公司信用评价管理办法

公司信用评价管理办法总则为了压实信用评价管理责任，减少和防止信用不良行为，有效遏制不良行为记录到信用平台，结合分公司实际，特制定《公司信用评价管理办法》（2022版）。本办法所称（一）信用评价：是指由专门机构根据指标体系和评估方法，受评价对象的委托，以客观公正的立场，对受评对象履行相应经济承诺的行为、能力和可信任程度进行综合评价，并以直观的符号表示其信用等级的行为。（二）不良行为：指被外部相关机构追究责任，并可能被记录到有关信用评价的信息平台公示的不良行为。主要包括：责任追究：被外部相关机构责令整改、约谈、停工整改、通报批评、建议解除合同等书面责备和处罚。行政处罚：被行政机关处警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业（含停业整顿）、暂扣许可证或执照、吊销许可证、执照或者资质证书（含降低资质等级）等事件。被相关机构纳入联合惩戒、“重点关注名单”、“黑名单”的行为。其它被依法律、法规和规章追究责任的行为。（三）良好行为：是指某一行业各方主体和从业人员的良好市场行为，即在从事该行业活动中，工程业绩、纳税、社会责任、工程质量、工程安全、环境保护等方面取得的奖励表彰；经建设行政主管部门认定的其他良好行为。评价范围涉及轨道交通、市政、房建、水利、水务、公路和铁路等国家行业管理部门；省、市、区县等地方政府或政府派出机构；各类行业协会；项目建设或投资方。根据不良行为记录到的信用平台等级，将不良行为由严重到轻微分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级。1.Ⅳ级不良行为：在区（县）级机构信用平台记录的不良行为，且造成严重影响的不良行为；造成以公司或分公司名义进入联合惩戒、“重点关注名单”、“黑名单”以及其它类似处罚的不良行为。2.Ⅲ级不良行为：在市级机构信用平台记录的不良行为，且造成严重影响的不良行为；造成以公司或分公司名义进入联合惩戒、“重点关注名单”、“黑名单”以及其它类似处罚的不良行为。3.Ⅱ级不良行为：在行业、部委、省和其它省部级机构信用平台记录的不良行为，且造成严重影响的不良行为；造成以公司或分公司名义进入联合惩戒、“重点关注名单”、“黑名单”以及其它类似处罚的不良行为。4.Ⅰ级不良行为：在国家级信用平台记录，且造成严重影响的不良行为；造成以公司或分公司名义进入联合惩戒、“重点关注名单”、“黑名单”以及其它类似处罚的不良行为。（易纳入联合惩戒、“重点关注名单”、“黑名单”的不良行为见附件1）同一不良行为，同时记录到不同等级的信用平台，按照记录到的最高等级信用平台，确定不良行为级别。本办法适用于分公司本部各部门、项目部的相关经营活动。职责分工分公司按照“横向全覆盖、纵向分专业”的原则进行管理职责划分。各部门和项目部应按管理职责，力争获得所涉及工作业务领域信用评价的最高等级，杜绝不良行为记录。各部门信用管理职责（一）安全环保部为分公司信用管理的牵头和归口管理部门，负责与公司信用评价管理工作业务对接。负责分公司范围内各专业信用信息的收集、统计和分析工作。负责管理、监督分公司各部门、各项目部的信用行为。负责不良行为的调查、认定和责任追究。负责安全生产管理方面的信息收集评价。负责牵头组织落实分公司在有关行业综合信用系统的申报和维护工作，如：政府机构、铁路总公司、南方四省建筑市场监管公共服务平台、全国企业信息公示系统等。负责安监系统、公安民爆系统、环保系统等专业信用评价。收集各项目部履约过程中的安全、环保以及文明施工等不良信息，并监督有效处理。负责分公司经营区域范围内安全方面行业会员的申报和维护工作。（二）工程项目管理中心负责项目履约过程中涉及到的业主及地方政府信用评价。负责监督分公司所属各项目部合法合规的进行生产履约。负责项目部施工过程中质量管理方面信用评价管理。负责分包单位资质合法性信用评价管理。负责设备物资使用过程中合法性信用评价管理。督促并配合各项目部申报各类履约、质量类奖项，如市、省的优质结构工程奖。收集各项目部履约过程中的质量、进度、工程技术、设备、物资以及分包资质等不良信息，并监督有效处理。配合对发生不良行为的项目部进行调查、认定和责任追究。负责分公司经营区域范围内的科技、质量方面行业会员的申报和维护工作。（三）市场开发部负责分公司经营区域范围内省、市、县投标备案类信用系统信用评价。办理相关投标备案工作中的信用评价工作。及时反馈投标备案过程中发现的信用评价不良信息。根据不良信息对投标工作的影响程度，提出对责任单位或责任人员的处理意见。收集各项目部对市场开发有影响的不良信息，并及时向主管部门反应，并配合有效处理。配合对发生不良行为的项目部进行调查、认定和责任追究。