产品内分工要素成本与企业技术创新讲义

产品内分工、要素成本与企业技术创新：来自中国高技术企业的证据黄先海杨高举浙江大学经济学院引言文献回顾模型基本假定两国均衡实证检验计量模型数据结果讨论稳健性检验总结性评论结构安排引言问题的提出中国已成为世界第一大制造业生产和出口国，甚至在高技术产品领域也是如此（OECD

BTD，2011）。中国从巨额的贸易获利很少，最典型的是广受热捧的苹果公司产品，Iphone和Ipad在中国大陆生产，但中国只能获得其中2%的劳动力投入和加工费(Kraemer,etal.，2011)。寻求产业链和价值链升级已迫在眉睫，但却要落实到企业的创新中才能实现。引言问题的提出而企业的创新需要许多条件。有一种看法认为，要素成本的上升，将倒逼企业进行技术创新，因为依赖低廉的要素成本的竞争优势终究要或正在消失。问题在于，这种倒逼型机制是否真的存在？已有研究尚未给出答案，有待进一步探索。典型事实要素价格在快速上升，尤其是劳动者工资。但企业的研发投入和技术创新也在提升。引言图1中国工业企业相关价格指数：1978-2010注：ARWI为职工平均实际工资指数，PPIR为工业生产者购进价格指数，PPI为工业生产者出厂价格指数，PDO为利润总额／工业总产值(右轴)。价格指数均以1990年为基期。资料来源：作者根据国家统计局数据库相应数据整理。引言

图2中国大中型工业企业科技活动基本情况统计：2000-2010注：R&D为R&D经费内部支出(亿元，1990不变价格)，Patents为有效发明专利数(百件)，R&D/MBR为R&D经费内部支出／主营业务收入(%，右轴)。资料来源：《中国科技统计年鉴2011》引言对于广泛参与全球产品内分工的中国企业而言，要素成本和创新是否存在相互关联性？我们在Long,RiezmanandSoubeyran(2005)两国三部门的产品内分工框架中(LRS模型)，引入差异性工资、企业研发和有成本的技术贸易，分析要素成本上升对技术创新的倒逼型影响机制。以中国2005-2007年26630家高技术企业的非平衡面板数据，运用动态面板数据GMM方法对倒逼型机制进行实证检验。文献回顾只有少部分有研究注意到要素成本对企业创新的影响，如曹裕等（2009）、张杰等（2011），但对企业创新的研究很多，尤其是中小企业的技术创新，如Subrahmanya(2005),Edwardsetal.(2005),Forsman(2011),Krameretal.(2011),etc.也有一些研究关注贸易和企业创新之间的关系，如GrossmanandHelpman(1991),Onodera(2008),Esteve-PérezandRodríguez(2009),etc.新新贸易理论中自我选择效应和出口学习效应，也可以看做是贸易和创新之间关系的体现（Melitz，2003；Falveyetal.，2004；Helpman，etal.，2004；Yeaple，2005）模型假定两国D(发达国家)和

G(发展中国家)，两种产品A(农产品、计价品)和

I(工业品),以及生产工业品所需的技术服务T，两种劳动力Ls(技术劳动力)和

Lu(非技术劳动力)及其工资Ws

和

Wu。,为单位农产品A生产所需的非技术劳动力，是生产所需劳动力投入。工业品I

生产由连续的零部件

组合而成，的生产需要1单位的非技术劳动力和单位的技术

T.,是专业化技术服务，使用单位的技术劳动力生产，企业为了降低生产成本而进行的技术研发投入为r，研发的产出函数为模型在对称性假设条件下，零部件的价格为：其中P是专业技术服ti的价格。两国均衡设,,,,且技术T的贸易存在冰山运输成本，

