高速公路项目公司质量管理办法

高速公路项目公司

工程质量管理实施办法（试行）第一章总则第一条为加强高速公路项目公司公路建设工程质量管理，确保工程建设质量，进一步推进标准化管理，规范参建各方质量管理行为，根据《中华人民共和国公路法》、《建设工程质量管理条例》以及交通运输部和山东省交通运输厅有关公路工程质量管理办法或规定，结合工程建设实际，制定本办法。第二条高速公路项目公司投资的及纳入管理的公路建设工程相关活动均应遵守本办法。从事公司相关建设活动的建设、设计、监理、施工、材料供应、质量检测试验等单位或个人，必须严格遵守本办法。第三条本办法所称公路工程质量，系指国家、交通行业现行法律、法规、规章、技术标准以及批准的设计文件和工程合同文件对公路工程建设的安全、适用、经济、美观等特性的综合要求。第四条高速公路项目公司公路建设工程质量由质量安全部全面负责。公路建设工程实行建设单位或项目法人（以下统称建设单位）全面负责，监理单位控制，设计、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。公路工程建设项目必须建立“政府监督、业主监管、社会监理、企业自检”的四级质量保证体系，建立年度工程质量检查制度。各参建单位应严格遵守交通运输部《公路工程质量管理办法》、《关于严格落实公路工程质量责任制的若干意见》等文件的相关规定，按要求建立健全质量管理体系，强化对工程质量的管理与控制，并认真执行工程质量责任登记制度；严格执行质量责任追究制度，质量事故处理实行“四不放过”原则；建设、设计、监理及施工单位必须自觉接受交通主管部门的监督和检查。公路工程各方必须按有关规定向质监机构报告公路工程质量情况，提供有关资料；任何单位和个人对公路工程的质量事故、质量缺陷和影响工程质量的行为有权向交通主管部门或质监机构进行检举、控告和投诉。第五条公路建设工程在设计使用年限内实行质量终身负责制。各参建单位的负责人（项目经理），对本合同段的质量工作负领导责任；各单位的工程项目负责人（项目副经理），对本单位工程项目现场的质量工作负直接领导责任；各单位的工程技术负责人（项目总工），对质量工作负工程技术方面责任；具体工作人员为直接责任人。第六条严禁设计、施工、监理单位将承接的公路工程建设项目转包和违规分包。第七条从事公路工程建设活动的专业技术人员，应当按照有关公路工程建设的法律、法规、规章的规定取得相应资格证书，并在资格证书许可的范围内从事公路工程建设活动。第八条公路工程建设项目质量方针和目标质量方针：百年大计，质量第一；预防为主，过程控制；严格标准,科学管理；质量目标：1、确保工程质量满足合同设计及规范要求；2、标段工程交工验收的质量评定：合格（其中质量评分不低于90分）。竣工验收的质量评定：优良（质量评分不低于90分）；3、按设计要求工期完成，并经得起运营和时间考验。分解目标为:（一） 勘测、设计质量优良，监理程序符合规定，质量管理达标，内业资料真实可靠、规范齐全；（二） 按照现行验收标准要求，各分项、分部工程施工质量检验合格率达到100%；单位工程一次验收合格率100%；（三） 减少质量通病，杜绝工程质量较大事故及以上等级事故。第二章质量管理依据第九条质量管理依据（一） 国家有关工程建设质量的现行方针、政策、法律、法规。（二） 交通运输部以及山东省交通运输厅有关公路工程质量管理部门颁布的有关技术标准、规范、规程、验收标准等。（三） 经批准的有关本工程的质量管理招标、投标文件。（四） 建设单位与设计、监理、施工、检测试验等单位依法签订的有关合同。（五） 齐鲁交通发展集团有限公司下发的有关公路工程建设的管理办法、实施细则、文件、通知和会议纪要等文件。第三章质量管理机构第十条高速公路项目公司成立由总经理任组长，分管副总经理、总工程师任副组长，相关部门及项目负责人任组员的工程质量管理领导小组。