得分；②无检测记录的，每项扣2分。起重设备、压力容器、暖通与消防设备无定期检测记录。06.6检修管理（10分）6.6.1落实检修规程、试验规程；根据运行情况及安排，编制检修计划、检修质量控制目标，检修后设备经验收合格后投运；检修、试验的过程和结果应形成记录；严格执行工作票制度、工作监护制度等保证安全的组织措施和技术措施。10查相关文本、记录。①无大修计划的，不得分；②未严格执行检修管理制度的，检修、试验记录不完整的，每项扣2分。建立有检修管理制度并严格执行。检修、试验记录完整。106.7设备报废管理（5分）6.7.1设备报废应严格执行相关程序；设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；已报废的设备及时拆除，退出现场。5查设备台账、相关记录并现场检查。①设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值的设备仍在现场使用，每台次扣2分；②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2分。查阅设备台账、设备缺陷记录及现场检查，不存在相关情况。5小计360小计得分344

7、作业安全（100分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分7.1安全设施管理（50分）7.1.1楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防人员坠落措施，符合国家标准及现场安全要求；生产现场应配备应急照明灯具；紧急逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机器的转动部分防护罩或其他防护设备（如栅栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖。电气设备金属外壳接地装置齐全、完好。露铜部分应装置护网或护盖。30现场检查。①安全设施不符合安全要求，每项扣3分；②生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通，扣3分。安全设施符合要求，紧急逃生路线标识清晰，通道通畅。307.1.2有消防措施，并按消防规定配置消防器具；厂房配置的救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格。20查相关文本、记录并现场检查。①安全设施不符合安全要求，每项扣2分；②验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每项扣2分。有消防措施，并按消防规定配置消防器具；厂房配置的救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格。207.2作业行为管理（50分）7.2.1严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。交接班人员按要求做好交接班准备工作，填写各项记录，办理交接班手续。认真监视设备运行工况，按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。30查相关记录。①“两票”执行率未达到100%的，不得评为达标；②操作票、工作票不合格，每张扣5分；③无交接班记录的，扣5分；④无巡回检查记录的，扣5分；⑤设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣5分；记录不完整、不详实，每次扣2分。公司制定有“两票”管理等相关管理制度。现场检查2015年1至3月“两票”执行率达100%，抽查5份操作票和工作票，均为合格票。有交接班及设备定期轮换和试验记录并完整。有巡回检查记录。307.2.2严格执行调度命令，落实调度指令；严格执行运行规程和相关特种作业规程。10查相关记录。①违反调度命令，不得分；②违反运行规程，不得分；③违反特种作业规程，不得分。查阅相关运行记录，无违反调度命令、运行规程和特种作业规程现象。107.2.3电气检修及运行人员按国家电工作业人员安全技术考核条例要求持证上岗；特种作业人员持特种作业证上岗。10查证书和相关记录。上岗证不全，每缺一扣4分。2人未持证上岗。扣8分2小计100得分小计92

