项目二证券投资工具课件

证券投资基础与实训大连理工大学出版社新世纪高职高专教材编审委员会组编

新世纪高职高专金融保险类课程规划教材

12/23/20221证券投资基础与实训大连理工大学出版社新世纪高职高专教材编审委目录（基础部分）项目一

证券与证券市场项目二

证券投资工具项目三

证券交易程序

项目四

证券中介机构项目五

中国证券市场基础知识项目六

基本分析法项目七

技术分析法12/23/20222目录（基础部分）项目一证券与证券市场12/19/2022项目二证券投资工具【知识目标】深入了解证券市场股票、债券、基金、金融衍生品等投资工具，掌握各种投资产品具体的概念、性质、特点、种类以及价格变动的影响因素等内容。12/23/20223项目二证券投资工具【知识目标】深入了解证券市场股票、债券【技能目标】熟练各证券投资工具的具体运用，在把握各种投资产品知识目标的基础上，为将知识转化为技能打下坚实的基础。以便于更好的为今后的投资活动服务，也为从业资格考试进行一定的知识储备。同时，也是为在业内工作后服务于投资人（客户）积累必要的证券知识与投资技能，为解决投资人（客户）实际问题及投资障碍做好必要的技能储备。项目二证券投资工具12/23/20224【技能目标】熟练各证券投资工具的具体运用，在把握各种投资产品项目二证券投资工具【案例导入】张先生是刚入市的不久的新股民，在市场中看到满盘股价皆高的股票迟迟不肯介入。2010年3月19日下午14：58分，当他看到有低于0.1元的“股票”时，砰然心动，准备大发一笔。将所投入的几万元全部买入这只价格极低的“股票”。当他激动不已的在3月29日打开帐户时却发现，帐户中不仅没有了这只低价的股票，甚至连他投入的几万元钱也分文不剩的不翼而飞。12/23/20225项目二证券投资工具【案例导入】张先生是刚入市的不久的新【案例导入】当他打电话询问证券咨询人员才得知，他所买入的这只“低价股”是权证，这种产品有它自己的存续期，而张先生买入的时候已经是它的最后一个交易日了，而他一周没有打开自己的帐户，也已经错过了权证的行权期限。就这样这位刚入市不久又抱有发财美梦的张先生，将几万元打了水漂。由此可见，投资时了解各种投资工具的重要性，只有在了解各种投资品种的含义、特点、特征的基础上，才能更有利于在资本市场的投资活动。12/23/20226【案例导入】当他打电话询问证券咨询人员才得知，他所买入的这只项目二证券投资工具任务一、认识股票任务二、认识债券任务三、认识证券投资基金任务四、认识金融衍生工具12/23/20227项目二证券投资工具任务一、认识股票12/19/20227任务一、认识股票

1、股票1.1.1股票的概念1.1.2股票的性质1.1.3股票的特征2、股票的种类12/23/20228任务一、认识股票1、股票12/19/202281.2.1按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票1.2.2按是否记载股东姓名，股票可分为记名股票和无记名股票1.2.3按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票12/23/202291.2.1按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先任务一、认识股票3、股票的价值1.3.1股票的票面价值1.3.2股票的账面价值1.3.3股票的清算价值1.3.4股票的内在价值12/23/202210任务一、认识股票3、股票的价值12/19/202210任务一、认识股票4、股票的价格1.4.1股票的理论价格1.4.2股票的市场价格5、影响股票价格的因素1.5.1公司经营状况1.5.2宏观经济因素12/23/202211任务一、认识股票4、股票的价格12/19/202211任务一、认识股票1.5.3政治因素1.5.4其他因素6、我国的股票类型1.6.1按投资主体的性质分类1.6.2按流通是否受限分类1.6.3我国的股权分置改革12/23/202212任务一、认识股票1.5.3政治因素12/19/202212任务二、认识债券