质量管理领导小组办公室设在公司质量安全部，负责日常质量归口管理工作，分管副总经理任办公室主任。第十一条设计、监理和第三方检测单位，均应设置项目工程质量管理机构，设计负责人、现场项目管理机构中总监理工程师和驻地监理工程师、检测单位项目负责人为本单位的项目质量管理机构小组组长，建立健全质量管理和保证体系。第十二条施工单位成立以各项目经理为组长，各有关部门参加的质量管理小组，建立健全质量管理和保证体系，负责本标段的质量管理工作。第十三条公路工程质量管理体系应充分发挥设计、监理、检测试验单位的质量监督和控制作用，努力调动施工单位质量管理的主动性和积极性。（一）以设计单位的施工图设计质量为重点，通过加强勘察、优化设计，确保工程设计质量。（二）以施工单位的质量自控为基础，充分发挥以质量和试验工程师为骨干的质量保证体系的作用，落实“三检”制度，使每一道工序都处于受控状态。质量工程师和试验工程师必须完整详实记录自检和材料试验情况。（三）以监理、三方检测单位的监督和控制为保证，通过监理旁站巡检、抽检和专项检查，严格质量控制标准，及时发现和解决质量问题把质量缺陷和隐患消灭在萌芽状态。（四）建设单位将不定期、定期或专项检查各监理、施工单位的工程质量管理工作和现场工程实体质量，查找质量隐患、制定整改措施并监督实施，检查结果作为考评依据。第三章建设单位质量管理职责第十四条建设单位应根据国家和交通主管部门有关规定设立，并应当按照国家规定建立健全质量保证体系，建立质量管理制度，落实质量岗位责任制。第十五条建设单位依据公路工程建设的法律、法规、规章、技术标准、规范和合同文件，对工程设计、施工、监理和第三方检测单位进行管理。开工前组织施工图设计审查和设计技术交底；施工中对工程质量进行全过程管理，工程完工后负责工程档案的归档并及时组织交工验收、配合组织竣工验收工作。（一）制定建设项目质量管理办法，提出质量管理的针对性要求；审批监理单位上报和审核其下发的工程质量管理文件，核备其批准的施工组织设计、开工报告、试验段总结、验证试验（平行试验）、施工工艺标准化等。（二）负责监督检查监理、施工单位人员、机械、试验设备等到位情况；监督检查有无转包和违规分包现象；有权下令清除转包和分包队伍，对不能按期完工和保证质量的标段，有权对其工程另行安排施工队伍；对严重违规的监理、施工单位有权中止合同。（三）负责督促施工单位落实质量管理体系，监督检查施工单位自检体系的运转。组织质量评比活动，根据检查结果结合日常随机检查情况，对全线施工单位进行质量评比，奖优罚劣。（四）监督检查监理单位的质量保证体系及执行情况，监督检查监理单位的人员执行监理合同及日常工作情况。对任何监理人员在施工中作出的不当决定有权予以纠正；对玩忽职守、不遵守职业道德或业务不称职的监理人员清理出场；有权对监理单位按有关规定进行处罚。（五）及时组织研究处理施工中发生的质量问题，对施工违章现象提出整改意见，并由监理工程师组织实施；对造成质量隐患或返工损失的，按照有关规定予以处罚，及时采取停工整顿等措施指令，直至终止承包合同。（六）参与关键项目的施工技术方案的审查工作。（七）组织质量安全检查、专项治理、节能宣传等活动，结合工程质量要求和评选结果予以奖惩。（八）及时发布工程质量和进度信息，协调工程质量和进度的关系（九）按照公路工程质量监督规定，向质量监督机构提交质量监督申请书，接受政府监督，对质监机构提出的意见和建议及时督促有关单位整改。第十六条实行质量检查评比制度。对施工单位当月完成的工程及监理活动进行抽检，同时结合工程进度和现场文明施工情况，每季进行一次综合考核，奖优罚劣。第三章设计单位质量管理第十七条设计单位对施工图设计质量负责，设计单位应建立健全设计质量保证体系，建立完整的设计文件编制、复核、审核、会签和批准制度，明确各阶段的责任人。总体设计负责人应加强设计全过程的质量控制，保证设计文件质量满足要求。