建设工程监理目标控制及风险分析课件

第三章建设工程监理

目标控制及风险分析第一节监理目标控制概念及目标系统第二节工程风险管理1第三章建设工程监理

目标控制及风险分析第一节监理目标第一节监理目标控制概念

及目标系统一、目标控制概念1、控制控制是建设工程监理的重要管理活动控制——管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动被动控制主动控制按控制措施制定的出发点分2第一节监理目标控制概念

及目标系统一、目标2、被动控制对实际输出发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施事中控制、事后控制反馈控制闭环控制面对现实的控制32、被动控制3工程实施计划收集实际状况工程状况报告实施状况与计划目标比较

偏离正常纠正措施改变投入修改计划投入输出定期进行有限循环被动控制流程图干扰因素4工程实施收集工程实施状况偏离正常纠正改变投入修改投入输出定投入转换反馈对比纠正被动控制的基本环节正常偏差5投入转换反馈对比纠正被动控制的基本环节正常偏差5对于建设工程目标控制而言，纠正正偏差轻度偏离：直接纠偏，即改变后期投入中度偏离：修改后期计划，但总目标值不变重度偏离：重新确定总目标值，重订计划实际值－计划值＝＞＜0对比：正偏差负偏差正常纠偏6对于建设工程目标控制而言，纠正正偏差实际值－计划值＝＞＜0对3、主动控制预先分析风险因素及其后果，拟订并采取针对性预防措施，减少乃至避免目标偏离事前控制前馈控制开环控制面对未来的控制监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，并力求加大主动控制73、主动控制7投入工程实施输出预防措施纠偏措施监理工程师的控制流程图分析原因发现偏差调查研究风险分析预测偏差8投入工程实施输出预防措施监理工程师的控制流程图分析原因发现偏二、建设工程目标控制投资、进度、质量三大目标既对立又统一的关系1、建设工程投资控制的含义在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资投资控制进度目标满足质量目标满足实际投资≤计划投资目标9二、建设工程目标控制投资控制进度目标满足质量目标满足实2、建设工程进度控制的含义在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用工业项目：按计划时间达到负荷联动试车成功民用项目：按计划时间交付使用102、建设工程进度控制的含义103、建设工程质量控制的含义在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标共性质量目标：国家现行关于质量的法律、法规、技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规定个性质量目标：建设工程施工合同中业主要求的功能、使用价值等质量目标个性质量目标不得低于国家强制性质量标准113、建设工程质量控制的含义11监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系统最优，即实现投资、进度、质量三大目标的统一12监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系第二节工程风险管理一、建设工程风险1、风险不确定性已知（科学预测）多种自然状态发生的概率至少一种可能结果是损失13第二节工程风险管理一、建设工程风险132、风险的分类（1）按风险的后果分纯风险只会造成损失而不会带来收益的风险重复出现的概率较大，表现出某种规律性易采取防范措施投机风险既能造成损失又可能创造额外收益的风险重复出现的概率较小较难防范142、风险的分类14（2）按风险产生的原因分政治风险社会风险经济风险自然风险技术风险1515（3）按风险的影响范围分基本风险作用于整个经济或大多数人群的风险，具普遍性影响范围大、后果严重特殊风险仅作用于某一特定单体（如个人或企业）的风险，不具普遍性16（3）按风险的影响范围分163、建设工程风险建设工程风险大参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同决策阶段主要表现为投机风险实施阶段主要表现为纯风险173、建设工程风险17二、建设工程风险管理风险管理是为建设工程目标控制服务的（一）风险管理目标投资风险：实际投资不超过计划投资进度风险：实际工期不超过计划工期质量风险：实际质量满足预期的质量要求安全风险：建设过程安全18二、建设工程风险管理18（二）风险管理过程1、风险识别系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险因素、风险事件及其后果成果——建设工程风险清单2、风险评价定性或定量估计建设工程风险事件发生的可能性和损失后果19（二）风险管理过程19风险量函数20风险量函数20建设工程风险量——期望值准则21建设工程风险量——期望值准则213、风险对策决策确定建设工程风险事件最佳对策组合（1）风险回避以一定方式中断风险源回避一种风险可能产生另一种新的风险回避风险的同时也失去获益的可能回避风险有时不现实223、风险对策决策22（2）损失控制预防损失、减少损失的措施损失控制计划系统：预防计划——防止严重灾难事件发生灾难计划——灾难事件即将或已经发生执行，减少伤亡、财产损失应急计划——尽快恢复正常生产/施工23（2）损失控制23（3）风险自留非计划性风险自留：意外将风险留给自己计划性风险自留：有意识地将风险留给自己应尽量避免非计划性风险自留计划性风险自留决不能单独运用：+损失控制（4）风险转移任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担合同转移：业主的合同、分包合同、第三方担保保险转移24（3）风险自留244、实施决策将风险对策组合落实到具体的计划和措施5、检查对各项风险对策的执行情况不断地进行检查、控制，必要时开始新一轮的风险管理过程254、实施决策25单选题如果工程项目进度计划制定得既可行有优化，则可以使工期缩短，且可能获得较好的质量和较低的费用。这说明，工程项目投资、进度、质量三大目标之间存在（）的关系A、对立B、统一C、既对立又统一D、既不对立又不统一第三章课堂练习题√26单选题第三章课堂练习题√26进度控制的目标是在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用。对于工业项目来说，就是要按计划时间达到（）A、竣工验收