8、隐患排查和治理（100分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分8.1隐患排查治理（70分）8.1.1结合安全检查，定期组织排查事故隐患，建立事故隐患报告和举报奖励制度，对隐患进行分析评价，确定隐患等级，并形成记录。30查相关记录。①未开展检查的，不得分；②未建立事故隐患报告和举报奖励制度的，扣10分；③缺少检查记录的，每次扣5分。查阅相关检查记录。公司及电站结合安全检查，定期组织了事故隐患排查且有记录。但未建立事故隐患报告和举报奖励制度，扣10分。208.1.2一般事故隐患应立即组织整改排除；重大事故隐患应制定并实施事故隐患治理方案，做到整改措施、整改资金、整改期限、整改责任人和应急预案“五落实”。40查相关记录。①一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣5分；②重大事故隐患无治理方案，每项扣5分；③重大隐患治理未做到“五落实”，每项扣5分。查阅事故隐患登记及处理记录，对一般事故隐患，立即组织整改排除，无重大事故隐患记录。408.2预测预警（30分）8.2.1在接到自然灾害预报时，及时发出预警信息；对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应的预防措施。15查相关文本、记录。①未及时发出预警信息，每项次扣2分；②未对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应预防措施，每项次扣2分。公司制定有防汛管理制度，但评审期内，未接到自然灾害预报。158.2.2每季、每年按规定对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析、上报，开展安全生产预测预警。15查相关文本、记录。①未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分；②未每季召开安全生产风险分析会，并通报安全生产状况及发展趋势，每次扣2分；③未对反映问题及时采取针对性措施，每项扣2分。未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分。0小计100得分小计75

9、重大危险源监控（30分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分9.1辨识与评价（10分）9.1.1按规定对本单位的生产设施或场所等进行重大危险源辨识、评估，确定危险等级。10查相关文本、记录。①未进行辨识和评估，不得分；②未确定重大危险源，不得分；③辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分。电站按标准对重大危险源进行了辨识、评估，电站不存在重大危险源。109.2登记建档与备案（10分）9.2.1对确认的重大危险源及时登记建档。按照相关规定，将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急救援预案报有关部门备案。10查相关文本、记录。①无档案资料，不得分；②应备案未备案的，不得分；③档案资料不全，每处扣2分。经辨识、评估，电站不存在重大危险源。109.3重大危险源监控与管理（10分）9.3.1对重大危险源采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。5查相关文本、记录并现场检查。①有重大隐患或带病运行，严重危及安全生产的，9.3项不得分（即扣10分）；②未监控的，不得分；③监控技术措施和组织措施不全，每项扣2分。经辨识、评估，电站不存在重大危险源。59.3.2在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、控制措施等）。5现场检查。①无安全警示标志，不得分；②内容不全，每处扣2分；③警示标志污损或不明显，每处扣2分。经辨识、评估，电站不存在重大危险源。5小计30得分小计30

10、职业健康（30分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分10.1职业健康管理（20分）10.1.1按照法律法规、规程规范要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业健康保护设施、工具和用品。教育并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。5查防护用品台账、相关记录并现场检查。①未为员工配备相适应的劳动防护，不得分；②从业场所健康环境达不到要求，或处理不当，每处扣2分；③未正确使用或佩戴防护用品，每项扣1分。查电站防护用品台账，公司为电站配备了防护品（如绝缘手套、护目镜等），工作环境良好，现场检查作业人员能正确使用防护用品。510.1.2定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果形成记录。5查相关文本、记录。①未定期检测或无检测记录，不得分；②检测的周期、地点、有害因素等不符合要求，每项扣1分。未定期对职业危害场所进行检测，无检测记录，扣5分。010.1.3按照规定安排相关岗位人员进行职业健康检查，建立健全职业卫生档案和员工健康监护（包括上岗前、岗中和离岗前）档案。5查相关文本、记录。①无健康档案，不得分；②对员工入厂和离岗健康检查，每少一人扣1分；健康档案内容不全，每缺一项资料扣1分。公司每年组织员工进行了职业健康检查，并建立了档案，内容健全。