第十八条设计文件必须符合下列要求：（一）设计文件的编制应符合有关公路工程建设法律、法规、规章标准、规程和合同的要求；（二）设计依据的基本资料应完整、准确、可靠，设计方案论证充分，计算成果可靠，并符合结构安全的要求；（三）设计文件的深度应满足相应设计阶段的规定要求，并符合相关规范的要求；（四）设计文件必须保证公路工程质量和安全的要求，符合安全、适用、经济、美观的综合要求；（五）设计文件选取的材料、配件和设备，应注明其性能及技术标准，其质量要求必须符合国家规定的标准，且因地制宜，不得指定生产厂、供应商。第十九条按合同规定及时提供合格、完善的设计文件及施工图纸；开工前作好设计文件的交底工作；在施工现场派驻设计代表进行后期服务，掌握现场施工情况，及时解决设计中存在的问题。第二十条根据交通行业主管部门或建设单位提出的审查意见对设计文件进行修改和完善；施工期间出现的变更设计，应有设计单位的签署意见。设计单位对审查意见或变更设计如有意见，应在七个工作日内提出。按审查意见或变更意见修改后的施工图设计文件，不免除设计单位的责任。第二十一条变更设计管理应严格按照《山东省公路重点工程设计变更管理办法》中有关规定执行。第二十二条工程完工后，对本项目的设计工作进行总结，并按招标文件提供相应数量完整的设计资料交建设单位归档。第二十三条由于设计质量导致的工程变更的数量，将作为设计履约评价等的依据。对于出现过多设计疏漏而造成对工程项目的影响，业主有权追究设计单位设计质量责任。第四章监理单位质量管理第二十四条监理单位应按照监理合同约定的职责和权限，对工程质量、安全、环保、费用、进度实施监督管理。根据所承担监理任务和监理合同的要求，向工程施工现场派驻相应的监理机构、人员和设备。监理人员必须按照投标承诺，持有交通运输行业主管部门签发的资质证书，且须经过岗前培训，具有公正、有效开展监理业务的能力和责任，并依照核发的从业资格及合同要求承担相应的监理工作。未经建设单位同意，不得对合同规定的人员和设备进行调整。第二十五条监理单位必须严格执行有关公路工程建设的法律、法规、规章、技术标准和规范。严格履行监理合同，监督工程施工承包合同的实施。各级监理在工程质量管理中要做到“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”，接受行业主管部门、建设单位、质量监督机构对监理资格、监理质量体系及监理工作质量的监督检查。第二十六条监理单位应加强对施工单位自检体系工作质量的监督和管理，督促施工单位认真履行合同，配合建设单位查处工程转包和违法分包，对合法分包进行审核（包括分包人资质、经历、分包内容、支付方式与价格），查处恶意压价分包、获取非法利益的行为。第二十七条监理单位应认真审查施工组织设计和技术措施及专项施工方案；督促施工单位对施工图中明显设计错误及时提出变更申请；审查试验段工程施工工艺及首件工程施工方案；审查分项工程施工工艺，批准特殊技术措施和特殊工艺；监督合同中有关质量标准、技术规范的实施；查处和纠正不符合工程设计要求、施工技术标准和承包合同的施工行为；提出或审查设计变更；独立进行工程质量检测；参加工程质量事故处理和工程验收等。除此之外还应遵守以下规定：（一）监理工程师应当按照监理规范的要求，采取巡视、旁站、抽检和检测见证等形式对建设工程实施监理。必须对工程施工质量进行全方位监督管理与控制，坚持“首件认可制”与“试验段制”，严把“开工审批关”、“施工过程旁站关”和“转序签字计量支付关”。对主要承重、受力部件、隐蔽工程等关键工序和工程部位严格实施全过程旁站。（二）监理单位必须具备独立的中心试验室，并通过省交通质量监督机构的考核。（三）监理单位应使用自有试验室进行自行试验，严禁与施工单位共用同一试验资料。（四）监理人不得借用施工单位试验资料作为应该自行试验的资料，也不得以旁站代替自检与试验。