B、交付使用C、负荷联动试车成功D、实际工期不超过计划工期√27进度控制的目标是在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设以下关于纯风险的说法错误的是（）A、纯风险与投机风险往往同时存在B、纯风险较投机风险易采取防范措施C、纯风险只会造成损失，不可能带来收益

D、纯风险重复出现的概率较小√28以下关于纯风险的说法错误的是（）√28与建设工程目标控制比较而言，建设工程风险管理明确提出（）A、实际投资不超过计划投资B、实际工期不超过计划工期C、实际质量满足预期的质量要求D、建设过程安全√29与建设工程目标控制比较而言，建设工程风险管理明确提出（）多选题关于风险自留的下列叙述中正确的有（）

A、风险自留不改变风险的发生概率，也不改变风险潜在损失的严重性B、非计划性风险自留是非计划性的、主动的C、非计划性风险自留不可能不用，但应尽可能少用D、风险自留不能单独运用，应与其他风险对策结合使用E、计划性风险自留是整个建设工程风险对策计划的一个组成部分√√√√30多选题√√√√30非保险转移是风险转移的一种形式，其优点主要体现在（）A、由第三方担保B、可以转移某些不可保的潜在损失C、可以不必采取损失控制措施D、转移者一般不需要付出任何代价E、被转移者往往能较好地进行损失控制√√31非保险转移是风险转移的一种形式，其优点主要体现在（）√√风险量是各种风险的量化结果，其数值大小取决于（）A、各种风险的实际损失B、各种风险的潜在损失C、各种风险的直接损失D、各种风险的发生概率E、各种风险的损失控制√√32风险量是各种风险的量化结果，其数值大小取决于（）√√32本章结束33本章结束33第三章建设工程监理

目标控制及风险分析第一节监理目标控制概念及目标系统第二节工程风险管理34第三章建设工程监理

目标控制及风险分析第一节监理目标第一节监理目标控制概念

及目标系统一、目标控制概念1、控制控制是建设工程监理的重要管理活动控制——管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动被动控制主动控制按控制措施制定的出发点分35第一节监理目标控制概念

及目标系统一、目标2、被动控制对实际输出发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施事中控制、事后控制反馈控制闭环控制面对现实的控制362、被动控制3工程实施计划收集实际状况工程状况报告实施状况与计划目标比较