510.1.4按规定给予职业病患者及时的治疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及时调整到合适岗位。5查相关文本、记录。①职业病患者未得到及时治疗、疗养，每人扣1分；②患有职业禁忌症的员工没有及时调整到合适岗位，每人扣1分。查阅职工体检报告，相关岗位无职业病患者及有职业禁忌症的员工。510.2职业危害告知与警示（5分）10.2.1与员工订立劳动合同时，如实告知作业过程中可能产生的职业危害及其后果、防护措施等。在严重职业危害的作业岗位，设置警示标识和警示说明，警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施。5查劳动合同和相关记录。①未在劳动合同中写明职业危害及其后果等或未签劳动合同，每人次扣1分；②未设置警示标识和警示说明，或内容不符合要求，每项扣1分。查公司与员工订立的劳动合同中未写明职业危害及其后果等内容，相关危害场所（发电机层、水轮机室等）无噪声警示标识，不得分。010.3职业危害申报（5分）10.3.1按《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安监总局第27号令）规定，及时、如实向安全生产监督管理部门申报生产过程存在的职业危害因素，发生变化后及时补报。5查申报资料。①无申报材料，不得分；②未及时补报，每次扣1分。无申报材料，不得分0小计30得分小计15

11、应急救援（40分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分11.1应急预案（10分）11.1.1在危险源辨识、风险分析的基础上，根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002）的要求，建立健全生产安全事故应急预案体系（包括防洪渡汛、防台抗台、地质灾害、重大火灾、人身伤亡等突发事件的应急预案。）10查应急预案文本。①无应急预案，不得分；②应急预案不齐全，每个扣2分；③应急预案不完善、操作性差，每个扣2分；④重点作业岗位无应急处置方案或措施，每个扣3分；⑤有关人员不熟悉应急预案或应急处置方案措施，每人次扣1分。编制了安全事故应急救援预案，包括有专项应急预案、重点工作岗位现场处置方案等内容。现场抽查2名运行人员，悉应急预案或应急处置方案措施。1011.2应急设施、装备、物资（15分）11.2.1按应急预案的要求，建立应急资金投入保障机制，妥善安排应急管理经费，储备应急物资，建立应急装备、应急物资台帐，明确存放地点和具体数量。5查相关记录及现场查看。①无台帐，不得分；②实际与台帐不符，每处扣2分；③未建立应急资金投入保障机制，应急装备、物质不满足要求，每类扣2分。建立有应急物资台账，现场检查应急物资，账物相符，建立了应急资金投入机制，满足要求。511.2.2对应急装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。5查相关记录及现场查看。①无检查、维护、保养记录，不得分；②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分。无检查、维护、保养记录，不得分。011.2.3应急保安电源应满足突发事件的要求，并定期进行检查、维护保养。5查相关记录及现场查看。①无检查、维护、保养记录，不得分；②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分。电站配有1台柴油发电机，定期检查、维护、保养记录。511.3应急培训和演练（10分）11.3.1每年至少组织一次生产安全事故应急知识培训和演练，操作人员、专（兼）职应急救援人员掌握直接相关的应急知识。5查相关记录。①未组织培训演练，不得分；②操作人员、专（兼）职应急救援人员不熟悉相关应急知识，每人次扣1分。2015年3月，电站组织全体人员进行了应急知识培训，有相关培训记录。现场抽查2名运行人员及电站站长熟悉相关应急知识。511.3.2对应急演练的效果进行评估，并根据评估结果，修订、完善应急预案。5查相关记录。①无应急演练的效果评估报告，不得分；②未根据评估的意见修订应急预案或应急处置措施，每项扣1分。无应急演练的效果评估报告，不得分011.4事故救援（5分）11.4.1发生事故后，立即采取应急处置措施，启动相关应急预案，开展事故救援，必要时寻求社会支援。5查相关记录。①发生事故未迅速启动应急预案，不得分；②因应急指挥系统失灵或应急人员未履行职责等而导致事故扩大，未达到预案要求，每次扣2分。评审期内，未发生事故。5小计40得分小计30