（四）人力资源部职责负责人社系统、人事局、劳动局、培训机构等信用评价。负责劳务用工管理方面信用评价管理。负责劳动报酬发放管理方面信用评价管理。负责人员资格管理方面信用评价管理。收集各项目部人力资源和劳务用工方面的不良信息，并监督有效处理。配合对发生不良行为的项目部进行调查、认定和责任追究。（五）财务部负责税务方面信用评价管理。负责财会方面信用评价管理。收集各项目部税务、财会方面不良信息，并监督有效处理。配合对发生不良行为的项目部进行调查、认定和责任追究。（六）党群工作部负责对各项目部的良好行为进行宣传报道和对不良行为舆情进行监控。负责对造成不良行为的单位或个人进行组织处理。收集各项目部生产过程中不良信息，并监督有效处理。配合对发生不良行为的项目部进行调查、认定和责任追究。（七）审计与风险部负责事务所系统信用评价，对各项目部提供法律支持。对各个地方的政策法规进行宣贯，确保各项目能够了解各地方的相关法规政策，以避免对地方政策误解出现不良行为和行政处罚。对有争议的行政处罚和不良记录进行申述。收集各项目部审计、法律和风险管控方面不良信息，并监督有效处理。配合对发生不良行为的项目部进行调查、认定和责任追究。（八）项目部负责按国家法律法规、设计合同文件、强制性标准要求、行业规定及建设方要求施工，确保施工质量合格或优良，不发生影响信用评价的行为。负责按国家法律法规、地方要求、强制性标准、行业规定施工，确保履约过程中的生产安全，不发生生产性安全事件或事故。负责按国家法律法规、地方要求、强制性标准、行业规定施工，确保不发生环保事件。负责按国家法律法规、地方要求、合同规定进行分包管理，确保不发生由于分包单位资质、作业行为引发的不良行为。负责按国家法律法规、地方要求、行业规定进行用工管理，确保不发生由于人员资格、劳资纠纷引发的不良行为。负责按国家法律法规、地方要求、行业规定进行设备物资管理，确保不发生由于物资产品质量、设备安全管理引发的不良行为。负责按国家法律法规、地方要求、行业规定及建设方要求组织现场履约行为，确保不发生群体性事件或因扰民、违规占道而引发的不良行为。负责部分地方市级行政主管部门建设工程信用评价网站的具体维护工作，提升信用评价系统分值。努力争创优质工程奖、优质结构工程奖、科技进步奖、安全标准化工地、安全文明工地、绿色施工示范工程、省市双优工地等良好行为，争取优秀的信用得分和信用排名。明确内部信用评价分工，安排各业务系统人员向分公司对接日常管理过程中的信用评价工作。不良行为发生后，立即整改到位，缩短不良行为公告期限。管理规定分公司和项目部各业务系统应指定专人，定期上报各类信用数据。涉及到系统交接的（如：信用系统的前期投标备案管理和中标后项目履约管理），系统维护人应确保交接到位，严防出现无人负责的管理问题。分公司各部门应适时检查所管辖的业务范围和项目部遵守信用评价的状况，指导良好行为建设，及时督促被检查项目或人员消除潜在的不良行为。项目部在接受政府机构或行业有关单位的行政处罚时，应增强信用评价意识，及时纠正错误并采取有效措施，积极与实施行政处罚的单位沟通，防止被处罚行为纳入诚信记录网络平台，确保公司、分公司信用评价成果不受负面影响。一旦被接受处罚时要及时向分公司业务部门上报情况，严禁隐瞒不报。各部门、各项目部按照职责分工，申报信用等级、维护信用系统、消除不良行为，并于每年12月20日、每季度末月20日前，将项目部本年度、本季度信用评价管理情况报分公司信用评价归口管理部门，各归口管理部门对信息进行分析、评价及制定应对措施后3个工作日内报安全环保部汇总上报公司。信用评价管理报告内容包括但不限于：1.信用等级情况。2.信用系统简介、网址、密码、责任人。3.良好行为情况。4.不良行为情况。5.其他影响公司、分公司综合信用等级的基本信息，包括：财务数据、税务数据、管理人员情况、设备情况、科技情况、质量管理、安全生产、环境保护、占道作业、维护稳定、社会公益等。分公司信用评价会议与安全会议套开，讨论汇总各类信用信息，并分析研究不良信息的影响情况，编制分公司信用现状报告，总结得失，提出改进工作计划及对相关人员和单位的奖罚意见。不良行为报告不良行为发生（被相关单位查实并被开具不良行为初步认定告知书、函件）后，责任项目部应立即按附件2的格式报送至分公司安全环保部，并同时快速以手机联系等方式告知分公司相关信用评价业务分管部门及领导。责任项目部收到不良行为认定通知书、处罚通知等相关信用不良行为确定文件后，必须密切跟踪被公示的情况，发现被记录到信用平台后，立即按附件3格式报分送安全环保部，并同时快速以手机联系等方式告知分公司相关信用评价分管部门及领导，分公司将根据具体情况报送公司安全环保管理部。不良行为等级和有关情况发生变化时，还应将最新情况及时补报。不良行为处置项目部应落实国家、行业、地方政府关于信用评价的要求，重视外部检查，避免不良行为。