偏离正常纠正措施改变投入修改计划投入输出定期进行有限循环被动控制流程图干扰因素37工程实施收集工程实施状况偏离正常纠正改变投入修改投入输出定投入转换反馈对比纠正被动控制的基本环节正常偏差38投入转换反馈对比纠正被动控制的基本环节正常偏差5对于建设工程目标控制而言，纠正正偏差轻度偏离：直接纠偏，即改变后期投入中度偏离：修改后期计划，但总目标值不变重度偏离：重新确定总目标值，重订计划实际值－计划值＝＞＜0对比：正偏差负偏差正常纠偏39对于建设工程目标控制而言，纠正正偏差实际值－计划值＝＞＜0对3、主动控制预先分析风险因素及其后果，拟订并采取针对性预防措施，减少乃至避免目标偏离事前控制前馈控制开环控制面对未来的控制监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，并力求加大主动控制403、主动控制7投入工程实施输出预防措施纠偏措施监理工程师的控制流程图分析原因发现偏差调查研究风险分析预测偏差41投入工程实施输出预防措施监理工程师的控制流程图分析原因发现偏二、建设工程目标控制投资、进度、质量三大目标既对立又统一的关系1、建设工程投资控制的含义在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资投资控制进度目标满足质量目标满足实际投资≤计划投资目标42二、建设工程目标控制投资控制进度目标满足质量目标满足实2、建设工程进度控制的含义在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用工业项目：按计划时间达到负荷联动试车成功民用项目：按计划时间交付使用432、建设工程进度控制的含义103、建设工程质量控制的含义在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标共性质量目标：国家现行关于质量的法律、法规、技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规定个性质量目标：建设工程施工合同中业主要求的功能、使用价值等质量目标个性质量目标不得低于国家强制性质量标准443、建设工程质量控制的含义11监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系统最优，即实现投资、进度、质量三大目标的统一45监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系第二节工程风险管理一、建设工程风险1、风险不确定性已知（科学预测）多种自然状态发生的概率至少一种可能结果是损失46第二节工程风险管理一、建设工程风险132、风险的分类（1）按风险的后果分纯风险只会造成损失而不会带来收益的风险重复出现的概率较大，表现出某种规律性易采取防范措施投机风险既能造成损失又可能创造额外收益的风险重复出现的概率较小较难防范472、风险的分类14（2）按风险产生的原因分政治风险社会风险经济风险自然风险技术风险4815（3）按风险的影响范围分基本风险作用于整个经济或大多数人群的风险，具普遍性影响范围大、后果严重特殊风险仅作用于某一特定单体（如个人或企业）的风险，不具普遍性49（3）按风险的影响范围分163、建设工程风险建设工程风险大参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同决策阶段主要表现为投机风险实施阶段主要表现为纯风险503、建设工程风险17二、建设工程风险管理风险管理是为建设工程目标控制服务的（一）风险管理目标投资风险：实际投资不超过计划投资进度风险：实际工期不超过计划工期质量风险：实际质量满足预期的质量要求安全风险：建设过程安全51二、建设工程风险管理18（二）风险管理过程1、风险识别系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险因素、风险事件及其后果成果——建设工程风险清单2、风险评价定性或定量估计建设工程风险事件发生的可能性和损失后果52（二）风险管理过程19风险量函数53风险量函数20建设工程风险量——期望值准则54建设工程风险量——期望值准则213、风险对策决策确定建设工程风险事件最佳对策组合（1）风险回避以一定方式中断风险源回避一种风险可能产生另一种新的风险回避风险的同时也失去获益的可能回避风险有时不现实553、风险对策决策22（2）损失控制预防损失、减少损失的措施损失控制计划系统：预防计划——防止严重灾难事件发生灾难计划——灾难事件即将或已经发生执行，减少伤亡、财产损失应急计划——尽快恢复正常生产/施工56（2）损失控制23（3）风险自留非计划性风险自留：意外将风险留给自己计划性风险自留：有意识地将风险留给自己应尽量避免非计划性风险自留计划性风险自留决不能单独运用：+损失控制（4）风险转移任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担合同转移：业主的合同、分包合同、第三方担保保险转移57（3）风险自留244、实施决策将风险对策组合落实到具体的计划和措施5、检查对各项风险对策的执行情况不断地进行检查、控制，必要时开始新一轮的风险管理过程584、实施决策25单选题如果工程项目进度计划制定得既可行有优化，则可以使工期缩短，且可能获得较好的质量和较低的费用。这说明，工程项目投资、进度、质量三大目标之间存在（）的关系A、对立B、统一C、既对立又统一D、既不对立又不统一第三章课堂练习题√59单选题第三章课堂练习题√26进度控制的目标是在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用。对于工业项目来说，就是要按计划时间达到（）A、竣工验收

B、交付使用C、负荷联动试车成功D、实际工期不超过计划工期√60进度控制的目标是在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设以下关于纯风险的说法错误的是（）A、纯风险与投机风险往往同时存在B、纯风险较