监理不得抄袭施工单位的自检资料作为自己的抽检资料，不得主观编制资料，更不得要求施工单位代替监理人编制抽检资料，一旦发现上述情形将视为严重违约，日常定期或不定期检查时发现1次按10万元进行处罚，同时不免除其受其他处罚。（五）强化监理日志工作，做到以文字为依据、按数据说话、靠检测定性。加强监理档案资料的规范管理和对施工单位的档案资料管理工作的监督、检查、指导，负责工程施工档案的审核签证。工程完工后，进行监理工作总结，对监理过程中的资料按期交建设单位归档。（六）监理工程师应审查施工组织设计是否按设计文件和环境影响评价报告的有关要求制订了施工环境保护措施,审查合格后方可同意工程开工,并在日常巡视、旁站中应随时检查施工单位制订的环境保护措施的落实情况。（七）监理工程师应加强协调进度与质量关系的能力，并协助业主作好地方工作。（八）监理工程师不得擅离职守，如需离岗必须按有关规定经建设单位批准。第二十八条建立监理工作质量保证金制度，建设单位在每期支付给监理人的服务费中扣除10％作为保留金，扣除达到合同监理服务费用总额的5%为止。该项费用在签发工程缺陷责任终止证书后一次性支付给监理人。如缺陷责任期内未完全履行监理责任，建设单位可另行委托其它监理单位承担缺陷责任期的监理工作，其费用从监理工作质量保留金中支付。第二十九条检查考核采取日常巡查和定期检查相结合的方式进行，共分为日常巡查和季度检查考核两种形式。日常巡查由建设单位和监理单位按照有关要求进行，巡查发现的问题将按有关规定进行扣分，每季度累计后计入季度检查评分；季度检查考核由建设管理单位会同监理单位组织实施。监理单位奖励基金的提取和奖惩按照青兰建设单位（或公司）《监理单位考核办法》中相关规定执行。第五章施工单位质量管理第三十条施工单位是工程实施的主体，应建立健全质量保证体系，项目经理对工程质量负全部责任，总工程师在施工过程中对工程质量具体负责。第三十一条施工单位必须依据有关公路工程建设的法律、法规、规章、技术标准和规范规定，按照设计文件、施工合同和施工工艺要求组织施工；认真落实建设单位、监理单位的质量管理措施，及时组织现场管理人员进行岗前培训，掌握施工工序、工艺知识、安全知识，明确质量目标与要求并制定创优规划；接受建设单位、质量监督机构、监理单位的监督检查。此外还应：（一） 施工单位应建立健全质量保证体系，推行全面质量管理，制定和完善岗位质量规范、质量责任及考核办法；自检体系应对施工全过程、全方位进行全面质量控制。（二） 施工单位应建立工地试验室，并按母体试验室的质量体系运行；认真开展满足工程要求的各种标准试验工作，及时准确提供各种试验数据以指导施工；加强原材料的质量控制，对由建设单位提供及自行采购的材料按规范要求进行检测。（三） 施工单位必须按照施工图设计和技术标准施工，不得擅自修改。在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应及时提出意见和建议，并书面报告监理工程师。（四） 施工单位应通过试验路段的施工，总结施工工艺及各项控制指标，用于指导规模生产。对关键工程的施工工艺、施工方案必须经过严格论证，确保万无一失。（五） 加强施工过程中的自检、互检、和交接检验工作，严格工序管理，作好隐蔽工程的质量检查和记录，做到现场质检资料真实、可靠准确、不涂改，上道工序验收合格并经监理工程师签认后，才能进行下道工序的施工。隐蔽工程在隐蔽前，应通知监理工程师检查验收。（六）施工单位驻工程现场机构应在现场驻地和重要的分部、分项工程施工现场设置明显的工程质量责任登记表公示牌。（七） 施工单位应将建设单位、设计、施工、监理等单位的名称举报受理机构及联系方式在施工现场的显要位置立牌明示，公布质量举报电话，接受社会监督。第三十二条工程发生质量事故时，施工单位必须按规定向建设单位、监理单位及相关部门报告，保护现场，接受和配合调查，认真进行事故处理，采取积极措施防止和减少损失。