G国零部件价格为：这意味着两国生产的零部件在某一点上价格相同:可解得：模型即专业化分工工点,G将在非技术术劳动力密密集型的生生产阶段有有比较优势势，而D国在技术劳劳动力密集集型的生产产阶段有有比较优势势。设两国的劳劳动者即为为消费者，，用反向求求解法可得得到均衡时时两国企业业的利润为为：模型其中R为研发投入入，通过利利润最大化化一阶，可可得：且有，，即即对于发展展中国家的的企业而言言，劳动力力成本的上上升，将迫迫使他们进进行技术研研发和创新新。由此，我们们得出以下下命题：在两国产品品内分工的的均衡条件件下，劳动力要素素成本的上上升，将迫迫使企业增增加研发投投入进行技技术创新，，以降低生生产成本、、维持或提提高分工地地位和利润润，亦即要素素成本对企企业创新的的倒逼型机机制成立。实证检验计量模型在模型分析析的基础上上，我们有有如下两个个计量模型型:其中R&D是研发投入入,New新产品,Cost代表要素成成本，Profit为企业利润润，Market市场场竞竞争争结结构构,t-1表示示滞滞后后一一期期（（要要素素成成本本和和其其他他变变量量主主要要影影响响下下一一期期的的研研发发投投入入和和产产出出））,X是其其他他控控制制变变量量。。设立立两两个个计计量量模模型型的的原原因因在在于于，，技技术术创创新新有有投投入入和和产产出出两两个个维维度度，，而而且且这这两两个个维维度度会会因因企企业业类类型型而而异异。。实证检验验变量R&D以研发投投入与总总产值之之比衡量量New新产品产产值与总总产值之之比衡量量Cost分别用平平均工资资和中间间投入占占增加值值的比例例衡量Profits以主营业业务成本本利润率率衡量Market以改进的的赫芬达尔尔—赫希曼(MHHI)指数衡量量，即行行业中其其余企业业的市场场份额的的平方和和，该指指数越大大，企业业面临的的竞争越越激烈:实证检验验其他控制制变量包包括：产品内分分工参与与度(IPS)，以出口口占总产产出的比比例衡量量企业规模模(Scale)，根据国国家统计计局的标标准，将将从业人人员数大大于2000人、销售售额在3亿元以上上，以及及资产总总额大于于4亿元的作作为大企企业，将将其值取取1，其余取取0企业性质质(Stateown)，对国有有企业取取1，其余取取0以及Cost、Profits、Market等变量的的当期值值实证检验验数据采用高技技术企业业层面的的数据对对倒逼型型机制进进行实证证检验根据Hummlesetal.(2001)对产品内内分工模模式的研研究，高技术产产品更可可能采用用产品内内分工方方式进行行国际协协作生产产，因为标标准化程程度高。。中国高技技术产品品出口的的世界市市场份额额较高，，且出口口倾向和和参与产产品内分分工的比比例都很很高（加加工贸易易）。OECD的数据显显示，中中国高技技术产品品出口在在2008年超越美美国居世世界第一一。高技术产产业对技技术研发发和创新新的依赖赖程度很很高。高高技术产产业自身身的高投投入和高高风险的的特征，，决定了了其发展展主要依依靠研发发和创新新来推动动。实证检验验数据采用国家家统计局局对规模模以上企企业的年年度调查查数据根据国家家统计局局颁布的的“高技技术产业业统计资资料整理理公布格格式”中中高技术术产业来来筛选高高技术企企业。剔除的样样本：重要财务务指标有有遗漏、、为零或或为负的的等，以以及研发发投入或或新产品品产值记记录为负负或一直直为零的的。最终终得到26630个企业的的2005-2007年的非平平衡面板板数据。。在STATA12.0中采用动动态面板板数据的的GMM法进行估估计，包包括总体体数据、、分企业业类型、、分企业业所在地地以及细细分行业业的估计计。实证检验验表1高技术企企业研发发投入和和新产品品产出企业数(个)产值占比(%)出口倾向(%)R&D企业占比(%)平均R&D强度(%)新产品企业占比(%)新产品产值占比(%)总体5035110057.028.91.920.350.6国企25794.917.750.32.937.750.0集体16272.22.220.87.817.319.8民企2056010.115.227.73.119.947.2外企762742.875.419.51.112.863.1港澳台563012.671.516.71.38.857.2合资687321.154.333.81.522.466.5东部3742682.960.528.42.210.162.0中部588612.044.429.20.822.755.4西部70405.142.031.11.520.645.7M1195510.510.534.61.621.729.3AS3921.813.356.41.543.159.4EC2436251.259.123.42.417.463.6CO368330.977.329.01.017.871.7MM99605.628.234.22.725.349.1EmpiricalTest结果讨论论总体来看看，在逐逐步控制制了企业业的规模模、企业业类型及及产品内内分工参参与度，，以及当当期的利利润、要要素成本本和市场场竞争等等因素后后，要素素成本的的上升对对高技术术企业创创新投入入(R&D)的弹性显显著为负负，而两两者对创创新产出出(New)的弹性则则显著为为正。