12、事故报告及调查处理（40分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分12.1事故报告（20分）12.1.1发生事故后按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院493号令）相关规定及时、准确、完整地向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和水行政主管部门报告。10查事故上报的记录。①有谎报、瞒报事故的，不得评为达标；②未及时报告，不得分；③报告事故的信息内容和形式与规定不相符，每次扣1分。评审期内，未发生事故。也无谎报、瞒报事故的现象。1012.1.2发生事故后，主要负责人或其代理人立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大，并保护事故现场及有关证据。10查相关记录。①未到现场组织抢救，不得分；②未采取有效措施，导致事故扩大，不得分；③未有效保护现场及有关证据，不得分。评审期内，未发生事故。也无谎报、瞒报事故的现象。1012.2事故调查和处理（20分）12.2事故调查和处理（20分）12.2.1按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院493号令）及相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查组或配合有关部门对事故进行调查，查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等，并编制事故调查报告。10查事故调查报告、相关文件及结案记录资料。①内部无调查报告，不得分；②内部调查报告内容不全，每次扣2分；③有关部门的调查报告未保存和公开，每次扣2分。评审期内，未发生事故。也无谎报、瞒报事故的现象。1012.2.2按照“四不放过”的原则，对事故责任人员进行责任追究，落实防范和整改措施。10查事故结案的文件、记录和资料。①未按“四不放过”的原则处理，不得分；②责任追究不落实，每人次扣2分；③未落实防范和整改措施，每次扣2分；④对整改措施未进行验证，每次扣2分。评审期内，未发生事故。也无谎报、瞒报事故的现象。10小计40得分小计40

13、绩效评定和持续改进（20分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分13.1绩效评定（15分）13.1.1每年至少组织一次安全标准化实施情况的检查评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，提出改进意见，形成评定报告。发生死亡事故后，重新进行评定。5查相关文件和记录。①每年一次的检查评定报告未形成正式文件，或主要负责人未组织和参与评定，不得分；②发生死亡事故后未重新进行检查评定，不得分；③无对上年度评定中提出的纠正措施落实效果的评价，扣2分。2015年2月公司组织了一次由主要负责人组织和参与的安全标准化实施情况检查评定，评审期内，未发生死亡事故。但评估报告未形成正式文件。013.1.2评价报告以单位正式文件下发，向所有部门、所属单位通报安全标准化工作评定结果。5查相关文件、记录并现场检查。①未通报，不得分；②有部门人员对相关内容不清楚，每人次扣1分。评估报告，未进行通报。不得分。013.1.3将安全标准化工作评定结果，纳入单位年度安全绩效考评。5查相关文本、记录。①未纳入年度绩效考评，不得分；②年度考评结果未落实兑现，每个部门或单位扣1分。已将本次评定结果纳入年度绩效考评。513.2持续改进（5分）13.2.1根据安全标准化的评定结果，及时对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行评价，并根据需要进行修改，完善安全标准化的工作计划和措施，不断提高安全绩效。5查相关文本、记录。①未根据评定结果及时完善安全标准化工作计划和措施，对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行评价，每项扣2分；②未按评价结果进行修改，每项扣2分。公司及电站将根据评定结果，制定完善计划和措施，并按评价结果进行修改。5小计20得分小计10附件二问题及整改计划和整改措施、整改完成情况威宁县贵源水电开发有限公司（香厂二级水电站）针对此次自评提出的17条问题，制定整改计划，认真落实整改，并建立安全生产标准化管理的长效机制，通过持续改进，不断自我完善，提高安全生产管理水平，保证安全生产的持续稳定。现针对17项问题整改如下：存在问题及整改意见序号标准序号评价项目存在问题整改措施责任部门计划完成时间完成情况4、法律法规与安全管理制度14.4评估修订未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。开展法律法规与安全管理制度评估工作。香厂二级水电站2016年10月整改中5、教育培训15.2人员教育培训电站负责人、安全员未经培训考核合格根据上级部门培训计划，及时参加培训。香厂二级水电站2016年10月整改中25.3其他人员教育培训电站未能对相关方作业人员和外来其他人员进行相关安全教育和告知。按标准要求开展对相关方作业人员和外来其他人员进行相关安全教育和告知。香厂二级水电站2016年10月整改中6、生产设备设施16.5设备设施运行管理未定期开展设备评级。