第三十三条加强全员安全教育，对高风险工程进行施工方案和安全措施审查，确保万无一失，杜绝较大及以上质量安全事故的发生。第三十四条做到现场文明施工，保护环境。第三十五条加强施工过程中原始工程资料的整理工作，必须符合有关公路工程标准及设计文件要求，按规定向建设单位提交完整的技术档案、试验成果及有关资料，保证资料的准确和完整。第三十六条项目经理、总工程师和主要部门负责人不得擅离职守，如需离岗，项目经理、总工必须经建设单位批准，主要部门负责人如需离岗必须经总监理工程师批准。对擅离职守的，按合同予以处罚。第三十七条根据交公路发[2008]116号文件，设置工程质量与履约考核奖惩金，包括各承包人当期计量工程款的3%。和违约罚金（如有）。工程质量缺陷责任期内所出现的一切因施工原因造成的质量问题，建设单位有权要求施工单位无条件进行处理，也有权另行委托其它施工单位进行处理，由此造成的工程返工及维修费用从质量保证金中支付。缺陷责任期结束后，经监理和建设单位签认批准，施工单位方可一次性结清质量保证金。第六章第三方检测单位质量管理第三十八条为强化项目质量管理，建设单位通过委托或招标方式确定符合资质要求的第三方检测单位独立承担伸缩缝、钢绞线、锚具、夹片、橡胶制品、桥梁桩基、软基处理、桥梁荷载等检测任务，以及对工程质量进行抽检。第三十九条第三方检测单位应根据合同规定的范围和频率，独立、公正地进行检测，检测单位完成检测业务后，若发现不合格项目立即通知建设单位，并应于两日内出具临时检测报告，临时检测报告应具有正式检测报告的同等效力，并分施工标段定期汇总后（不超过一个月）出具正式检测报告检测报告经检测人员签字，检测机构法定代表人或其授权人签署，并加盖检测机构公章或者检测专用章后方可生效。检测单位应对其检测数据和检测报告的真实性和准确性负责。第四十条第三方检测单位只对建设单位负责，其检测数据将作为对施工实体工程质量的重要评价。第四十一条第三方检测单位检测单位应建立档案管理制度。检测合同、原始记录、检测报告应统一编号，编号应连续，不得随意抽撤、涂改。并应于每月5日前上报上月检测周报。第七章工程质量事故等级划分和报告制度第四十二条工程质量事故，系指由于勘察、设计、施工、监理、试验检测等责任过失而使工程在下述时限内遭受损毁或产生不可弥补的本质缺陷，或因构造物倒塌造成人身伤亡或财产损失以及需要加固、补强、返工处理的事故。（一）道路工程:现场监理工程师签认至工程项目通车后两年内；（二）结构工程：施工过程中和设计使用年限内。第四十三条公路工程质量事故：（一）一般质量事故：质量低劣或达不到合格标准，需加固补强，直接经济损失（包括修复费用）在20万至300万元之间的事故，一般质量事故分为三个等级：一般一级质量事故：直接经济损失在150-300万元之间；一般二级质量事故：直接经济损失在50-150万元之间；一般三级质量事故：直接经济损失在20-50万元之间。（二）重大质量事故：由于责任过失造成工程倒塌、报废和造成人身伤亡或者重大经济损失的的事故。重大质量事故分为三个等级：1、具备下列条件之一者为一级重大质量事故：（1）死亡30人以上；（2）直接经济损失在1000万元以上；（3）特大型桥梁主体结构垮塌。2、具备下列条件之一者为二级重大质量事故：（1）死亡10人以上，29人以下；（2）直接经济损失在500万元以上，不满1000万元；（3）大型桥梁主体结构垮塌。3、具备下列条件之一者为三级重大质量事故：（1）死亡1人以上，9人以下；（2）直接经济损失300万元以上，不满500万元；（3）中小型桥梁主体结构垮塌。以上质量等级划分中，“以上”包括本数，“以下”不包括本数。第四十四条建设项目任何单位和个人均有权力和义务将工程质量事故的情况及时报告有关部门。建设项目施工单位为事故报告的主体单位。质量事故发生后，事故单位必须在第一时间内将事故的简要情况同时向监理和建设单位报告。