这是一个个令人意意外的结结果，几几乎和前前文理论论模型的的预期相相悖。然然而仔细细分析我我们发现现，在中中国的外外资及合合资高技技术企业业产值占占了总体体的60%以上，其其研发投投入强度度远低于于内资的的国有和和民营企企业，而而新产品品占比却却又异常常高，这这可能是是导致这这一结果果的原因因所在。。EmpiricalTest表2总体数据据估计结结果VariablesLn(R&D)Ln(New)Ln(R&D)Ln(New)Ln(R&D)Ln(New)Ln(Costt-1)-0.005*(0.001)0.006(0.007)-0.034*(0.00900.139*(0.023)-0.033*(0.008)0.232*(0.083)Ln(Waget-1)-0.004*(0.000)0.010*(0.001)-0.044*(0.009)0.135*(0.025)-0.020**(0.008)0.349**(0.1350Ln(Profitt-1)0.014*(0.000)0.027*(0.001)0.068*(0.021)0.282*(0.039)0.281*(0.071)0.314*(0.093)Ln(Markett-1)0.002*(0.000)0.011*(0.001)0.009*(0.001)0.022**(0.009)-0.002(0.001)0.070*(0.025)Ln(R&Dt-1)0.278*(0.003)0.163*(0.041)0.356*(0.044)Ln(Newt-1)0.621*(0.008)0.599*(0.021)0.779*(0.085)Ln(IPS)-0.329***(0.105)-1.219*(0.227)--1.629(0.480)Scale-0.186(0.140)---Stateown-0.366(0.351)--Obs266302663026630266302663026630实证检验验我们进而而对不同同类型企企业的数数据进行行分组估估计，以以分析倒倒逼型机机制在不不同类型型企业中中作用的的差异。。对于外资资企业而而言，劳劳均工资资(Wage)和中间投投入(Cost)的上升，，都会对对其创新新投入(R&D)产生负的的显著影影响，而而对创新新产出(New)的作用显显著为正正。对比表2和表3中的第6和第7列可发现现，两组组数据的的估计结结果比较较相似，，要素成成本上升升都刺激激企业增增加新产产品的产产出比例例，但却却会抑制制企业研研发投入入强度的的提高，，即要素素成本对对外资企企业研发发投入和和产出的的作用，，与总体体数据中中基本一一致，合合资企业业中也有有类似的的表现，，但不显显著。EmpiricalTest表3分企业类类型估计计结果Variables国有民营外资合资Ln(R&D)Ln(New)Ln(R&D)Ln(New)Ln(R&D)Ln(New)Ln(R&D)Ln(New)Ln(Costt-1)0.047(0.033)0.006(0.047)0.006*(0.002)0.001(0.011)-0.012*(0.001)0.024***(0.014)-0.114(0.286)0.030(0.022)Ln(Waget-1)0.006***(0.003)0.040*(0.011)0.005*(0.000)0.013**(0.001)-0.003*(0.000)0.003***(0.002)-1.176(1.540)0.009(0.002)Ln(Profitt-1)0.009**(0.004)0.053*(0.010)0.021*(0.001)0.032*(0.003)0.001(0.002)-0.024*(0.004)-0.358(0.460)0.028(0.006)Ln(Markett-1)0.008*(0.002)0.023*(0.007)0.002*(0.000)0.006*(0.001)-0.002*(0.000)0.010*(0.001)-0.200(0.286)0.008(0.001)Ln(R&Dt-1)0.782*(0.047