开展设备评级香厂二级水电站2016年10月整改中26.5设备设施运行管理易损件无使用记录建立采购及使用记录香厂二级水电站2016年10月整改中36.5设备设施运行管理设备无责任人等标识，无防小动物设施。完善设备责任人标识。完善防小动物设施。香厂二级水电站2016年10月整改中46.5设备设施运行管理起重设备、压力容器、暖通、消防设备无定期检测记录进行定期检测香厂二级水电站2016年10月整改中7、作业安全17.2作业行为管理无巡回检查记录。建立巡回检查记录。香厂二级水电站2016年10月整改中27.2作业行为管理2名工作人员未持证上岗组织培训、考核香厂二级水电站2016年10月整改中8、隐患排查和治理18.1隐患排查治理未建立事故隐患报告和举报奖励制度。建立事故隐患报告和举报奖励制度。香厂二级水电站2016年10月整改中28.2预测预警未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析。按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析。香厂二级水电站2016年10月整改中10、职业健康110.1职业健康管理未定期对职业危害场所进行检测，无检测记录。对职业危害场所进行检测。香厂二级水电站2016年10月整改中210.2职业危害告知与警示发电机层、水轮机室无噪声职业危害警示标识。完善库房、水轮机室等职业危害警示标识。香厂二级水电站2016年10月整改中310.3职业危害申报无申报材料。根据检测结果，开展申报工作。香厂二级水电站2016年10月整改中11、应急救援111.2应急设施、装备、物资无检查、维护、保养记录。建立检查、维护、保养记录。香厂二级水电站2016年10月整改中211.3应急培训和演练无应急演练的效果评估报告。完善应急演练的效果评估报告。香厂二级水电站2016年10月整改中13、绩效评定和持续改进113.1绩效评定检查评定的评估报告未形成正式文件。按标准要求将安全生产标准化评估报告形成正式文件。香厂二级水电站2016年10月整改中213.1绩效评定评估报告，未进行通报。将形成正式文件的评估报告，进行全公司通报。香厂二级水电站2016年10月整改中附件三营业执照附件四：项目批复文件附件五：电力业务许可证附件六：水库使用权证明精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档拉西瓦水电站安全生产标准化自评报告黄河上游水电开发有限责任公司拉西瓦发电分公司二〇一二年九月拉西瓦水电站安全生产标准化自评报告批准：胡一栋审核：吴全武初审：宋文虎目录一、企业概况及安全管理状况..................................3二、基本条件符合情况........................................7三、自评工作开展情况........................................8四、专业查评情况............................................9五、自评结果...............................................19六、发现的主要问题.........................................20七、整改计划、措施及整改项目完成情况.......................21八、自评结论...............................................21附件1：拉西瓦水电站安全生产标准化自查自评情况明细表附件2：《拉西瓦水电站安全生产标准化工作整改计划表》《拉西瓦水电站设备安装遗留的其它主要问题及整改情况》附件3：拉西瓦水电站安全生产标准化查评人员统计表附件4：拉西瓦发电分公司电力业务许可证、水电站大坝备案登记证、水电站项目核准批复文件、机组并网安全性评价批复文件一、企业概况及安全管理状况（一）拉西瓦水电站概况拉西瓦水电站位于青海省贵德县与贵南县交界的黄河干流上，是黄河上游龙羊峡至青铜峡河段规划的大中型水电站中紧接龙羊峡水电站的第二个梯级电站。距上游龙羊峡水电站河道距离32.8km，距下游李家峡水电站73km，距西宁市公路里程为134km，距下游贵德县城25km，对外交通便利。拉西瓦水电站是黄河流域单机容量最大、装机容量最大、出线电压等级最高，黄河流域坝体最高、地下洞室最密集、施工难度最大、边坡最高的水电站，电站首次使用了207米高750千伏高落差气体绝缘金属封闭输电线路管道为世界之最。拉西瓦水电站为一等大（Ⅰ）型水利枢纽工程，属于引水式电站，枢纽建筑物由混凝土双曲拱坝、坝身泄洪建筑物(3个泄洪表孔、2个深孔、1个底孔)、坝后反拱水垫塘和右岸地下厂房三部分组成。坝顶高程2460m，坝基2210m，坝高250m，坝顶中心长度459.64m。水库正常蓄水位为2452m，死水位为2440m，汛期限制水位2452m，校核洪水位2457m，总库容10.79亿m3，调节库容1.5亿m3，为日调节水库。电站最大工作水头220m，最小水头192m，额定水头205m。