建设单位经组织调查初步确定质量事故的类别性质后，再按下述要求进行报告：（一）质量问题：问题发生单位应在2天内书面上报监理单位和建设单位。（二）一般质量事故：事故发生单位必须在3天内书面报告监理单位、建设单位和省交通运输厅质监单位。（三）重大质量事故：事故发生单位必须在2小时内速报省交通运输厅和省交通运输厅质监站以及相关单位。第四十五条质量事故书面报告内容：（一）工程项目名称，事故发生时间、地点、建设、设计、施工、监理单位等名称；（二）事故发生的主要经过、造成工程损伤状况、伤亡人数和直接经济损失的初步估算；（三）事故发生原因的初步判断；（四）事故发生后采取的措施及事故控制情况；（五）事故报告单位。第四十六条质量事故发生后事故单位隐瞒不报、谎报、故意拖延报告期限的，故意破坏现场的，阻碍调查工作正常进行的，拒绝提供与事故有关情况、有关资料的，提供伪证的，由建设单位按照有关规定给予处分。构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责任。第八章工程质量问题处理第四十七条质量问题应急处理事故发生后，事故发生单位应立即启动应急预案，并严格保护现场采取有效措施抢救人员和财产，防止事故损失扩大。第四十八条质量问题调查建设和监理单位质量管理人员查看事故现场，对事故进行详细的调查工作，提出具体处理意见。第四十九条质量问题处理质量问题处理实行“四不放过”原则，施工单位在上报事故报告、查明事故原因、消除事故产生的危害和影响之后的7日之内，可向监理单位提交复工报告，请求批准复工。若事故原因迟迟未能查明，监理工程师认为事故隐患尚未消除时，施工单位不得复工。直到事故原因查明并采取补救措施为止。第九章工程交、竣工验收第五十条工程交工验收（一）当工程已经实质上完工，并通过按合同规定的各项交工检测、检验，具备交通运输部《公路工程竣（交）工验收办法》和交通运输部《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》以及省厅有关补充规定的交工验收条件，经监理工程师同意，由施工单位向公司提出书面申请（如果尚有少量因受季节影响或其他原因暂不能施工或完成，但不影响工程使用的一些附属工程或剩余工作时，需附有缺陷责任期内完成此类工作的书面保证）。工程交工验收由建设单位主持，邀请管理部门相关人员参加，建设、设计、监理、施工、管养等单位组成验收小组，按有关规定进行编制交工验收报告并报送上级主管部门。（二）交（竣）工验收前，技术档案必须齐全，并通过专项验收，地界桩和临时占地复垦手续齐备完整，竣工图纸已按工程实际绘制完成。（三）工程交付使用后，在缺陷责任期内，建设单位将会同设计、施工和监理单位，对工程进行回访。承包人应在缺陷责任期内对已经交付使用的工程承担缺陷责任。缺陷责任的范围包括（但不限于）：（1）交工验收证书中写明的未完成工作和缺陷工作。（2）交工验收后，工程出现新的质量缺陷或已修复的缺陷又出现损坏的。对工程出现的质量问题，建设单位、设计单位、监理和施工单位共同对缺陷进行认定，查清缺陷原因，及时督促责任单位处理。第五十一条工程竣工验收（一）当建设项目符合竣工验收条件后，公司将按照项目管理权限及时向交通主管部门申请竣工验收。二）竣工验收按照交通运输部《公路工程竣（交）工验收办法》进行。（三）通过竣工验收后，由交通主管部门签发《公路工程竣工验收鉴定书》，由质量监督机构根据竣工验收结论，按照交通运输部规定的格式对参建单位签发工作综合等级证书。第十章罚则第五十二条施工过程中出现施工单位将工程转包和违规分包现象，对有关单位进行如下处罚：（一）监理单位。因审查管理不严未能及时发现，施工单位出现一起违规分包，除清退分包人外，对监理单位进行全线通报，并由建设单位按照监理招标文件规定扣发监理单位当月比例支付；当出现转包或两起以上非法分包时，将总监理工程师及有关责任人清出现场，情节严重的终止监理合同，造成