1、债券2.1.1债券的概念2.1.2债券的性质2.1.3债券的票面要素2.1.4债券的特征12/23/202213任务二、认识债券

1、债券12/19/202213任务二、认识债券2、债券的种类2.2.1按发行主体分类2.2.2按付息方式分类2.2.3按债券形态分类12/23/202214任务二、认识债券2、债券的种类12/19/202214任务二、认识债券3、国际债券2.3.1国际债券的概念2.3.2国际债券的特征2.3.3国际债券的种类12/23/202215任务二、认识债券12/19/202215任务三、认识证券投资基金1、证券投资基金的概念2、我国证券投资基金业的发展3.2.1基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式3.2.2基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化3.2.3中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快12/23/202216任务三、认识证券投资基金1、证券投资基金的概念12/19/2任务三、认识证券投资基金3、证券投资基金的特点4、证券投资基金的作用5、证券投资基金的种类3.5.1按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金12/23/202217任务三、认识证券投资基金3、证券投资基金的特点12/19/2任务三、认识证券投资基金3.5.2按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金3.5.3按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等3.5.4按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金3.5.5交易所交易的开放式基金12/23/202218任务三、认识证券投资基金3.5.2按基金运作方式不同，可分任务三、认识证券投资基金6、证券投资基金的收入、风险与信息披露3.6.1证券投资基金的收入及利润分配3.6.2证券投资基金的投资风险3.6.3基金的信息披露7、证券投资基金的投资3.7.1证券投资基金的投资范围3.7.2证券投资基金的投资限制12/23/202219任务三、认识证券投资基金6、证券投资基金的收入、风险与信息披任务四、认识金融衍生工具1、金融衍生工具的概念和特征4.1.1金融衍生工具的概念4.1.2金融衍生工具的基本特征2、金融衍生工具的种类4.2.1按产品形态分类4.2.2按照交易场所分类4.2.3按照基础工具种类分类12/23/202220任务四、认识金融衍生工具1、金融衍生工具的概念和特征12/1任务四、认识金融衍生工具4.2.4按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类3、金融衍生工具的产生与发展动因4.3.1金融衍生工具产生的最基本原因是避险4.3.220世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展4.3.3利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因12/23/202221任务四、认识金融衍生工具4.2.4按照金融衍生工具自身交易任务四、认识金融衍生工具4.3.4新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段4、金融远期、期货与互换4.4.1现货交易、远期交易与期货交易4.4.2金融远期合约与远期合约市场4.4.3金融期货合约与金融期货市场4.4.4金融期货的主要交易制度12/23/202222任务四、认识金融衍生工具4.3.4新技术革命为金融衍生工具任务四、认识金融衍生工具4.4.5金融期货的种类4.4.6金融期货的基本功能5、金融互换交易6、金融期权与期权类衍生产品4.6.1金融期权的概念和特征4.6.2金融期权的种类12/23/202223任务四、认识金融衍生工具4.4.5金融期货的种类12/19任务四、认识金融衍生工具7、权证4.7.1权证种类4.7.2权证要素8、可转换债券4.8.1可转换债券的概念和特征4.8.2可转换债券的要素12/23/202224任务四、认识金融衍生工具7、权证12/19/202224【项目延伸】随着中国资本市场的不断完善，金融产品及金融衍生品将不断推陈出新。中国证监会已于2010年3月31日推出了融资融券业务，而股指期货也将于2010年4月16日正式推出，了解并掌握新的衍生工具内容及作用也是我们在今后的学习、实践过程中的重要环节。12/23/202225【项目延伸】随着中国资本市场的不断完善，金融产品及金融衍生品证券投资基础与实训大连理工大学出版社新世纪高职高专教材编审委员会组编

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12/23/202226证券投资基础与实训大连理工大学出版社新世纪高职高专教材编审委目录（基础部分）项目一