)0.239*(0.005)0.371*(0.009)0.199(0.553)Ln(Newt-1)0.976*(0.075)0.655*(0.014)0.431*(0.022)0.489(0.026)Ln(IPS)-1.375(1.278)----0.999(0.652)-1.279***(0.688)--scale------0.430(1.662)-Obs11851185969496943764376419071907实证检验验分企业所所在地的的估计结结果来看看，东部地区区的要素素成本上上升对企企业创新投入入作用显著著为负，，中部地地区也为为负但不不显著，，西部地地区为正正但显著著性水平平偏低。。同时，，除了中中部地区区要素成成本对创新产出出的弹性系系数为负负且不显显著外，，在东部部和西部部地区的的数据中中则都为为正，且且东部地地区数据据中显著著性水平平更高。。原因在于于，在中中国不同同地区中中企业类类型的分分布有很很大的差差异：东东部地区区非内资资企业产产值占比比达到了了80%，中部地地区为68%，西部则则仅为35%。因而东东部地区区数据组组的估计计结果很很大程度度上代表表了非内内资企业业的表现现，与外外资企业业以及总总体数据据的估计计结果相相似。EmpiricalTest表4分企业所所在地区区估计结结果VariablesEastMiddleWestLn(R&D)Ln(New)Ln(R&D)Ln(New)Ln(R&D)Ln(New)Ln(Costt-1)-0.054*(0.012)0.141*(0.051)-0.025(0.026)-0.049(0.033)0.007***(0.004)0.067***(0.039)Ln(Waget-1)-0.016*(0.004)0.311**(0.121)-0.051(0.035)-0.018(0.049)0.015**(0.007)0.018(0.015)Ln(Profitt-1)-0.001(0.003)-0.212*(0.054)0.058*(0.016)0.099*(0.035)-0.037*(0.009)-0.126(0.083)Ln(Markett-1)-0.008*(0.002)0.027**(0.012)-0.023***(0.013)-0.007(0.018)-0.0001(0.001)0.025*(0.007)Ln(R&Dt-1)0.170*(0.021)0.369*(0.087)0.185*(0.029)Ln(Newt-1)0.767*(0.075)0.341*(0.059)0.502*(0.011)Ln(IPS)-0.208*(0.038)-1.259*(0.320)-0.431*(0.146)-0.468***(0.257)--Scale------Stateown----0.063(0.055)-Obs19697196973035303538793879实证检验验稳健性检检验我们进而而以高技技术细分分行业数数据组进进行估计计，结果果也显示示外资企企业产值值占比较较高的行行业中，，倒逼型型机制不不成立。。相反，，内资企企业产值值占比较较高的行行业中则则基本为为正，尽尽管显著著性水平平各异。。此外，将将以上估估计中所所用数据据区分出出口企业业和非出出口企业业样本分分别进行行估计：：剔除非非出口企企业样本本后，在在总体数数据、外外资企业业、与外外商合资资企业、、东部地地区以及及EC和CO等数据组组的估计计结果中中显著性性增强。。在分别剔剔除R&D、New、Cost、Wage等关键变变量最大大和最小小的5%和10%的样本，，再根据据数据分分组分别别进行估估计，结结果显示示与原估估计结果果无明显显差异。。总结性评评论在LRS模型基础础上，本本文区分分了不同同劳动力力及其工工资的差差异性，，并引入入技术贸贸易成本本和企业业的研发发行为，，分析发发现要素素成本的的上升，，会迫使使后发国国家增加加研发投投入和技技术创新新以应对对国际分分工地位位和利润润的下降降。基于中国国高技术术企业2005-2007年的实证证检验表表明，从从整体来来看，要要素成本本上升并并不具有有显著的的倒逼企企业技术术创新的的作用，，但不同同类型企企业的创创新对要要素成本本上升反反应具有有差异性性：民营营企业和和国有企企业以技技术创新新应对要要素成本本上升，，外资企企业则通通过从其其母国引引进更多多新产品品以保持持竞争力力，即要要素成本本上升是是否具倒倒逼企业业技术创创新的作作用因企企业类型型而异总结性评评论值得强调调的是，，尽管外外资企业业并不是是选择增增加研发发投入(反而减少少)，而是加加快新产产品的引引进以应应对要素素成本的的上