安全(安保)危害因素的识别和评估管理规定

7/7批准：管理标准编号审核总部：修订状态：0工厂：编写：生效日期：名称：安全(安保)危害因素识别与评估管理规定1.管理目的在工厂生产经营及服务活动中，识别能够控制或可期望施加影响的安全（安保）、职业健康危害因素，并评价出其中对员工具有和可能具有的危害因素，明确重大危害因素，并对其加以控制及改善，特制定本规定。2.适用范围及文件转化规定2.1适用范围：本规定适用于制造工厂（包含在厂内作业承包商）安全（安保）、职业健康危害因素的识别和评估。2.转化规定:本文件无需转化,直接使用。3.术语及相关法律法规3.1术语3.1.1危害因素：危害因素是指能对人造成伤亡、对物造成突发性损坏或影响人的身体健康导致疾病、对物造成慢性损坏的因素。3.1.2识别——辨识危害因素的存在并确定其特性的过程。3.1.3评估——评价风险大小以及确定其等级的全过程。3.1.4可接受风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。3.1.5工作场所：在组织的控制之下开展工作相关活动的任何实际场所。注：在考虑工作场所的组成时，组织应考虑对象在旅行或运输(如开车、搭乘飞机、乘船或火车)、在顾客或客戶的场地內工作、或在家工作等人员的职业健康、安全、卫生等影响。3.2相关法律法规文号名称中华人民共和国主席令第十三号《中华人民共和国安全生产法》GB/T28001《职业健康安全管理体系》国务院令第591号《危险化学品安全管理条例》国家安监总局令第40号《危险化学品重大危害因素监督管理暂行规定》GB18218《危险化学品重大危害因素辨识》国家安监总局令第41号《危险化学品建设项目安全许可实施办法》4.管理职责：责任部门职责描述安全环保管理总部1.负责对公司各部门、各生产厂重要危害因素进行监控和管理。单位总经理1.对本公司重要危害因素的安全管理与监测监控全面负责，保证重要危害因素安全管理与监控所必需的资金投入。2.审批公司《重大危害因素识别评价表》。单位安全环保部1.本程序的归口管理部门。2.负责各单位安全(安保)危害因素的辨识与风险评价的组织、实施和汇总、更新，编制公司重大危害因素清单和公司EHS管理方案。单位品管部1.负责新材料、新工艺所带来的新增危害因素的辨识，风险评价。单位工程部1.负责对新、改、扩建项目中可能产生的危害因素进行识别，并协助工厂安全环保部部对已识别出的危险进行风险评估。单位人力行政部1.负责对公司领导、各部门负责人、安全员进行风险识别范围、风险识别评估方法、公司重要危害因素风险及控制措施的公司级培训。单位各部门1.负责识别本部门的危害因素，并协助安全环保部对已识别出来的危害因素进行风险评估并落实控制措施。2.负责对本部门安全员进行本部门风险识别范围、风险识别评估方法、部门危害因素存在风险及控制措施的部门级、班组级培训。5．KPI指标及关键控制点5.1KPI指标（定义、公式）：无5.2关键控制点：无6.识别出来的重大管理授权：重大授权事项提报单位提报时间审核人批准人E化建议《重要危害因素识别、控制措施表》上传审批安全环保部《重要危害因素识别、控制措施表》编制完成后=1\*GB3①安全环保部负责人②公司分管领导总经理KM7.管理原则及管理要求7.1管理原则：无7.2管理结构图：7.3管理要求：管理部门管理内容相关文件及记录工厂各部门/人力行政部1.培训：1.1人力行政部、安全环保部：负责对公司领导、部门负责人、安全员进行风险识别范围、风险识别评估方法、公司重要危害因素风险及控制措施的培训；1.2部门负责人、安全员负责对部门员工进行风险识别范围、风险识别评估方法、部门危害因素存在风险及控制措施的部门级、班组级（原为二、三级）培训。安全环保部2.1安保危害因素识别范围：2.1.1对现场作业人员的检查（公司员工、承包商员工、来厂参观、学习、检查等外来人员）；2.1.2未经授权的进入/侵入公司相关区域的人员的检查；2.1.3信息控制（分秘密等级、加密形式、可公开范围等）；2.1.4出入控制（人员、车辆、施工现场等）；2.1.5投毒、绑架等恐怖活动；2.1.6抗议活动；2.1.7未经授权的拍照、录像；2.1.8偷盗等。《安全保卫风险控制程序》《安全环保风险识别与评估管理程序》《门卫管理规定》单位安全环保部/员工所在部门2.2安全危害因素识别范围：2.2.1各单位生产经营活动中的常规和非常规的活动；2.2.2所有进入工作场所人员（包括承包商和参观者）的活动；2.2.3人的行为、能力和其他的人的因素；2.2.4源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；2.2.5在工作场所附近，由组织控制下的工作相关的活动所造成的危险；2.2.6工作场所的基础设施、设备和材料，无论是组织提供的还是外部提供的；2.2.7组织的活动或材料的变化或计划的变化；2.2.8公司内、外部发生影响职业健康管理体系的变更，如机构调整、工作区域变化、资源配置、材料的变更、生产工艺、操作和执行文件的变更、以及承包方、顾客和相关方变化、法律法规要求等；2.2.9任何与风险评估和实施必要的控制措施相关的适用的法律义务。