证券与证券市场项目二

证券投资工具项目三

证券交易程序

项目四

证券中介机构项目五

中国证券市场基础知识项目六

基本分析法项目七

技术分析法12/23/202227目录（基础部分）项目一证券与证券市场12/19/2022项目二证券投资工具【知识目标】深入了解证券市场股票、债券、基金、金融衍生品等投资工具，掌握各种投资产品具体的概念、性质、特点、种类以及价格变动的影响因素等内容。12/23/202228项目二证券投资工具【知识目标】深入了解证券市场股票、债券【技能目标】熟练各证券投资工具的具体运用，在把握各种投资产品知识目标的基础上，为将知识转化为技能打下坚实的基础。以便于更好的为今后的投资活动服务，也为从业资格考试进行一定的知识储备。同时，也是为在业内工作后服务于投资人（客户）积累必要的证券知识与投资技能，为解决投资人（客户）实际问题及投资障碍做好必要的技能储备。项目二证券投资工具12/23/202229【技能目标】熟练各证券投资工具的具体运用，在把握各种投资产品项目二证券投资工具【案例导入】张先生是刚入市的不久的新股民，在市场中看到满盘股价皆高的股票迟迟不肯介入。2010年3月19日下午14：58分，当他看到有低于0.1元的“股票”时，砰然心动，准备大发一笔。将所投入的几万元全部买入这只价格极低的“股票”。当他激动不已的在3月29日打开帐户时却发现，帐户中不仅没有了这只低价的股票，甚至连他投入的几万元钱也分文不剩的不翼而飞。12/23/202230项目二证券投资工具【案例导入】张先生是刚入市的不久的新【案例导入】当他打电话询问证券咨询人员才得知，他所买入的这只“低价股”是权证，这种产品有它自己的存续期，而张先生买入的时候已经是它的最后一个交易日了，而他一周没有打开自己的帐户，也已经错过了权证的行权期限。就这样这位刚入市不久又抱有发财美梦的张先生，将几万元打了水漂。由此可见，投资时了解各种投资工具的重要性，只有在了解各种投资品种的含义、特点、特征的基础上，才能更有利于在资本市场的投资活动。12/23/202231【案例导入】当他打电话询问证券咨询人员才得知，他所买入的这只项目二证券投资工具任务一、认识股票任务二、认识债券任务三、认识证券投资基金任务四、认识金融衍生工具12/23/202232项目二证券投资工具任务一、认识股票12/19/20227任务一、认识股票

1、股票1.1.1股票的概念1.1.2股票的性质1.1.3股票的特征2、股票的种类12/23/202233任务一、认识股票1、股票12/19/202281.2.1按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票1.2.2按是否记载股东姓名，股票可分为记名股票和无记名股票1.2.3按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票12/23/2022341.2.1按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先任务一、认识股票3、股票的价值1.3.1股票的票面价值1.3.2股票的账面价值1.3.3股票的清算价值1.3.4股票的内在价值12/23/202235任务一、认识股票3、股票的价值12/19/202210任务一、认识股票4、股票的价格1.4.1股票的理论价格1.4.2股票的市场价格5、影响股票价格的因素1.5.1公司经营状况1.5.2宏观经济因素12/23/202236任务一、认识股票4、股票的价格12/19/202211任务一、认识股票1.5.3政治因素1.5.4其他因素6、我国的股票类型1.6.1按投资主体的性质分类1.6.2按流通是否受限分类1.6.3我国的股权分置改革12/23/202237任务一、认识股票1.5.3政治因素12/19/202212任务二、认识债券

1、债券2.1.1债券的概念2.1.2债券的性质2.1.3债券的票面要素2.1.4债券的特征12/23/202238任务二、认识债券

1、债券12/19/202213任务二、认识债券2、债券的种类2.2.1按发行主体分类2.2.2按付息方式分类2.2.3按债券形态分类12/23/202239任务二、认识债券2、债券的种类12/19/202214任务二、认识债券3、国际债券2.3.1国际债券的概念2.3.2国际债券的特征2.3.3国际债券的种类12/23/202240任务二、认识债券12/19/202215任务三、认识证券投资基金1、证券投资基金的概念2、我国证券投资基金业的发展3.2.1基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式3.2.2基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化3.2.3中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快12/23/202241任务三、认识证券投资基金1、证券投资基金的概念12/19/2任务三、认识证券投资基金3、证券投资基金的特点4、证券投资基金的作用5、证券投资基金的种类3.5.1按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金12/23/202242任务三、认识证券投资基金3、证券投资基金的特点12/19/2任务三、认识证券投资基金3.5.2按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金3.5.3按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等3.5.4按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金3.5.5交易所交易的开放式基金12/23/202243任务三、认识证券投资基金3.5.2按基金运作方式不同，可分任务三、认识证券投资基金6、证券投资基金的收入、风险与信息披露3.6.1证券投资基金的收入及利润分配3.6.2证券投资基金的投资风险3.6.3基金的信息披露7、证券投资基金的投资3.7.1证券投资基金的投资范围3.7.2证券投资基金的投资限制12/23/202244任务三、认识证券投资基金6、证券投资基金的收入、风险与信息披任务四、认识金融衍生工具1、金融衍生工具的概念和特征4.1.1金融衍生工具的概念4.1.2金融衍生工具的基本特征2、金融衍生工具的种类4.2.1按产品形态分类4.2.2按照交易场所分类4.2.3按照基础工具种类分类12/23/202245任务四、认识金融衍生工具1、金融衍生工具的概念和特征12/1任务四、认识金融衍生工具4.2.4按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类3、金融衍生工具的产生与发展动因4.3.1