项目部发生不良行为时，应先向分公司业务分管领导和信用评价分管领导汇报并取得同意后再签收处罚通知单。无论任何情况，并立即报分公司。严禁项目部其他人员或分包单位人员未经授权擅自确认行政处罚文件。不良行为发生后，项目部应积极采取有力处置措施，持续关注不良行为影响，避免不良行为在网上公示、记录到信用平台，上升为信用事件。若需要分公司及公司层面处置措施，应及早报告分公司。不良行为在网上公示或记录到信用平台后，项目部应立即开展信用修复，应按要求对处罚内容进行整改，减少负面影响。并收集保存好处罚通知书、罚款缴纳证明等。不良行为责任追究分公司将发生不良行为计入当期项目部季度综合考核评比，每年对各项目部进行信用评价考核打分，信用评价考核结果纳入年度经营业绩考核指标体系，具体考核内容见附表4。项目部有权对信用评价造成负面影响的人员进行问责，对信用评价做出贡献人员进行奖励，具体标准由项目部决定。不良行为的追责从高处理，即若同时出现在多层级不同信用平台（网站），按最高层级进行处罚。因不良行为或行政处罚被政府部门、监督机构或行业协会在信用评价系统扣分或纳入诚信记录网络平台公示的，给分公司信用评价造成影响的按下列规定进行处罚：表1信用不良行为影响市场开发处罚条款级别处罚内容Ⅰ级（国家级）Ⅱ级（省部级）Ⅲ（市级）Ⅳ（区县级）备注项目部1.根据影响范围和影响程度，对项目部处以10～20万元/次经济处罚；2.取消评优评先进，年度考核不合格。1.根据影响范围和影响程度，对项目部处以10～20万元/次经济处罚；2.取消评优评先进，年度考核不合格。1.根据影响范围和影响程度，对项目部处以10～20万元/次经济处罚；2.取消评优评先进，年度考核不合格。1.根据影响范围和影响程度，对项目部处以10～20万元/次经济处罚；2.取消评优评先进，年度考核不合格。责任人员1.相关责任人给予扣减绩效5000～20000元；2.给予相关责任人通报批评、警告、记过、降低岗级、撤职处分；3.项目部相关部门、工程队和分包单位的责任人处罚由项目部根据相关文件另行决定。1.相关责任人给予扣减绩效2000～10000元；2.给予相关责任人通报批评、记过、警告处分；3.项目部相关部门、工程队和分包单位的责任人处罚由项目部根据相关文件另行决定。1.相关责任人给予扣减绩效2000～5000元；2.给予相关责任人通报批评、警告处分；3.项目部相关部门、工程队和分包单位的责任人处罚由项目部根据相关文件另行决定。1.相关责任人给予扣减绩效1000～5000元；2.给予相关责任人通报批评；3.项目部相关部门、工程队和分包单位的责任人处罚由项目部根据相关文件另行决定。分包单位1.承担执法部门的处罚后果；2.经管系统对分包单位的履约能力进行评价记录，年度履约考核不合格；3.除承担执法部门的处罚后果外，处以10～20万元/月经济处罚，处罚月数至不影响投标为止。1.承担执法部门的处罚后果；2.经管系统对分包单位的履约能力进行评价记录，年度履约考核不合格；3.除承担执法部门的处罚后果外，处以10～20万元/月经济处罚，处罚月数至不影响投标为止。1.承担执法部门的处罚后果；2.经管系统对分包单位的履约能力进行评价记录，年度履约考核不合格；3.除承担执法部门的处罚后果外，处以10～20万元/月经济处罚，处罚月数至不影响投标为止。1.承担执法部门的处罚后果；2.经管系统对分包单位的履约能力进行评价记录，年度履约考核不合格；3.除承担执法部门的处罚后果外，处以10～20万元/月经济处罚，处罚月数至不影响投标为止。表2信用不良行为未影响市场开发处罚条款类别处罚内容住建系统水利（水务）系统交通、生态环保系统备注项目部1.被相关单位作黄牌警示的，根据影响范围和影响程度，对责任项目部处以2～5万元/次经济处罚；2.任一项目在一个记分周期内被记满80分，列为重点监管对象的，对责任项目部处以3～5万元/次经济处罚；3.任一项目在一个记分周期内被记达到60分的，约谈单位负责人的，对责任项目部处以1～3万元/次经济处罚。1.水利（水务）行政主管部门或其委托监督机构下发期限整改通知书、停工整改通知书等不良行为认定凭证的，对责任项目部处以2～5万元/次经济处罚；2.因不良行为认定凭证被水利（水务）主管部门出具《不良行为认定通知书》的，对责任项目部处以5～10万元/次经济处罚。交通、生态环保主管部门或其委托监督执法机构下发行政处罚通知书，登记在部门网站，未上传至信用平台的，对责任项目部处以3～5万元/次经济处罚。责任人员1.相关责任人给予扣减绩效1000～5000元；2.项目部相关部门、工程队和分包单位的责任人由项目部根据相关文件另行决定。1.相关责任人给予扣减绩效1000～5000元；2.项目部相关部门、工程队和分包单位