《安全环保风险识别与评估管理程序》《职业健康管理程序》单位安全环保部3.建立评估方法：3.1将识别出的危险因素按照作业条件危险性评价法（如LEC法）进行打分、评估，实现安全（安保）风险分级管理。或通过是非判断法进行判断。3.2对参加风险评估的人员要进行相关培训，进行风险评估过程要考虑相关风险因素的控制措施。《安全环保风险识别与评估管理程序》单位各部门3.2危害因素风险识别考虑因素：3.2.1过去发生事故和安全绩效；3.2.2行为观察分析、巡视和检查的结果；3.2.3成本和收入的潜在影响；3.2.4对声誉的潜在影响。《安全环保风险识别与评估管理程序》单位各部门3.3危害因素识别需要考虑的伤害类别：执行GB6441《企业职工伤亡事故分类》单位各部门3.4危害因素的更新和修改：3.4.1适用的法律、法规及其他要求发生变化时；3.4.2当相关方提出合理要求和报怨时；3.4.3通过检查、查核发现风险和危害因素有遗漏时；3.4.4当操作方法、步骤等改变时；3.4.5发生活动变化时，如：设备更新或新上设备；进行新、改、扩建项目；新产品、新工艺的设计开发；新材料的购入；其它活动、产品、服务的变化等；3.4.6本工厂、其它工厂或行业内发生相同、类似安全事故、事件时。《安全环保风险识别与评估管理程序》单位各部门3.5风险登记：3.5.1各部门组织本部门的相关员工，识别和评价本部门职责范围内的危害因素，形成部门《危害因素识别、评价、控制措施表》提交安环部；3.5.2安环部组织专业人员对各部门提交的《危害因素识别、评价、控制措施表》进行评议，经过风险评价认定在公司层面具有重大风险的危害因素最终确定为公司重要危害因素，由安环部形成公司《重要危害因素识别、控制措施表》，经过公司管理者代表批准准后上传公司KM。《危害因素识别、评价、控制措施表》《重要危害因素识别、控制措施表》单位总经理/安全环保部/各部门3.6审核和批准：3.6.1安环部组织专业人员评议各部门提交的《危害因素、识别、评价控制措施表》，对各部门的危害因素识别、风险评价情况进行修正、确认后，通过KM审批、发布后予以实施；3.6.2安环部将公司《重要危害因素识别、控制措施表》上传KM，通过KM提报总经理批准后，予以实施。《危害因素识别、评价、控制措施表》《重要危害因素识别、控制措施表》单位各部门4风险评价：4.1对识别出的危险因素按照（LEC法）打分或通过是非判断法判断：即按L（事故或危害因素事件发生的可能性）、E（暴露于危害因素环境的频率）、C（事故发生的可能后果）三方面打分，通过公式D=L*E*C计算出D的值来确定相应的风险等级。或按照是非判断法进行判断。4.1.1LEC法：L、发生事故的可能性分值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能E、暴露于危险环境中的频次分值暴露频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露C、发生事故产生的后果分值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重要，致残1引人注目，需要救护4.1.2是非判断法是非判断法：符合下述之一者判为重要危险因素。a.危险因素控制措施不能持续稳定达到国家或地方控制要求的；b.危险因素控制措施难以持续稳定达到公司内控标准要求的；c.潜在尚未发生但后果极为严重的；d.相关方产生抱怨的。《安全环保风险识别与评估管理程序》单位各部门4.2根据评估方法评估风险等级：4.2.1按照D值的大小分成不同的风险等级：70分以下为一般风险，70分以上为重大风险。D值危险程度风险等级处置要求>320极其危险，重要不能继续作业160～320高度危险重要要立即整改70～160显著危险，重要需要整改20～70一般危险，一般需要注意<20稍有危险，可以接受，为可接受的风险，保持现有的控制措施即可。《危害因素识别、评价、控制措施表》《重要危害因素识别、控制措施表》单位各部门4.3风险控制：在确定危害因素控制措施或变更现有控制措施时，应按照如下顺序考虑降低风险：4.3.1消除；4.3.2替代；4.3.3工程控制措施；4.3.4标志、警告和（或）管理控制措施；4.3.5个体防护装备；4.3.6培训；4.3.7足够的合格的通讯设备/安保设备；4.3.8配备足够的人员。4.3.9制定相应控制措施后，编制《危害因素识别、评价、控制措施表》、《重要危害因素识别、控制措施表》。《危害因素识别、评价、控制措施表》《重要危害因素识别、控制措施表》单位各级领导/单位各部门5.风险绩效监测：5.1风险日常监测：5.1.1各部门要按对危害因素风险进行分级控制，并分别制定控制措施，控制措施要具有针对性、可操作性、经济合理，要对措施的落实情况及培训效果进行监督检查；5.1.2对于识别出来的风险因素，各单位根据其风险程度进行分级监测和检查，通过总经理检查、公司级检查、部门级检查、班组级检查等各类检查进行监测和控制；5.1.3要针对重要危害因素制定年度管理方案并实施监督检查，确保重要危