坝址区基本地震烈度为7度，大坝抗震烈度设计为8度。右岸地下引水发电系统由电站进水口、引水压力钢管（一机一管）、坝肩式地下主厂房、地下副厂房、尾水调压井（三机共用一室）、二条尾水洞组成。厂房全长311.75m，净宽27m，机组段长34m。厂内设主、副安装间，主安装间布置在主厂房右端，长度为60m，副安装间布置在主厂房左端，长度为15m。主厂房设有2台800/150/10t桥式起重机，跨度27m。GIS开关站管道层与出线站之间设有GIL廊道和垂直竖井，竖井高约207m。主变压器和开关站分上下两层布置，主变压器布置高程为2238.50m。GIS开关站下层（主变上层）布置气体管道夹层，层高8.5m，地板高程2252.70m，GIS开关站地板高程2261.20m。有6条母线洞与主厂房连通，在主厂房主安装间至主变压器洞室设有专用主变运输洞。电站设计装机容量420万千瓦(6×70万千瓦)，一期（1号、2号、3号、5号、6号机组）装机350万千瓦，保证出力99万千瓦,多年平均发电量102.23亿千瓦时。发电机由哈尔滨电机厂有限责任公司供货；水轮机由上海福伊特西门子水电设备有限公司供货；主变压器由保定天威保变电气股份有限公司供货；励磁系统由广州电器科学研究院广州擎天电器控制实业有限公司供货；调速系统采用东方电机股份有限公司产品；监控系统采用南京南瑞自动控制有限公司产品；发变组保护设备由国电南京自动化股份有限公司供货；母线及电抗器保护由南京南瑞继保电气有限公司供货；线路保护由南京南瑞继保电气有限公司和北京四方继保自动化股份有限公司两家供货。电站采用750kV一级电压接入系统，出线二回（一回至官厅变电站，一回至西宁变电站）。主接线方式为发电机与主变压器组之间采用联合单元接线，750kV侧采用3/2断路器接线方式，使用SF6组合电器，由韩国现代供货。拉西瓦水电站前期工程于2001年10月动工。2003年11月9日主厂房开挖开始施工。2004年1月8日截流，2004年6月两岸坝肩开挖开始施工。2006年3月28日进水口混凝土开始浇筑，2006年4月15日大坝混凝土开始浇筑，2006年7月1日主厂房混凝土开始浇筑。2008年4月24日首台机组定子吊入机坑。2009年3月1日下闸蓄水，2009年5月首批两台机组投产发电，2010年8月最后一台机组投产发电，电站5台机组已全部投产发电。（二）拉西瓦发电分公司概况拉西瓦发电分公司成立于2007年7月6日，根据黄河水电公司授权，负责发电资产和安全生产运营管理，属黄河水电公司的二级单位。2012年，按照黄河水电公司管控一体化调整要求，3月22日正式调整为管理、运行、维护合一的水电厂管理体制模式，下设职能部门：安全生产部、综合部、运行维护部三个部门。目前在册员工142名，其中女性28人，平均年龄35岁。30岁及以下43人、31岁至40岁62人、41岁及以上37人。具有研究生学历3人，本科学历67人，专科学历28人，中专及以下44人；具有高级职称6人，中级职称25人，初级职称55人；具有高级技师1人，技师11人，高级工11人。分公司领导班子3人，安全生产管理人员15人。分公司自成立以来，在全体员工的共同努力下，安全生产各项工作有条不紊顺利进行，顺利接管了一期投产五台发电机组。截至2012年7月31日，分公司共完成年发电量60.82亿千瓦时，完成年计划电量的65.54%，发电投运累计完成发电量286.5亿千瓦时，实现安全生产“七个不发生”目标，实现年内安全天数213天，电站长周期安全生产记录1177天，2010年荣获黄河水电公司和中电投集团公司安全生产先进单位及黄河水电公司先进单位称号。同时，分公司精神文明建设工作也取得了一定的成绩，分别获得了县级文明单位称号、州级文明单位称号及集团公司文明单位称号。（二）安全管理状况拉西瓦发电分公司始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“任何风险都可以控制、任何违章都可以预防、任何事故都可以避免”的安全理念，倡导风险预控管理，安全生产抓落实、重实效，保持了安全生产局面的持续稳定。拉西瓦发电分公司成立了以总经理为主任的安全生产委员会，明确组织机构和职责，建立健全了公司安全生产保证体系和监督体系，切实发挥了分公司在电站的安全生产监督、管理职能。制定了年度安全生产目标，通过分级控制，层层签订安全生产目标责任书，落实了责任，明确了重点，确保全年安全生产目标的实现。拉西瓦发电分公司大力推行规范化安全管理，始终将安全生产放在工作首位，不断改进工作方法，严格要求，结合电站安全检查、春检预试和机组检修工作，狠抓隐患排查治理和过程监督，做到安全可控、在控，确保了机电设备安全可靠运行。目前，电站仍然处在生产与建设交叉期，环境复杂，安全矛盾突出，管理工作难度较大。分公司坚持以完善安全监督和保证体系为重点，认真贯彻落实黄河水电公司安全生产工作要求，强化安全规章制度建设和执行力度，全面落实各级人员安全生产责任制，提高安全生产例行工作质量，加大文明生产管理力度，使电站安全文明生产管理水平得到了明显提高。二、基本条件的符合情况（一）拉西瓦发电分公司于2009年9月1日取得电力业务许可证。许可证编号：1531209-00647，有效期至2029年8月31日。本项基本条件已具备。（二）评审期内未发生负有责任的人身死亡或3人以上重伤的电力人身事故、较大以上电力设备事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件。本项基本条件已具备。拉西瓦水电站1、2、3、5、6号发电机组均通过并网安全性评价。1、2、3号机组西电监办〔2012〕66文的批复，5、6号机组西电监办〔2009〕86文的批复。本项基本条件已具备。拉西瓦水电站大坝已向国家电力监管委员会大坝安全监察中心提交了大坝备案登记，并已获得批准，备案有效期2012年5月7日至2014年5月6日。备案编号：BA017QH201。本项基本条件已具备。（四）拉西瓦水电站项目由国家发展和改革委员会以“发改能源〔2005〕2619号”文件核准批复。2005年12月25日青海省发展和改革委员会以（青发改能源〔2005〕642号）转发了《国家发展和改革委员会关于青海黄河拉西瓦水电站项目核准批复的通知》。本项基本条件已具备。（五）无其它违反安全生产法律法规的行为。本项基本条件已具备。电力业务许可证、大坝备案登记证、项目核准批复文件、机组并网安全性评价批复文件。详见附件4。三、自评工作开展情况根据国家电监会、西北电监局、中电投集团公司和黄河水电公司关于开展电力企业安全生产标准化达标的文件通知精神，4月份，分公司接到通知后，立即组织召开了启动宣传动员会，学习了公司制定的工作方案，并根据公司工作方案和要求，制定了《拉西瓦发电分公司安全生产标准化达标工作实施方案》，成立了由总经理任组长、主管安全生产的副总经理任副组长，安全生产部、综合部、运行维护部主任为成员的领导小组，全面负责安全生产标准化建设及达标评级工作的组织领导，指导开展安全生产标准化建设和达标评级工作，对分公司安全生产标准化建设工作全过程的监督管理。人员分工：根据分公司安全生产标准化工作实施方案，确定了自查自评人员分工（详见附件3）。自查自评：根据人员分工，确定了项目查评责任人，从4月25日开始收集资料，学习、领会精神，从5月1日开始至7月10日，根据《电力安全生产标准化规范及达标评级标准》的13项核心内容，从生产现场管理、设备设施现状、安全生产基础管理、查看台账记录及资料、规程和制度建设等全面实施查评。教育培训情况:2011年11月份，安排1人参加了国家电监会组织的电力安全生产标准化达标培训，并考试合格；2012年4月份，安排1人参加了西北电监局和3人参加了黄河水电公司举办的电力安全生产标准化达标培训，并考试合格。四、专业查评情况安全生产目标制定了年度“七不发生”安全生产目标，八项生产指标工作目标，安全目标明确，指标全面，并以文件形式下发，并且分公司与部门签订了考核责任书，运行维护部与班组签订了安全生产目标责任书，制定了相应的目标实施措施。在2012年分公司安全生产工作会议上确定了2012年安全生产具体工作思路及2012年安全生产工作具体措施。通过分级控制，落实了责任，明确了重点，确保全年安全生产目标的实现。组织机构及职责分公司安全生产组织机构健全，成立了以总经理为主任、副总经理为副主任、各部门主任为成员的安全生产委员会，明确了职责，并定期组织召开会议，研究解决安全生产重大事项。成立了安全生产监督体系和安全生产保证体系，安全监督网络健全，人员配备满足工作需要，并建立了安全生产工作考核体系领导小组，进一步强化安全生产监督、保障体系职能，确保安全生产基础工作不断提升。完善了分公司安全生产责任制，明确了各部门、各级人员的安全职责。2012年，根据电站建设和生产运营实际，成立了由分公司总经理为组长，副总经理、拉建部负责人为副组长，分公司各部门主要负责人以及拉建部、施工、设计、监理、武警负责人为成员的应急领导小组，分运行、抢修、监测三个应急工作组，明确了各工作组的工作职责。安全生产投入每年9月编制“两措”计划报公司批复。分公司按照计划，全面实施设备设施的整治工作，为全体员工购置了安全帽、安全生产规程及部分劳动保护用品，并按规定对全厂生产设备设施标识标号、安全标识标号、安全防护设施、安全教育培训、职业病防护和劳动安全保护、应急管理、安全检测、安全技能竞赛等方面投入相应费用。（四）法律法规与安全生产管理制度分公司安全生产部负责获取了适用的安全生产法律法规，建立清单，并下发至部门和班组，建立了获取识别安全生产法律法规管理制度。2012年4月份开始，根据管控一体化调整，分公司建立了制度体系目录，建立完善了安全生产管理制度，修订了电站运行、检修维护、试验技术标准，制定了相关特种设备安全生产操作规程。制定、修订了《安全生产奖惩规定》、《安全教育培训管理规定》、《设备缺陷管理制度》等安全生产管理制度，修订了应急预案15部，修订应急处置方案24部；在建立健全各项规章制度的同时，我们认真组织学习集团公司、黄河水电公司安全生产管理制度和应急预案体系，并狠抓制度的落实工作，积极组织开展应急预案的演练，形成了按制度管事的长效安全机制。教育培训分公司建立了安全教育培训管理制度，制定了年度培训计划，并按要求实